科技型企业布局与组织结构调整调研报告.doc

31 / 32转制中央所属科技型企业布局和结构调整调研报告第一部分：背 景1998年，随着新一届政府机构改革的推进以及中共中央、国务院关于中央党政机关与所办经济实体和管理的直属企业脱钩的有关要求，中央党政机关与所办经济实体脱钩工作全面推开。与此同时，原归属国家经贸委管理的10个国家局所管理的科研院所的管理体制改革也提到了议事日程，1999年根据国务院办公厅转发科技部等有关部门关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构管理体制改革意见的通知（国办发199918号），国内贸易局等10个国家局所属科研机构共242家，全部进行转制，或进入企业集团、或划归地方、或转制为中介机构，其中转制为企业并划归当时的中共中央企业工作委员会直接管理的科研机构共有11家，他们是：煤炭科学研究总院、机械科学研究院、中国农业机械化科学研究院、钢铁研究总院、长沙矿冶研究院、冶金自动化设计研究院、沈阳化工研究院、中国纺织科学研究院、中国建筑材料科学研究院、北京有色金属研究总院、北京矿冶研究总院。2000年这些单位陆续在国家工商行政管理总局由事业单位直接变更注册为企业。2000年第二批信息产业部等六个部委下属134家科研机构进行转制，其中转制为企业并划归中共中央企业工作委员会管理的有5家，他们是：武汉邮电科学研究院、邮电科学研究院（大唐电信集团）、中国建筑科学研究院、上海医药工业研究院、上海船舶运输科学研究所。以上共计16家转制为企业的科研机构（科技型企业），在国资委成立后，根据国务院的授权，17家科技型企业全部转由国资委负责监管，成为目前国资监管的180余家中央企业的重要组成部分。按照党的十六大以及十六届三中全会精神，国有企业和国有经济布局需要进一步调整，以适应形势发展的需要。为了更好的发挥转制科技企业的作用，同时，对科技型企业的布局和结构调整提供一些指导性意见和建议，在国资委规划局直接指导下，在16家科技型企业的帮助指导下，我们组织起草了该调研报告。第二部分：科技型企业的历史沿革和目前基本情况目前归属国资委管理的16家科技型企业，分属于11个不同行业，基本覆盖了我国产业系统的主要门类和行业。多数单位是伴随着共和国的成立而为了满足国家的急需而相继成立的，大部分单位已经成立近半个世纪。许多单位随着我国产业的发展以及产业结构的调整，管理体制和隶属关系也经过多次变化，但一直都是在行业部门领导下，不断发展壮大起来，形成一支行业门类比较齐全、综合科研实力比较强、人员素质较高、企业文化相对独特、崇尚科学、兼顾经济效益和社会效益、在国民经济发展、国防军工、人民生活和国家行业技术进步中取得了显著成绩、发挥了重要作用的科技大军。之所以在转制过程中先后划归中央企业工委，也主要是基于以上原因。 一、人员情况截止2003年底，16家科技型企业共有职工17,203人，其中中国科学院和中国工程院院士20人，高级职称人员2,894人，博士生导师 人，具有博士、硕士学位人员1076人。离退休人员10,256人。人才是国家发展的根本，转制科技型企业是科技人才的摇篮和港湾，经过几十年的发展，科研院所为国家培养了一大批高水平和高素质的尖端人才，这是科研院所乃至整个国家难得的无形资产和宝贵财富，是我国的重要人才宝库之一。他们以前在我国科技发展、推动科技进步中起到了重要作用，今后必将进一步起到更大作用。二、研发情况截止2003年底，16家科技企业获得科研成果3万多项，2003年度承担国家科研课题225项，承担国家科研合同金额为40,517万元。授权专利7500多项，获得国家级奖励4000多项，省部级奖励12000多项。科技型企业是科技成果的孵化器，攻克了许多技术难关，解决了许多国家急需克服的技术难题，承担着包括863计划、973计划、攻关计划、攀登计划、星火计划、国家自然科学基金、重大项目、重大装备国产化、军工配套新材料计划、两弹一星等许多基础性研究、应用基础研究、产业化推广项目和国家重点项目等。同时，依托自身的研发实力和科研优势，国家在16家科技企业中设立国家级工程技术中心25个，国家质量监督检验32个，国家测试中心16个，国家质量体系认证中心19个，国家重点实验室2个，设有研究生部、专门培养应用型高级人才的有15个，而且，为了推动技术创新，第一批转制的11家科技企业被认定为相关行业技术创新基地和推广基地。由以上可以看出，这些科技企业在自身发展的同时，为国家科技水平的提高、为解决行业共性、关键技术起到了至关重要的作用，促进了我国经济发展和现代化建设步伐。特别是在加入WTO后，在制定国家产品技术标准、提高技术档次以便参与国际经济竞争和合作、保卫国家安全、保护我国民族工业发展等方面，具有无可替代、举足轻重的作用。例如，大唐电信代表我国在国际上首先提出的TDS-CDMA标准和技术体系一举摘掉了我国在电信行业在国际上没有地位的局面；北京有色金属研究总院在半导体材料领域特别是单晶硅研究制造制造方面走在世界前列；武汉邮科院的光通信技术基本保持国际先进水平；钢铁研究总院在冶金行业六大关键技术进步方面，有四项作为主要牵头单位推进和研发，其中薄板坯连铸技术方面在行业推广，取得直接经济效益5亿多元。尤其是在国防军工新材料研发方面作出了重要贡献。