质量手册2016版定稿.doc

质量手册 修订状态：A/0 HL-QM-2016 XXXXX有限公司质量管理体系文件质 量 手 册(依据GB/T19001-2016编制) 编写审 核批 准版本A修改状态0受控状态受 控分发编号：2016-05-01发布 2016-05-01实施XXXXX有限公司手册修改控制修改章节条款号修改前内容修改后内容修改状态修改人及日期公司简介 质量手册发布令 公司质量手册是按照GB/T19001-2016质量管理体系 要求结合公司的实际情况编写的。 质量手册作为公司的法规性文件，适用于公司各职能部门及经营活动，是指导公司建立、整合、实施、保持和持续改进管理体系的的纲领性文件和行动准则。要求全体员工必须认真学习、坚决贯彻落实管理体系的各项要求，以管理体系做为公司管理的基础框架，各职能部门要严格履行职责，强制实施质量手册，保证管理体系持续有效运行，以实现公司的方针和目标。 编写质量手册的目的是以便贯彻执行我们的方针、指导体系的有效运行、为评价我们的管理体系提供基础、为向员工灌输体系要求、证明我们的体系符合标准要求。 质量手册结合公司实际情况编写，要全面实施质量手册所规定的内容，全体员工必须遵照执行。 总经理: 日 期:2016年05月01日 管理承诺管理承诺:我们认为：环境是可持续发展之本，质量是公司生存之本，员工是公司资源之本。质量的优秀表现,是公司进行竞争的前提，是自身生存和发展的需要。因此我们郑重承诺：l 遵守所在地的法律、法规和相关地方规定。l 致力于持续满足顾客需求，在公司内培育满足顾客要求意识。l 坦诚公布QMS业绩，接受政府和社会的监督。l 持续提高QMS管理体系的有效性,培育一种使全体员工分担承诺的企业文化。 总经理：2016年05月01日管理方针目标管理方针: 以人为本 建设文明和谐企业 开拓创新 聚焦市场发展趋势 全程控制 确保满足客户需求 诚信经营 树立国内知名品牌方针释义:“以人为本 建设文明和谐企业”遵从人类关于环境和安全的不断要求，以人的全面发展为关注点，促进人与社会、环境、自然和谐相处，尊重知识、尊重劳动、尊重创造，营造洁净、安全的工作生活环境，建设文明和谐企业。“开拓创新 聚焦市场发展趋势”以自主技术创新为推动力，聚焦市场发展最新趋势，把为客户提供最优质的产品作为不变的追求目标。“全程控制 确保满足客户需求”从设计研发、采购外协、质量检验、生产总装、安装调试全过程进行控制监管，加强安全防范措施，清除事故隐患，保障职工健康不受伤害，确保客户利益不受损失，最大程度满足客户需求。“诚信经营 树立国内知名品牌” 遵纪守法，诚信经营，真心以客户需求为关注焦点，积极努力，持续改进，视客户评价为企业声誉，视产品质量为生命线，以优良的产品质量不断提升竞争力，最终树立国内知名品牌。管理目标：1、地质灾害危险性评价报告一次评审通过率98%。2、顾客满意度90%。 总经理： 2016年05月01日手册控制本手册的编写、评审、修订和换版等工作由技术部管理，技术部负责审核，手册由最高管理者批准发布实施。本手册按“受控”和“非受控”两类分别发放。发放有记录、编号、编码、版本、修改状态，持有者签名领取并注明“受控”的标志。为保证手册的权威性和有效性，需经最高管理者批准后方可修改和换版，发放时必须回收原版并注销废除。本手册发放对象是公司领导和各部门、有关管理人员，具体由技术部实施控制管理。34XXXXX有限公司 发布质量手册 修订状态：A/0 HL-QM-2016 目 录0.1公司简介20.2发布令30.3管理承诺50.4管理方针目标60.5手册控制71. 范围102. 引用文件103. 术语和定义10 4. 组织环境104.1理解组织及其所处的环境104.2 理解相关方的需求和期望104.3确定管理体系的范围114.4管理体系及其过程115. 领导作用125.1领导作用和承诺125.2方针125.3岗位、职责和权限126. 策划146.1应对风险和机遇的措施146.2目标及其实现的策划15 6.3变更的策划157. 支持167.1资源167.2能力177.3意识177.4沟通177.5形成文件的信息178. 运行19 8.1运行策划和控制198.2地质灾害危险性评估服务的要求198.3产品和服务的设计和开发208.4外部提供过程、产品和服务控制208.5地质灾害危险性评估服务提供218.6地质灾害危险性评估服务的放行228.7不合格输出控制229绩效评价239.1监视、测量、分析和评价239.2内部审核239.3管理评审2410.改进2510.1总则2510.2不合格和纠正措施2510.3持续改进25附一：质量手册、标准要素对照表26附二：QMS职能分配表28附三：公司组织结构图30附四：地质灾害危险性评估流程图311.