电梯有限公司A级安装维修换证评审报告.doc

电梯有限公司A级安装维修换证评审报告电梯有限公司A级安装维修换证评审报告目 录特种设备许可鉴定评审结论 附件A、许可种类、类别及其级别明细 特种设备许可鉴定评审工作报告附件1.鉴定评审组成员名单和观察员名单附件2.鉴定评审基本情况确认表附件3.许可资源条件评审报告附件3表1、申请单位技术人员、检验人员、特种作业人员明细表附件3表2、申请单位生产设备、工具明细表附件3表3、申请单位检验测试仪器明细表附件4.质量保证体系文件及实施情况评审记录 附件5.产品（设备）安全性能抽查检验评审记录附件5表1.持证期间累计施工业绩汇总表附件5表2.申请单位施工业绩明细表附件6.特种设备鉴定评审备忘录 附件7.参加鉴定评审首末次会议人员签字表整改情况确认报告附：申请单位整改情况报告及见证资料申请单位营业执照和组织机构代码复印件 申请单位受理决定书、受理申请书复印件 申请单位原许可证复印件 特种设备许可鉴定评审结论申请单位名称 某电梯有限公司申请单位地址 邮政编码 组织机构代码 营业执照注册号 联系人 传 真 联系电话 申请日期20xx年3月31日受理机关某省质量技术监督局受理日期20xx年4月6日受理编号 鉴定评审日期20xx年5月1日整改确认日期鉴定评审意见鉴定评审项目鉴定评审意见鉴定评审项目鉴定评审意见许可资源条件符合要求产品（设备）安全性能抽查检验符合要求质量保证体系建立与实施符合要求型式试验情况无相关技术资料审查符合要求鉴定评审结论意见经鉴定评审，整改后某电梯有限公司符合A级电梯安装维修改造换证许可条件的要求。鉴定评审确认的具体许可范围见“附件A:特种设备许可种类、类别及级别明细表”编 制： 日期： 年 月 日鉴定评审机构编号： (鉴定评审机构专用章)20xx年05月01日审 核： 日期： 年 月 日批 准： 日期： 年 月 日附件A：许可种类、类别和级别明细表申请单位名称某电梯有限公司项目种类类别（类型）级别品种（型号）范 围备注申请单位申请项目电梯乘客电梯A技术参数不限安装、维修载货电梯A技术参数不限自动扶梯A技术参数不限自动人行道A技术参数不限杂物电梯A技术参数不限受理机构受理项目电梯乘客电梯A技术参数不限安装、维修载货电梯A技术参数不限自动扶梯A技术参数不限自动人行道A技术参数不限杂物电梯A技术参数不限鉴定评审确认项目电梯乘客电梯A技术参数不限安装、维修载货电梯A技术参数不限自动扶梯A技术参数不限自动人行道A技术参数不限杂物电梯A技术参数不限鉴定评审确认申请单位地址 特种设备许可鉴定评审工作报告根据某省质量技术监督局对某电梯有限公司A级乘客电梯、载货电梯、杂物电梯、自动扶梯、自动人行道安装维修换证许可的受理批复，受该单位的约请，某省特种设备协会组成评审组（评审组成员名单见附件1），对该单位A级乘客电梯、载货电梯、杂物电梯、自动扶梯、自动人行道安装维修换证许可进行了现场鉴定评审，现将鉴定评审工作情况和结论报告如下：一、鉴定评审依据1、特种设备安全监察条例2、特种设备行政许可实施办法（试行）3、机电类特种设备安装维修许可规则（试行）（国质检锅【2003】251号）4、特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则5、特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求(TSGZ0004-2007)6、特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则(TSGZ0005-2007)7、电梯安装维修相关标准及技术规范8、GB7588-2003电梯制造安装安全规范9、GBxx899-2011自动扶梯和自动人行道制造安装安全规范10、相关的法律、法规、标准及技术规范等。11、该单位质量体系文件。二、申请单位概况1受理编号： 2许可的种类、级别、范围：A级乘客电梯、载货电梯、杂物电梯、自动扶梯、自动人行道安装维修换证3申请日期：20xx年3月31日4受理日期：20xx年4月6日5该单位持证情况：该单位于2008年06月09日首次取得A级乘客电梯、载货电梯、杂物电梯、自动扶梯、自动人行道安装维修许可,原持有A级电梯安装维修许可证编号，有效期至20xx年06月09日，原许可范围为：A级乘客电梯、载货电梯、杂物电梯、自动扶梯、自动人行道安装维修。7、鉴定评审日期：20xx年4月30 日-5月1日三、评审情况和主要内容1、按照鉴定评审规定要求，评审组到达评审现场后，评审组组长立即召开了评审组与该单位有关领导人员的预备会议，商定了评审工作安排和参加首次审查会议的人员、会议程序。