其他院所在国民经济发展、行业技术进步中也发挥了非常重要的作用，这里不再赘述。三、产业发展情况经过转制和改革，在国资委、科技部、国家发改委等上级部门支持下，近年来科技企业得到了长足发展，特别是在科研成果产业化等方面取得了显著成绩。到2003年底，16家科技企业资产总额330亿元、负债总额189亿元、资产负债率57.27%，国有资产总额100亿元，营业收入146亿元、利润总额4.93亿元，净资产利润率4.93%。经过多年努力，科技企业的资产规模和创收能力得到进一步提高，特别是发展速度非常快。特别是在转制后，其所蕴涵的巨大的发展潜力得到进一步释放和发挥。同时，科技企业其所拥有的科研成果、高新技术、人力资源、品牌效应等无形资产也无法用具体数据体现出来。科研院所最终产品包括有形的高技术产品和无形的智力技术成果，这些成果的推广所带来的间接经济效益和社会效益更难以衡量和估算。到2003年底，16家科技企业投资的规范化股份公司14个，目前在证券交易所发行股票并上市流通的上市公司共有9个，这些上市公司多数表现良好、发展迅速，加速了科技成果转化，初步实现了科技资本和金融资本的结合，已经释放出巨大的潜能。同时，已经进入上市辅导期拟上市的股份公司7个。其他直属、控股公司180多个。生产基地20多个，已建和在建的生产线50多条，分院和分所30多个。科研院所创办产业是深化科技体制改革、逐步实现产业化的重要步骤，对建立现代企业制度、促进科技成果转化、建立新型院所管理体制进行了有益探索，也为今后吸引战略投资者积累了宝贵的经验。四、企业社会化情况到2003年底，16家科技企业共有离退休职工10,256人，其中离休职工634人，退休职工9,622人。从总体上看，转制科技企业的社会保障基本上按照属地化原则与地方接轨。当然，由于科研院所与其他国有企业不同，社会化进程起步较晚，包括养老、医疗、住房、失业、工伤等社保的社会化改革任务还比较繁重，改革还没有完全到位、配套政策也有待于进一步完善，企业社会化所需资金压力和负担较重，整体上还需要国家继续给予支持。五、面临的困难1、转制科技企业定位不明确。转制以后，科技型企业得到了极大发展，同时，也面临一个不争的事实，就是如何对科技型企业准确定位，是按照一般企业考核和管理呢还是作为行业共性关键技术的集散地和创新基地呢？这些问题是国家和科技企业首先要面对的。2、企业社会化过渡期养老保险还不彻底，还存在许多企业办社会现象，离退休人员社会化方面尚未推开。主辅分离工作尚在调研试点之中，住房历史欠账太多，住房改革资金补贴不到位等。企业用于弥补离退休职工经费和房补补贴经费严重不足。第三部分：发展定位 按照中共中央、国务院关于加强技术创新、发展高科技，实现产业化的决定（中发199914号）的要求，这些转制院所要“建立现代企业制度，充分发挥面向市场研究开发和开展技术创新的优势，尽快形成一批拥有自主知识产权、具备国际竞争能力的高科技企业或企业集团”。目前，我国的国家技术创新体系正在建设，我们认为在国家技术创新队伍中保留一支国家队伍，显得更加重要和具有现实意义：一、在现阶段，保留一支科技发展的“国家队”是首要任务。 改革开放二十年来，我国各种类型的研究开发机构都在国民经济发展和科学技术进步中发挥了各自的作用，在“企业应当成为科技开发的主体”的思想指导下，企业的科技开发意识和能力有了较大的提高。但就当今国际竞争的形势和我国的实际国情来看，转制科技型综合研发机构的作用在很长一个时期仍是不可替代的。1、科学技术飞速发展的今天，日益激烈的国际竞争，必须依靠包括转制科技企业在内的“国家队”发挥整体优势，协同作战。世界各国，特别是发达国家都已意识到这一点的重要性，纷纷研究对策采取措施：在美国国会和联邦政府各部门支持下，由美国材料科学与工程委员会完成的“90年代的材料科学与工程”调查报告从材料科学与工程的角度充分肯定了大型的多学科组织的重要性，强调政府实验室在国家级重要领域中应起核心作用，该报告指出：“大多数国家通常都是利用政府实验室来实现科研成果的商品化”。在企业技术创新能力极强的美国，虽已拥有700多个、总人数达20万人的国家实验室，很多有识之士仍在呼吁加强国立研究机构。作为发展中国家的中国，保留和加强一支科研开发的“国家队”更是当务之急。我们认为，科技兴企业在现阶段可以发挥更大作用。2、历史上，转制科技型企业在我国国民经济发展和科学技术进步中发挥了重要作用，这种作用在当今显得尤为重要。1）建国初期面对西方国家的技术经济封锁，依靠刚刚组建行业科研院所，我国成功地渡过难关，初部建立起自己的国民经济体系和科学研究体系。很多中央所属大院大所，多数是建国初期，伴随着共和国的成立而相继成立或组建的。2）改革开放以来，转制科研院所下楼出院，主动面向市场、进入国民经济主战场。经过连续几个五年计划的艰苦努力，在国家的支持下，在某些方面，我们与世界科学技术水平的差距正在缩小，有些已跻身世界先进水平。如：被列为世界三大浮法玻璃生产技术之一的“洛阳浮法”、受到国际同行普遍认同和高度评价的“第三系列水泥”、TDSCDMA标准的提出、超大规格直拉单晶硅的研制成功等都受到世人瞩目。3）在国际竞争日趋激烈的今天，综合国力的竞争最终体现在科学技术水平和科研成果的转化上，而科学技术的发展速度又异乎寻常，如果没有一支国家直接管理的科技研发队伍，以其综合优势主动参与竞争，我们与世界正在缩小的差距将再次拉大，甚至到不可逆转的程度。