资源经济学课程讲义.doc

1 目目 录录 第第 1 章章 自然资源与环境经济学导言自然资源与环境经济学导言 1 第第 2 章章 可持续性问题的由来可持续性问题的由来 10 第第 3 章章 可持续性的概念可持续性的概念 42 第第 4 章章 伦理观与环境伦理观与环境 65 第第 5 章章 福利经济学福利经济学 效率与最优化效率与最优化 87 第第 6 章章 市场失灵和公共政策市场失灵和公共政策 112 第第 7 章章 环境资源的有效与最佳利用环境资源的有效与最佳利用 139 第第 8 章章 最佳资源利用理论 不可再生资源最佳资源利用理论 不可再生资源 174 第第 9 章章 最佳资源利用理论 最佳资源利用理论 可再生资源可再生资源 203 1 第第 1 章章 自然资源与环境经济学导言自然资源与环境经济学导言 考虑到世界范围内能够供给的矿产 森林以及其他可耗尽资源正在逐渐消失 人类 必须调整对资源的开发战略 与这些资源的未来价值相比 今天的资源价格过于便宜 人类出于自私动机以过快的速度进行开发 并且由于过度廉价的缘故使得资源的生产和 消耗极其浪费 以上这些想法导致了保护运动的产生 霍特林 Hotelling 1931 引言引言 贯穿本书的三个主题是效率 efficiency 最优 optimality 和可持续性 sustainability 在这一章中 我们首先简略地解释这些主题 然后关注一下自然资源与环境经济学这 个新的研究领域的出现 最后我们对该研究领域的一些重要特征加以说明 随着我们 的研究的进展 本书将对在这一章中提出的问题进行更加完整地论述 三个主题三个主题 效率和最优的概念在经济分析中以特定的方式使用 这一点我们将在第 5 章中给 予一定程度的论述 然而在这里对它有一个简单直观的说明是有好处的 考虑效率的 一种方法是根据丧失的机会得来的 如果资源的利用存在某种程度的浪费 那么机会 就会被滥用 消除浪费 或无效率 可以为人类的某一群体带来纯收益 能源利用的无效 率就是一个例子 人们经常评论说 很多能源的生产和利用都是无效率的 如果能够 采取不同的技术 那么在得到最终产出的同时 也可以获得巨大的资源节约 这类评论通常指的是那种技术或物质生产上的无效率 但是令经济学家更感兴趣 的却是配置上的无效率 即使资源的利用在技术上是有效率的 但有时纯收益也可能 被浪费掉 譬如 假设发电厂的可选燃料有两类 一类是会产生重度污染的矿物燃料 另一类是会产生较轻污染的替代燃料 因为矿物燃料具有较低价格 往往被以利润最 大化为目标的电力生产厂商所选中 然而 该污染导致了健康及清污方面所必需的开 支 这些开支可能大大超过电力厂商使用较廉价燃料所节约的成本 如果他们真的利用污染大的矿物燃料 即使技术上具有效率 资源配置方式的选 择仍然会导致无效率 若利用只有较少污染的燃料 整个社会就能获得正的纯收益 全书将显示这一点 即纯粹的市场经济中充满了这种自然资源和环境利用的无效率 环境经济学的实质之一 就是关于经济如何避免自然资源和环境利用及配置上的无效 率 第 2 个主题 最优 虽然与效率相联系 不过从概念上说 它们是有区别的 为了理解最优的观点 我们有必要记住 1 一群人应被看做是相关的 社会群体 2 我们能够根据这个社会群体的一些综合目标 在一定程度上衡量对一些资源的 利用决策从社会观点来看是否合乎需要 如果对一种资源的利用方式的选择在受到任何可操作的 相关的约束的情况下 能够使目标最大化 那么该选择就是社会最优的选择 正如我们将看到的 尤其是在第 5 章 效率和最优相联系的原因在于 一种资源配 置如果没有效率就不能最优 也就是说 效率是最优的必要条件 这一点仅凭直觉就 会明显感受到 如果社会浪费了机会 那么它就不能使其目标最大化 不论该目标可能 2 是什么 但是效率不是最优的充分条件 换句话说 即使资源配置是有效率的 也不 一定令全社会最满意 其产生的原因是 几乎总存在各种各样不同的有效率的资源配 置 但从社会观点看只有一个是 最优 的 因此对最优的观点在环境经济学分析中 扮演了重要角色也无须奇怪 第 3 个主题是 可持续性 目前我们认为可持续性关系到子孙后代 至于在资源 与环境经济学中为什么考虑它的原因 我们将在下一章中讨论 关于 照顾子孙后代 的准确含义将在第 3 章中述及 初次涉及可持续性问题 人们可能觉得既然已经给定 了最优概念 则可持续概念就是多余的 因为 若资源的配置是全社会最优 那么它 也必然是可持续的 如果可持续性重要的话 那么可以推测 它应进入社会目标日程 并在达到最优的过程中被考虑到 其实事情并不如此简单 通常在经济学中所考虑的 对最优的追求 没有必要也不可能充分地照顾到子孙后代 如果照顾子孙后代被看做 是一种伦理义务 那么对最优的追求就需要用可持续要求来约束 资源与环境经济学的产生资源与环境经济学的产生 现在我们简略地回题一下资源与环境经济学从欧洲的工业革命时期到现代的发展 历程 古典古典经济经济学 斯密 学 斯密 马尔萨马尔萨斯 李嘉斯 李嘉图图和穆勒和穆勒对对自然自然资资源源经济经济学学发发展的展的贡贡献献 虽然自然资源与环境经济学作为一门明确的分支学科而出现 相对来说是较近的 事情 但有关自然资源与环境问题的要旨很早以前就有过描述 譬如它是古典经济学 家所关注的主要问题 这一点在他们的文章中表现得极其明显 古典 