按照议程，评审组组长主持了评审首次审查会议，说明了鉴定评审工作依据、日程安排、内容和要求，鉴定评审工作纪律，评审组人员分工；该单位领导简要介绍了企业基本情况、电梯安装维修质量保证体系建立和实施情况、电梯安装维修情况。会后，评审组成员对该单位安装维修场地进行了查看，查看了办公场所、档案资料室、仪器设备室、设备品备件库等场地及设备，然后，评审组分3个小组分别对该单位的资源条件、质量保证体系建立与实施、持证期间安装维修安全性能及检验质量等方面进行了鉴定评审。XX市质量技术监督局安全监察机构派代表对鉴定评审过程进行了现场监督监察。2.资源条件的核实情况（1）经核实，该单位具有独立法人资格，已在某市工商行政管理局办理了企业营业执照法定代表人:xx，注册资金800万元.（2）评审组对该单位的名称、许可的级别、范围等情况进行了核实确认，与申请资料一致（详见附件2）。（3）该单位现有职工66人，有电气或机械专业技术人员9人，其中高级职称4人，中级职称4人，初级职称1人，有持证的电梯安装维修资格证件的作业技术人员42名，拥有各类生产设备50台（套），检测、试验设备18台(套)。该单位有办公室437，生产车间/m2 ， 档案资料室1间、仪器设备室1间、设备品备件库1间,总面积200。该单位专业技术人员、技术工人、施工设备与检测仪器的数量满足电梯安装维修许可条件的要求（具体叙述详见专业技术人员、技术工人、设备工具与检测仪器确认表）。（4）该单位拥有现行电梯法规、国家标准，能满足工作的需要。经对上述情况实际核实，该单位申报资料真实、准确。3审查质量体系建立及质量体系实施情况（1）审查质量体系建立的情况评审组按照特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求、特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则及相关规定的要求，审查了该单位的质量手册、程序文件、作业指导书和质量记录等质量体系文件，特别对安装、维修设备的质量控制记录表格、自检等方面进行了审查。该单位质量保证体系建立健全，质量方针和质量目标基本明确。质量保证手册及相关文件齐全有效，质量保证体系要素的数量及设置符合特种设备制造、安装、维修质量保证体系基本要求及相关规定的要求、规定。建立了18个程序文件，其内容及其配套的记录表格齐全，符合现行电梯法规、标准的要求，能指导质量保证体系有效运行。该单位质量保证体系中各质量控制系统设置合理，任命了质量保证工程师和技术负责人，其任职资格及任命手续符合有关要求，各级责任人员职责明确，能胜任本职工作，质量保证工程师为企业管理层中成员。（2）审查质量体系实施的情况通过对电梯安装维修设备的安全质量技术资料审查了质量管理体系实施的见证资料和相关的现场管理情况，评审组认为该单位的质量保证体系能够运行正常。4产品安全质量检查与试验情况持证期间，该公司共安装电梯xx2台、维修维护保养电梯246台；评审组从中抽查了8台电梯。抽查情况如下：（1） 电梯安装质量抽查评审组抽查由西子优耐德电梯有限公司生产，该单位安装在佳美国际的一台型号为UN-Victor，梯速2.5米/秒，31层29站，出厂编号：15090785，额定载重量800kg的乘客电梯，告知号为：20150710-1-2015，检验报告编号为ZB-DTJ-20xx-1322。评审组抽查由西子优耐德电梯有限公司生产，该单位安装在佳美国际的一台型号为UN-Victor，梯速2.5米/秒，31层29站，出厂编号：15090786，额定载重量800kg的乘客电梯，告知号为：20150710-1-2015，检验报告编号为ZB-DTJ-20xx-1323。评审组抽查由某电梯有限公司生产，该单位安装在佳美国际的一台型号为UN-Victor，梯速2.5米/秒，31层29站，出厂编号：15090787，额定载重量800kg的乘客电梯，告知号为：20150710-1-2015，检验报告编号为ZB-DTJ-20xx-1324。评审组抽查由某电梯（中国）有限公司生产，该单位安装在时代尊邸B座的一台型号为HVF，梯速3.0米/秒，43层43站，出厂编号：14G028481，额定载重量900kg的乘客电梯，告知号为：20150124-2015，检验报告编号为CO-TA-2015-10231。评审组抽查由某电梯（中国）有限公司生产，该单位安装在时代尊邸B座的一台型号为HVF，梯速3.0米/秒，43层43站，出厂编号：14G028482，额定载重量900kg的乘客电梯，告知号为：20150124-2015，检验报告编号为CO-TA-2015-10232。