清远市交通运输局推行廉政风险防范管理工作的实施方案.doc

清远市交通运输局推行廉政风险防范管理工作的实施方案为加快推进我局惩治和预防腐败体系建设，保证权力行使正确、资金运用安全、项目建设规范和干部健康成长，根据中共清远市纪委关于在全市推行廉政风险防范管理工作的意见（清纪发201022号）的要求，结合交通部门实际，制定本方案。一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕交通行政审批、行政执法（自由裁量权）、人事管理、财务管理、工程项目管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，实现廉政风险的前置处理和有效预防，构建预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善、干部更加廉洁的廉政风险防控体系，为我市交通运输事业健康发展提供有力保证。二、实施范围局班子成员和各科室、下属单位相关岗位行政工作人员。三、工作内容以容易滋生腐败的重点领域、关键岗位为主体，以“查找、建制、监控”三个环节为重点，围绕“人、财、物”管理的权力运行和监督制约，从岗位、科室、单位“三个层次”，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定和实施相应的预警防控措施，健全完善各项制度和机制，建立以人（岗位）为点、以程序为线、以制度为面的覆盖全体人员、所有岗位的廉政风险防范机制。四、工作安排推行廉政风险防范工作从2010年12月1日开始，到2011年9月10日结束。（一）动员部署（2010年12月1日2011年2月20日）1、召开党组会议，传达上级有关部署，统一思想认识，结合自身实际，研究成立领导小组和办公室，制定具体实施方案。2、组织骨干人员到外地学习取经；采取多种形式，开展宣传发动，营造预警防控廉政风险的浓厚氛围。3、召开全局人员大会，深入进行廉政风险预警防控工作动员部署，使全体干部职工明确目的意义、实施范围、工作内容、方法步骤和工作要求。制定下发各类表格等。（二）风险教育（2011年2月21日至2011年3月15日）重点抓好以下几项教育活动：1、出版一期廉政风险防范专栏并将相关内容在局公众网上公示。2、开展一次中国共产党党章、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、中国共产党党内监督条例（试行）等集中学习。3、安排一场“反腐倡廉形势报告会”。4、开展一次局党政“一把手”（或邀请有关专家）讲廉政党课活动。5、进行一次领导、科室负责人、干部职工风险教育谈心活动。3月底，对开展的风险教育工作进行小结和抽查。（三）风险查找（2011年3月16日至5月20日）1、清权确责。对照“三定”方案和市政府进一步精简行政审批事项工作的决定以及行政执法职权及依据公告等内容，全面清理、分析和确认本部门（单位）管理权或行政权力，比如“三重一大”事项、投资项目管理、单位事务管理、行政许可、行政处罚（自由裁量权）等，形成管理权或行政权力明细表，并撰写单位、科室、岗位权力运行自查报告，并报局风险防范领导小组办公室（以下简称防范办）审查备案。2、查找风险。通过自已找、同事帮、群众提、领导点、组织评等方式和举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考核考察、问卷调查等途径，查找以下五类风险及其表现形式：（1）思想道德风险。查找因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（2）岗位职责风险。查找指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（3）业务流程风险。查找因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（4）制度机制风险。查找因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（5）外部环境风险。查找因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。岗位重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，填写岗位廉政风险查找查和防控措施表由科室负责人、单位业务和纪检监察分管领导审签后报局防范办审查备案。科室重点查找岗位职责风险、业务流程风险和制度机制风险，填写科室廉政风险点查找和防控措施表，由单位业务和纪检监察分管领导及局主要领导审签后报本局防范办审查备案。局及局属单位重点查找包括“三重一大”事项、投资项目管理和单位事务管理等方面在内的业务流程风险、制度机制风险，突出查找和填写部门（单位）廉政风险点查找和防控措施表，经局集体研究、主要领导签字、单位盖章报市防范办审查后备案。3、确定等级。根据查找出的廉政风险点发生几率、危害损失程度和违纪违法等情况，采取“自查自报群众评议单位初审组织审定”四个步骤，确定等级后分别填写岗位（个人）、科室、部门（单位）廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表。其中，岗位（个人）、科室廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表由单位业务和纪检监察分管领导及主要领导审签后报本局防范办审查备案；局党政“一把手”廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表经单位集体研究、主要领导签字、单位盖章报市防范办审查后备案。廉政风险点由高到低划分为一级、二级、三级。