标签确认了 18 世纪和 19 世纪的一大批经济学家 这一时期正处于工业革命正在兴起 至少在欧洲和 北美的大部分地区 以及农业生产率飞速增长的阶段 有关于为贸易和增长的发展进行 合适的制度安排的政治经济争论的主题被重新提起 这些论题是亚当 斯密 Adam Smith 1723 1790 著作的中心要点 虽然斯密的重 点故在我们现在所称的市场的动态影响上 但他是第一个系统论述市场对资源配置的 重要性的作者 他的主要作品 国富沧 1776 包含有 看不见的手 的作用的著名论 述 由于每个人仅仅是为了获取利润而投资企业 因此他总是设法将资金投入到其产品 可能具有最大价值 或者能够换来最大量的金钱或其他物品的企业中 于是每个人都力 图将其资金投入到国内的企业 并引导该企业生产最大价值的产品 每个人都在力图应 用他的资本 来使其生产品能得到最大的价值 一般地说 他并不是有意增进公共福利 也不知道究竟能增进多少 其实这种情形和其他很多情形一样 只是被一只看不见的 手引导达到并不是每个人有意追求的目标 通过追逐个人的利益 他更经常地是增进了社会的利益 其效果要比他真正想增进 社会利益时所得到的效果更好 斯密 1776 第四卷 第 2 章 第 477 页 以上对市场机制作用的简略描述是现代经济学 包括资源与环境经济学在内的一 个基本信条 在本书的其余部分我们将说明这一点 究竟是什么决定了生活水平和经 济增长 一直是古典经济学家饶有兴趣的问题 自然资源通常被看做是国家财富及其 增长的决定性因素 经济受到土地供应的制约和支配 关系到生活水平的长期发展前 景 这一线索贯穿整个古典政治经济学 土地 有时用来指总的自然资源 的可获得性被 认为是受限制的 当假定土地是生产必不可少的投入并表现出报酬递减时 早期的古 典经济学家就得出结论说 经济增长是短暂的历史特征 最终不可避免地将进入到稳 3 定状态 而大多数人的生活前景将堪忧 这一论题与托马斯 马尔萨斯 Thomas Malthus 1766 1834 有最密切的关系 他 在篇名为 人口原则 1798 的文章中进行了有力的论述 以至于现在习惯称那些对长 期持续经济增长持怀疑态度的人为 新马尔萨斯主义者 马尔萨斯认为 不变的土地 供给 对人口持续正增长趋势的假设以及农业上的报酬递减 预示着在长期中每单位 资本的产出将呈现下跌趋势 按照马尔萨斯的说法 存在一种使人们的生活下降到只 能维持生计的最低水平的长期趋势 在维持生计的最低工资水平上 现状只能容许人 口的再生产维持一个不变的水平 经济达到稳定状态 稳定状态的概念是由大卫 李嘉图 David Ricardo 1772 1823 提出并发展的 尤 其是在他的 政治经济与税收原则 1817 一书中得到具体论述 该书以能够获得小块 不同质量土地的构想代替了马尔萨斯不变土地供给的假定 农业能够通过扩大内延 在 一块给定的土地上进行更加集约化的耕作 或外延 开垦更多的荒地应用于生产 的方法 来增大产出 然而在任何一种情况下 土地投入的报酬都被认为是递减的 经济发展 只能以这样一种方式进行 即 经济剩余 逐渐以地租和土地报酬的形式被占用 经 济最终走向马尔萨斯所谓的稳定状态 在约翰 斯库尔特 穆勒 John Stuart Mill 1806 1873 的著作中 可以看到处于 顶峰状态的古典经济学的完整陈述 穆勒的著作采用了报酬递减的观点 但同时更普 遍地承认知识增长和技术进步对农业及制造业的补偿作用 文章指出 当时在英国 人均产出显然在增加 而不是下降 考虑到由于殖民开拓获得了新的土地 矿物燃料 日益得到开发以及革新使农业生产率飞速增长从而减轻了对外延界限的制约 因此他 不太看重报酬递减的影响 但稳定状态的概念没有被抛弃 反而被认为是能够达到相 对较高水平的物质繁荣的一种状态 在预见环境经济学的未来发展以及保护论者的想法方面 穆勒与其前辈们相比 对自然资源所起的作用具有更开阔的视野 他认为 土地除了农业和采掘的用途外 还具有游憩价值 譬如乡村环境的内在美 并随着物质条件的改善 游憩价值会变得相 对越来越重要 我们将在第 15 章讨论这个问题 穆勒主要著作中的以下一段节录 清楚地表明了他的观点 我不能像旧派的政治经济学家那样 一概地对资本和财富的稳定状态显示出自然的 厌恶感 我承认我不会对那些人提出的理想生活着迷 他们认为 人类的正常状态是 相互挤压践踏 摩肩接踵 奋力向前 这一切所构成的社会生活的现存方式是人类最称 心的命运 或者只不过是工业化发展阶段的一个不愉快的表征 那些不接受以很早以 来形成的现存的人类进步作为人类最终生活模式的人 可能会为这样一种态度进行辩护 这种态度对已得到普通政治家们拍手相庆的这种经济进步成就漠不关心 只不过是生产 增长而已 仅仅在落后国家生产增长仍然是一个重要目标 在那些最发达的国家需要 的是更好的分配方式 假设生活技能不断提高 资本不断增加 毫无疑问 即使在世 界上古老的国度对人口的巨大增长也有承载空间 即使不关痈痒 但我承认几乎没有什 么理由对它抱以期望 在许多人口最稠密的国家 人 密度已经达到使人类能够在最大 程度上获得合作以及社会交际的所有好处 虽然每一个人都衣食充足 但人口可能大拥 挤了 对人类来说 在其同类面前一直采取不得已的措施并非什么好事情 在审视 这个世界时 想一想这个世界并没有为原本丰富多彩的自然界留下足够的空间 人类就 