美国曾经是钢铁生产大国和技术强国，并向国外输出技术和生产线，由于自由经济、依靠企业的科技策略，国家政策缺乏引导，导致美国的钢铁工业日趋落后，目前只能回过头来依靠引进国外技术振兴本国钢铁工业。3、行业性研究开发机构无论从其研究方向和承担的任务以及在行业技术进步中所起的作用，都不同于高等院校和中科院。1）中科院主要研究方向集中在基础理论方面，一般来讲与实际生产应用之间还存在着较大距离，其研究方向、领域设置主要侧重于学科领域的科学发展状况以及基础研究、公益研究等。高等院校也基本如此，另外，高等院校更重要的任务在于教书育人、培养人才。而脱胎于各行业领域研究机构的科技型企业更注重于解决行业技术进步中面临的重大关键、共性技术问题和包括生产工艺和技术装备在内的成套技术系统集成等；致力于科学技术成果的有效转化和在生产过程中的实际应用；同时还肩负着为实现国家宏观经济发展目标及产业结构调整提供科学技术保证和智力支持的重任，一方面密切跟踪产业政策，另一方面又与企业有着密切联系。其地位和作用是高等院校和中科院所无法替代的。2）几十年的研究开发工作中，特别是改革开放和科技体制改革的二十年来，转制科技企业与市场和行业大型产业单位之间建立了十分密切的合作互利关系。虽然在国家支持下，这些年部分企业也建立了自己的企业技术中心，但由于基础薄弱，人员素质有待于提高，毕竟和有着多年科研基础和实践经验的科技型企业相比，力量十分有限，所以寻求包括转制科技型企业在内的行业性研究开发机构的支持和帮助已成为企业技术进步的主要途径之一；而从企业生产过程中发现问题、寻找课题，进而立项、研究，形成成果再应用于企业，也已成为科技型企业的主要工作思路；科技企业中的各种行业学会、协会、质量监督检测及认证机构是与企业之间联系的重要桥梁和纽带，其与企业之间血肉相连的鱼水关系是任何其它类型的单位所不具备和不可代替的，也是科学技术与经济建设紧密结合、推动行业技术进步的有力保证。3）设计是科研技术成果转化的重要环节，涉及生产工艺的成果，特别是提高行业总体技术水平的重大成果，必须通过设计、集成才能在生产过程中实现，科技型企业大多拥有自己的设计队伍，而且是与研究开发互相交叉、相辅相成的，这种有机结合在高校和中科院等单位是难以实现的。4）科技型企业是成果转化的主要基地。多年来，国家为了加速科技成果的转化工作，建立了一批工程中心、中试基地、工试基地，成果转换基地等，这些机构绝大部分设立或依托在转制科技型企业，在成果转化中发挥了重要作用。这些基地、中心的科研成果，来源于科技企业，又借助于科技企业的研究开发实力，大大加快了成果的产业化推广进程，一但离开科技企业的强大支持，其成果转化职能也将难以实现。与此同时，科技型企业还拥有许多小批量生产线、试生产车间、附属及联营厂以及近几年兴办的科技企业，这些都是成果转化的有利条件和基础。科技兴企业经过这些年的发展，已经形成一整套实现科技成果转化、促进行业技术进步的体系和机制，成为加速成果转化、推动技术进步的骨干力量。3、我国企业总体经济技术实力不强，现阶段尚未形成开展重大技术创新的条件，也不具备吸纳或支持大院大所的能力。1）从目前来看，很多行业的集中度不够，即使行业内较大企业也根本不可能吸纳目前的科技型企业，特别是16家科技型企业，行业内大型国有企业不可能拿出专项资金用于支持面向全行业的技术创新。例如建材行业、纺织行业、机械行业等。任何建材企业都不具备支持年业务支出达亿元以上的科技型企业的能力。这些情况在已经进入企业集团的中小型科技型企业中已经表现很明显。2）就有色金属行业、建材工业、纺织行业来讲，各生产企业一般只生产单一类别的产品，目前尚无涉足或涵盖整个行业主要产品类型的生产厂家或企业集团。而转制16家科技型企业其研究范围更为宽泛，而一旦将转制科技型企业强行行政性进入到不同的企业，接收方无法全面涵盖这些科研领域，科技型企业也就失去了专业学科齐全、交叉渗透能力强、系统集成的综合优势，不可能在整个行业技术进步中发挥重要作用，而只能对单一企业有一些有限的支持。对行业发展和技术进步产生重大影响的高水平科研成果将难以形成、转化并在全行业范围大面积推广应用，国家的一些宏观政策和指导思想也将严重受阻，甚至难以实现。如果划归企业集团，作为一般意义上的企业，其出发点和思考问题的方式主要是从企业自身角度出发，企业不可能也不愿意拿出专门经费用于研究本身暂不需要或不涉及的技术领域，其研发角度和工作内容也是以生产过程中的技术革新为主，个别的可以参与企业的技术改造。反之，如果是基础研究，不能带来效益，或技术本单位不需要。如果站在地方和本单位利益角度，则很可能短期利益、局部利益、经济利益占据决策者主导地位，只要能给地方税收带来增长，就是好单位，否则，命运多桀；能适合本单位（拟划归企业集团）的发展需求，就支持，。这样的结果就是经过半个多世纪建立起来的这支国家队将很快衰败，这是政府和有识之士所不愿意看到的，也是我们广大科技工作者所不敢想象的，因为这支国家队代表国家形象，代表国家的科技实力、关系国家产业发展的命脉。4、“企业成为科技开发的主体”是一个广义的概念，并不仅仅意味着由企业承担全部科技开发工作，其另一层含义在于企业以多种形式资助科技开发工作，加大投入力度，并从中获取多种形式的回报。