造价咨询方案说明.doc

专业整理分享 目 录第一章、造价咨询总体规划3一、整体目标3二、整体控制思路3三、综合变更控制4第二章 造价咨询的质量保证体系5一、项目组织机构5二、岗位职责5三、专家组概述7第三章 项目各阶段控制的重点要点8一、前期准备阶段8（一）工程造价咨询的主要工作8（二）工程造价咨询的依据8二、设计阶段8（一）项目设计阶段工程造价咨询的主要工作8（二）工程造价咨询的依据9（三）咨询成果文件的质量要求9三、招标阶段9（一）项目招标阶段的主要工作9（二）收集和熟悉有关咨询依据10（三）咨询成果文件的校审10四、施工阶段11（一）工程造价控制的基本原则11（二）工程造价控制的具体方法11（三）工程量计量12（四）工程款支付12五、竣工结算、资金管理与财务报告16（一）竣工结算控制16（二）资金管理18六、合约管理控制19（一）合同结构策划19（二）风险管理20（三）信息管理33（四）组织协调35 完美DOC格式 第一章、造价咨询总体规划一、整体目标我公司总的服务工作的目标是在有效的造价的基础上全方位为业主提供服务，最终达到业主满意。第一， 造价控制率达到100；第二， 业主满意度达到100；第三， 公司自身完全靠科学的管理来实现业主效益， “为业主服务，使业主满意”是我公司的经营理念。二、整体控制思路1、 配备具有丰富项目管理及造价管理经验的管理人员，建立精干高效的项目管理组织，确定管理目标，明确岗位职责。2、 建立以合同管理为核心的项目管理体系，做好合同构架策划，采取公开招标方式，通过市场竞争选择资质合格、业绩卓著的总承包单位和专业分包单位。3、 造价控制是项目管理工作的另一重要内容，也是评价项目管理成功与否的主要依据。4、 加强与工程参建各方的沟通和协调，使大家在轻松愉快的氛围下工作与配合，及时解决造价方面问题，提高工作效率。5、 充分发挥公司的优势，强化过程管理，加强工程质量、进度、造价以及施工安全四大目标联动作用，及时处理索赔问题，保障实现项目总体目标。6、 加强项目信息管理，每天保存现场的影音资料，通过信息管理，更卓越地完成项目管理工作。7、 做好竣工结算工作，合理解决造价纠纷，使项目管理目标得以最终实现。三、综合变更控制对于项目而言，变更是必然的。为了将项目变更的影响降低到最小，就需要采用变更控制的方法。1、综合变更控制主要包含以下内容：找出影响项目变更的因素、判断项目变更范围是否已经发生等。2、进行综合变更控制的主要依据有：项目计划、变更请求和提供了项目执行状况信息的绩效报告。3、为保证项目变更的规范和有效实施，通常项目实施组织会有一个变更控制系统。变更控制系统是一个正式和文档化的程序，它定义了项目绩效如何被监控和评估，并且包含了哪种级别的项目文件可以被变更。它包括文书处理、系统跟踪、过程程序、变更审批权限控制等。4、综合变更控制的结果主要有：更新的项目计划、纠正措施、经验总结。以上概括性地分析了项目整合管理的主要过程和工作以及过程中采用的方法和技术。值得注意的是，在项目的不同阶段，项目整合管理工作的内容会侧重不同，工作量也会不同。但是要想使项目获得成功，必须从整合的角度，以全局的观点开展整合管理，不能只强调各项具体的专项管理工作。 第二章 造价咨询的质量保证体系一、项目组织机构在本工程中组建一个精干，高效的现场项目管理部，并使其有序地正常运行，是确保实现整个工程项目管理目标的基本前提。为此要求必须制定出科学的、符合实际的项目部组织结构方案。 项目机构图土建工程师合约工程师结构工程师机电工程师各专业设计各专业承包商各设备供应商各材料供应商项目负责人装饰工程师钢筋工程师水暖工程师通风空调工程师强电工程师弱电工程师二、岗位职责1、土建工程师土建工程师主要负责土建工程的管理工作，在业主的委托的授权下，完成项目土建、装饰造价管理工作。主要职责及工作范围：1) 熟悉土建设计图纸及合同文件，及时准确掌握建筑市场情况；2) 审核承包商编制的各阶段及月、年度土建资金使用计划；3) 及时计量质量合格工程，审核付款证书；4) 定期、不定期进行土建工程费用超支分析，提出控制工程费用的方案和措施；5) 审核土建索赔申请，提出处理意见；6) 分析总结当月工程投资控制情况，编制管理月报中本专业部分；7) 审核承包商提交的工程结算书；8) 完成项目经理交办的其它工作。2、机电工程师机电工程师主要负责机电工程的管理工作，在业主的委托的授权下，完成项目给排水、消防、暖通、空调、强电和弱电等造价管理工作。主要职责及工作范围：1) 熟悉机电设计图纸及合同文件，及时准确掌握建筑市场情况；2) 审核承包商编制的各阶段及月、年度机电资金使用计划；3) 及时计量质量合格工程，审核付款证书；4) 定期、不定期进行机电工程费用超支分析，提出控制工程费用的方案和措施；5) 审核机电索赔申请，提出处理意见；6) 分析总结当月工程投资控制情况，编制管理月报中本专业部分；7) 审核承包商提交的工程结算书；8) 完成项目经理交办的其它工作。