范围 本手册依据GB/T19001-2016质量管理体系 要求建立文件化管理体系，为公司规定了管理体系要求，其目的： a)证实本公司有能力稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的地质灾害危险性评估服务的能力； b)通过体系的有效运行，包括体系改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，进一步增强顾客满意。 c)建立实施和保持管理体系给自身和相关方带来价值，确保实现方针、目标、管理体系的预期结果； d)证实符合GB/T19001-2016质量管理体系 要求的自我评价和自我声明； e)寻求与公司有关的相关方的确认，以及公司有关的相关方自我声明的确认，包括相关方对公司管理体系的认证要求。2 引用文件 2.1 ISO9000：2015质量、环境管理体系 基础和术语2.2 GB/T19001-2016质量管理体系 要求2.3 GB/T 19011-2003质量和（或)环境管理体系 审核指南3 术语和定义 3.1 ISO9000：2015质量、环境管理体系 基础和术语标准中界定的术语和定义；3.2 GB/T19001-2016质量管理体系 要求标准中界定的术语和定义；4 组织环境4.1理解公司及其环境 4.1.1公司在建立管理体系时，总经理应确定与目标、宗旨和战略方向相关并影响实现管理体系预期结果的各种内部因素（组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素等)。4.1.2总经理对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，当内外部环境发生变化，识别正面和负面要素，并采取相应的控制措施。4.2 理解相关方的需求和期望 4.2.1为持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的地质灾害危险性评估服务，能对本公司提供服务的能力产生影响或潜在影响的相关方主要为：国土资源局、当地国土资源厅的法律法规要求，接受地质灾害危险性评估服务的顾客、公司员工等。4.2.2总经理组织各职能部门通过一下方式对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。 a)市场部通过年度的顾客走访、满意度调查等方式监视和评审顾客的需求和期望； b)人力资源部通过会谈、意见收集等方式监视和评审员工的需求和期望； c)市场部通过关注、收集和掌握法律法规政策的方式监视和评审法律法规要求；4.3 确定管理体系的范围 4.3.1总经理结合公司目前经营活动范围，确定了本公管理体系范围为：位于陕西省政府大院新城服务中心E-08的地质灾害危险性评估服务。4.3.2本公司地质灾害危险性评估服务依据行业标准实施，标准8.3条款不适用予以删减。删减的结果既不影响本公司提供满足顾客和适用法律法规要求的能力，也不免除本公司应对其承担的相应责任。 4.4管理体系及其过程4.4.1总经理结合实际按照GB/T19001-2016质量管理体系 要求建立、实施、保持和持续改进文件化管理体系。4.4.2在建立、实施、保持和持续改进管理体系过程中应确定体系所需的过程和地质灾害危险性评估服务流程及其在整个组织内的应用，总经理和各部门按下列要求进行工作，并按管理体系文件的要求对这些活动进行管理：a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）依据地质灾害危险性评估规范和标准要求，以确保这些过程的运行和有效控制；d）确定并确保获得这些过程所需的资源；e）确定这些过程相关的责任和权限；f）按手册6.1的要求确定风险和机遇；g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h）改进过程和管理体系。4.4.3公司根据结合实际策划这些过程时，必要时应：a）建立文件化管理体系支持这些过程运行； b）保留确认其过程按策划进行的文件化信息。5.领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总则 为确保公司管理体系持续保持适宜性、充分性和有效性，并与公司的战略方向相一致，总经理应承担以下领导作用和承诺： a)建立、实施、保持和持续改进管理体系并对管理体系的有效性承担责任； b)制定管理体系的方针和目标，并与公司环境和战略方向相一致； c)依据公司实际建立、实施、保持和持续改进管理体系，确保管理体系要求融入公司的业务过程； d)使用过程方法和基于风险的思维； e)确保获得管理体系所需的资源； f)确保体系管理的重要性和符合管理体系要求的重要性沟通的有效性； g)确保实现管理体系的预期结果； h)促使、指导和支持员工努力参与其中，提高管理体系的有效性； i)促进持续改进； j)总经理及各职能部门支持其他管理者履行其相关领域的职责。