评审组抽查由某电梯（中国）有限公司生产，该单位安装在时代尊邸B座的一台型号为HVF，梯速3.0米/秒，43层43站，出厂编号：14G028483，额定载重量900kg的乘客电梯，告知号为：20150124-2015，检验报告编号为CO-TA-2015-10233。评审组抽查由某扶梯有限公司生产，该单位安装在某泰祥房地产开发有限公司一台型号为EF303E10-11200，梯速0.5米/秒，名义宽度1000mm，提升高度6.1m，出厂编号：KNA2528的自动扶梯，告知号为：20151218-1-2015,检验报告编号为:CO-TA-20xx03796。评审组抽查由某电梯有限公司生产，该单位安装在辽宁某冷藏物流有限公司一台型号为HTY-6000-0.5，梯速0.5米/秒，额定载重量6000kg，出厂编号：K15000838的载货电梯，告知号为：20151206-1-2015,检验报告编号为:DD-DTJ-20xx-0327。评审组查阅了以上产品的设备档案，产品合格证、型式试验证书、安全部件型式试验证书，施工组织方案等体系文件以及的执行情况，对检验资料等随机文件进行了审查，所安装产品的安全性能符合有关安全技术规范和技术标准的规定；B级电梯安装业绩考核符合要求。评审组按照要求对该梯的产品铭牌、井道顶部空间、轿顶防护栏、轿厢有效面积、断错相保护装置、限速器-安全钳、缓冲器、层门轿门机械联锁、停止装置、紧急救援装置、上行超速保护装置、轿顶检修装置、电动机电气控制、制动器电气控制等主要安全项目进行了抽检，其安装质量符合电梯监督检验规程、TSGT7001-2009电梯监督检验和定期检验规则-曳引与强制驱动电梯和GB7588-2003电梯制造安装安全规范的规定。（2）、电梯维修安全性能的抽查 评审组抽查由某电梯（中国）有限公司生产，该单位维修的某日报报业集团有限公司一台梯速3.0米/秒、额定载重量1000、36层36站、出厂编号H01xx547，告知号为：20151018-1-2015号，检验报告编号为CO-TA-201511436。评审组查阅了以上产品的设备档案，产品合格证、型式试验证书、安全部件型式试验证书，施工组织方案等体系文件以及的执行情况，对检验资料等随机文件进行了审查，所维修产品的安全性能符合有关安全技术规范和技术标准的规定；A级电梯维修维保业绩考核符合要求。评审组按照要求对该梯的产品铭牌、断错相保护装置、限速器-安全钳、缓冲器、层门轿门机械连锁、停止装置、紧急救援装置、上行超速保护装置、轿顶检修装置、电动机电气控制、制动器电气控制等项目进行了检验，其维护保养质量符合TSGT7001-2009电梯监督检验和定期检验规则-曳引与强制驱动电梯和TSGT50012009电梯使用管理与维护保养规则的规定。安装、维修保养的工程见附件5、申请单位施工业绩明细表。5. 本次鉴定评审工作为评审换证，重点审查了持证期间的许可条件变化和执行法规、规范的情况：(1)许可资源条件、单位名称、法人未发生变化；(2)质量保证体系运转正常； (3)所安装维修的电梯未发生重大安全性能事故；(4)所安装维修的电梯均接受了当地监督检验机构的监督检验，并有电梯安装维修监督检验报告；(5)未发现涂改、伪造、转让或出卖许可证，向无许可证单位出卖或非法提供质量证明文件的情况；三、评审中发现的主要问题及整改意见1.资源条件：未发现问题。2.质量体系建立及运转：未发现问题；3.产品安全质量方面：未发现问题鉴定评审组已就上述问题向该单位提交了整改意见备忘录（详见附件6）。并通知该单位对提出的问题要制订计划进行整改，整改期限为6个月，整改报告和见证资料寄送某省特种设备协会，由评审组对整改情况进行核实确认。四、评审结论通过鉴定评审，评审组认为某电梯有限公司申请的A级电梯安装维修换证许可鉴定评审意见为符合要求。 评审组组长（签字）： 20xx年5月1日附件1： 鉴定评审组成员名单评审机构：某省特种设备协会 姓 名评审组内职务职称评 审项 目签 名 组长资源条件 评审员质量保证体系建立及运行 评审员产品安全质量抽查观 察 员 名 单姓 名单位名称职务签 名 某市质监局附件2：特种设备许可鉴定评审基本情况确认表申请单位名称某电梯有限公司 申请单位联系人 联系电话 邮政编码 传 真 申请单位法人代表xx申请受理编号 鉴定评审机构名称某省特种设备协会项目种类类别（类型）级别品种（型号）范 围备注确认申请项目电梯乘客电梯A技术参数不限安装、维修载货电梯A技术参数不限自动扶梯A技术参数不限自动人行道A技术参数不限杂物电梯A技术参数不限确认单位地址 鉴定评审组长： 日期： 20xx年05月01日申请单位代表： (单位公章)日期： 20xx年05月01日附件3资源条件鉴定评审记录申请单位：某电梯有限公司评审项目评审内容评审要点评审情况、工作见证及存在问题评审结论1.