没有什么可以满足的 每一块能为人类生产粮食的土地都被开垦 每一块荒野或自然牧 场被耕作 所有未被驯养的禽兽当作与人类争夺食物的对手被消灭 每一丛灌木或多余 的树木被连根拔起 在所谓的改良农业里 几乎没有留下一处野生灌木丛或野花能够生 长的地方 它们连种子都被根除 如果仅仅为了能够维持一个更庞大但并不能令人更幸 4 福 更美满的人 数量 财富和人口的无限增长将不得不以地球上失去大量乐趣为代价 我真诚地希望 为了子孙后代 人类应该在不需要被迫之前就满足于稳定状态 穆勒 1857 第 IV 卷 新古典新古典经济经济学 学 边际边际理理论论和价和价值值 19 世纪 70 年代一系列主要著作的发表形成了 新古典经济学 派并拉开了代替古 典经济学的序幕 其成果之一是对价值的解释有一定变化 古典经济学认为 价值决 定于劳动 劳动力直接或间接地体现在产出中 这一观点在马克思的著作中得到最充 分的体现 新古典经济学认为 价值决定于交换 反映了产品偏好和成本 价格和价 值的概念不再有差别 另外 相对稀缺论代替了以前的绝对稀缺论 这个变化着重为 福利经济学的发展开辟了道路 对此下面还将作简要论述 在方法论上 新古典经济学采取了边际分折技术 在给定生产函数的情况下 根 据边际生产率递减规律 给予了早期的报酬递减概念以一个正式基础 杰文斯 Jevons 1835 1882 和门格尔 Menger 1840 1921 根据效用和需求理论形成了消费 者偏好理论 新古典经济学分析的演变导致其重视经济行为的结构与效率 而不是经 济行为的总体水平 关于持续经济增长的前景暗淡的观点 也许反映了当时西欧经济 增长缓慢的必然性 瓦尔拉斯 Leon Walras 1834 1910 提出了新古典一般均衡理论 并因此为我们在本书中广泛使用的效率和最优概念提供了一个严密的理论基础 艾尔 弗莱德 马歇尔 Alfred Marshall 1842 1924 基于为学习现代微观经济学的学生所熟 知的价格决定机制的分析 详尽阐述了供给和需求的局部均衡 现代环境经济学的实 质之一就是继续使用这些技术作为解释工具 前面我们注意到在新古典经济学发展时期 经济活动的水平 和增长 被大大忽略 战争期间工业化国家的经济萧条为约翰 凯恩斯 John Maynard Keynes 1883 1946 提 出收入产出决定理论提供了背景 凯恩斯主义者把注意力转向总供给和总需求 以及 为什么市场经济只能长时期低水平地使用可获得投入进行生产 不能达到最优的经济 总水平 理论发展的指导作用 虽然具有勿庸置疑的重要性 但对环境经济学自身却几乎 没有实质的利害关系 然而 凯恩斯主义的 宏观经济学 与新古典经济学的微观经 济理论相比 在 20 世纪中叶对重新激发起对增长理论的兴趣和促进经济增长的新古典 理论的发展具有间接的重要作用 在早期新古典增长模型的生产函数里 引人注目的 是不含有土地或任何自然资源要素 在有关经济增长的争论中 以土地的不变投人为 基础的增长论的传统阵地 在早期的新古典增长模型中没有任何位置 将自然资源引入到新古典经济增长模型发生于 19 世纪 70 年代 当时新古典经济 学家第一次系统地调查了资源的效率及员优的消耗 这项工作及随后的发展就产生了 自然资源经济学 我们在本书第 7 8 9 章中 将基于那些作者的著作 提出并讨论 自然资源开发的有效和最优的模型 我们在第 17 章中也将看到这样的模型 在那里我 们将讨论与可持续问题有关的环境核算的理论 福利福利经济经济学学 在这里需要简要说明 主流经济学理论的最终发展就是福利经济学精确理论的发 展 正如你将在第 4 5 6 章看到的 它将试图提供一个对经济行为任意结构进行规 范评价的框架 尤其是 它将设法识别这样的情形 在该情形下可以声称一种资源配 置 在某种意义上 优于另一种 毫无疑问 这样的评判被证明是 仅仅在一个人准备接受一些伦理标准时才有可能 5 古典和新古典经济学家最普遍采用的伦理标准来自大卫 休曼 David Hume 吉里 米 边沁 Jeremy Bentham 和约翰 斯库尔特 穆勒 John Stuart Mill 提出的功利主义伦 理学 我们在第 4 章将进一步研究这一伦理结构 现在足可以说 功利主义者提出的 社会福利包含一些由全社会所有个人享受的平均总效用水平 经济学家努力寻找不需要使用社会福利函数以及不使用伦理原则就能够评判世界 的不同状态的方法 并且该方法仍然能有效的进行资源配置 经济效率的概念也叫做 有效配置或帕累托最优 因为它是由帕累托在 1897 年提出的 这些观点将在第 5 章给 以详细的论述 可以证明若给定某些相当严格的条件 完全竞争的市场经济将达到帕 累托最优状态 这是亚当 斯密看不见的手发挥作用的新式的 严谨的翻版 没有维护市场的条件 资源就达不到有效配置状态 就存在 市场失灵 的情况 市场失灵的示例之一是 外部性 现象的存在 这种情况是由于产权结构的不合理 导致市场不能有效调整经济人 个人和厂商问的关系造成的 市场失灵及其纠正方 法将在第 6 章论述 环境污染的问题在第 11 12 章详细论述 它在经济学中作为外部 性现象中普通类别的一个特殊例子 马歇尔 Marshall 1890 对外部性和市场失灵分析 进行丁重要的早期工作 庇古 Pigou 1920 第 159 161 页 是第一个把污染当作外部 