5.1.2以顾客为关注焦点 总经理需以增强顾客满意为目标，承担以下以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a)确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b)确定和应对能够影响管理体系和地质灾害危险性评估服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c)始终致力于增强顾客满意。5.2 方针 5.2.1 制定方针 总经理制定、实施和保持方针，方针应满足以下要求： a)适应公司的宗旨和环境并支持其战略方向，包括经营活动、地质灾害风险性评估服务的性质和规模； b)为制定目标提供框架； c)满足适用要求的承诺； d)持续改进管理体系的承诺； 方针在手册中实施和保持，在组织内得到沟通和理解，并可为相关方获取。 5.3岗位、职责和权限 总经理应确保整个公司内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解，总经理应确定公司组织机构、分配岗位职责和权限，并在公司内沟通和理解。公司组织机构见附件组织机构图；部门职责见本手册，相关岗位职责在岗位职责和任职能力要求中予以明确。 a)确保管理体系符合标准要求； b)确保各过程获得其预期的输出； c)向总经理报告管理体系绩效及其改进机会； d)确保在整个组织推动以顾客为关注焦点； e)确保在策划和实施管理体系变更时保持其完整性； f)确保为建立、实施、保持和改进管理体系提供必要的资源（包括人力资源、专项技能、基础设施、技术和财力资源等）； 5.3.1职责和权限总经理 a)确定组织的环境，制定公司方针、目标，确保目标在其各职能和层次得到分解，并确保其实现；确保管理体系的建立、实施、保持和持续改进； b)向公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性； c)识别、理解组织环境和传达顾客、相关方和适用法律法规的要求，确保顾客、相关方和适用法律法规的要求得到确定并予以满足； d)确保组织内岗位职责、权限得到分派、沟通和理解； e)主持管理体系管理评审，并审批管理评审报告； f)批准发布质量手册并监督贯彻实施； g)建立内外部部沟通渠道，确保管理体系的内外部信息交流； h)确保提供体系运行所需要的各种资源。副总经理 a)协助总经理制定方针、目标； b)负责向公司员工传达满足顾客、相关方和法律法规要求的重要性； c)确保顾客的要求得到确定并予以满足； d)参与组织机构设置、人员聘任和职能分配； e)审核管理体系并监督贯彻实施； f)参与建立内外部沟通渠道，确保管理体系的信息交流； g)确保提供体系运行所需要的各种资源。 人力资源部 a)负责人力资源的开发，员工调配和员工分配管理； b)负责确保对产品质量有影响的关键岗位的人员都能得到相应的培训，使其达到相应的能力； c)负责公司年度培训计划的编制，并组织实施,对培训的有效性进行监控； d)负责员工体系意识及技能方面的教育培训工作； e)负责公司外来文件包括与管理活动有关的文件，以及内部行政文件的控制管理； f)负责公司管理体系的内、外部信息交流； g)负责采购物资要求的识别和确定，评审与采购有关的要求并实施； h)负责对合格供方的调查、评价和确定及年度评价，对相关资料和记录进行管理，建立合格供方档案；技术部 a)负责组织管理体系的策划、建立、实施和保持； b)负责公司方针的征集、评定以及方针的持续改进； c)负责目标制定和层次性分解统计； d)负责产品的监视和测量，并对不合格输出进行控制，实施纠正措施； e)负责地质灾害危险性评估服务质量问题的收集和处理； f)负责公司监视测量设备的管理、周期校验工作； g)地质灾害危险性评估服务用到的设施设备的控制管理； h)负责公司环境的识别和管控； i)负责组织管理体系的内审和管理评审； j)负责应对风险和机遇措施的策划实施和控制管理； k)负责地质灾害危险性评估服务提供的实施； l)负责公司监视、测量、分析和评价的总体控制管理。市场部 a)负责与顾客的沟通及市场开发和预测； b)负责顾客要求的识别和确定，评审与产品有关的要求确定； c)负责产品的销售和服务；建立顾客反馈信息机制及顾客档案，做好顾客服务； d)负责组织相关部门进行合同的评审工作； e)负责顾客满意度的调查与评价。财务部 a)负责公司财务管理； b)负责产品成本考核及参加合同评审； c)建立财务预算及分类科目统计分析报表；岗位职责各岗位职责见岗位职责和任职能力要求。6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1应对风险和机遇策划 技术部策划管理体系时，公司考虑体系涉及的范围、 组织经营活动涉及的环境、4.1所描述的因素、 4.2所提及的要求，编制和实施风险和机遇的应对控制程序确定需要应对的风险和机遇及应对的措施，以： a)确保管理体系能够实现其预期结果； b)增强有利影响； c)避免和减少不利影响，包括外部环境对组织的潜在影响； d)实现改进。