（1）一级廉政风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人、财、物管理权等重要权力可能发生的腐败风险；（2）二级廉政风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚（自由裁量权），人、财、物管理权等重要权力可能发生的腐败风险；（3）三级廉政风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险。5月底，对风险查找工作进行小结和抽查，通报抽查情况。并做好市抽查准备工作。（四）风险防控（2011年5月21日至6月21日）1、防控风险。针对确定的廉政风险点，进行前期预防、中期监控和后期处置，重点防控以下四个方面的风险。（1）防控思想道德风险。强化廉政和风险教育，开展岗位教育、示范教育和警示教育，确保廉政教育的经常化、制度化和规范化。（2）防控岗位职责风险。推行公开承诺，实施述职述廉，加强民主测评。（3）防控业务流程风险。实施行政权力流程再造，绘制权力运行流程图。（4）防控制度机制风险。实行听证质询。对包括基础设施建设方面的重大事项；行政执法方面的重大事项；涉及群众切身利益的重大决策；重要人事任免、重大项目安排、大额度资金的使用和其他重大事项进行听证质询；实行办事公开。按照国务院政府信息公开条例及市委、市政府有关信息公开的要求，积极推进党务、政务、办事公开。加强权力监督，明确岗位职责，细化工作流程，督促落实人、财、物管理和“三重一大”、“四个不直接分管”（党政正职在领导班子分工中，不直接分管财务、人事、工程建设招标和物资采购）等方面的监督管理制度。2、风险公示。（1）岗位（个人）、科室、单位分别填写风险点查找和防控措施表并报本局风险防范办审查备案。（2）对岗位（个人）、科室、单位（部门）风险点查找和防控措施表，在办公场所、政务网、办事公开栏、宣传橱窗内进行公示，接受社会监督。6月中旬，对风险防控工作进行小结和督查，通报督查情况。并做好迎接市督查准备工作。（五）风险预警（2011年6月22日7月21日）1、建立风险信息采集系统。（1）收信风险信息。利用民主生活会、民主评议、信访举报、行政投诉、政风行风热线、电子监察及时收集岗位（个人）、科室、单位（部门）苗头性和倾向性的问题，建立台账。（2）进行定期自查。岗位（个人）、科室、单位（部门）对廉洁自律、履职情况每半年进行一次自查、撰写自查报告并报局风险防范办审查备案。（3）建立风险档案。主要包括风险点种类、表现形式、等级及防控措施等内容。2、建立廉政风险评价机制。采取定性与定量相结合等方法，分析、研究风险预警信息，提出解决办法，规范完善制度。3、建立风险预警处置机制。（1）提醒警示。对不按规定落实风险防范措施的岗位（个人）、科室、部门及其负责人，由局防范办下发预警告知书进行提醒警示。（2）诫勉纠错。对经提醒警示后改正不力的，由局或市防控办下发预警督办书进行诫勉纠错。（3）责令整改。对经诫勉纠错后改正不力、听任错误蔓延的，由局防范办下发整改通知书，责令限期整改。（4）责任追究。对整改不到位、导致管辖范围内发生违法违纪案件的责任人进行责任追究。（六）考核评估（2011年7月21日2011年8月10日）1、自查自评。对廉政风险预警防控工作进行自查，分析存在问题，提出整改方案，做出下步安排。2、考核评估。分别由局和市防范办采取听汇报、查资料、看现场、访对象、搞测评等方式，对各科室和局属各单位、对我局廉政风险预警防范工作进行年终考核评估。（七）总结修正（2011年8月11日2011年9月10日）1、总结表彰。对廉政防范工作进行全面总结。召开总结大会，表彰先进，宣传典型。2、修正完善。对廉政风险防范作进行查漏补缺，完善工作措施，修正风险内容，启动下一个廉政风险防范周期。五、工作要求（一）加强领导，精心组织。成立由局党组书记、局长任组长，局党组副书记、党组成员任副组长，纪检组、机关党委、办公室等科室和直属单位一把手为成员的领导机构，日常管理工作设在纪检组。形成纪检监察部门组织协调，领导小组办公室作为专项工作机构具体实施，各个部门和群众共同参与，多方联动、上下协同的廉政风险防范管理工作机制。局属各单位要高度重视，把推行廉政风险防范工作作为一项重大政治任务，认真按照本实施方案组织实施。纪检监察部门要充分发挥组织协调作用，加强业务培训、基层调研、重点指导、督导检查。确保廉政风险防范工作顺利开展。（二）强化责任，协调推进。党政“一把手”要负总责，分管领导各负其责，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身的职责范围内的廉政风险防范工作。要把廉政风险防范工作与能力建设、作风建设、思想建设结合起来，协调推进，力求实效。（三）突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作流程为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制，做到提醒诫勉在前、建章立制在前、监督制约在前。（四）发现问题，纠建整改。对风险点上的工作人员发生问题的，要迅速制止、纠正；要分析原因，有针对性地建立预防措施，限期整改到位，防止造成更加严重的后果。对遮掩、袒护不廉洁行为的，要追究相关领导和责任人的责任。附件：1、廉政风险点种类、等级与审核备案程序操作办法；2、岗位廉政风险点查找和防控措施表； 3、科室廉政风险点查找和防控措施表； 4、部门（单位）廉政风险点查找和防控措施表； 5、岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表； 6、科室廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表； 7、部门（单位）廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表。