性进行系统分析的人 第 6 章探讨的成本 效益分析技术出现于 20 世纪 50 年代和 60 年代 是应用福利经济学及进行政策建议的切实可行的工具 它对环境经济学的发展 具有深远的影响 我们将在第 14 和第 15 章中看到 生生态经济态经济学学 生态经济学是一门新兴的交叉学科 其显著的特征是将经济系统看做是地球这个 更大的系统的子系统 也就是说 生态经济学是基于对经济与环境系统相互依赖的认 识 以及根据上两个世纪以来自然科学 特别是热力学和生态学的发展 在研究共同 的经济 环境系统的基础上产生的 我们将在下一章 标题是 可持续问题的由来 讨 论这些问题 正是经济系统和自然系统的相互依存产生了可持续问题 专栏 1 1 收录了肯尼思 布尔丁 Kenneth Boulding 在 1966 年发表的一篇论文的 观点 该文作者根据对自然法则的新的理解 使用生动的暗喻指出了这种思想的变化 并认为这种变化是必然的 正如我们所看到的 经济行为对物质基础即自然环境的依 赖性 是古典经济学而不是新古典经济学主要关心的问题 布尔丁是包括一些经济学 家在内的少数几个这样的学者之一 他们在新古典经济学占统治地位的情形下 在经 济学研究中继续坚持应用家喻户晓的重要的自然规律 因为这些自然规律影响了经济 行为的物质基础 在 20 世纪 80 年代 一大批经济学家和自然科学家 主要来自生态学 得出结论 若想在理解和论述环境问题上有所进步的话 必须以交叉学科的方式进行 研究 并决定把该学科叫做 生态经济学 1989 年发行了第一期以此为刊名的杂志 生态学是研究动植物的分布及其丰富性的科学 生态系统是指一组相互作用的动 植物群体和它们所处的非生物环境 是生态学研究的核心 古希腊词 oikos 是经济 学和生态学中 eco 的共同词根 Oikos 的意思是 家庭 可以说 生态学是研究 自然的家庭管理 而经济学是研究人的家庭管理 那么生态经济学就可以说是研究这 两组家庭管理如何相互关联 这就是可持续问题的由来 生态经济学研究自然环境的方法来自于主流经济学的影响 正如以上所述 6 专栏专栏 1 1 宇宙飞船宇宙飞船 经济学经济学 肯尼思 布尔丁在 1966 年所写的一篇著名论文 即将到来的宇奋飞船经济学 中认为 如果人类想获得永久的可持续经济发展 就需要重新定位 他首先描述了 人类自己和他们所处的环境 牛仔经济 描写的是这样一种状态 它对自然环境的 典型看法 实质上是将其看成一个无限的平面 并存在能够无限向外延伸的边界 该经济是一个开放系统 与外部世界有着密切的联系和交换 它能够从外界获取投 入物 并向外界输送产出物 以残留废物等等形式 在牛仔经济概念里 外界供给 或接收能量流和物质流的能力不受限制 布尔丁指出 在牛仔经济里 衡量经济成功与否是由被加工和转化的物质流所 决定的 粗略地说 就是用诸如 GDP 和 GNP 这些收入尺度反映总流量 牛仔观点 认为这些流量越大越好 然而 布尔丁认为 这种经济是长期建立在对什么是物质可能性这一有缺陷的 理解基础之上 因此我们需要观念上的变化 即承认地球是一个封闭系统 或者更 准确地说 是只能接收外界的能量输入 譬如太阳能流 对外界进行能量输出 例分 通过辐射流 的封闭系统 但是就物质而言 地球是一个纯粹的封闭系统 物质不能 够被创造或者破坏 来自开采 生产和消费行为的残留物总是以这种或那种形式与 我们一起存在 布尔丁把这一修正的观点叫做 太空人经济 在这里 地球被认为是一艘孤立 的宇宙飞船 没有任何无限储备的东西 超出飞船本身的范围 既不存在飞船的居 民可以获得的资源储备 也无法向外界处理不需要的残留物 相反 飞船是一个封 闭的物质系统 来自外界的能量输入仅限于那些可利用的 永恒的 有限的能量流 例如太阳射线 在该飞船里 如果人类想无限地生存下去 人类就必须在不断再生的生态圈里 找到自己的位置 物质的使用仅限于在每个时间段里能够循环的啪质 转过来又受 到飞船接收的太阳能和其他永恒能量流的数量的限制 在宇宙飞船地球中经济活动的合适尺度是什么呢 肯定不是由 GNP 或以类似尺 度所衡量的物质流的大少 恰恰相反 飞船维持这种物质流和能量通量的水平越低 越好 因此 衡量飞船经济成功与否的最好标准是资本存量的数量和质量 包括人 类的身体和精神状态 所以布尔丁认为 飞船 好 的状态是指飞船内某些储备维持高水平 如知 识储备 人类的健康状况以及能够使人类满意的资本存量 最理想的情形是 我们 应致力于使物质流和能量流尽可能少 能够适应飞船资本存量的任何可选水平 并 能够无限期保持下去 当然布尔丁主张我们在经济 环境相互作用的自然观 以及究竟是什么建构了 经济成功方面 发生观念上的变化 他陈述道 实质上 未来宇宙飞船的阴影正投落在我们今天挥霍浪费的欢愉之上 说来也 奇怪 似乎污染问题比资源耗竭的危险更先使人意识到问题的严重性 洛杉矾的空 气污染 伊利湖已变成了污水池 海洋中充斥着铅和 DDT 如果以目前的速度生产 废弃物的话 那么在下一代大气污染可能成为人类的主要问题 布尔丁在他的论文中得出结论 即在一定程度上把价格机制以某种方式引入到 外部不经济问题中 就能够处理宇宙飞船地球转化的问题 他认为有必要用以市场 为基础的激励手段纠正这种不经济 但他同时指出这些手段仅能处理他所提出的问 题的一少部分 布尔丁总结到 我在论文中所提出的问题范围较大 