6.1.2为此应策划： a)风险和机遇的应对措施； b)并将这些措施应用到管理体系过程中； c)每年评价这些措施的有效性。应对风险和机遇的措施应与地质灾害风险性评估服务符合性的潜在影响相适应。包括：规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过决策延缓风险。机遇可能导致采用新实践，推出新产品，开拓新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 6.2目标及其实现的策划 6.2.1技术部应对体系目标在相关职能、层次和过程进行分解并形成文件。目标应依据： a)与公司方针保持一致； b)可测量； c)考虑到适用的要求（如法律法规与组织应遵守的其他要求）； d)与提供合格服务以及增强顾客满意相关； e)按年度实施监视； f)每年初对分解后的目标下发到各职能层次和过程； g)每年度对目标实施更新和评审；6.2.2技术部策划如何实现目标，应确定： a)采取的措施； b)需要的资源； c)由谁负责； d)何时完成； e)评价方法及结果。6.3 变更的策划 技术部应确定体系变更的需求和机会，变更时应经策划并系统地实施，变更时公司应： a)明确变更目，评价变更的潜在后果，识别变更的风险和机遇。 b)进行策划并系统的实施，以保持管理体系的完整性。 c)识别并确保获得必要的资源。 d)考虑责任和权限的分配与再分配。7 支持 7.1 资源7.1.1总则 公司应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源： a)现有内部资源的能力和约束； b)需要从外部供方获得的资源。 7.1.2人员 人力资源部按需要配备具备能力的人员，以有效实施管理体系运行和控制其过程。7.1.3基础设施 技术部确保、提供和维护过程运行所需的基础设施，以获得合格地质灾害危险性评估服务。本公司基础设施包括： a)办公场所及办公设施； b)设施设备有工程车辆、电脑、打印机等； c)本公司地质灾害危险性评估服务运输服务主要为人员的交通，公司配备了工程车辆； d)信息和通讯技术主要有手机、电脑互联网等。7.1.4过程运行环境 技术部确保、提供并维护过程运行所需的环境，以获得合格地质灾害危险性评估服务。这些环境包括： a)社会因素（本公司不在多民族区域无歧视、和谐稳定、无对抗）； b)心理因素（如舒缓心理压力、预防过度疲劳、保护个人情感），公司按法定节假日休息、员工福利等方式确保组织的心理因素在良好的状况下； c)物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪音等），本公司地质灾害危险性评估服务主要在办公室环境下进行，物理环境因素良好； 7.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则 技术部负责确保用于监视或测量活动来验证地质灾害风险性评估服务符合要求的水准仪和经纬仪的管理，并确保其监视和测量结果有效。技术部建立监视和测量设备管理台账确保监视和测量的设备： a)本公司地质灾害危险性服务监视和测量的设备有水准仪和经纬仪； b)确保适当的维护，以确保监视和测量设备持续适合其用途； c)按期实施校验，并保留监视和测量设备第三方检测报告；7.1.5.2测量溯源 技术部对使用的水准仪和经纬仪按测量溯源要求实施校验，监视和测量设备应： a)对使用的水准仪和经纬仪，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和检定，应保留作为校准或检定的证据； b)对校验后监视和测量设备予以标识，以确定其状态； c)予以保护，防止可能使校准状态和随后的测量结果失效的调整、损坏或劣化； d)当发现测量设备不符合预期用途时，组织应确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响，必要时重新实施监视和测量。7.1.6组织的知识 技术部应确定与管理体系运行过程所需的知识、以获得合格产品和服务。对这些知识应予以保持，并确保在需要的范围内可获得。为应对不断变化的需求和发展趋势，在考虑现有的知识的基础上，确定如何获取更多必需的知识，并对这些知识实施更新管理。这些知识包括： a)内部资源：以往地质灾害危险性评估案例，学习和掌握以往地质灾害危险性评估案例，提升地质灾害危险性评估服务质量。 b)外部资源：国家或行业标准及法律法规要求、学术交流、专家评审会议等。学习和掌握以国家或行业标准及法律法规要求、学术交流、专家评审会议，提升地质灾害危险性评估服务质量。7.2能力人力资源部制定和实施人力资源控制程序确定与管理体系相关的培训需求，并提供培训或采取其他措施，应评价培训或采取措施的有效性，确保从事影响管理体系绩效和有效性工作的人员应具有相应的能力，确保人员能胜任所承担的工作。对能力的判断应从教育、培训、经历三个方面考虑。