3、合约工程师合约工程师主要负责合同的策划和管理工作，在业主的委托的授权下，完成项目分包和分供商招标选择和合同谈判等合约管理工作。主要职责及工作范围：1) 熟悉建筑市场情况，做好项目合同策划；2) 编制资格预审文件，并选定候选单位；3) 编制招标文件，并选定中标单位；4) 进行合同谈判，辨别项目风险；5) 审核各单位合同执行情况，提出相关建议；6) 从合同管理角度做好索赔处理工作；7) 完成项目经理交办的其它工作。4、信息资料员信息资料员主要负责项目的信息收集和管理工作，并做好资料的存档工作。主要职责及工作范围：1）收集、整理所有监理工程有关的图纸、文字、数据、音像等工程技术资料。2) 收集、发送工作中的往来文件，并登记收文、发文记录。3) 负责文件的打印、复制和分发。4) 负责资料的分类整理、立卷、及归档。5）完成项目经理交办的其它工作。三、专家组概述专家组是专门为本项目成功实施而成立的具有多年施工管理经验的专家顾问团，专家组可以随时解决在项目实施过程中项目上解决不了的问题，并站在业主的立场上为业主考虑问题，提出合理化建议，在保证使用功能的前提下最大化为业主降低造价，最终达到业主满意。 第三章 项目各阶段控制的重点要点我们将与委托人的管理最大程度的融为一体，这是实现项目管理目标的关键。造价咨询项目管理部是委托人总体管理工作的部分环节，受委托人的统一管理。我们拟定的管理措施及管理程序在符合委托人的总体管理理念情况下实施。一、前期准备阶段（一）工程造价咨询的主要工作根据咨询人内部数据库及当前市场行情，对工程项目不同建设方案进行技术经济比较、判断，提供委托人参考，协助委托人确定各项造价指标并进行动态调整。编制资金需求及使用计划，制定控制目标，报委托人审批，协助委托人合理、充分利用项目资金。（二）工程造价咨询的依据(1)项目建议书和咨询合同委托的要求；(2)有关的基础数据资料，包括北京市现行的造价定额、标准及同类项目的技术经济参数、指标等；(3)有关工程技术经济方面的规范、标准、定额等，以及国家正式颁布的技术法规和技术标准；(4)国家或有关部门颁布的有关项目前期评价的基本参数和指标。二、设计阶段（一）项目设计阶段工程造价咨询的主要工作对设计师提交委托人的设计文件，进行设计方案的技术经济比选、价值工程分析、设计概算的审查、施工图工程量清单的编制、项目资金使用初步计划的编制，提交委托人审查，确保设计产品技术先进，经济合理。（二）工程造价咨询的依据(1)各设计阶段设计成果文件及相关限制条件，包括项目可行性研究批文、建设项目设计所采用的技术与工艺流程、建筑与结构形式、技术要求、建筑材料的选用标准及项目所涉及的规划、配套等限制条件；(2)编制或审核概算、预算所需的相关基础资料，包括参考选用的定额、市场造价数据、相似项目技术经济指标；(3)与项目有关的其它技术经济资料。（三）咨询成果文件的质量要求(1)对不同建设方案应进行充分的技术经济比选与优化论证，具有准确的分析与评价资料，确保方案经济合理、切实可行；(2)工程概算与预算编制的工程数量做到基本准确、无漏项；概算与预算深度应符合现行编制规定，采用定额及取费标准正确，选用的价格信息符合市场状况，计算无错误，经济指标分析合理，计价正确；(3)概算与预算的咨询成果文件内容与组成完整，应包括编制说明、总概(预)算书、综合概(预)算书、单位工程概(预)算书及相关技术经济指标和主要建筑材料与设备表；依据齐备，附表齐全，深度符合规定要求。(4)咨询成果文件的各项计算书不对外印发，经校审签署后整理齐全保存备查。三、招标阶段（一）项目招标阶段的主要工作（1）策划建设项目的总体招标方案，包括设计、总包、专业分包、材料和设备、监理招标的范围划分。（2）根据设计图纸和招标方案和委托人的要求，编制工程量清单（或工程预算）等。（3）根据实际进度，找出资金控制实际与目标的偏离，分析偏离产生的原因，实时调整资金控制计划。 （二）收集和熟悉有关咨询依据(1)有关建设工程招投标的法律、规定、程序、要求等内容；(2)项目的实施要求，包括工程拟招标的方式、范围；(3)编制招标阶段咨询文件所需的基础资料等；(4)与建设项目招标工作相关的其它资料。（三）咨询成果文件的校审(1)确保整个招标阶段的咨询服务工作应在独立、公平、公正、科学、诚信的状态下开展；(2)工程招标文件和施工合同文件的格式和种类应符合项目要求，内容构成齐全，所涉及的计价依据完备，工程价款的计量、计价及支付方式等清晰合理；(3)招标文件含工程量清单的，应有对应的工程量计算规则，清单分类合理，报价基础上内容描述清晰明了、计量正确，清单表式齐备，深度符合有关规定；(4)建设工程招标标底应在概算或施工图预算的基础上编制，内容应与招标范围相一致，计价应考虑到项目的特殊条件及市场竞争状态。