可能较难解决 因此人们希望随着污染等 7 一系列危机的增加 能激起公众的舆论和动员人们对解决这些迫切问题的支持 并 安排一个学习过程 这个过程将最终获得公众的正确评价 也许能够解决更大的问 题 资料来源 布尔丁资料来源 布尔丁 1966 该影响在一定程度上受到限制 本书将反映这一点 即我们将主要讨论主流资源 和环境经济学 虽然我们会努力指出 特别是在下一章 生态经济学方法在何处不同以 及如何不同 以下两章也会论述 很多人认为可持续问题是生态经济学的中心问题 虽然可持续主题贯穿全书 但在第 4 到第 16 章中主要研究主流方法 对可持续主题的 论述不是太明显 在本书的最后一章 也就是第 17 章 在讨论如何通过更好的经济核 算促进可持续的展望中 可持续重新成为上下文的中心话题 资源与环境经济学方法的基本特征资源与环境经济学方法的基本特征 这里我们就本书所涉及的资源与环境经济学方法的三个特征进行简略概述 产权产权 效率和政府干 效率和政府干预预 我们已经阐明资源与环境经济学的核心问题是有效配置 市场和价格的作用是该 问题分析的中心 正如我们已指明的 现代经济学的一个中心观点是 给定必要的条 件 市场能导致资源的有效配置 明确清晰并且可实施的私有产权是必要条件之一 因为很多环境资源的产权不存在或不明晰 所以资源得不到有效配置 在此情形下 价格信号不能反映真正的社会成本和收益 显而易见 政府有必要为增进效率而采取 干预政策 判断何处存在干预问题以及应采取何种干预方式 正如我们在本书的后面章节所 看到的 是所有资源与环境经济学研究的中心问题 拟在第 4 5 6 章说明政策分析 的经济学方法 并将在随后的章节里应用这种方法 一些跨越国界的环境问题适合于 被看做是全球问题 在这种情况下 不存在具有权威的全球政府 能够像一个国家政 府在其国界内那样按所期望的方式处理问题 在第 13 章中将对国际性环境问题的特殊 性子以介绍 经济经济决策的决策的时间时间尺度尺度 很多环境资源以存量的形式存在 从经济观点看 这些环境资源是产生环境服务的 长期财富 考虑到环境资源使用的效率和最优 我们不仅需要斟酌它们在某一时点上 的使用 而且必须考虑它们长期的使用模式 也就是说 效率和最优具有短期和长期 动态和静态两个尺度 在考虑到环境资源使用的短期尺度时 必须注意由储蓄和投资 所积累的资本的生产率的变化 如果消费推迟到未来的某一时期 由这种投资引起的 未来消费的增值将超过被推迟的初始消费的数量 推迟消费所得报酬的大少就是投资 报酬率 类似地 环境资源存量也具有与它们的推迟利用相联系的回报率 为了设法鉴别 8 选择出 长期内利用环境资源有效且最优的方式 必须认真考虑平常所理解的经济学 中的资本回报率与环境资产的回报率 有关长期内环境资源利用的有效和最优的理论 研究正在兴起 这一切在第 7 至第 10 章研究 井在策 17 章进行运用 如第 11 章中所 讨论的 很多环境问题也具有长期尺度 并且可以证明 为考虑资源利用的短期间题 所提出的分析方法同样可用以分所长期问题 可耗竭性 可替代性以及不可逆性可耗竭性 可替代性以及不可逆性 自然资源存量可按不同方法进行分类 第一种实用的分类法是按 可再生资源 和 不可再生资源 分 可再生资源是指长期内能够通过生物性繁殖 具有生长能力 的生物性动植物群体 不可再生资源是指长期内不具有生长能力的非生物性的矿产储 量 有时也可按可耗尽资源和不可耗尽资源进行划分 但这不是一个实用的划分 不 能够表示可再生与不可再生的区别 可再生资源如果以超过它们的再生能力的速度校 长期地开采也必将耗尽 流量资源和存量资源的划分很有用 虽然存量资源 动植物群体和矿产储藏 具 有今天的利用牵涉到明天是否能再获得的特点 但流量资源不具备这种情形 太阳能 风能 潮汐能以及水能就是流量资源的范例 自然资源值得注意的另一个特性是 它们在一定程度上可以相互替代 例如 太 阳能能够大规模地代替矿物燃料吗 正如我们将在第 13 章所讨论的 燃烧矿物燃料不 仅关系到不可再生资源的损耗 而且是诸如使全球气候变化的所谓 温室效应 等一 些主要环境问题的罪魁祸首 一个非常重要的相关问题是 环境资源能够在多大程度上可以由其他投入 尤其 是由来自于储蓄和投资的人工资本代替 我们将看到 特别是在第 7 章和第 17 章 当 我们说明有关经济和环境长期的相互作用以及可持续问题时 这将具有特别深远的意 义 有时人工资本指的是可再生资本 以区别其存量与不可再生资源存量两者之间的 重要不同 后者是不可再生的 在某种意义上说对它的利用是不可逆的 而人工资本 的利用却不是这样 我们将在下一章对其进一步讨论 而对一些有关问题将在以后的 章节 特别是在第 7 章和第 17 章讨论 如果开采速度低于再生长速度 那么损耗的自 然资源在一定程度上是可以恢复的 我们在第 9 章讨论相关问题 有些污染问题可能 造成不可挽回的影响 如动植物物种的灭绝就是肯定不可挽回的 某些环境资源的集合体所提供的舒适服务 娱乐以及美学享受 与它们作为生产 投入的潜在用处一样 极其具有吸引力 举例说明 一处荒地可作为国家公园予以保 护 也可用来采矿 决定开发这片荒地实质上是不可恢复的 而决定保护是可恢复的 在第 14 章 我们将揭示在貌似有理的情况下这种不对称隐含着 对所有决定是可恢复 的情况应给予更大的不开发优先选择权 