机构营业执照查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。注册资金：安装：A级300万元；B级150万元；C级50万元改造：A级350万元；B级200万元；C级80万元维修：A级250万元；B级120万元；C级50万元施工类别等级：A级安装维修营业执照（注册号）： 企业名称：某电梯有限公司企业住所：共青团路62号荣宝斋大厦17楼1705室企业性质：私营 成立日期：2002年10月30日注册资金：800万元法人：xx符合要求税务登记证查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。税务登记证： 符合要求法人条码证书应有法人条码证书并记录企业机构代码企业机构代码： 符合要求企业法人法人或其授权代理人应熟悉特种设备施工方面的法规、规章、安全技术规范。授权代理人应有符合要求的书面授权委托书。法人或其授权代理人应熟悉特种设备施工方面的法规、规章、安全技术规范。符合要求2.人员技术负责人技术负责人应有企业主要负责人的任命文件，必须具有国家承认的电气或机械专业相应职称（A、B级应具有高级工程师以上职称，C级应具有工程师以上职称），从事相关特种设备设计和施工管理工作5年以上，掌握有关法律、法规、规章、安全技术规范和标准，不在其他单位兼职。任命文件编号：字【2015】12号姓名： 孙庆国专业：电力过程职称：高级工程师 管理工作年限：8详见附表1、申请单位技术人员、检验人员、特种作业人员明细表符合要求技术人员应有签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员。其中，高级工程师和工程师人数不少于基本条件规定。安装：A级：不少于8人；其中高级工程师不少于2人，工程师不少于4人。B级：不少于6人；其中高级工程师不少于1人，工程师不少于3人。C级：不少于3人；工程师不少于2人。改造：A级：不少于10人；其中从事电梯设计的高级工程师不少于1人，工程师不少于2人；其它专业高级工程师不少于1人，工程师不少于3人。B级：不少于6人；其中从事电梯设计的高级工程师不少于1人，工程师不少于2人；其它专业工程师不少于2人。C级：不少于3人；其中从事电梯设计和施工管理的工程师个不少于1人。维修：A级：不少于8人；其中高级工程师不少于2人，工程师不少于4人。B级：不少于5人；其中高级工程师不少于1人，工程师不少于2人。C级：不少于3人；工程师不少于2人。技术人员数量：9其中高工：4人，工程师：4人助理工程师：1人详见附表1、申请单位技术人员、检验人员、特种作业人员明细表检验人员应有基本条件规定数量的专职质量检验人员。A级4人；B级3人；C级2人有检验人员：4人详见附表1、申请单位技术人员、检验人员、特种作业人员明细表符合要求作业人员应有签订1年以上全职聘用合同的持相应作业资格证书的技术工人，且各工种人员比例合理。安装、改造：A级30人；B级20人；C级10人维修：A级40人；B级30人；C级15人有持证作业人员：42人详见附表1、申请单位技术人员、检验人员、特种作业人员明细表符合要求3.基础设施办公场所必须具有固定的办公场所（应具有办公室、档案资料室、仪器设备室、备品备件库、联系电话）办公室437 m2、档案资料室1间仪器设备室1间、备品备件库2间总面积200 m2 符合要求作业场所申请改造作业时，应有满足改造作业需要的制造和试验设备、厂房、场地。厂房建筑面积:/ m2符合要求设备工具应有满足作业需要的设备、工具、装备（安装、维修用吊装设备可租赁；申请改造作业时设备、工具、装备应符合对制造企业的要求）。电梯安装至少应有卷扬机或手拉葫芦、焊接设备、电锤、电钻、切割机、对讲机等。起重机械安装至少应有焊接设备等。现有设备、工具、装备满足作业需要。详见附表2、申请单位生产设备、工具明细表符合要求检测仪器应有满足作业需要的检测检验仪器（申请改造作业时检测检验仪器应符合对制造企业的要求，理化、无损检验可外协；自己加工的主要件的主要尺寸应检测）。