内容一般应包括编制说明、工程量计算、市场单价、合价及其它相关的施工费用。标底应依法保密。(5)所有涉及工程量清单或标底的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。(6) 咨询单位应对合同图纸登记编录，并由专人负责保管，作为今后施工阶段设计变更时调整工程造价的依据。四、施工阶段（一）工程造价控制的基本原则1、严格执行建设工程施工合同中所约定的合同价、单价、工程量计算规则和工程款支付方法。2、坚持对报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经监理工程师质量验收合格、委托人确认或有违约的工程量不予计量和审核，拒绝该部分工程款的支付。3、处理由于工程变更和违约索赔引起的费用增减，坚持合理、公正。4、对有争议的工程量计量和工程款支付，采取协商的方法确定，在协商无效时，由委托人做出决定。若仍有争议，可执行合同争议调解的基本程序。5、工程量及工程款的审核在建设工程施工合同所约定的时限内。（二）工程造价控制的具体方法1、要求承包单位依据施工图纸、概预算、合同的工程量建立工程量台帐。2、要求承包单位在施工进度计划批准后十天内，依据建设工程施工合同将合同内价款分解切块，编制与进度计划相对应的工程项目各阶段及各年、季、月度的资金使用计划。3、审核承包单位的资金使用计划，并与建设单位、承包单位协商确定相应工程款支付计划。4、项目经理从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并在工程变更前与委托人、承包单位、监理单位协商确定工程变更的价款或计算价款的原则、方法。5、对工程合同价中政策允许调整的建筑材料、构配件、设备等价格，包括暂估价、不完全价等进行主动控制。6、依据施工合同有关条款、施工图纸，对工程进行风险分析，找出工程造价最易突破的部分和最易发生费用索赔的因素和部位，并制定防范性对策。7、对成本指标进行动态控制，经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较，提出造价控制的建议，并在月报中向委托人报告。8、与各施工单位谈判，及时将谈判情况报告委托人。8、严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。9、通过工作联系单与委托人、承包单位、监理单位沟通信息，提出工程造价控制的建议，经委托人审定后实施。（三）工程量计量1、工程量计量原则上每月计量一次，计量周期为上月26日至本月25日。2、承包单位应于每月26日前，根据工程实际进度及监理工程师签认的分项工程，上报月完成工程量。3、工程师对承包单位的申报进行核实，必要时应与承包单位协商，所计量的工程量应经总监理工程师同意，由监理工程师签认。4、对某些特定的分项、分部工程的计量方法，则由项目管理部、委托人、承包单位、监理单位协商约定。5、一些不可预见的工程量，如地基与基础处理、地下不明障碍物处理等，工程师应会同承包单位、监理单位如实地进行计量。（四）工程款支付1）工程师要求承包单位根据已经计量确认的当月完成工程量，按建设工程施工合同的约定计算月工程进度款，并填写（ ）月工程进度款报审表报项目管理部，项目经理审核签认后，在月报中向建设单位报告。2）要求承包单位根据当期已发生且经审核签署的（ ）月工程进度款报审表、工程变更费用报审表和费用索赔审批表等计量当期工程款，填写工程款支付申请表，报项目监理部。3）工程师按合同的约定，及时抵扣工程预付款。4）工程师依据建设工程施工合同及北京市有关规定、定额进行审核，确认应支付的工程款额度。5）工程师审核后，由项目经理签发工程款支付证书，报建设单位核准。A、工程变更管理的基本程序必要时建设单位或设计单位提出工程变更设计单位签发设计变更文件承包单位提出工程变更项目管理公司审查签认建设单位审查签认建设单位予以签认项目管理公司发出经四方会签的工程变更单承包单位实施工程变更承包单位向项目管理公司提交工程变更费用报审表项目管理公司签认建设单位审批必要时审计单位审核 B、工程延期管理的基本程序 延期事件发生承包单位提交工期索赔意向报告项目管理公司收集资料详细记录过程承包单位在规定期限内提交延期事件详细报告延期事件结束、承包单位提交工程延期申请表不同意管理工程师审核与评估不一致与建设单位、承包单位协商项目管理公司签发工程延期审批表C、节点工程量和支付基本程序管理工程师对分项/分部工程已签认认承包单位填写节点完成工程量报审表1、 节点工程形象进度已完成2、 工程质量符合验收标准管理工程师审核 不合格 合格 承包单位按节点付款计划量填写工程款支付申请表管理工程师审核工程管理部签发工程款支付证书 项目管理公司签发工程进度款支付审批证书 建设单位负责人及审计单位审核 不同意 同意 建设单位向承包单位支付D、合同争议调解的基本程序争议发生争议一方或双方书面提交解决争议申请项目管理公司协调并做出处理决定合同争议解决向仲裁委员会申请仲裁执行仲裁委员会的裁决 五、竣工结算、资金管理与财务报告（一）竣工结算控制建设工程竣工决算是指在竣工验收交付使用阶段，由建设单位编制的建设项目从筹建到竣工投产或使用全过程的全部实际支出费用的经济文件。