意大利R&D经费的51.5%是企业投入，其中政府科研机构经费的2.2%、高等院校研究经费的1.1%来自企业；加拿大R&D经费的42.2%是企业投入，其中政府科研机构经费的2.0%、高等院校研究经费的11.1%来自企业；美国R&D经费的59.12%是企业投入，其中高等院校研究经费的6.78%来自于企业。“企业成为科技开发的主体”还在于企业以多种形式参与科技开发活动，特别是一些大型重要成果，往往是各种科技开发力量共同协作的结果，官、产、学、研联合的形式已越来越受到世界各国的普遍重视并取得显著成效，而政府以及政府所属研究开发机构在其中发挥了举足轻重的重要作用。日本在六七十年代的高速发展充分证明了这点，政府通过政策、资金等支持、引导，国家重点科研机构（科技企业）和行业大中型企业多方协作，共同研究或引进消化吸收并为我所用。我们今天的格局也是在此基础上形成和发展起来的。这里面，转制科技企业发挥了关键作用。二、我国国民经济的高速发展，面临一系列重大科学技术问题，亟待中央管理科技型企业从国家利益的高度予以解决。1、可持续发展战略的实现，不仅需要政策、法规的引导和约束，更需要科学技术的保证。可持续发展是人类发展观革命性的进步。所谓可持续发展，就是既要考虑当前发展的需要，又要考虑未来发展的需要，核心是实现人与自然的和谐发展。20世纪世界经济、科技和社会发展迅速，取得了前所未有的成就，但也带来了环境污染、生态破坏等，特别是GDP崇拜下的简单粗放生产使得资源紧张的状况更加突出，这在我国体现更为明显，我国目前已经成为世界石油进口第二大国，世界铁矿石进口第一大国，世界煤炭生产、消耗第一大国，耕地面积急剧缩减，资源紧缺和简单粗放生产所产生的环境污染问题正在成为制约我国经济发展的重要因素。目前全国每年生产各种建筑材料要消耗各种资源总计50亿吨以上，毁坏农田10万亩以上，消耗能源达2亿多吨标准煤，同时排放大量的CO2、SO2、NOX等有害气体和粉尘。仅以水泥工业为例：按目前水泥工业技术水平和国民经济发展需求预测，到2010年，需投资3000亿元新建300个百万吨级水泥厂，每年新增煤耗2740万吨标煤、电耗296亿千瓦小时、各种有害气体2亿多吨、粉尘230万吨。我国铁矿石的进口依赖度已超过60%，这是国力和资源、能源、环境都无法承受的。专家预测，我国单位GDP消耗的物质能源数量远高于发达国家，是美国的10倍、日本的20倍、德国的6倍，我国百万美元GDP消耗的能源是世界水平的4.3倍。所以走资源节约型的可持续发展道路是我们的当务之急，而科技型企业特别是中央所属大型科技型企业在这方面是有充分潜力的，也是责无旁贷的。例如钢铁行业的节能技术诸如高炉喷吹煤粉、炼钢连续浇铸、小型材连续轧制技术等都是钢研总院一直在积极研发和推广的，这是从组成配方、生产工艺、技术装备到检测控制全过程的系统工程，必须由综合型研究开发机构通过各相关专业联合攻关才能有所突破。目前，包括煤炭科学研究总院、中国建筑材料科学研究院、北京矿冶研究总院在内的许多科技型企业已经在着手这方面的工作，诸如开展节能及节约资源型材料及其生产技术的研究、净化环境型生态建材及其生产技术的研究、提高煤炭、矿石等综合利用率的系列技术研究等；降低单位产品能耗的过程工程技术研究等。2、引进国外先进技术是改革开放以来我国快速追赶世界先进水平的一项重要策略和有效措施。但是，引进离不开创新，事实表明，如果没有行业性科技企业的参与，单纯由企业实施引进，并不能达到预想的结果，反而陷入了引进、落后、再引进、再落后的恶性循环，甚至导致损害民族工业的负面影响。 许多科技企业正在就严重制约行业发展且目前完全依赖进口的技术装备进行研究开发，有些已取得初步成果或正在向工业化应用迈进，如果因为管理体制大的变更或调整而影响其长久不懈地坚持下去，许多行业很可能再次陷入“引进怪圈”，必将永远受制于人。这中间，国家政策的支持显得尤为重要。既要保持目前继续支持不懈坚持和加大力度，又要保持科技型企业这支国家队伍的相对稳定，把他们的积极性保护好、引导好。3、国家重大建设工程需要“国家队”解决技术难题，进行技术把关，维护国家利益。如三峡工程，中国建筑材料科学研究院从大坝混凝土的安全性到建设过程中的物流管理等组织了跨部门、跨学科、跨单位的攻关研究，并对大坝所用全部水泥实施质量监督检查。近年来我国彩涂板产业发展迅速，全部进口，钢研总院及时转换研发方向，组织攻关队伍，大力加强该领域的研究，从而独自在济南钢铁公司推广彩涂板生产线，并在国内30多家企业推广镀锌生产，从而一举打破了全部进口的局面，而且促使外方价格下降。即使引进，也使我方地位得到加强，谈判筹码提高。4、我国大部分工业领域正处在从较落后的传统产业向工业经济过渡的“由大变强”、“结构调整”阶段，这一特定国情决定了现阶段科技型企业所在行业发展和技术进步中的重要地位和作用，产业政策的实现离不开行业性研究开发机构的技术保障和支持。1）标准的研究、制订与修改是提高行业技术水平、调整产业结构的重要手段之一。例如TDSCDMA标准的提出，充分显示了我国在这方面的实力，也使我们在国际相关领域占有一席之地，有了一定的发言权。