而且当承认未来是不确定的时 这 优先权 更应优先 结结 论论 所有致力于研究有关自然资源与环境问题的经济学家并不是只使用惟一的一套方 法 生态经济学家巴经敦促建立一门使自然科学和经济学紧密结合的更完整的学科 一些生态经济学家进一步宣称 解决可持续问题所需要的 不外是社会价值现和科学 定位的根本转变 一方面已在跨学科合作思想的指导下 展开了一些活动 很多分析 在一定程度上来自富有成果的综合 而在另一方 也有一些经济学家认为没有必要超 越新古典经济学分析技术在环境问题上的应用 他们强调建立一套能够更彻底地诱导 有效率行为的准市场激励措施 这类经济学家拒绝接受怀疑现存社会价值的观点 很 9 多人极为相信持续的技术进步具有解决自然资源和环境问题的能力 而生态经济学家 在一定程度上更倾向于怀疑技术进步能否解决问题 然而 这些经济学家的意见与我们在本书中关注的焦点之间 存在很多共同点 只要是认真地研究了这个问题 就没有人相信完全靠市场的力量能够解决经济与自然 环境的关系问题 但也几乎无人宣称准市场措施对该关系毫无作用 就政策措施方面 的争论 实际上在于各种不同的政策工具的有效性如何 以及政府应该做多少 本书 的日的就是对这类问题进行一些经济分析 并提供关于它们所引起的资源和环境问题 的信息 在下一章 我们开始讨论经济和环境系统的相互依赖性以及由此所产生的可 持续性问题 讨讨 论论 1 很多经济学家认为 宇宙飞船理论 对全球经济的描述在最终分析中是有效的 但是对目前我们的观点 即必须根据物质可持续的严格原则管理经济 提出质疑 与此相反 他们辩称应该在 B 前的议程中首先考虑营养不良和贫穷这些迫切问题 这 些问题的解决更应当是我们的直接目标 虽然最终必须达到物质可持续管理的目标 但它却不应该是不顾其他一切而追求的直接目标 你在多大程度上认为以上是一个正 确的论据呢 2 环境资源具有独立于任何利用 人类可以现在就利用或延迟到未来任一时点利用 和 任何价值 人类愿意出钱保护它们并使其存在 的内在价值吗 如果你的答案是肯定的 那么如何为这一内在价值制定一个价格呢 习习 题题 本习题是关于生产的私人成本和社会成本的区别 并涉及到整个社会福利水平的 外部成本 稍有经济学知识的人都能够解答这个习题 如果你发现有困难 现在可不 做 等学习完第 6 章后再做 假设一个木浆厂位于泰河岸边 生产每吨木浆的私人边际成本 MC 满足 MC 10 十 0 5Y 这里 Y 表示生产的木浆吨数 除上述私人边际成本外 还发生了外部成本 生产 每吨木浆所产生的污染物流人河中 造成的价值损失为 10 英镑 这就是一种外部成本 因为它由社会承担 而不是由污染厂商自身承担 社会从生产每吨木浆小所得到的边 际收益 MB 满足 MB 30 0 5Y 请用图表或计算回答下列问题 利润最大化要求产出水平满足边际收益等于边际 成本 此外社会纯收益的最大化意味着社会边际收益等于社会边际成本 问题是 1 画图表示边际成本 MC 边际收益 MB 边际外部成本 EMC 和社会边际成本 SMC 2 假设厂商获得的边际收益等于社会从木浆上获得的边际收益 请推导出取得利 润最大化的木浆产出 3 推导比使社会纯收益最大化的木浆产出 这里定义 社会纯收益 总 社会收 益 社会成本 4 解释为什么木浆的社会有效产出低于私人利润最大化时的产出 5 当不生产木浆时 使社会满意的外部边际成本应是多大 进一步阅读进一步阅读 本章中所讨论的几乎所有论题都将在以后备章中进行更全面地讲解 这里不提出 10 进一步阅读的建议 在本书中我们不作进一步探讨的论题是经济学史 在这方面可参 阅布劳格 Blaug 1985 的 经济理论回顾 11 第第 2 章章 可持续性问题的由来可持续性问题的由来 的确 这是一个维持数十亿人生活的问题 对每个人来说 是一个维持自身及其家 庭的问题 但是 在跨越千年之际 成千上万低生活水平的人们加入高生活水准的行列 随着时间的推移人们生活的更好而不是更因难 人口总量变化趋势自身表明前景光明 马克 佩尔曼 Mark Perlman 西蒙与哈思 1984 第 63 页 引言引言 在过去的一个世纪中 我们生活的这个世界上人口激剧增加 2l 世纪人口又将翻 一番 尽管还有许多人生活在贫困中 但人均物质需求仍迅速增加 自 20 世纪 50 60 年代以来 经济的增长常被看做是解决贫因的手段 没有经济增长 减少贫困涉及到 生活好的人群和贫困人群之间的资源的重新分配 并且要遭到生活好的人群的反对 无论如何 相对于生活好的入而言 贫困人口太多 用重新分配的办法来解决贫闲肯 定是行不通的 如果蛋糕不足够大 无论切得多薄 总不可能满足所有人的需要 经 济增长可以使蛋糕增大 当蛋糕增到足 够大时 有可能在不减小大蛋糕片的前提下 每人都能得到自己应得的一份 可是 世界资源基础受到限制 它们包含的内容也是复杂的 相互关联的 生态 系统也正呈现出脆弱的迹象 越来越多的疑问是 在不破坏我们最终基础的自然系统 前提下 全球经济系统能否持续增长 我们把这组议题叫做 可持续性问题 在本章中 我们将提出这个问题的基本的 道理 下一章 我们将研究这一问题的一些不同的概念和结构 以便对其进行分析并 给出恰当的政策对策 至此 我们可以说 可持续性问题是 如何在不破坏自然环境 的方式下来减少贫困 并使未来经济发展不受影响 本章安排如下 首先 根据人的生活条件 