电梯安装、维修应有：兆欧表、钳型电流表、加速度测试仪、转速表、水平尺、激光垂准仪、磁力线锤、声级计、接地电阻测试仪万用表、游标卡尺、钢直尺、卷尺、塞尺、钢丝绳检测设备（可租赁）等；起重机械安装、维修应有：经纬仪、水准仪、兆欧表、接地电阻测试仪、万用表、卷尺（或测距仪）、游标卡尺、钢直尺、塞尺等。现有检测检验仪器满足作业需要。详见附表3、申请单位检验测试仪器明细表符合要求4、业绩近5年累计业绩符合机电类特种设备安装维修许可规则基本条件中的要求。近5年累计施工的申请范围内的特种设备数量至少应达到(制造单位只安装本厂制造的设备不受此业绩限制)：安装：A级：起重机械60台套,电梯150台套；B级：起重机械40台套,电梯80台套；C级：起重机械20台套,电梯30台套。改造：A级：起重机械50台套,电梯80台套；B级：起重机械30台套,电梯40台套；C级：起重机械15台套,电梯20台套。维修：A级：起重机械60台套,电梯150台套；B级：起重机械40台套,电梯80台套；C级：起重机械20台套,电梯30台套。安装：xx2台。改造：/台。维修维护保养：246台。详见附表5、申请单位施工业绩明细表符合要求考核年度内业绩符合机电类特种设备安装维修许可规则年度考核业绩要求中的规定。1、考核年度内安装、维修的设备数量和参数符合要求。2、考核年度内所安装、维修设备经监督检验机构检验合格。3、考核年度内安装、维修的设备，没有因质量出现过设备事故，其用户也没有提出过重大施工质量问题。1、考核年度内安装110台，处于申请等级技术参数上限的11台。考核年度内改造/ 台，处于申请等级技术参数上限的/台。 考核年度内维修保养246台，处于申请等级技术参数上限的9台。2、考核年度内所安装、维修设备经监督检验机构检验合格。3、考核年度内安装、维修的设备，没有因质量出现过设备事故，其用户也没有提出过重大施工质量问题。符合要求试安装维修改造工程（取证时）符合特种设备制造、安装、维修许可鉴定评审细则规定关于试安装、维修种类、台数的要求。无此项5、其他变更情况受理后至评审期间资源条件是否发生重大变化 无变化符合要求其他情况无变化符合要求注： 1、“评审结果”栏目中，应填写“符合要求、不符合要求、需要整改” 2、对评审结果为“不符合要求”或“需要整改”的，在“存在问题及说明”栏中，对该部分评审情况进行说明 3、评审情况、工作见证及存在问题栏目中，要对评审情况叙述清楚。存在问题及说明：无。评审结论：符合要求评审员： 评审日期： 20xx年5月 1日附件3表1申请单位技术人员、检验人员明细表申请单位某电梯有限公司技术负责人姓名身份证号专业职称劳动合同编号及有效期从事特种设备技术和施工管理年限 技术管理高级工程师 18年专职质量检验人员序号姓名身份证号专业职称 劳动合同编及有效期1 机电一体化 2 电气自动化 3 电气工程及其自动化 4 工商管理 工程技术人员序号姓名身份证号专业职称 劳动合同编及有效期1 技术管理高级工程师 2 机械高级工程师 3 机电一体化高级工程师 4 电厂技能动力工高级工程师 5xx 机械中级技师 6 电子工程中级工程师 7 工业电气自动化中级工程师 8 机械制造助理工程师（初级） 9 冶金机械工程师（中级） 申请单位特种作业人员明细表特种设备作业人员序号姓名身份证号劳动合同编及有效期操作种类发证机关证书编号有效期1 T1某市质量技术监督局 2017.04.172 T1某市质量技术监督局 2017.04.173 T1某市质量技术监督局 2017.04.174 T1某市质量技术监督局 2017.04.175 T1某市质量技术监督局 2017.04.176 T1某市质量技术监督局 2017.04.177xx T1某市质量技术监督局 2017.04.178 T1某市质量技术监督局 2017.04.179 T1某市质量技术监督局 2017.04.1710 T1某市质量技术监督局 2017.04.1711 T1某市质量技术监督局 2017.04.1712 T1某市质量技术监督局 2017.04.1713 T1某市质量技术监督局 2017.04.1714 T1某市质量技术监督局 2017.04.1715 T1某市质量技术监督局 2017.04.17xx T1某市质量技术监督局 2017.04.1717 T1某市质量技术监督局 2017.04.1718 T1某市质量技术监督局 2017.04.17 T1某市质量技术监督局 2017.04.1720 T1某市质量技术监督局 2017.04.1721 T1某市质量技术监督局 2017.04.1722 T2 某市质量技术监督局 2017.04.1723 T2 某市质量技术监督局 2017.04.1724 T2 某市质量技术监督局 2017.04.1725 