又如水泥标准中关于混合材掺加量的规定在保证质量性能的前提下，有利于废渣利用、节约资源和环境保护；标准中保留纯硅酸盐水泥有效地提高了我国水泥的国际信誉、促进了水泥出口；水泥强度标准由软练改为硬练大大促进了水泥工艺技术的进步。标准研究一方面需要对行业技术水平、存在问题、发展方向、政策导向有充分了解和专业技术知识及研究能力；另一方面，又对相关专业领域的研究开发工作有着重要的指导意义，由此形成了我国的标准制订工作绝大部分由行业性研究开发机构承担的局面，离开标准的研究制订很难保证科研工作的针对性、体现行业政策的指导性，研究成果在企业中的大面积迅速推广也会受到一定程度的影响。这一工作离开行业性研究开发机构是难以做好的。特别是在我国加入WTO的今天，技术标准之争后面必将蕴含着极大的市场商机，也是保护民族工业的重要手段和步伐。2）质量监督检验在相当大程度上是一种专业技术性很强的管理职能。随着我国在WTO方面的承诺，明年后国际上的质检机构将进入我国。由于行业性研究开发机构强有力的综合研究开发能力支持，能通过质量监督检验迅速准确地发现企业生产过程中的技术问题，并通过针对性的研究开发和技术服务工作解决这些问题，推动企业技术进步。一旦离开行业性研究开发机构，质量监督检验的作用也就仅仅局限于质量管理，难以发挥对技术进步的促进作用。一旦这支队伍的稳定受到影响，必然会影响我国在质量标准、质量监督方面的作用和发言权。3）各种行业性学会、协会大多挂靠在行业性研究开发机构，是研究开发机构与企业间联系的重要渠道，它们不仅与国内企业联系广泛，而且作为民间组织、作为NGO越来越受到国际同行的重视，其作用也是政府等所不可代替的，许多工程技术、应用技术、技术装备方面的国际交流，是由它们组织的，这对于我们尽快掌握国际发展动态，提高研究开发起点和参与国际竞争都起到了积极的促进作用。三、改革开放二十多年来，在国家科技体制改革的方针指导下，科技型企业已从观念、行为到地位和作用发生了重大变化。1、“两个面向”方针的贯彻落实，使得科技型企业在面向经济建设、服务于企业上有了根本性转变，成果转化率大幅度提高，与企业结成了密切的血肉关系，许多研究开发课题直接来自于企业，而大部分成果也在生产实际中得到广泛推广和应用，在企业生根发芽。2003年，16家科技型企业的技术性收入达已经占到总收入50%以上。2、在“转制分流、结构调整、机制转换、制度创新”的第二阶段科技体制改革中，绝大多数试点院所都在内部进行了不同程度的人员分流，部分或大部分科研成果产业化或推广过程中，相继成立的上市公司等，为推动产业化汲取了经验，同时，坚持以“科技为本”的观念，促使科技型企业在调整的同时，逐步组建了一支内部的“国家队”，专门进行研发和技术创新，这些也必将为下部科技型企业的进一步结构调整提供积极经验，打下了良好基础。4、尽管科技型企业目前尚不具备完全自我发展并在关系国家发展重大科学技术问题上做长期、大量投入的能力，但已经形成一定的自我生存能力，通过对“ 国家队”的明确支持和计划单列，必将产生显著效果，在重大前沿技术、关键、共性技术上有所突破，并为21世纪我国进入知识经济时代奠定科学技术基础。第四部分：科技型企业布局和结构调整方案设想根据以上分析，我们认为，中央所属科技型企业的布局和结构调整时应该首先考虑调整的必要性和紧迫性：一、调整的必要性和紧迫性前面我们已经说明，中央所属科技型企业在国民经济、行业共性、关键和前沿技术的研发推广方面有着无可替代的独特作用。目前正在抓紧编制的国家中长期科技发展规划，确定未来年我国科技发展战略、目标、任务和政策。其中六方面的重点任务中，把突破资源和环境的瓶颈约束放在首要位置，从而形成资源节约型和环境友好型社会的科技支撑能力，这就给包括16家科技型企业在内的科研队伍提出了更高更艰巨的任务和要求。从目前归属国资委管理来看，这16家企业无论从财务、企业规模等角度来看都无法和国资委管理的其他企业相比。但是，正是由于其的特殊地位和作用，使得继续单独保留并“计划单列”这支队伍显得非常必要。从国资委管理角度来讲，管理科技型企业其复杂程度不亚于一般大型国有企业。但是，在国家可持续发展和执行科学发展观过程中，正是其作用的独特，促使我们不能从一般意义上来看待这些科技型企业，不能把它们等同于一般意义上仅仅以盈利为目的的国有企业，而应该把他放到国家创新体系中、放到我们产业中长期稳定发展的战略中去考虑、放在以科技为主体的综合国力竞争的战略高度去看待。从1985年科技体制改革到稳住一头、放开一片，再到1999年转制为中央所属科技型企业。几次大的改制和转制，我们这支产业科技大军、行业科技中坚始终没有散、凝聚力没有减、积极性没有降、科技人员担心改革对科技研发的冲击等没有发生。这是最值得科技人员欣慰和高兴的现象。下步，如何引导好、保护好、发挥好这支科技大军的积极性，就是我们各级政府部门面临的首要任务。按照党的十六大报告要求“关系国民经济命脉和国家安全的大型国有企业、基础设施和重要自然资源等，由中央政府代表国家履行出资人职责”。目前从国资委的整体发展来说，促进国有企业尽快做大做强，对包括科技型企业在内的中央企业进行布局和结构调整，是其重要任务之一，所以，对科技型企业布局和结构的调整，我们经过调研，科研人员对这种调整多数表示理解。同时，调整的紧迫性我们认为有待于进一步研究，目前转制的过渡期尚未完全结束，许多转制配套政策也正在完善和落实之中，国资委成立也不过一年时间，各个科技型企业正在按照国资委等部门的要求修订有关发展规划，并加速推进有关规划的实施。