它也是建设单位反映建设项目实际造价和投资效果的文件，是竣工验收报告的重要组成部分。竣工决算是综合反映竣工建设项目或单项工程的建设成果和财务情况的总结性文件。在竣工决算报告中必须对控制工程造价所采取的措施、效果及其动态的变化进行认真的比较分析，总结经验教训。经批准的概预算是考核建设工程造价的依据，分析时，可将决算报表中所提供的实际数据和相关资料与批准的概况预算指标进行对比，以确定竣工项目总造价是节约还是超支，在对比的基础上总结经验教训，找出原因，以图改进。为考核概预算执行情况，正确核实建设工程造价，造价部门首先必须积累概预算动态变化资料（如材料价差、设备价差、人工价差、费率价差等）和设计变更资料以及设计方案变化的资料；其次，考查竣工工程实际造价节约或超支的数额。为了便于比较，可对比整个建设项目的总概算，然后对比单项工程综合概算和其他费用概算，最后对比单位工程概算，并分别将建筑安装工程费、设备工器具费和其他工程费用逐一与竣工决算的实际工程造价对比分析，找出节约或超支的具体环节。工程竣工后，向委托人提供三套完整的工程结算书和决算书。在实际工作中，应主要分析以下内容：1、主要实物工程量概预算编制的主要实物工程量的增减变化必然使工程概预算造价和竣工决算实际工程造价随之变化。因此，对比分析中要审查项目的建设规模、结构、标准是否遵循设计文件的规定，其中变更部分是否按照规定的程序办理，对造价的影响如何，对于实物工程量出入比较大的情况必须查明原因。2、 主要材料消耗量在建筑安装工程投资中，材料费用所占比重很大，因此考核材料费用也是考核工程造价的重点。考核主要材料消耗量，要按照竣工决算表中所列的三大材料实际超概算的消耗量，查清在工程的哪个环节超出量最大，并查明超耗的原因。3、 建设单位管理费建筑安装工程其他直接费、现场经费和间接费。概预算对建设单位管理费列有投资控制额，对其考核，要根据竣工决算报表中所列的建设单位管理费与之比较，以确定节约或超支数额并查明原因。对于建安工程其他直接费、现场经费和间接费的取费标准，国家和地方均有明确规定。对突破概预算投资的各单位工程，必须查清是否有超过规定标准而重计、多计现象。（二）资金管理建设项目经济评价理论是建立在资金时间价值的概念之上的。资金的时间价值，是指货币在时间推移中的增值能力。其根本原因是，如果货币作为社会生产资金（或资本）投入生产或流通领域，参与再生产过程，就会带来利润，得到增值，这就是资金的时间价值。它是进行项目经济分析的出发点，无论是借款、投资以及方案的比较都要考虑它。资金时间价值的计算方法与采用复利法计算的方法完全相同，利息就是资金时间价值的一种表现形式。建设工程施工合同文本规定，甲乙双方应当在专用条款内约定甲方向乙方预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回。预付时间应不迟于约定的开工日期前7天。甲方不按约定预付，乙方在约定预付时间7 天后向甲方发出要求预付的通知，甲方收到通知后仍不能按要求预付，乙方可在发出通知后7 天停止施工，甲方应从约定应付之日起向乙方支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。建设部颁布的招标文件范本中约定，工程预付款仅用于乙方支付施工开始时与本工程有关的动员费用。如乙方滥用此款，甲方有权立即收回。在乙方向甲方提交金额等于预付款数额（甲方认可的银行开出）的银行保函后，甲方按规定的金额和规定的时间向乙方支付预付款，在甲方全部扣回预付款之前，该银行保函将一直有效。当预付款被甲方扣回时，银行保函金额相应递减。施工企业在施工过程中，按逐月（或形象进度或控制界面等）完成的工程数量计算各项费用，向建设单位（业主）办理工程进度款的支付（即中间结算）。以按月结算为例，现行的中间结算办法是，施工企业在旬末或月中向建设单位提出预支工程款账单，预支一旬或半月的工程款，月终再提出工程款结算账单和已完工程月报表，收取当月工程价款，并通过银行结算。按月进行结算，要对现场已施工完毕的工程逐一进行清点，资料提出后要交监理工程师和建设单位审查签证。为简化手续，多年来采用的办法是以施工企业提出的统计进度月报表为支取工程款的凭证，即通常所称的工程进度款。按照有关规定，工程项目总造价中应预留出一定比例的尾留款作为质量保修费用（又称保留金），待工程项目缺陷责任期结束后最后拨付。六、合约管理控制（一）合同结构策划合同结构策划是项目管理的一个重要方面，是项目施工期间工作划分极为重要的依据与纲领。