a)确定在公司控制范围内的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响管理体系绩效和有效性； b)基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员具备所需的能力；c)适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；d)保留培训和评价措施的记录，作为人员能力的证据；e)培训应考虑不同层次的职责、能力、语言技能、文化程序以及风险；f)适当的措施包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。7.3意识人力资源部通过培训、沟通、宣传、会议、通知等方式确保其控制范围内的相关工作人员知晓： a)方针； b)目标； c)以及他们对管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处； d)不符合管理体系要求的后果；7.4 沟通7.4.1沟通 人力资源部应确定与管理体系相关的内部和外部沟通和信息交流，确定沟通内容、沟通时限或频次、沟通对象、沟通方式方法以及沟通的职责。7.5 形成文件的信息 7.5.1 总则技术部为确保、建立、实施和持续改进管理体系。 a)管理体系的方针和目标（包含在质量手册中)； b)管理体系的覆盖范围（包含在质量手册中)； c)管理体系的主要要素及其相互作用的描述（质量手册附件职能分配表）； d)本公司从公司的规模和地质灾害危险性评估服务过程策划形成文件的信息包括手册、程序文件、管理制度、记录等； e)确定为确保管理体系有效性所需的形成文件的信息； 公司管理体系文件包括： a)形成文件的的方针和目标； b)质量手册； c)管理体系程序文件； d)为确保过程的策划、运行和控制的有效性所必需的程序文件、管理制度、职责权限和岗位任职能力要求等； e)记录：证实地质灾害危险性评估服务符合要求的证实性文件。 f)外来文件：包括法律、法规，国家、行业和地方标准，国家和地方国土资源局、当地政府文件和规定，顾客或相关方要求等。7.5.2 创建和更新 技术部制定和实施文件控制程序在创建和更新形成文件的信息时，应确保适当的： a)标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号或文献编号等)； b)格式（如：语言、软件版本、图示)和媒介（如：纸质、电子格式)； c)评审和批准，以确保适宜性和充分性。7.5.3形成文件的信息的控制 技术部制定和实施文件控制程序以确保管理体系和标准要求的形成文件的信息的制定、审批、发放、使用、更改、处置、访问、检索活动实施控制。 a)确保在使用处获得适用的文件； b)文件应予以妥善保护（如：防止失密、不当使用或不完整）； c)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性； d)每年对文件进行评审和更新，并重新审批； e)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； f)存储和防护确保文件字迹清晰易于识别； g)确保管理体系运行所需的外来文件得到识别和标识，并控制其分发； h)对过期文件做出标识防止非预期使用，对保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护，防止非预期的更改。8 运行 8.1 运行策划和控制8.1.1管理体系运行策划和控制 技术部应通过采取下列措施，策划、实施和控制满足地质灾害危险性评估服务要求所需的过程，并实施策划确定的措施： a)市场部确定地质灾害危险性评估服务的要求； b)技术部依据国家地质灾害危险性评估规范实施地质灾害危险性评估的过程控制和评估服务接收的要求： c)技术部确定符合地质灾害危险性评估服务要求所需的资源； d)技术部按照地质灾害危险性评估规范实施过程控制； e)确定并保持、保留文件和记录。 1.证实过程已经按地质灾害危险性评估规范进行； 2.证明地质灾害危险性评估服务符合要求。 策划的输出应与公司管理体系运行需要，策划更改时，评审非预期变更的后果，采取措施消除不利影响。 目前公司地质灾害危险性评估服务无外包过程，如向后有对其控制8.4要求实施。8.2 产品和服务的要求 8.2.1 顾客沟通 市场部应根据顾客的不同情况确定并实施与顾客的沟通。沟通的时机、方式可灵活安排；沟通的内容包括： a)地质灾害危险性评估服务的信息； b)问询、合同或订单的处理及更改； c)获取有关地质灾害危险性评估服务的顾客反馈（包括顾客抱怨)并有效处理； d)顾客财产的处理和控制，本公司目前无顾客财产。 e)对于关系重大的事项，制定有关应急措施的特定要求。