在一系列政策正在陆续下发和落实的过程中，需要有一段相对稳定的时期，以保证政策的落实和检验政策的效果。如果现在马上继续进行一些根本性调整，仓促推进，难免会因为时机不成熟而达不到预期效果，甚至适得其反。改革的目的是要促进科技型企业的创新能力更进一步提高、作用得到进一步发挥，为国有大企业和国民经济保持良好态势以及可持续发展作出应有贡献。但是改革要注意把握改革的时机、力度和被改革主体的承受度。有鉴于此，我们提出以下改革设想：二、改革设想：（一）在相对稳定基础上，充分发挥科技型企业的作用从1985年科技体制改革以来，对于科研院所的改革始终没有停止和间断，从力度上来说，1999年的转制应该是比较突出和成绩相对较大的一次。经过这么多年的发展，中央决定最终在产业领域选择16家院所进行直接管理，从而保持了行业领域大型科研院所的相对稳定和国家对这些院所的地位充分重视和理解。按照十六大要求，我们“要出走一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子”，转制4年多来，各转制科技型企业都在不断摸索中逐步制定了各自的中长期发展规划。去年国资委成立以来，科技型企业按照国资委有关要求，进一步修订了各自规划，目前很多企业正在按照规划紧罗密度的大力推进，而且呈现良好发展势头。国资委可以在现阶段基本保持稳定的同时，进一步发挥科技型企业的作用和优势，从科技型企业的规划修订完善入手，促进科技型企业在行业共性、关键、前沿技术研发和系统集成方面起到牵头和引领作用。行业相关企业可以协作参与，有关技术和成果可以在科研中试成功后向行业企业进行扩散推广。这种推广在科技型企业目前这种状况下，如果国资委加以引导和支持，进一步发挥桥梁左右，则技术推广具有覆盖面广、推广速度快、经济效益和社会效益明显等优势。当然如果国家从政策、经费等角度进一步支持和帮助，将会取得更好的效果。另外，在一个相对稳定的环境和条件下，加速科技型企业的内部改革步伐，国资委加强对其改革的指导和监督，苦练内功，增强实力也有利于下一步结构和布局的调整。近年来，包括国资委在内的国家有关部门就科技型企业改制等相继出台了很多文件，同时国家就国有企业进一步改革也出台了一些文件，包括体制转换、机制创新、分配制度改革、产权改革、企业改制、业绩考核、主辅分离等等，这些政策措施需要科技型企业进一步消化和执行，我们认为，通过以上这些措施文件的落实，将会促进科技型企业的进一步发展和壮大、促进其实力的进一步增强。现阶段，在相对稳定的基础上，科技型企业应该将这些政策措施进一步落实，以便为下步深化改革奠定强有力的物质基础和经验积累。当然相对稳定并不是说完全不变，而是要在继续探索的基础上，进一步明确科技型企业的定位和作用，充分发挥其主观能动性，促使其小步快跑。同时在发展中探索结构和布局调整的思路和方式，寻求科技型企业之间或科技型企业发展中体现的新优势。（二）成立专门机构，管理科技型企业科技型企业的特殊性和重要性在前面已经多有介绍，不再赘述，但从目前实际运行情况来看，包括业绩考核、经费支持、发展规划修订、人力资源管理、内部改革、主辅分离、产权制度改革、行业共性技术的研发、科研条件改善等，科技型企业都应该专门计划单列，原来各个行业部门都有类似科技司等行业司局来专门管理本行业的科研机构。转制16家科技型企业都是各个行业的佼佼者。在科技是第一生产力、在推进可持续发展和走新型工业化道路的过程中，怎么重视科技型企业、怎么重视科技发展和科研投入都不为过。为此，我们提议国资委规划局内应该专门有一个机构或者单设一个科技创新处或类似机构，来全盘负责科技型企业的发展、改革和管理，特别是在业绩考核、人员任免、重大事项审批、规划制定、技术扩散、行业共性关键技术推广等，特别是要站在全局和国家的高度，将目前16家科技型企业作为一个整体在国资委单列，统一规划科技型企业未来发展的方向和趋势，这是科技型企业的一个愿望。这样，从数量上，国资委不用再管理这么多科技型企业。这也是现阶段比较好处理稳定和调整的一个思路。（三）在条件成熟时，组建工业技术研究院或科技企业研究集团等类似机构1、稳定发展后将为联合提供必要条件。在稳定发展的基础上，经过3-5年或者一个经营任期的发展，科技型企业必将得到进一步壮大，同时大家对布局和结构调整也将会有进一步的认识和提高，改革的设想也会得到进一步的统一。在经过充分讨论和听取意见基础上，我们认为，可以进一步将科技型企业进行重组等方式，组建工业技术研究院或类似科技企业集团等方式。随着我国加入WTO和世界经济一体化进程的加快，市场竞争日益激烈，我国经济结构正处于战略性调整、优化阶段，需要把传统产业的改组改造放在重要位置，通过联合、上市、兼并、重组、改造等形式，大力培育和发展一批拥有自主知识产权、主业突出、核心能力强的大公司、大集团和科技实力强大的科技型企业集团。16家院所，作为中央直属大型科技型企业，正是由于我们在促进国民经济发展方面、促进相关行业的技术进步方面以及促进国防军工发展方面的重要地位、特殊贡献和关键性作用，我们才成为国家创新体系中的重要一员。根据关于发展具有国际竞争力的大型企业集团的指导意见的有关要求，转制科研院所根据各自实际情况，按照有关政策规定，自愿组合，做大做强，形成拳头，发挥综合优势，符合今后国际经济形势发展的潮流。