对全球现状作扼要的评估 讨论 1987 年使可持续性问题广为人知的报告 第二部分研究经济和自然系统的相互关系 这是 认为不断增加的经济活动将损害环境这一支撑基础的理论依据 第三部分我们考察自 70 年代以来有争议的问题 即环境会限制经济的增长 在过去的几年中出现的一个观 点是 经济增长不仅不破林环境 从长远来看还有利于环境 我们将在第四部分研究 这个问题 如上所述 可持续性问题的起因涉及到人口的不断增长 人均收入的增长 水平和消费水平 在第五部分 我们讨论人口的增长和环境问题 本章最后部分是有 关生物多样性问题 许多人认为 人类活动导致的生物多样性减少是对可持续性的最 大威胁 贫困和可持续发展贫困和可持续发展 许多人生活在不能满足基本的生活水平的条件下 特别是生活在世界上贫困国家 的人更是如此 但并非仅限于此 即使最富有的国家 收入和财富的不均等使许多人 生活在物质和社会的贫困层 许多年以来 通常认为 要根除贫困 需要精心设计发 展计划 而常常不考虑自然环境 经济和政治争论的目标在于确定经济的增长过程能 不断提高人们的生活水平 经济发展和 自然保护 被看做是十分清楚而互不相干的 有些评论者甚至说 关注自然环境是生活富裕的人们自我放纵的自私形式 20 世纪 70 年代以来 这样的观点已经发生了巨大的变化 在追求经济增长和持续 发展时 人们意识到 环境是维持经济增长的一个重要因素 在 20 世纪 70 年代 可 持续性 开始出现在国际政治议程中 主要出现在一系列的国际会议报告中 这些争 12 议的共同议题是贫困 经济发展和自然环境状况之间的相互关系 最著名的可持续性定义可能源自 1987 年的报告 它由 1983 年成立的 个联合国 机构 即世界环境与发展委员会 WCED 完成的 这个报告 我们共同的未来 WCED 1987 使日后对可持续性的讨论摆上了议程 本章末 在扼要描绘了 20 世纪末全球人类发展现状后 我们再讨论这个报告及其影响 人人类发类发展展现现状状 一些很有用的年度出版物报道了人类发展的不同方面 这里 我们选用的资料来 源于联合国开发计划署 UNDP 1995 1997 1998 世界卫生组织 WHO 1995 和世 界资源研究所 WR 1996 1998 人均寿命 世界卫生组织估计 从 1980 年到 1993 年 人均期望寿命从 61 岁增加到 65 岁 但 这个统计数字在国家之间相差很大 如表 2 1 所示 据 WHO 1995 表表 2 1 不同地区出生人口的期望寿命不同地区出生人口的期望寿命 出生时人均期望寿命19801993 发达国家71 278 6 欠发达国家62 465 3 最不发达国家51 553 6 最不发达国家 43 岁 与最发达国家的人均寿命 78 岁 之差为 35 岁 据世界卫生组 织估计 这个数字在今后还将增大 在人均寿命低于 60 岁的 45 个发展中国家中 人 口占全球的 15 此外 以前的似乎人均寿命不断增长的趋势在许多国家被中断了 包括前苏联国家 中欧转型经济体和撒哈拉附近的许多非洲国家 最后一个地区当前 正受到艾滋病的困扰 在 15 个中非洲国家 人均寿命只有 49 6 岁 减少了 7 岁 最 惨的是在津巴布韦 人均寿命减少了 14 8 岁 俄罗斯男性和女性人均寿命戏剧性的下降可能是短期的自然现象 男性人均寿命 从 1987 年的 65 1 岁下降到 1996 年的 57 3 岁 WR 1996 这种现象特别与酒精和烟草 的消费有关 再加上非常艰苦的生活条件和预防性医疗保障的崩溃 另外 应提到的 是前苏联长期以来严重环境污染的累积效应 尤其是来自化工厂的有毒废料 农业中 的杀虫剂以及多种来源的核辐射等 健康 在 世界资源 1996 1997 的第八章 我们可以看到有关目前健康状况的一个清 楚和简明扼要的总结 WR 1996 人类健康的主要指标表明 在过去几十年中 人类健康取得了显著的进步 但是 在许多发展中国家中 仍存在巨大约困难 特别是那些最贫图的国家 因此 传染性 疾病的童新爆发对新药是最大的潜在挑战 在国家之间及各国内部 健康差别非常大 许多发达国家的城市贫困人群缺乏适 当的卫生设施 得不到最基本的医疗和社会服务 世界范围内死亡率的主要原因是传 染性和寄生性疾病 占死亡率的 l 3 接下来是呼吸系统疾病 占死亡率的 1 5 但传 染性疾病发病串分布极不均匀 在发达国家仅占死亡率的 1 但在发展中国家占 41 5 原则上 许多病例的死亡原因是容易防治的 如腹泻和 TB 导致死亡的人数 超过其他任何传染性疾病 并在继续上升 其他主要的人类杀手 包括 HIV 和疟疾 在公共卫生条件较好的地区 则大为减少 世界卫生组织特别关注的是新流行的和复发的传染性疾病 医药研究院确定了 6 13 种致病因素 Lederberg et al 1992 1 环境变化 栖息地变化 例如 城市化 通路建设 灌溉和森林砍伐等迫使人类 迁移到新的地区 取代了细菌 然后 这些细菌寻找新的寄主 引起了明显的疾病 如新类型的疟疾 裂谷热 Rift Valley fever 2 人类的人口统计和人类行为 尤其涉及到城市化 水利工程 卫生问题和城市 贫困等 TB 和登革热病毒证明了这一点 3 国际旅行和商贸活动 4 现代医药的复杂性 5 微生物的适应性和变异 6 公共保健措施的崩溃 从世界资源研究所的这一分析和相类似的分析给我们上了很好的一课 