T2 某市质量技术监督局 2017.04.1726 T2 某市质量技术监督局 2017.04.1727 T2 某市质量技术监督局 2017.04.1728 T2 某市质量技术监督局 2017.04.1729 T1某市质量技术监督局 2018.07.0230 T1某市质量技术监督局 2019.01.2731 T1某市质量技术监督局 2019.04.1432 T2某市质量技术监督局 2019.06.1033 T1某市质量技术监督局 2019.08.1034 T1某市质量技术监督局 2019.08.1035 T1某市质量技术监督局 2019.08.1036 T1某市质量技术监督局 2019.08.1037 T2 某市质量技术监督局 2019.08.1038 T2 某市质量技术监督局 2019.08.1039 T2 某市质量技术监督局 2019.08.1040 T1某市质量技术监督局 2019.08.1041 T1某市质量技术监督局 2019.08.1042 T1某市质量技术监督局 2019.10.1943 T1某市质量技术监督局 2019.10.1944 T2某市质量技术监督局 2020.01.2145 T2某市质量技术监督局 2020.01.2146 T2某市质量技术监督局 2020.01.21 T2某市质量技术监督局 2020.01.21评审人员（签字）： 20xx年5月1 日附件3表2申请单位生产设备、工具明细表 申请单位名称某电梯有限公司设备型式（产品名称）电梯施工类别安装 改造 维修级 别 A B C序号生产设备名称规格型号数量验证结果备注1冲击钻133符合要求2切割机500mm/400mm2符合要求3千斤顶5T4符合要求4千斤顶10T4符合要求5卷扬机1T2符合要求6台钻JIZ-XD03-13A1符合要求7手拉葫芦3T2符合要求8手拉葫芦5T2符合要求9手电钻61符合要求10手电钻131符合要求11拉马4501符合要求12电动葫芦5T3符合要求13电焊机B3-3003符合要求14电锤xx1符合要求15电锤262符合要求xx电锤301符合要求17砂轮机M331符合要求18磨光机10mm*22符合要求19角向磨光机SIM-SD005-100A1符合要求20对讲机10符合要求21业务用车微型5座2符合要求22售后专用车小型面包7座1符合要求备注共 50 台套评审员：(签字) 20xx年5月1 日附件3表3申请单位检验测试仪器明细表申请单位名称某电梯有限公司设备型式（产品名称）电梯施工类别安装 维修 改造申请级别A B C序号检测器具名称规格型号数量验证结果备注检定单位1万用表MF471合格4数字万用表VC9801A+1合格5钳形电流表MG281合格6兆欧表ZC25-41合格7游标卡尺(0300)mm1合格8转速表DT6325B1合格10塞尺200mm1合格11接地电阻表ZC-81合格12数字温度指示仪TM6902D1合格13数字温度指示仪DM-69021合格14水平尺600mm1合格15钢直尺500mm1合格xx钢卷尺5m1合格17声级计AWA56361合格18电梯限速器测试仪XC-31合格备注总计 18 件评审员：(签字) 20xx年5月 1 日附件4质量保证体系鉴定评审记录申请单位：某电梯有限公司评审项目评审内容评审要求评审情况、工作见证及存在问题评审结论1管理职责1.1质量方针和目标11.1 企业应形成质量方针和质量目标文件；应经过法定代表人（或其授权代理人）批准。11.2 质量方针和质量目标突出了特种设备安全性能的要求1.1.3贯彻落实到责任人员和相关人员；1.1.4质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺；1.1.5对质量目标进行量化，并按相关规定进行了分解和定期考核。1.质量方针、质量目标已经批准：颁布的文件编号：字【2015】第15号批准人及日期：xx 2015.12.312.质量方针和目标已形成，并经总经理批准。能够突出特种设备安全性能要求3.质量方针体现了特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺。4.质量目标量化并已落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，制定了考核制度并定期考核。符合要求1.2质量保证体系组织应建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织已建立了特种设备安全性能管理职责、权限和质量保证体系组织。