以前，我们国家有5000多家科研机构，有中央的、地方的、部门的、行业的。由于条块分隔、管理体制等原因，很难整合和管理。财政即使要保，要支持，财力也无法承受，不可能全保，不可能包罗万象。经过1998年国家机构改革和1999年2000年科研机构转制以及过渡，科技型企业基本已经面向市场，经受住了市场考验，在目前管理方式下稳定运行3-5年，经过这个观察期后，根据形势的变化，可以在自愿与政府引导基础上，组建工业研究院或者科技企业集团（下称工业研究院），因为转制给创新和调整提供了良好的基础条件。目前的16家科技型企业基本上都属于本行业科研实力的排头兵和精锐部队。再经过3-5年发展，大部分科技型企业在内部结构和布局调整上将会有新的进展，诸如在人员上，将会形成一支精干高效的研发队伍，同时大部分职工通过分流调整进入国民经济主战场，进入产业转化体系，研发队伍人员数量大降，这就为联合奠定了基础。国家发改委十五期间国家高新技术发展规划所规定的优先发展的高新技术方面，这16家院所基本涵盖。联合后，能较为完整地保存和发展壮大这部分经过多年积累和形成的科研力量和科技基础。也能相对减少国家的管理成本。2、联合也是走新型工业化道路和完善国家创新体系的需要1999年以来，全国5000多家科研院所相继转为科技型企业、中介机构和社会公益类科研机构等，改革力度很大，取得的成效也很明显。 为全面落实国民经济和社会发展第十个五年计划纲要提出的目标和任务，实现我国经济结构战略性调整和产业结构优化升级，充分利用高新技术和先进适用技术改造提升传统产业，以信息化带动工业化，增强我国传统产业创新能力和国际竞争力，促进社会生产力跨越式发展，联合是必由之路和有效发挥转制科技型企业优势和保存、优化科研力量的重要手段之一。作为共性技术的研究基地，走新型工业化道路，就要求组建工业研究院，在现代技术、前沿技术、关键技术作为主攻方向，就是要走一条环保、资源综合利用、节能、生态化道路，就是要走可持续发展道路。原国家经贸委关于用高新技术和先进适用技术改造提升传统产业的实施意见以及关于印发“十五”全国技术创新纲要的通知都提出了科技型企业在促进经济发展中要发挥的重要作用。我们认为，以上规划，经过我们联合后，我们的领域基本涵盖，有些领域我们已经在进行深入研发，但我们目前的科技实力、科研水平与发达国家相比，还有很大差距。为了国家整体发展，应该从全局、长远角度、从国家安全的高度，保留一支精干、高效、覆盖面广、领域宽泛、重点突出、实力较强的国家队，并且国家应该在一定层面上和一定条件下予以全力扶持，因为这支国家队代表国家形象，代表国家的科技实力、关系国家发展命脉。所以，从国家创新体系方面来讲，也需要国家，保留并大力支持这样一支国家队。3、科技型企业共同发展的需要16家科技型企业，主要是原来各个行业的科研实力排头兵，人力资源素质非常高，我们的产品主要是附加值较高的高新技术产品，主要是以技术服务为主的科研性技术服务、技术咨询、技术开发、技术转让、技术承包收入，以出售技术等智力成果为主，主要面向国民经济、国防军工和本行业的难点、问题等，进行研究攻关，或对已有零散技术进行系统集成和转化、扩散、推广。16家企业中已经组建股份公司并上市的有7家，通过科技资本和金融资本的有机结合，大大促进了科技成果的转化，提升了院所本身的研发实力。目前正在进行上市准备和辅导的院所控股股份公司还有5家。科技型企业间相互参股也已经组建了不少股份公司。从科技型企业面临的任务或者说市场发展来讲，主要也是借助自身的人才优势、智力优势和知识成果来解决现实生活中的实际问题，诸如在科学研究中自身科技成果的转化、本行业生产发展中存在的重大问题、整个国家在发展中的长远基础性研究、边沿学科的开发、交叉学科的融合、新兴学科的诞生、行业标准的研究制定、技术标准的研究制定、产品质量的检测等，这些都是科技型企业的市场，都是科技型企业发展的方向，也是科技型企业的特征所在。丰富的智力资源是我们的最大竞争优势。我们有着相似的企业文化、共同的价值取向、企业理念等，以崇尚科学、团结奉献、严谨求实、协同攻关、敢打硬仗为特点。我们在发展中也面临共同任务以及在发展过程中存在的类似问题，只有作为一个整体，共同面对问题、共同研究问题，挖掘我们共同的企业文化内涵，才可能在发展中不断壮大、不断前进。技术领先成为竞争优势的关键因素，企业通过技术创新，不断追求技术优势的领先，加速技术成果的转化，使产品从研究开发到商品化的过程大大加快，生命周期缩短，研究开发成本提高，对技术创新人才需求迫切，投资风险加大。4、科技型企业优化资源配置和优势互补的需要科学技术日新月异，蓬勃兴起的技术革命，推动了社会和经济的发展。知识或智力资源的占有、配置、生产和运用已经成为经济发展的重要依托，综合国力竞争将更加依赖技术创新。改造提升传统产业和发展高技术产业是我国经济发展的重要命题。改造提升传统产业是实现高技术产业化的载体，是高技术产业发展的重要基础，从而极大地带动传统产业的整体提升，进一步增强传统产业的国际竞争力。科学技术飞速发展的同时，科学技术各领域相互渗透、交叉融合，不断产生出新的成果，影响到经济及社会生活的各个方面。特别是信息技术的发展，将给未来社会带来革命性的突破。