对地方生 态的任何干扰可能付出健康代价 这些付出应该计入发展项目的投资成本评估之中 贫困和不平等 以 GDP 为指标 1950 年到 1995 年间 世界经济增长了 5 倍 在 1993 年全球 27 7 万亿美元 GDP 中 工业化国家经济占 22 5 万亿美元 WR 1998 自 1980 年 以来 全球 GDP 增长的一个重要因素是发展中国家经济的快速增长 尤其是东亚和南 亚地区 如巴西 中国 马来西亚和墨西哥等国家 吸引了大量的直接和间接外国投 资 减低了对农业的依赖 经济开始多元化 参与出口导向型增长 在 20 世纪 90 年 代末期亚洲经济危机之后 这种快速增长期能维持多久尚待观察 但是 这种成功并非为所有发展中国家所共有 很明显 这些国家问的差距在扩 大 大约 100 个国家的实际人均收入经历过停滞或衰退 其中 70 个国家 世界人口的 l 5 现在的平均实际收入比 1980 年低 UNDP 1996 世界银行 1996 按相对富裕程 度简单将世界各地区分为发展中国家和工业化国家的二分法已极少使用 人均实际 GDP 的变化趋势见图 2 1 尽管在许多发展中国家经济增长速度很快 但收入差距已被拉大 在 世界资源 1998 1999 WR 1998 一些统计图中反映了 这个差距 世界 20 最贫困的人口仅占世界收入的 1 1 而世界 20 最富有的人口 占世界收入的 80 在 1960 年到 1994 年问 世界最富裕人口和员贫困人口的收入比 率从 30 1 上升到了 78 1 联合国开发计划署的最新报告 UNDP 1998 也包含类似 的数据 收入不平等关系到消费不平等 因而 对世界自然资源的需求也不平等 有了这些收入的不平等 贫困在较大范围内仍然存在就不足为奇了 在发展中国 家中约占世界 1 3 的人口的收入低于世界银行的贫因线 每天收入低于 1 美元 在过 14 去十年间 贫困人群的百分率稍有下降 但绝对人数却增长了 UNDP 1997 世界世界环环境与境与发发展委展委员员会会 世界环境与发展委员会 1987 年的报告 我们共同的未来 WCED 1987 通常被称为 布伦特兰报告 这是以该委员会主席 Gro Harlem 布伦持兰 的名字命名 的 她是前挪威环境大臣和首相 这份报告以巨大的努力发展了 可持续发展 的概 念 现已在全球范围内列入政治议程 至少是字面上的 从政治上看 布伦特兰的报 告是 个杰出的 影响深远的文献 这个报告为我们现在的可持续性问题提供了大量信息 确定了对今后经济增长若 干潜在的环境限制因素 并认为当前的趋势不能延续到将来 当然 这并不能得出这 样一个结论 即今后的经济增长既不可行 又不需要 已经将可持续发展定义为 既满足当代人的需要 又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展 叙述如下 可持续发展认为 并不需要终止经济增长 只有发展中国家在经济增长中扮演重要 角色并获得主要收益的时候 才能解决贫困和不发达问题 也不需要那些已发达国家停止对经济增长的追求 发展中国家必须恢复经济增长 因为经济增长是减少贫图 改善环境的最直接的手 段 当然 发展中国家在世界经济中是独立部分 它们的预期的增长受工业化国家增长 水平和增长方式的影响 工业化国家预期中期的增长率是 3 4 这是国际金融机构认 为任何国家要在快速膨胀的世界经济中占一席之地的最小值 如果工业化国家能够继续 沿着经济增长逐步向低原材料消耗 低能耗的方向特变 并改谷物质和能源的使用效率 那么 这样的增长速率可以保障环境的可持续性 WCED 1987 第 40 和 51 页 依据在下一部分要讨论的经济 环境相互独立的评估和当今全球经济活动的水平 一些环境学家认为 可持续发展 是一个矛盾体 据他们估计 当前的情况是 环境 已经到了其可承受的极限 任何经济增长不可避免地要破坏环境 因而不能是可持续 的 据布伦特兰报告的评估 如果在世界范围内采用可以改变经济增长方式的政策 那么 环境对增长的限制可以避免 要使经济增长可持续 政策必须包括 在全球范 围内降低经济活动中的原材料消耗量 随着产出增加经济地利用资源 使资源的产出 增加 其经济价值也不断增加 并且 使用人造资本代替环境资本 资源和环境经济 学就是研究这样做的政策工具 这些我们将在后面的章节中研究 1992 年里年里约热约热内内卢卢会会议议 WCED 认为 为了实现可持续发展 需要政策的改变 那么 在这个报告之后不可 避免地应该有一个积极的后继行动 这就是所谓的将这个报告转化成联合国可持续发 展行动计划 推荐如下 在将此报告提交联合国大会后的一个合适期间内 可以召开一个国际会议 来评述 已取得的进展和推动后继行动的安排 这些工作均需时间来制定准则 并在人类需求和 自然准则的框架内维持人类进步 结果 于 1992 年 6 月在里约热内卢召开了联合国环境和发展大会 UNCED 会议 之前 经过了两年多的准备性国际磋商 178 个国家的代表团与会 107 个政府 国家 首脑出席了大会 在联合国环发大会召开期间 还有一些相同的 相关的会议也在里 约热内卢召开 如 非政府组织 会议 主要是支持环境保护的组织 参加人数甚至 超过了联合国环境和发展大会的代表 据估计 1992 年 6 月 总数超过 2 万人在里约热