内审检查表.doc

。被审核部门领导层审核员陈盛喜职能管 理审核时间2010.8.5标准条款审 核 内 容 审核情况审核情况记录符合不符合4.11.公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持？请总经理谈谈，为使公司质量管理体系有效运作，公司确定了什么准则和方法 ？ 符合1 公司已建立了ISO9001：2008质量管理体系并制定实施了质量手册，程序文件等体系文件。2 公司采用了过程方法和持续改进的准则，使质量管理体系有效运作。管理层对质量管理体系过程的识别，方法的制定，资源的获得以及持续改进的要求均能很好理解。4.2.11查管理层是否了解公司建立文件化的质量管理体系包括哪些文件？2查公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2008标准要求必须编制的？符合1公司文件化的质量管理体系包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。2公司编制了解17个程序文件，其中文件控制，记录控制和内审控制、不合格控制、纠正和预防措施控制为必编程序文件。4.2.21查公司编制的质量手册的主要内容是什么？2查公司质量手册中各过程的描述是符合本公司产品的特点？符合1管理层都参与了质量手册的编写过程，并组织了学习。质量手册主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。2符合公司产品特点。被审核部门领导层审核员陈盛喜职能管理审核时间2010.8.5 标准条款审 核 内 容 审核情况审核情况记录符合不符合5.1查管理层对管理承诺要求的理解。符合通过培训方式向全体人员传达了满足顾客法律法规的重要性，制定了质量方针和质量目标。管理层对管理承诺要求的几个方面均已落实具体措施。5.21查管理层通过什么方式来了解顾客的需要和期望？2结合评审产品要求，请总经理谈谈如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意。符合1主要是通过与顾客沟通方式了解顾客的要求和期望。2总经理表示：我们在产品质量上充分体现顾客的要求，以优质优价，确保产品质量来满足顾客，通过定期调查来了解顾客满意度情况。5.31查公司质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善质量管理体系有效性的承诺？2查公司通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？符合1质量方针中包括了对满足顾客和法律法规及持续改进质量管理体系有效性的承诺。2通过张贴宣传和培训方式，使全体员工理解和熟悉公司的质量方针。5.41查公司质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门进行质量目标分解？2查公司是否确定并提供了充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。符合1管理层对质量目标进行了认真的策划，已分解到了各部门。2公司已提供了充分资源。 被审核部门领导层审核员陈盛喜职能管理审核时间2010.8.5 标准条款审 核 内 容 审核情况审核情况记录符合不符合5.51查公司各岗位职责、权限是否落实到位。2问总经理是否指定一名管理人员为管理者代表？是否有任命文件？符合1公司各岗位职责、权限都得到落实。通过体系的运行，公司按体系的要求明确各岗位职责、权限，收到很好的效果。2总经理已任命了管理者代表，有任命书。5.6查最高管理者对管理评审的认识。符合最高管理者对管理评审的要求、输入、输出均已了解。6.11 查管理层对资源提供的认识，如何确定资源的需求？提供了什么资源？2公司提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要求？符合1管理层都了解资源提供的重要性，已配备了人力资源、资金、设施、产品设施等资源。表示会在公司力所能及的情况下加大投入，提供更多的资源。2公司产品符合市场需求，达到顾客和法律法规要求。8.11查公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？2通过测量、分析的活动，是否达到持续改进质量管理体系有效性的目的？符合1 进行了策划，形成的结果包括了标准要求的活动。2可以达到质量管理体系对持续改进的有效性目的。被审核部门办公室审核员陈盛喜职能质量控制审核时间2010.8.5标准条款审 核 内 容 审核情况审核情况记录符合不符合5.3，5.5.1请技术人员谈谈公司的质量方针是什么？职责权限是否得到有效沟通？符合技术人员对公司的质量方针较了解。5.4.1查分解的质量目标是否与公司质量方针保持一致？ 符合分解的质量目标与公司质量方针保持一致。7.11.查对产品、项目是否编制了质量计划？2.过程是否都形成了文件并规定了所需的资源？是否确定了监控和验证的方法和手段？3.是否规定了必要的质量记录？符合1 对产品、项目编制了质量计划。2.形成了文件并规定了资源，并提供了资源（人、财、物）3. 确定了监控和验证方法，规定并保存了必要质量记录。7.5.11查是否确定了产品特性及有关的要求？这些特性及要求的信息来源是什么？2是否编制了必要的作业指导书？查2份作业指导书是否经批准？是否受控？符合1确定了产品特性有关要求，来源于顾客要求，法律法规要求，公司标准要求。2编制了作业指导书，查2份作业指导书，有批准、受控。7.5.2是否识别了特殊过程？符合识别了特殊过程，规定评审和批准准则。 7.6是否明确产品实现过程中所需的监视、测量，并为此配备必须的监视和测量设备？ 符合明确了所需的进货过程，成品检验中的监视和测量，配备了必须的设备,并对监视测量设备进行了管理.被审核部门办公室审核员陈盛喜职能销售审核时间2010.8.5标准条款审 核 内 容 审核情况审核情况记录符合不符合5.3，5.5.1请销售业务人员谈谈公司的质量方针是什么？