合同结构策划用于指导各专业承包商之间的工作职责划分，其合理与否直接影响到施工期间各专业承包商的工作界限是否清晰，易于界定，协调配合是否合理，对控制项目投资、减少施工中的推诿、扯皮、及难于处理的工程索赔极为重要。合同结构策划根据整个项目建设工作包含的不同的专业内容、特点进行合理切快划分，使得各部分工作即界限分明，相互之间又有机相连，充分体现出各专业的特点。根据合同结构策划有计划地安排分包选择与采购工作，对保证各专业工作有序结合、项目的顺利实施非常重要。合同结构策划可以划分的较细，也可以划分的较粗。划分的较细可以较准确地掌握各部分的合理价格，对控制项目总投资有益，但工作量相应增大，建设方风险提高。划分的较粗可以有效地规避某些风险，但承包商的管理成本提高，增大工程总投资控制的难度。通常合同结构划分模式如下：总体划分专业划分合同结构策划土建工程土方与地基处理基础与主体结构防水工程装饰装修工程内装饰工程外装饰工程（幕墙工程）主要装饰材料采购机电安装工程给排水及采暖建筑电气智能建筑通风空调消防工程电梯安装其它大型设备采购室外工程市政工程园林绿化（二）风险管理1、工程风险管理风险管理就是人们对潜在的意外损失进行识别、评估，并根据具体情况采取相应预防措施，以防患于未然，或在风险无从避免时寻求切实可行的补救措施，使意外损失降低到最小程度。工程项目风险管理主要包括风险控制、风险自留和风险转移等方面。规避风险，可从改变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小三个方面，提出多种策略。风险管理可从减轻、预防、转移、回避、自留和后备等六种措施入手，每一种都有侧重点。下面结合造价咨询控制的特点进行阐述。2、合同的风险管理利用编制招标文件规避业主风险，如采用总价合同时，承包单位要承担很大风险，而业主单位的风险相对而言，就小得多。在合同中列入开脱责任条款，要求对方在风险事故发生时，不要求业主本身承担责任。例如在施工合同条件中有这样的规定：“除非死亡或受伤是由于业主及其代理人或雇员的任何行为或过失所造成的，业主对承包商或任何分包商雇用的任何工人或其他人员损害赔偿或补偿支付不承担责任”3、工程保证担保与保险管理工程保证担保与保险则是工程项目风险管理手段中重要的组成部分，也是市场保障体系的基础，因而日益成为工程承包合同的必要条款。（1）保险是转移纯粹风险非常重要的方法。向保险公司交纳一定数额的保险费，当风险事故发生时就能获得保险公司的补偿，从而将风险转移给保险公司。业主不但自己为建设项目施工中的风险向保险公司投保，而且还要求承包商也向保险公司投保。涉及工程保险的险种较多，应用较广的主要有以下五种：1）建筑工程一切险（含建筑工程第三者责任险）：是对各种建筑工程项目提供全面保障的险种，既对施工期间工程本身（含工程质量）、机械、设备遭受的损失给予赔偿，也对因施工给第三者造成的财产损失或人员伤亡承担赔偿责任。该险种一般由业主或承包商购买。保险受益人包括业主、承包商及分包商，保险金额以完工价值为最高限额。2）安装工程一切险（含安装工程第三者责任险）：属于技术险种。该险种的目的在于为各种设备安装及钢结构工程施工提供全面的专门保险（含工程质量），风险主要来自于人为事故。该险种一般由业主或承包商购买，保险受益人除业主、承包商外，还包括设备制造或供应商、设计、监理等。3）职业责任险：主要涉及设计、监理商，针对由于设计错误或雇员工作疏忽给业主或承包商造成的损失。4）十年责任险：基于工程寿命期长而承包商流动性强的特点设立的险种，实质是承包商对其在质量保修期间的质量保险。工程中的许多缺陷或隐患并不都在短期内表现出来，而承包商一旦完成工程即离开现场甚至离开工程所在国，或者是倒闭、破产，业主就无法为修复缺陷或隐患得到补偿，十年责任险正是为业主提供保障。5）意外伤害险：由于第三者责任险中的第三者，并不包括承包商自身的施工人员，故该险种用于承保承包商雇员在施工期间遭受到的意外伤害。其他险种还有“一般责任险”、“产品责任险”、“环境污染责任险”、“机动车辆险”等。（2）担保转移风险。所谓担保，指为他人的债务、违约或失误负间接责任的一种承诺。在项目管理上是指银行、保险公司或其他非银行金融机构为项目风险负间接责任的一种承诺。例如，建设项目施工承包商请银行、保险公司或其他非银行金融机构向项目业主承诺为承包商在投标、履行合同、归还预付款、工程维修中的债务、违约或失误负间接责任。在得到这种承诺之后，项目业主就把由于承包商行为方面不确定性带来的风险转移到了出具保证书或保函者，即银行、保险公司或其他非银行金融机构身上。4、对工程索赔的管理当前，建设工程施工中的索赔与反索赔问题，已经引起工程管理者们的高度重视。如何看待索赔，不同的管理者可能会从不同的角度给索赔做出不同的定义。