8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定 市场部在向客户提供的地质灾害危险性评估服务的要求时，应确保： a)地质灾害危险性评估服务的要求得到规定（包括适用的法律法规要求，组织认为的必要要求）； b)公司认为提供的地质灾害危险性评估服务，能够满足公司声称和法律法规的要求。8.2.3 与地质灾害危险性评估服务有关的要求的评审 8.2.3.1市场部应确保有能力满足向顾客提供的产地质灾害危险性评估服务的要求，在向顾客作出提供地质灾害危险性评估服务的承诺之前，应组织对如下各项要求进行评审： a)顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求； b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； c)公司规定的要求； d)适用于地质灾害危险性评估服务的法律法规要求； e)与先前表述存在差异的合同或订单要求。 当顾客没有提供的形成文件的要求，市场部在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。本公司针对地质灾害危险性评估服务有关要求的评审，由市场部根据实际情况组织相关部门实施评审，合同签字盖章视为评审。8.2.3.2市场部应保留下列形成文件的信息： a)评审结果（合同）； b)针对地质灾害危险性评估服务的新要求。 8.2.4 地质灾害危险性评估服务要求的更改 若地质灾害危险性评估服务要求发生变更，市场部应确保相关合同、技术要求等信息得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。必要时，对更改的合同或内容应进行变更评审。8.3 产品和服务的设计和开发 （删减）8.4外部提供过程、地质灾害危险性评估服务的控制 8.4.1人力资源部制定和实施采购控制程序，以确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。应对下列情况下，外部提供的过程、产品和服务实施控制： a)本公司外部供方的过程、产品和服务主要为办公用品； b)本公司目前不涉及外部供方替组织直接将地质灾害危险性评估服务提供给顾客； c)组织决定由外部供方提供过程或部分过程，地质灾害危险性评估服务全过程由公司组织实施。 人力资源部基于外部供方提供所要求的过程、产品或服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留所需的形成文件的信息。8.4.2控制类型和程度 人力资源部制定和实施采购控制程序，以确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。 a)确保外部提供的过程保持在其管理体系的控制之中； b)规定对外部供方的控制及其输出结果的控制； c)外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响； d)外部供方自身控制的有效性； e)确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。8.4.3外部供方的信息 人力资源部制定和实施采购控制程序，确保在与外部供方沟通之前所确定的要求是充分的，应确保与外部供方沟通一下要求： a)供方提供的过程、产品和服务； b)对产品和服务，方法、过程和设备，产品和服务的放行要求的批准； c)供方的能力，包括所要求的人员资质； d)外部供方与组织的接口； e)对外部供方绩效的控制和监视； f)公司或顾客拟在外部供方现场实施验证或确认活动。8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务的提供控制 技术部确保在受控条件下进行地质灾害危险性评估服务的提供，这些受控条件包括： a)明确地质灾害危险性评估服务特性的信息，拟获得的结果； b)获得和使用适宜的监视和测量资源； c)在适当的阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及地质灾害危险性评估服务的接收准则； d)为过程运行提供适宜的基础设施和环境； e)配备具备能力的人员，包括所要求的资格； f)确定若输出结果不能由后续监视或测量加以验证的特殊过程，应对特殊过程地质灾害危险性评估服务过程进行确认和再确认； g)采取措施防止人为错误； h)实施放行、交付和交付后活动。本公司涉及的特殊过程为：地质灾害危险性评估服务过程8.5.2 标识和可追溯性 技术部应采用适当的方法识别输出，以确保地质灾害危险性评估服务合格；在地质灾害危险性评估服务提供整个过程中以文件资料识别输出状态，防止地质灾害危险性评估服务在实现过程中不同状态的混淆和误用，技术部应对地质灾害危险性评估服务过程状态的进行唯一标识，且保留实现可追溯性所需要的形成文件的信息。