三合一体系记录表样本.doc

发放编号： 陕西水利水电工程集团有限公司 SSJT-JL-2016记 录 表 样 表2016-04-28 发布 2016-05-01试行陕西水利水电工程集团有限公司发布前 言为确保公司所建立的质量、环境、职业健康安全管理体系能满足国家适用法规和体系标准要求，并得到有效实施和保持，依据GB/T19001-2015/ISO9001:2015质量管理体系 要求、GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2015/ISO14001:2015环境管理体系 要求及实施指南、GB/T28001-2011/OHSAS18001:2011职业健康安全管理体系 要求等标准和公司管理手册编制的记录表样表，以便为管理体系运行提供充分的证据，希望各部门和广大员工，认真填写。本记录表样表不包括行业要求的记录，行业要求的记录按行业要求执行。目 录SSJT-JL-01 文件和资料清单1SSJT-JL-02 受控文件发放/回收记录 2SSJT-JL-03 文件借阅登记表3SSJT-JL-04 最新标准清单 4SSJT-JL-05 收文登记簿5SSJT-JL-06 发文登记簿6SSJT-JL-07 文件更改通知单7SSJT-JL-08 作废文件销毁记录8SSJT-JL-09 记录清单9SSJT-JL-10 适用法律、法规及其它要求清单10SSJT-JL-11 管理评审计划表11SSJT-JL-12 会议签到表12SSJT-JL-13 会议记录13SSJT-JL-14 员工培训申请表14SSJT-JL-15 培训实施结果评价表15SSJT-JL-16 环境因素识别和评价清单16SSJT-JL-17 重要环境因素及其控制计划清单17SSJT-JL-18 危险源辨识与评价清单18SSJT-JL-19 优先控制危险源及其控制计划清单19SSJT-JL-20 交底记录20SSJT-JL-21 合格分承包队伍名单21SSJT-JL-22 物资材料合格供应商名单22SSJT-JL-23 物资材料供应商评价表23SSJT-JL-24 合格供应商考核表 24SSJT-JL-25 物资材料采购、验证单 25SSJT-JL-26 工程机械设备台账26SSJT-JL-27 图纸会审记录27SSJT-JL-28 特殊过程确认记录28SSJT-JL-29 固体废弃物回收处置记录29SSJT-JL-30 检查记录30SSJT-JL-31 事故调查表31SSJT-JL-32 检测设备台账 32SSJT-JL-33 工程检验、试验报告登记表33SSJT-JL-34 工程竣工内部验收报告34SSJT-JL-35 法律、法规符合性评价一览表36SSJT-JL-36 不合格品处置记录37SSJT-JL-37 内审检查表38SSJT-JL-38 内部审核不合格报告39SSJT-JL-39 纠正措施和预防措施及有效性验证表40SSJT-JL-40 顾客回访记录41SSJT-JL-41 顾客回访调查表43SSJT-JL-42 质量、职业健康安全及环境目标考核汇总表45SSJT-JL-43 风险和机遇评估分析表46SSJT-JL-44 风险管理计划47SSJT-JL-45 管理方案48SSJT-JL-46 设备验收记录49SSJT-JL-47 设备运转、交接班记录50SSJT-JL-48 工程施工规范清单51SSJT-JL-49 顾客财产登记表5239文 件 和 资 料 清 单编码：SSJT-JL-01 单位名称： 编号： 整理时间文件编号文件名称发放时间版次整理人受控状态备注注：本表由文件和资料管理单位填写。受控文件发放/回收记录编码：SSJT-JL-02 单位名称：洛川县李家河水库项目 编号： 文件名称编号/编码序号领用人份数领用人签名领用日期交回份数交回人签名交回日期备注批准： 审核： 编制：时间： 时间： 时间：文 件 借 阅 登 记 表 编码：SSJT-JL-03 单位名称：洛川县李家河水库项目 编号：文件名称文件编号份数借阅人借阅时间批准人归还人归还日期备注注：本表由文件资料管理单位填写。最 新 标 准 清 单编码：SSJT-JL-04 编号： 序号新标准名称标准代号实施时间发布单位替代的旧标准名称、代号备注注：本表由发放部门填写。收 文 登 记 簿编码：SSJT-JL-05 单位名称： 编号：年月日文件编号来文机关文件名称份数收文人备注注：本表由各单位填写。发 文 登 记 簿编码：SSJT-JL-06 单位名称： 编号：年月日文件编号收文单位文件名称份数收文人备注注：本表由各单位填写。