符合要求1.3责任人员职责、权限1.3.1规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责；1.3.2在管理层中任命了1名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限；1.3.3质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验、试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施；1.3.4任命了各质量控制系统的责任人员(对于特种设备安装、维修单位，其行政机构中设立若干项目部时，根据实际情况任命了各个项目部的质量控制系统责任人员)；1.3.5质量保证体系责任人员在特种设备制造（安装、维修）过程中胜任并履行其职责、权限。1.规定了法定代表人对特种设备安全质量负责，并发布声明。2.质保工程师姓名：郝治慧职务：质保工程师任命文件编号：字【2015】第13号 3.质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验、试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施。4.已任命各质量控制系统责任人员各责任人员。任命文件编号：字【2015】第14号 5.明确了各质量控制系统责任人员职责和权限。符合要求1.4管理评审1.4.1应保存管理评审记录及报告1.4.2管理评审应符合质量保证体系文件的规定未见管理评审报告。需要整改2质量保证体系文件2.1质量保证手册质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容应符合相关要求1.手册编号：SC/XR001-20xx-A2.版 本 号：A3.批 准 人：xx4.批准日期：2015.12.31 5.实施日期：2015.12.316.要素数量：127.文件共分：4层次符合要求2.2程序文件（管理制度）2.2.1应贯彻质量方针2.2.2应与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应。2.2.3规定的控制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性1.贯彻了质量方针。2.与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，满足要求。3.规定的控制范围、程序、内容符合本单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。符合要求23作业（工艺）文件和记录2.3.1作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要；2.3.2记录的格式及其包括的项目、内容能够规范标准。1.编写了12个工艺文件， 5个操作规程。2.记录表数量：73个。3.已有的质量记录格式、项目、内容符合要求。符合要求2.4质量计划2.4.1质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况；2.4.2按照质量计划的要求，实施了特种设备制造（安装、维修）过程控制；2.4.3质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。1.编制了质量计划。2.抽查20xx年质量计划：（1）质量计划的编制与实施相符；（2）实施安装维修过程控制系统、控制环节、控制点与实际情况相符；3.各控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。符合要求3文件和记录控制3.1文件和记录控制程序文件3.1.1应对文件和记录的受控范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收）和质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等做出明确的规定1.编制了文件控制程序（CX/XR002-20xxA）、记录控制程序（CX/XR003-20xxA)。2.对文件和记录的受控范围、程序、内容的编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收，其中外来文件控制还有收集、购买、接收等做出了明确规定。