职责权限是否得到有效沟通？符合销售业务人员对公司的质量方针较了解。职责权限明确。5.4.1查质量分解目标是否包含满足产品要求所需的内容？是不是可测量的？ 符合分解目标包含了满足产品要求所需的内容，是可以测量的。7.21对顾客的要求如何确定？2问销售业务人员，如果顾客的要求没有形成文件，办公室如何确认？3如何与顾客进行沟通？符合1 通过顾客采购合同内容识别确定顾客要求。2通过口头复述经顾客确认或传真与顾客确认。3一般通过电话、传真、网络、顾客满意度调查等方式与顾客沟通。8.2.11查公司通过什么方式收集顾客满意或不满意的信息？2对收集到的信息，公司是否进行分析，找出差距，分析原因，作为持续改进质量管理体系的依据？不符合1 提供顾客满意度调查表,但不能提供对顾客满意度分析的记录.被审核部门办公室审核员陈盛喜职能采购控制审核时间2010.8.5标准条款审 核 内 容 审核情况审核情况记录符合不符合5.3，5.5.1请采购业务人员谈谈公司的质量方针是什么？ 职责权限是否得到有效沟通？符合采购业务人员对公司的质量方针较了解。职责权限明确。5.4.1分解的质量目标是否与公司质量方针保持一致？ 符合分解的质量目标与公司质量方针保持一致。7.4.11是否按要求对供应商进行评价？2是否编制了合格供应商名单，这份名单是否经授权人批准？符合已对供应商进行了评价，且编制了合格供应商名单。 7.4.2抽查采购文件，是否明确地规定了采购产品的信息？符合规定了采购产品的信息7.4.3查公司是否对采购产品进行验证？符合对采购产品进行了验证。被审核部门生产部审核员沈智勇职能生产管理审核时间2010.8.5标准条款审 核 内 容 审核情况审核情况记录符合不符合5.3，5.5.1请设施管理人员谈谈公司的质量方针是什么？职责权限是否得到有效沟通？符合设施管理人员对公司的质量方针较了解。职责权限明确。5.4.1查质量目标是否分解与公司质量方针保持一致？ 符合分解的质量目标与公司质量方针保持一致。6.31问经理有哪些设施？这些设施的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？2通过哪些方式、手段确保关键设施的状态良好？3.查公司为实现产品符合性，基础设施、工作场所、过程设施、支持性服务是否已具备？符合1通过设施清单了解到这些设施的技术状态和技术性能能够确保实现产品的符合性，设施处于受控状态。2通过定期保养、检修等手段，确保关键设施处于良好状态。对生产设备进行了有效维护，查记录符合要求。3.公司基础设施、工作场所、过程设施、支持性服务已具备。6.4查工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？符合能够满足员工的工作需要。7.5.1是否确定了生产和服务运作的全过程？是否规定了相应的信息，包括必要的作业指导书？是否按计划有效完成生产任务？符合确定了轴承设计、生产和服务运作的全过程；并规定了相应的信息，包括必要的作业指导书；按计划有效完成生产任务。7.5.2是否识别产品实现过程中特殊过程并有效控制？符合识别特殊过程为地板表面处理工序，编制了合理加工工艺，确定了最佳工艺参数，采取合理的加工方法并对过程参数进行连续监控；对过程的设备，参数的监控记录和人员资格的鉴定作好记录并保存。 7.5.3/7.5.5是否建立适宜的产品及产品状态标识?是否对产品实现全过程进行了适宜的防护? 不符合建立了适宜的产品及产品状态标识.对产品实现全过程进行了适宜的防护.不能提供现场半成品区木质地板产品标识。被审核部门生产部审核员沈智勇职能质量管理审核时间2010.8.5标准条款审 核 内 容 审核情况审核情况记录符合不符合5.3，5.5.1请质量管理部人员谈谈公司的质量方针是什么？符合设施管理人员对公司的质量方针较了解。职责权限明确。5.4.1，8.2.3查分解的质量目标是否与公司质量方针保持一致？ 符合分解的质量目标与公司质量方针保持一致。7.61 是否为产品符合规定的要求确定所需所需的监视和测量设备?如何控制？2 监测设备的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？ 如发现监测设备偏离了校准状态，对此前的检测结果是否重新评价其有效性？如果测量结果错误，采取什么措施？符合1查监视测量设备清单，公司为产品符合规定的要求确定并配置了所需实施的监视和测量设备,并制定检定计划，有效实施。2 暂未发现监测设备偏离了校准状态而需要对此前的检测结果重新评价其有效性情况发生。 8.2.2,是否按策划安排对内审活动具体实施？符合按计划安排于2010年8月5日实施。 8.3，8.2.4, 是否对产品实现过程产品质量进行监视测量？并有效控制不合格品？对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？符合设施进行了维护，查记录符合要求。8.4,确定、收集和分析了哪些适当的数据？是否包括监视和测量的结果以及其它来源的数据？ 符合建立了适宜的产品及产品状态标识.对产品实现全过程进行了适宜的防护.被审核部门办公室审核员陈盛喜职能培训/文控审核时间2010.8.5标准条款审 核 内 容 审核情况审核情况记录符合不符合4.2.31查质量管理体系文件在发放前是否都经过批准？2审核行政部是否对文件的评审、修改和更新有书面的规定？修改更新的文件是否要重新批准？符合1质量手册、程序文件、技术文件由总经理批准，其它文件由管代批准。2在文件控制程序中有规定，修改更新文件需重新批准。4.2.41公司是否编制了“记录控制程序”？经谁批准？2审核行政部对质量记录的保存是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境.符合1 已编制“记录控制程序，由总经理批准。2 提供了适宜的贮存方法和贮存环境，均符合要求。5.3请办行政部人员谈谈公司的质量方针是什么？符合行政部人员对公司的质量方针较了解。5.4.11行政部是否已建立分解的质量目标？2是不是可测量的？如达不到要求采取什么措施？符合1已