文件更改通知单编码：SSJT-JL-07 编号：通知单位/人员更改提出单位 及 人 员更改文件名称编号内容、页码、条款、标识注：本表由文件和资料的编制单位填写批准： 审核： 制表：时间： 时间： 时间：作 废 文 件 销 毁 记 录 编码：SSJT-JL-08 单位名称： 编号： 序号文件名称文件编号份数销毁原因批准销毁日期销毁人监销人注：本表由文件和资料管理部门保存。记 录 清 单编码：SSJT-JL-09 单位： 编号：序号整理日期记录表编码记录表编号记录名称主要内容整理人保存期限注：本表由质量记录各保存单位填写。适 用 法 律、法 规 及 其 它 要 求 清 单编码：SSJT-JL-10 单位名称： 编号： 序号类别法规名称法规编号摘要内容备注注：本表由文件和资料管理单位填写。管理评审计划表编码：SSJT-JL-11 编号：目的： 时间地点：参加人员： 范围： 依据： 内容：准备工作要求： 编制： 审核： 批准： 日期： 日期： 日期：会 议 签 到 表编码：SSJT-JL-12 编号：主题时间主持人参加会议人员签到部 门参加人员部 门参加人员 会议记录编码：SSJT-JL-13 编号：主 题时 间地 点主持人记录人记录：共 页，第 页员工培训申请表申请单位培训时间培训目的培训范围、人数或姓名培训内容资金计划其 它是否需要考核考核部门是否需要发证发证单位注：此表由申请部门填写，报人力资源部编码：SSJT-JL-14 编号： 填写人： 批准人：培训实施结果评价表编码：SSJT-JL-15 编号：培训内容本次培训实施部门本次培训时间本次培训地点参加评价人员、时间本次培训基本情况1、 是否按照“培训计划”要求执行；2、 是否达到了培训的目的。培训达不到要求的人员名单及处理办法注：此表由人力资源部填写。 填表人： 审核：环境因素识别与评价清单编码：SSJT-JL-16 编号：序号活动/产品/服务环境因素环境影响时态状态评价分值是否重要环境因素控制措施过去现在将来正常异常紧急abcX控制措施：A检查/检测；B运行控制相关程序；C加强相关方管理；D应急预案;E-目标指标与方案。重要环境因素及其控制计划清单编码：SSJT-JL-17 单位名称： 编号： 序号生产过程主要活动重要环境因素控制措施注：本表由文件和资料管理单位填写。控制措施：A检查/检测；B运行控制相关程序；C加强相关方管理；D应急预案;E-目标指标与方案。 危险源识别与评价清单编码：SSJT-JL-18 编号：序号活动/产品/服务危险源风险/危害（可能导致的事件）状态评价分值是否优先控制危险源控制措施常规非常规LECD控制措施：A检查/检测；B运行控制相关程序；C加强相关方管理；D应急预案;E-目标指标与方案。优先控制危险源及其控制计划清单编码：SSJT-JL-19 单位名称： 编号： 序号生产过程主要活动优先控制危险源控制措施注：本表由文件和资料管理单位填写。控制措施：A检查/检测；B运行控制相关程序；C加强相关方管理；D应急预案;E-目标指标与方案。 交底记录编码：SSJT-JL-20 编号：名 称交底日期交底地点交底部门交底人接受交底部门、人员附件名称注：本表由交底人填写,接受交底人签字。共 页，第 页 合格分承包队伍名单SSJT-JL-21序号名 称地 址联系方式联系人承包范围营业执照资质等级主 要 业 绩备注123编制： 审核： 批准：物资材料合格供方名单SSJT-JL-22序号供 方 名 称产品名称规格型号主 要 业 绩地 址联系方式备注编制： 审核： 批准：物资材料供应商评价表 SSJT-JL-23 编号：参评人员姓 名部 门岗 位签 字备 注供方信息单位名称地 址电话主营业务法人代表电话营业执照资 质代码证评审摘要： 以往供货的质量： 供货能力： 价格： 售后服务： 评审结论： 副总经理： 项目经理部：合格供应商考核表编码：SSJT-JL-24 编号：供方名称地址、邮编 联系人、电话考核项目产品规格或项目交货、完成情况价格情况质量情况不合格品处理情况服务态度其 它考核意见考核人员项目经理批准注：本表由项目经理部填写物资材料采购、验证单编码：SSJT-JL-25 编号：材料名称规格型号数 量生产厂家合同号材料要求包装、运输、保管要 求检验规程交货时间交货地点制表审核批准验证记录验证结果验证员对不合格品的处置意见验证员审 核批 准注：本表由项目部填写工程机械设备台账 编码：SSJT-JL-26 单位名称： 编号：序号进场日期设备名称型号及规格单位数量制造厂备注注：本表由各管理、使用单位填写。审核： 填表：图 纸 会 审 记 录编码：SSJT-JL-27 编号：工程名称图纸名称日期参加单位及人员地点组织人问题或建议：记录项目总工项目经理注：本表由项目经理部填写。