8.5.3 顾客或外部供方的财产 市场部应对公司控制下或使用的顾客或外部供方的财产进行识别、验证、保护和维护，应对其进行妥善管理；若顾客或外部供方的财产发生损坏、丢失或不适用时，应及时向顾客或外部供方报告并保存记录。 公司目前不涉及顾客和外部供方财产。8.5.4防护 技术部应在地质灾害危险性评估服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求。防护依据标准、规范以及行业惯例实施，地质灾害危险性评估报告防护包括标识、包装、储存、传送或运输的保护按文件控制程序要求实施控制管理。8.5.5 交付后的活动 技术部应满足于地质灾害危险性评估服务相关的交付后活动的要求，在确定交付后活动覆盖范围和程度时，应考虑： a)法律法规要求； b)与地质灾害危险性评估服务有关的潜在不期望的后果； c)地质灾害危险性评估服务的性质、用途和预期寿命； d)顾客要求（如：合同规定)； e)顾客的使用反馈。 交付后活动可能包括担保条款所规定的相关活动，储如合同规定的维护技术服务等附加服务。 8.5.6 更改控制 技术部对地质灾害危险性评估服务提供的更改进行必要的评审和控制，如顾客要求、评估方式、技术要求和法律法规要求，如地质灾害危险性评估服务提供的更改涉及顾客要求的更改时应征得顾客书面确认。技术部对更改进行评审和控制，将更改内容及时完整的传达到有关人员，以确保稳定的符合要求。技术部应保留更改的记录，包括有关更改评审结果，授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。8.6产品和服务的放行 技术部根据地质灾害危险性评估规范地质灾害危险性评估服务项目的实际情况实施确保地质灾害危险性评估服务符合要求。地质灾害危险性评估报告完成后由技术部组织实施内部评审，内部评审完成后提交专家评审会实施评审，目前地质灾害危险性评估服务放行不涉及关授权人员和顾客批准的情况。技术部保留有关地质灾害危险性评估服务评审的记录，确保符合接收准则证据的可追溯信息。8.7不合格输出控制 8.7.1技术部制定和实施不合格控制程序确保不符合要求的输出得到识别和控制,防止非预期的交付。技术部应根据不合格的性质及地质灾害危险性评估服务的影响采取适当措施，这也适用于在地质灾害危险性评估交付之后发现的不合格，以及在服务提供期间或之后发现的不合格。技术部通过下列一种或几种途径处置不合格输出； a)纠正；采取措施清除己发现的不合格输出； b)对提供地质灾害危险性评估服务进行重新评估； c)告知国家和当地国土资源局； d)办公司地质灾害危险性评估服务不存在让步使用、放行或接收的情况； e)对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求。8.7.2技术部应保留下列不合格输出控制的信息： a)有关不合格的描述； b)所采取措施的描述； c)获得让步的描述； d)处置不合格的授权标识。9 绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则 技术部负责监视和评价管理体系绩效和有效性，以确保过程、地质灾害危险性评估服务要求的符合性及管理体系符合标准要求和获得持续改进。组织应确定：a)需要监视和测量的对象；b)确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法，评价所依据的准则和参数；c)实施监视和测量的时机；d)分析和评价监视和测量结果的时机；e)评价管理体系绩效和体系的有效性； 对监测和测量结果进行的分析和评价每年至少进行一次，于管理评审前实施，保留监视、测量、分析和评价结果的记录，作为管理评审的输入。9.1.2 顾客满意 市场部按审核年度每年对顾客发放满意度调查表实施满意度调查，并对调查的结果实施分析评价，确保监视顾客对其需求和期望获得满足程度的感受。 监视顾客感受可包括顾客调查、顾客对交付服务的反馈、顾客会晤、市场占有率分析、赞扬、担保索赔等。9.1.3 分析与评价 技术部应分析和评价通过监视和测量获得的适宜数据和信息。应利用分析的结果评价： a)地质灾害危险性评估的符合性； b)顾客满意程度； c)体系的绩效和有效性； d)策划是否得到有效实施； e)针对风险和机遇所采取措施的有效性； f)外部供方的绩效； g)体系改进的需求；9.2 内部审核 9.2.1总则技术部制定和实施内部审核控制程序，确保按审核年度实施内部审核，每年至少进行一次，间隔不超过12个月，必要时可临时追加次数，以提供下列管理体系信息： a)是否符合管理体系和标准要求； b)是否得到了有效的实施和保持；9.2.2内部审核 技术部每年按审核年度确定内部审核方案，确定实施审核的频次、方法、职责、策划要求和内部审核报告。建立内部审核方案时，必须考虑相关过程重要性、影响组织变化以及以往审核的结果。应 a)规定每次审核的准则和范围； b)选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性与公正性；