二00一年十二月一日附件1：廉政风险点种类、等级与审核备案程序操作办法 一、廉政风险点种类 廉政风险预警防控涉及的主要风险种类： （一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权利观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险； （二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险； （三）业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险； （四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险； （五）外部环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。 二、廉政风险点等级 根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将廉政风险划分为一级、二级、三级。 （一）一级廉政风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险； （二）二级廉政风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险； （三）三级廉政风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。 三、审核备案程序 1、查找风险审核备案程序。各部门、各单位结合自身职能和工作实际，对照主要风险种类，认真查找廉政风险，按下列程序进行审核、备案。 （一）查找岗位或科室廉政风险。各岗位人员、各科室认真分析并查找出个人或科室廉政风险的主要内容和表现形式，报所在单位党委（党组）、纪检监察机关派驻（派出）机构审核。 （二）查找部门或单位廉政风险。各部门（单位）认真分析并查找出重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面廉政风险的主要内容和表现形式，报上级党委（党组）、纪检监察机关备案。 2、廉政风险等级审核确定程序。岗位、科室、部门（单位）的廉政风险等级，按下列程序予以审核确定： （一）岗位或科室廉政风险等级的确定。各岗位人员、科室根据工作职责自报，经纪检监察机关派驻机构或单位分管纪检监察工作领导审核后，由部门（单位）党委（党组）会议研究决定。 （二）部门（单位）廉政风险等级的确定。各部门（单位）根据本部门（单位）的职权和反腐倡廉工作现状、召开党委（党组）会议，研究确定本部门（单位）的廉政风险等级，报同级廉政风险预警防控工作领导小组办公室。由同级廉政风险预警防控工作领导小组办公室参考信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工作中的有关情况，查处核定意见，报同级廉政风险预警防控工作领导小组审核确定。 3、防控措施审核备案程序。岗位、科室的防控措施，报所在部门（单位)党委（党组）、纪委（纪检组）审核备案。一级廉政风险部门（单位）的防控措施，报同级纪检监察机关备案。附表2：岗位廉政风险点查找和防控措施表单位： 填表日期： 年 月 日姓 名职务（岗位）岗位职责潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容和表现形式个人自查互查思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险腐败防控措施个人防控措施承诺建议采取的防控措施承诺人：查找人签名：备注：1、本表一式两份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别科室同事、科室负责人、分管领导3、填写内容如有需要，可另附页。附表3：科室廉政风险点查找和防控措施表单位： 填表日期： 年 月 日科室科室职责潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容和表现形式科室自查互查思想道德风险科室职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险腐败防控措施个人防控措施承诺建议采取的防控措施科室负责人：查找人签名：备注：1、本表一式两份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别科室负责人、分管领导3、填写内容如有需要，可另附页。附表4：部门（单位）廉政风险点查找和防控措施表单位： 填表日期： 年 月 日部门（单位）主要工作职能潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容和表现形式工作职能特殊性风险决策重大事项任免重要人事安排重大项目使用大额资金业务流程风险制度机制风险外部环境风险廉政风险防控措施部门（单位）：盖章主要负责人：备注：1、本表一式两份，一份单位存档，一份公示；2、填写内容如有需要，可另附页。附表5：岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表单位： 填表日期： 年 月 日姓 名职务（岗位）岗位职责潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容和表现形式自评风险等级思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险腐败风险防控措施自评岗位廉政风险综合等级：纪检监察机构或单位分管纪检监察工作领导审核意见：党委（党组）会议研究意见：备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由