作为造价咨询单位，事先做好反索赔的应对方案，在招标文件和合同谈判中事先规避索赔风险，在过程中注意收集索赔资料，及时控制索赔事件的发生。（1） 索赔的起因索赔常常起因于承包商不能控制，不能影响的干扰事件。实际工程中常见的干扰事件索赔的依据常见的干扰事件业主违约1) 没有按合同规定提供设计资料、图纸、未及时下达指令、答复请示，使工程延期；2) 没按合同规定的时期交付施工现场，道路，提供水电，和应由业主提供的材料和设备，使工程不能及时开工或造成工程中断；3) 业主未按合同规定按时支付工程款，业主处于破产境地或不能再继续履行合同；4) 下达错误的指令，提供错误的信息；5) 在工程施工和保修期间，由于非承包商原因造成未完成已完工程的损坏合同错误1) 合同缺陷，如合同条文不全、不具体、错误、合同条文间有矛盾；2) 工程地质与合同规定不一致，出现异常情况，如未标明管线、古墓或其他文件等；3) 设计错误、图纸上给定的基准点、基准线、标高错误，造成工程报废、返工、窝工合同变更1) 工程师指令增加，减少工程量，增加新的附加工程，提高设计，施工材料的标准；2) 非承包商原因，业主或工程师指令中止工程施工；3) 非承包商责任的工程拖延或业主要求采取加速措施或业主希望提前交付工程；4) 业主要求修改施工方案，打乱施工次序；5) 业主要求承包商完成合同规定以外的义务或工作工程环境变化1) 材料价格和工资大幅度上涨；2) 国家法令的修改；3) 货币贬值，外汇汇率变化不可抗力因素反常的气候条件，战争状态，经济封锁等这些干扰事件影响了合同的正常实施，造成工期的延长和成本的增加，对合同双方都会造成损失。但干扰事件却是可能成为承包商的索赔机会，这些索赔机会能否导致索赔事件或承包商能否进行成功的索赔，这要看索赔管理人员是否能及时、全面地发现潜在的索赔机会、是否具有较强的索赔意识、是否善于研究合同文件和实际工程事件等；还要看这些索赔要求是否符合合同的规定，即承包商是否能找到有利于自己，可据以进行索赔的合同或法律条文。合同作为承包商的主要索赔依据，不同的合同有不同的索赔规定，包括索赔条件、时间程序和范围等，所以在实际工程中，相同的干扰事件，有时会导致不同的，甚至完全相悖的解决结果。为了能够进行成功的反索赔，就必须对干扰事件的影响进行分析，其目的在于定量地确定干扰事件对各施工过程，对各项费用，对各项活动的持续时间以及对总工期的影响。（2）干扰事件影响的分析1）干扰事件的实情。也就是事实根据，首先确定该干扰事件确实存在，而且事情的经过有详细的、具体的法律证明效力的书面证据。因而必须以实际工程资料和事实作为干扰事件影响分析的佐证，这些资料包括施工日报、月报、各种签证、验收证明、天气报告、各种会计核算资料等；其次，干扰事件应当不是承包商责任造成的。2）合同背景。合同是索赔的依据，也是索赔计算的依据。合同中对索赔有专门的规定，主要有：合同价格的调整方法和条件；工程变更的补偿条件和补偿计算方法；附加工程的价格确定方法；业主的合同责任和工期补偿条件等。（3）索赔证据收集在进行干扰事件影响分析的同时，也要注重反索赔证据的收集，因反索赔证据是关系到反索赔成败的重要文件之一。否则即使抓住了合同履行中的索赔机会，但拿不出索赔证据或证据不充分，则索赔要求往往难以成功或被大打折扣。又或者拿出的证据漏洞百出，前后自相矛盾，经不起对方的推敲和置疑，不仅不能促进自方索赔要求的成功，反而会被对方作为反索赔的证据，使承包商在索赔问题上处于极为不利的地位。因此，收集有效的证据是搞好索赔管理中不可忽视的一部分。反索赔资料分类表资料名称资料收集和保管要求资料来源施工日记工程人员负责记录现场每天施工中发生的各种情况，并对施工有较大影响的事件进行着重记录和整理。工程人员气象资料项目信息人员负责对每天的天气情况进行真实、完整、详实的记录。项目资料员工程进度计划项目工程师负责整理和保存各种工程进度计划及相关的各种修改文件，包括项目进度计划、分包商进度计划。项目工程师工程照片和录像根据工程进展情况，项目技术部负责选定一些固定的角度来定期、连续拍摄同一工程部位的施工形象。当遇到可能发生索赔的事件时，应随时对能在工程上反映的干扰事件本身、干扰后果等拍摄。项目资料员工程报告包括各种工程试验报告、检查报告、施工报告、进度报告、特别事件报告等。项目资料员工程图纸包括所有工程图纸、勘探资料，现场调查备忘录、招标图纸、施工图纸、竣工图纸及各种图纸修改等。项目资料员材料证明包括材料质量证明，业主、监理、承包商、供应商对进场物资的验收记录等文件。项目工程师来往信件包括与承包商、监理、设计和其他有关方面的来往信件。项目资料员备忘录当业主、监理发出口头或电话指令时，发出人负责将口头指令整理成书面备忘录。项目资料员会议纪要当参加由业主、监理举行的各种会议时，项目经理部人员应尽可能主动承担会议纪要的记录和整理工作，并在会后及时经各方代表签字认可。