16家科技型企业联合后，可以通过资源整合，同时形成交叉学科、边沿学科，优势互补，形成门类齐全的材料、机械、加工、工艺、工程、电子、信息、通信、自动化、医药、纺织等一条龙领域体系，联合后用高新技术改造传统产业，将会取得更大成果和效益。特别是材料的生产、加工、应用（黑色、有色、建材、矿冶、机械加工、自动化、通信、信息等）以及通信等，基本涵盖16家科技企业的大部分。同时，联合的过程，也是一个不断融合和发展的过程，可以产生许多新的交叉学科、边沿学科或新兴产业，诸如用计算机自动化运用于工程设计、生产流程优化、企业资源管理（ERP）、CIMS等；如医药与化工领域联合研发，如先进通信设备所需材料的研究的。这也是创新的一个重要方面。对于相同或相似的专业领域进行优化重组和整合，集中优势兵力联合攻关、各个击破。对于产业化效益明显的项目，进行全力支持，做大做强。联合后，统一管理我们的上市公司和产业，统一规划、安排、调配我们目前各自所拥有的各种资源，诸如房屋、土地、人员、实验室共享、科研仪器协作共用、科技文献、图书、情报、专利检索等，在有关标准的制定、分析检测方面的合作、质量认证、行业体系的建立、研究生的联合培养等，在这些方面，在以前的浅层次合作基础上，将会有一个质的飞跃。5、国家的整体利益、长远利益的需要在完成2010年国民经济发展的远景目标的同时，我们的科技联合舰队的作用也将更加重要和不可或缺。科学技术飞速发展的今天，日益激烈的国际竞争，必须依靠科技联合舰队发挥整体优势，协同作战。发达国家早已意识到这一点。企业技术创新能力极强的美国，虽已拥有700多个、总人数达20万人的国家实验室，仍在继续加强国立研究机构的建设。作为发展中国家的中国，保留和加强一支科研开发的“国家队”更是当务之急。改革开放以来，科研院所特别是中央所属科研机构在各个方面支持下，经过连续几个五年计划的艰苦努力，与世界科技水平的差距正在缩小，有些已跻身世界先进水平。在国际竞争日趋激烈的今天，综合国力的竞争最终体现在科技水平上，如果没有一支“国家队”以其综合优势参与竞争，正在缩小的差距将再次拉大，甚至到不可逆转的程度。高校和中科院主要研究方向集中在基础理论方面，一般来讲与实际生产应用之间还存在着较大距离，其研究方向、专业设置主要侧重于学科领域的科学发展状况和技术进步水平。而类似16家研发机构，更注重于解决行业技术进步中面临的重大关键技术问题和包括生产工艺和技术装备在内的成套技术，抢占行业技术制高点；致力于科技成果的有效转化和实际应用；同时还肩负着为实现国家宏观发展目标及产业结构调整提供科技保证和支持的重任，一方面密切跟踪产业政策，另一方面又与企业有着密切联系。其地位和作用是高校和中科院所无法替代的。目前，16家院所的一个重要方面，是有关标准、质量检验、分析测试等研究，这些基本属于非盈利行业，但对科学研究、行业发展等有着及其重要的作用，从战略的高度，必须有国家的充分保证，这些，也是国家队组建中必须予以重点考虑的。（四） 联合的原则1、院所自愿，政府引导在稳定发展3-5年、国家有关对科技型企业的政策调整基本到位，科技型企业自身实力也得到进一步增强，改革的承受力也增大。这样，按照国家有关国有企业改革以及科研体制改革的具体要求，自愿联合，自愿重组，优势互补，发挥综合优势。由于我们的业务相似性，面临的问题的同质性，企业文化的互通性，16家院所才能自愿的走到一起。在转制过程中，16家院所就已经组成了相关的对口部门联合组，研究转制中出现的新情况。如今，共同的使命感和联合壮大的要求，16家院所将促使大家真正完全走到一起。由于这次联合是科研院所转制后的又一次重大转变，包括资产的处置、相关政策的协调、重组模式的构建、国家管理方式的转变等，科技企业之间也需要交流、沟通、磨合等。这些都需要政府部门在很多方面进行指导、引导和辅导，都需要得到政府的审核、批准和批复。同时，为了稳妥可靠，这种联合将是一个长期的逐步融合的过程，而不可能一蹴而就。2、积极稳妥、分步实施 16家科技型企业大规模的联合重组，在改革中尚属首次，所以，在具体操作中必然会出现很多新情况、新问题，要取得联合重组的成功，就需要对这些问题、情况进行及时研究、积极探索、尽快解决，就要不断总结、逐步推进。16家企业虽然有很多相似性，但也有各自的特殊性，所以在推进联合的过程中，要分步实施。初步的设想，可以先进行形式上的联合，即16家科技企业组成一个科研集团或科技型企业集团（工业研究总院），16家院所作为科研集团的全资子企业。第二步，根据业务类型和专业特点，进行合并同类项工作和业务重整，优化组合、领域延伸、流程链接、系统集成、资源共享，逐步形成专业高效、精干开放的研究队伍和面向市场不断接受市场洗礼的成果推广、转化队伍和产业大军。这是一个长期的工作，对可能存在的困难必须有充分的认识和充分的估计。3、求同存异、顾全大局联合是一个全新的事业，所以16家院所在自愿重组原则的基础上，应该求同存异，同包括对联合重组的认同，包括相互间对改革的相同或相似的认识。同时，在不影响大的联合的前提下，对有关特殊情况、特殊问题，采用变通或全新的处理方式予以解决，在可能的情况下，求取最大公约数，以不影响联合进程为前提，以有利于各项工作推进为原则，以有利于最终保持科研队伍实力的不断增加、科研水平的不断提升，经济效益和社会效益的