符合要求3.2文件和记录的控制3.2.1查阅质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案）、设计文件、作业（工艺）文件、质量记录、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等，审查这些文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本。3.2.2外来文件应齐全、有效。3.2.3质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。1.检查了5份文件、5份质量记录。2.现场使用的文件和记录符合相关要求，是有效版本。3.外来文件齐全、有效。4.记录的填写、确认、收集、归档、贮存符合规定要求。符合要求3.3法规标准的完整有效申请单位所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准基本齐全完整，有效版本。符合要求4合同控制4.1合同评审程序文件应对合同评审的范围、内容，合同签订、修改、会签程序和要求做出明确规定1.编制了合同评审控制程序（CX/XR004-20xxA）文件。2.合同评审的范围、内容、合同签订、修改、会签程序和要求做出明确规定。符合要求4.2合同评审4.2.1所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定4.2.2合同的签订、修改、会签按程序审批；4.2.3合同评审记录妥善保存抽查1份合同评审表（1）合同编号： （2）合同评审时间: （3）合同评审满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定；（4）合同的签订、修改、会签程序符合要求。符合要求5设计控制5.1设计控制程序文件设计控制程序应对设计输入、输出、验证、修改、外来设计文件控制、设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等过程按相关要求作出明确的控制要求1. 编制了设计控制程序文件。2. 设计控制程序满足设计输入、输出、验证、修改、外来设计文件控制等过程按相关要求。无此项5.2设计过程控制5.2.1设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等过程得到有效控制；5.2.2设计文件符合安全技术规范、标准的规定；5.2.3设计文件的修改符合安全技术规范的要求。设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等过程得到有效控制，并符合安全技术规范、标准的规定。无此项5.3外来设计文件的控制5.3.1设计文件由外单位提供时，外来设计文件应符合相关安全技术规范的规定5.3.2按质量保证体系文件对外来设计文件的控制要求进行了控制，设计责任人员履行了确认手续。外来设计文件的控制符合相关安全技术规范的规定。无此项6材料、零部件控制6.1材料零部件控制程序文件材料、零部件控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。应对特种设备制造（安装、维修）所使用材料（零、部件）的控制范围、程序、内容，按相关要求作出明确规定1.编制了零部件和材料控制（CX/XR006-20xxA）文件。2.控制范围、程序、内容符合相关要求并作出了明确规定。符合要求6.2采购控制6.2.1原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；6.2.2分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件的规定实施，法规、安全技术规范对分供方的产品（设备）有行政许可要求时，应当对分供方的行政许可情况（许可项目、范围、许可证有效期限等）进行了评价； 6.2.3采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任人员审批、签字确认。1.建立了原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内。2.抽查3份采购合同、2份采购计划: （1）原材料、零部件等分供方在合格分供方名录内；（2）选择、评价符合要求；（3）行政许可要求的产品的进行了评价和确认；3.合同和采购计划已经责任人员审批、签字确认