项目资料员合同类资料包括各种合同资料、报价资料、结算资料等项目工程师成本类资料包括工程成本分析资料、回收工程款台账项目工程师（4）承包商可能的索赔条款可作为承包商索赔依据合同条件条款编号条款标题或内容索赔类型编号条款标题或内容索赔类型1措辞含糊T+C13修补缺陷C+P2工程图纸误期T+C14调查缺陷C3不利的外界条件T+C15变更C+P4放线（由于原始数据不正确）T+C16依据变更命令的额外付款C+P5勘探钻孔T+C17合同价增加或减少超过15%C6修理雇主风险造成的损失或损坏C+P18特殊风险对工程的损害C+P7化石、古物和古代构筑物T+C19由特殊风险引起的费用增加C8为其他承包商创造条件C+P20合同的终止C及C+P9合同未规定的检验T+C21雇主的违约T+C10剥露已完成的工作C22费用的增加或减少C11暂时停工T+C23后继法规的变更C12雇主未能提供施工现场T+C24货币及汇率C+P注：T指时间索赔，C指费用索赔，C+P指费用索赔中可包含利润。（5）业主可能的索赔条款业主可据以索赔的条款编号条款标题或内容说明1承包商未能按时提供图纸EN2承包商未办理保险3对公路桥梁造成破坏协商解决4拒绝验收承包商采购的材料和机械设备EN5承包商未服从工程师关于工程和材料不合格的指示EN6施工进度EN7未按时竣工（误期损失赔偿费）EN8承包商未进行修理EN9承包商未提供向分包商付款的证明EN10承包商违约EN11紧急修理工作EN12合同终止后的付款EN 注：EN指“按照工程师的指示”，NN指“不需要任何指示”。（6）单项索赔报告格式及索赔程序单项索赔报告的一般格式负责人：编号： 日 期：x x项目索赔报告题目事件理由影响成本增加工期拖延结论发生索赔事件承包商提出索赔意向书承包商提出详细索赔报告副本送交业主工程师审批索赔报告索赔事件是否有连续影响索赔事件是否结束承包商提出中间阶段索赔报告承包商提出详细索赔报告在T时间内在T时间内否否是是在T时间内注：T指28天或工程师指定的时间合同条件规定的索赔程序（7）工期索赔在工程施工过程中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，结果造成工期延长。这在实际工程中是屡见不鲜的。对此应先计算干扰事件对工程活动的影响，然后计算事件对整个工期的影响，计算出工期索赔值。（8）费用索赔费用索赔是乙方根据合同条款的规定，向甲方索取他应该得到的合同价以外的费用。乙方根据合同条款的有关规定从甲方那里得到的这种费用，既不是他的意外收入，也不是甲方花了不必要的钱。而是在合同中所规定的因签订合同时还无法确定的，应由甲方承担的某些风险因素导致的结果。乙方投标时的报价中不含有甲方承担的风险对报价的影响。所以，一旦这类风险发生并影响到乙方的工程成本时，乙方提出费用索赔的行为是一种正常现象。（9）反索赔措施1）在项目开始前，按程序办事，做好充分的准备工作，避免由于业主方因项目准备不充分，违反招标程序，在资金不到位、设计未完成、征地、拆迁等问题未解决的情况下匆忙开工而导致承包商的停工、窝工及机械设备的闲置等损失，而被承包商索赔。2）选择合适的承包合同类型，例如总价合同要求有明确的施工图纸，而单价合同要求则没有这么严格，所以当工程项目施工图纸未完成，以选用单价合同为好，否则，一旦工程量和工作性质出现与设计图纸不符的变更情况时，会导致大量的施工索赔。3）完善承包合同条款，在不违反公平原则的条件下，可以通过附加条款对合同某些条款进行补充。4）加强设计审查，大力开展设计监理工作，及时发现设计图纸的错误或不足，避免施工中因设计变更而引起的索赔。5）加强质量管理，监理工程师在施工中应强化质量跟踪，避免或减少由于抽样检查或工程复查引起的索赔。6）恰当地选择承发包模式和划分标段。根据不同的承发包模式自身的特点，恰当地划分标段，选择适用的承发包模式可以起到减少承包商之间的施工干扰，保证承包合同正常履行的作用，从而可以减少施工索赔。7）业主工程师也应该不断提高自身业务素质，如减少过程中的错误指示，增强工作责任性，提高工作水平。8）做好工程施工记录，发现索赔问题及时处理，避免索赔问题时过境迁，难于核实，而索赔问题如拖延太久或不予解决，也会影响到承包商的积极性，使之产生抵触情绪，不利于合同的正常履行。9）索赔事件发生后应采取有效的措施，如调整施工进度计划，防止损失的进一步扩大。5、造价咨询风险的后备措施预算应急费，是一笔事先准备好的资金，用于补偿差错、疏漏及其他不确定性对项目费用估计精确性的影响。预算应急费在项目进行过程中一定会花出去，但用在何处、何时以及多少，在编制项目预算时并不知道。预算应急费在项目预算中要单独列出，不能分散到具体费用项目下，否则，项目班子就会失去对支出的控制。另外，预算人员由于心中无数而在各个具体费用项目下盲目地预留余地，是不能允许的。