特殊过程确认记录SSJT-JL-28工程项目/确认的过程 序号确认项目及内容确认记录确认结论及确认人1工艺标准的适宜性和充分性2技术文件的适宜性和充分性3施工机具认可4员工上岗资格鉴定5工作环境适宜性6过程参数监控记录及控制情况7其它最终确认结论主管确认部门负责人： 日期：注：当人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，应重新进行确认。固体废弃物回收处置记录编码：SSJT-JL-29 编号：序号交回部门废弃物名称数量处置措施处置结果处置部门 检查记录编码：SSJT-JL-30 编号： 工程名称检查时间参加人员检查记录备注注：本表由检查单位填写并保存。 事故调查表编码：SSJT-JL-31 编号： 工程名称事故名称发生时间发生地点发生原因发生过程人员伤亡情况经济损失情况事故责任者初步处理意见和防范措施注：本表由事故调查小组填写，工程管理部保存。检 测 设 备 台 账编码：SSJT-JL-32 单位名称： 编号： 序号日期名称规格型号仪器号生产厂家购置日期或来源原值主要技术指标备注 注：本表由各管理、使用单位填写。 审核： 填表： 工程检验、试验报告登记表编码：SSJT-JL-33 编号：序号试验日期材料名称报告编号试验结果备注注：本表由项目部填写。 工程竣工内部验收报告编码：SSJT-JL-34 编号：建设单位验收时间设计单位验收单位及人员监理单位开工日期质检单位竣工日期施工单位验收依据验收单位及人员工程概况（位置、规模、主要完成工程量、主要材料用量等）外业检测情况内业资料检查情况施工管理报告：竣工图纸：施工管理文件：施工技术文件：质量体系运行资料：验收结论评价：存在问题及建议：注：本表由验收小组填写，项目部保存。法律、法规符合性评价一览表编码：SSJT-JL-35 单位名称： 编号： 序号法律、法规名称执行情况评价意见及结论注：本表由文件和资料管理单位填写。编制： 审批： 时间： 时间： 不合格品处置记录编码：SSJT-JL-36 编号：不合格品的事实描述不合格品的评审时间地点参加人员检验、试验结果不合格品的范围及可能的影响程度处置意见不合格品的处置时间地点参加人员过程、方法检验、试验结果处置结论处置结果验证注：本表评审由评审人员填写，处置由项目部填写。 内审检查表编码：SSJT-JL-37 编号：受审核部门标准条款审 核 内 容检 查 记 录内 审 员陪同人员内审组长时 间注：本表由内审组填写，工程管理部保存。内部审核不合格报告 编码：SSJT-JL-38 编号：受审核部门事实描述： 不符合标准： 不合格性质：一般 严重受审部门采取 纠正 纠正措施，限 日内完成。 内审员：上述事实描述属实。 部门负责人：纠正/纠正措施： 受审部门负责人：纠正/纠正措施完成情况： 受审部门负责人：验证：内审组长：注：报告由内审组开据，纠正、纠正措施及其完成情况由受审核单位填写。纠正措施和预防措施及有效性验证表编码：SSJT-JL-39 编号：不合格/潜在不合格事实描述原因分析措施制定需求评价措 施措施适宜性评价责任部门完成情况验证人（评价有效性）意见注：本表由各责任部门填写顾客回访记录编码：SSJT-JL-40 编号：工程名称顾客名称合同编号回访地点回访形式回访时间主持人参加人员顾 客 方：施工单位：回访过程记录：记录人：顾客意见：签字（公章）：整改措施： 批准人：处理过程及结果：验证人：52_顾客回访调查表编码：SSJT-JL-41 编号：序号回访内容分值顾客评价1项目班子7 7 精干高效，管理、业务水平高，完全胜任施工需要 5 管理、业务水平一般，基本满足施工需要 0 管理、业务水平差，不能满足施工需要2机械配置6 6 机械性能、数量能很好满足施工需要 4 机械性能、数量基本能满足施工需要 0 机械性能差，数量不足，不能满足施工需要3原材料控制8 8 严格按规范验收、检验进场材料质量，所有材料质量合格 6 控制不够严格，有少量不合格材料进入工地 0 控制松散，有较多不合格材料进入工地4施工现场管理9 9 施工工序安排合理，现场井井有条，现场施工人员精神状态良好 6 施工工序安排较合理，现场较好，现场施工人员精神状态较高 0 施工工序安排无序，现场混乱，施工人员松松垮垮5施工进度控制9 9 有施工进度计划，实际施工严格按进度计划执行 6 有施工进度计划，实际进度与计划有偏差，且未作调整 0 无施工进度计划，盲目施工6施工质量控制8 8 有质量计划和严密的质量保证措施，质量控制很好 6 有质量计划及保证措施，质量控制不够严格 0 无质量计划和保证措施，盲目施工7施工安全控制8 8 有安全管理人员和安全保证措施，严格执行安全操作规程 6 有安全管理人员和有安全保证措施，但