盲目的预留，一方面会由于项目预算估得过高而在投标中丢掉机会，另一方面会使不合理预留的部分以合法的名义白白花出去。预算应急费一般分为实施应急费和经济应急费两类。实施应急费用于补偿估价和实施过程中的不确定性；经济应急费用于对付通货膨胀和价格波动。实施应急费又可分为估价质量应急费和调整应急费；而经济应急费则可进一步分为价格保护应急费和涨价应急费。（1）估价质量应急费。用于弥补以下原因造成的影响：项目目标不明确；项目定义不确切、不完整；项目采用的策略含混、不明确；工作分解结构不完全、不确切；估算时间短；估算人员缺乏经验和知识、过分乐观；估算和计算有误差。如果能够认真地了解、分析以往实施过的项目，就有可能确定以上原因对项目估算偏离项目的真正费用产生多大程度的影响。必要时，分不同的费用项目估算出应急费用占直接费（人工、材料）、分包、其他直接费和直接费之和的百分比。（2）调整应急费。项目很少一次试运行成功，常常需要多次调整才能达到设计要求。调整应急费用于支付调整期间的各种开支。例如，系统调试，更换零部件，零部件和组装的返工，重写技术说明、操作手册和其他文件，编制竣工图等。（3）价格保护应急费。用于补偿估算项目费用期间询价中隐含的通货膨胀因素。当报价有效期届满时，供应单位就有可能提高价格。费用估算人员应该预测涨价幅度，把可能增加的部分做为价格保护应急费。供应单位报价的增长幅度可以根据其报价有效期至实际订货日的时间长短以及这段时间内通货膨胀率逐项分别预测。不可按一笔总金额来计算。因为各种不同费用项目的价格变化规律不同。价格保护应急费只对一部分费用项目是必要的。价格保护的第二种办法是让供应单位按延长的有效期报价，这种办法适用于购买少量的货物。（4）涨价应急费。在通货膨胀严重或价格波动厉害时期，供应单位无法或不愿意为未来的订货报固定价。遇到这种情况，就要考虑涨价应急费。与价格保护应急费一样，涨价应急费也要一项一项地分别计算，不能作为一笔总金额加在项目费用估算上。因为，各种不同货物的变化规律不同，并非所有的货物都会涨价。（三）信息管理1）信息管理是造价咨询工作的重要内容。正确可靠的信息可作为决策的依据，妥善处理施工中出现的问题，指导工作正常进行。造价咨询工作的信息涉及面较广，技术要求较高，在项目进行过程中不断动态产生许多新的信息。结合本工程的特点，运用计算机及相应的软件全面辅助项目的投资控制和合同管理。2）公司已通过GBT l9001-2000质量体系认证的初次审核。遵照公司质量手册、程序文件、作业指导书等，结合相关的规范规程，负责本工程项目各相关信息的收集、整理、传递和保存，做好各类会议记录或纪要，做到及时、准确、真实、完整。 3)运用计算机及相应的软件进行信息处理，其智能化检索、排序、 自动记忆、自动纠错的功能，使资料分类有序、真实齐全。全面协助造价工程师工作，减少手工作业，提高工作效率。 自动生成报表文件、台帐，及时将业主的要求传达给工程有关方面，及向业主报告工程情况。 4)信息管理的角度，过程控制的信息处理是一个重点。信息量较大，信息的时间跨度较长，且存在一一对应、一对多、多对一的关系，必须进行分类、分层次管理。信息分为两大类：照片与图片、文字信息。(1)照片与图片按工程进度分开工前期、施工期间、竣工、其它进行分类，然后按部位划分成小类。数码式照片由电脑存储并分类管理；非数码式照片可部分采取扫描方式输入电脑进行储存及分类管理。(2）文字信息工程前期资料、合同及招投标、工程付款帐单、设计变更资料、进度控制、投资控制、施工资料、会议纪要、发函、参考资料、信息报告等分类处理。信息资料收集责任分工表资料名称资料收集和保管要求资料来源施工日记工程人员负责记录现场每天施工中发生的各种情况，并对施工有较大影响的事件进行着重记录和整理。工程人员气象资料项目信息人员负责对每天的天气情况进行真实、完整、详实的记录。项目资料员工程进度计划项目工程师负责整理和保存各种工程进度计划及相关的各种修改文件，包括项目进度计划、分包商进度计划。项目工程师工程照片和录像根据工程进展情况，项目技术部负责选定一些固定的角度来定期、连续拍摄同一工程部位的施工形象。当遇到可能发生索赔的事件时，应随时对能在工程上反映的干扰事件本身、干扰后果等拍摄。项目资料员工程报告包括各种工程试验报告、检查报告、施工报告、进度报告、特别事件报告等。项目资料员工程图纸包括所有工程图纸、勘探资料，现场调查备忘录、招标图纸、施工图纸、竣工图纸及各种图纸修改等。项目资料员材料证明包括材料质量证明，业主、监理、承包商、供应商对进场物资的验收记录等文件。项目工程师来往信件包括与承包商、监理、设计和其他有关方面的来往信件。项目资料员备忘录当业主、监理发出口头或电话指令时，发出人负责将口头指令整理成书面备忘录。项目资料员会议纪要当参加由业主、监理举行的各种会议时，项目经理部人员应尽可能主动承担会议纪要的记录和整理工作，并在会后及时经各方代表签字认可。项目资料员合同类资