金山区度亭林镇小型农田水利工程项目.doc

1 55 金山区年度亭林镇小型农田水利工程项目 绩效后评价报告 项目名称 金山区年度亭林镇小型农田水利工程 项目单位 金山区亭林镇水务站 主管单位 金山区水务局 委托单位 金山区财政局 评价机构 上海灏略企业管理咨询有限公司 二 一九年六月 2 55 目 录 摘要摘要 一 项目概况一 项目概况 一 项目立项的背景和目的 二 项目立项依据 三 项目预算及资金来源 四 项目计划实施内容 五 项目的组织及管理 六 利益相关方 七 项目绩效目标 二 绩效评价工作情况二 绩效评价工作情况 一 绩效评价目的 二 绩效评价工作方案制定过程 三 绩效评价原则 依据及方法 四 数据采集方法及过程 五 绩效评价实施过程 三 评价结论和绩效分析三 评价结论和绩效分析 一 评价结论 二 具体绩效分析 四 主要经验及做法 存在的问题和建议四 主要经验及做法 存在的问题和建议 3 55 一 主要经验及做法 二 存在的问题 三 相关建议 五 其他需说明的问题五 其他需说明的问题 六 相关附件六 相关附件 附件 评价指标体系 附件 工作底稿 附件 基础表 附件 问卷调查报告 附件 访谈报告 附件 座谈会报告 附件 实地走访报告 附件 项目评价报告修改结果对照表 4 55 摘要摘要 一 概述 一 概述 农业是立国之本 我国各级政府为完善农田水利设施 保 障粮食生产水平 不断出台各项措施 支持水利工程设施建设 如上海市发布了 关于进一步加强本市农田水利建设和管理工 作的意见 沪府 号 上海市小型农田水利工程项目和资 金管理办法 沪水务 号 和 关于开展农田排涝设施规 范管理工作的实施细则 等文件 年 为更换亭林镇后岗村原 来灌排效率低下的漫灌式水利工程 改善农业生产条件 金山 区水务部门申请实施 金山区年度亭林镇小型农田水利工程 项目 本项目为一次性项目 实施周期为年 实施范围为金山区 亭林镇后岗村的亩农田 项目主管部门为区水务局 负责申报 立项和统筹指导工作 项目法人为金山区亭林镇水务站 负责 招投标和具体管理工作 根据设计单位提交的 金山区年度亭 林镇小型农田水利工程工程可行性研究 含初步设计 报告 本项目计划新建座灌溉泵站 的地下灌溉管道 座桥梁 的排 水沟 个排水口 万平方米左右的混凝土道路 座倒虹吸 的 排水过路管和座分水阀门 井 平整亩土地 以及其他配套建 设工作 区水务局于年月向市水务局申报立项 预算申报额为万元 市水务局收悉项目请示报告后 根据上海协同建设工程管理咨 5 55 询有限公司出具的概算审核报告共计核减了万元 于年月下达 立项批复 批复额为万元 根据批复文件要求 镇水务站明确 了项目招标单位 于年月月开展一体化招投标 公开招投标和 财政抽签等工作 确定了项目的设计 勘察 施工 建设监理 财务监理和财务审计单位 并签订了服务合同 项目计划于年月初开工 年月底完工 但因年度秋季农作 物收割推进缓慢 春节放假及春耕春灌时期暂停道路施工等原 因 实际于年月开始施工 同年月完工 年月 为明确产权和 后期管护主体 确保工程发挥长期效益 区水务局将本项目的 固定资产移交给亭林镇人民政府 年月 该项目通过了市水务 局组织的竣工验收 月 项目通过财务审计沪永屹专审字 第号审计 月 项目申请决算并获金水务 号批复 项目立项后 市 区 镇水务部门根据项目执行计划和沪 水务 号文规定的 的承担比例 每年分别向本级财政申 请预算 截至年底 项目预算总额为万元 实际支出为万元 项目预算执行率为 资金到位率为 二 评价结论和绩效分析 二 评价结论和绩效分析 评价结论 评价结论 对照项目绩效评价指标体系 金山区年度亭林镇小型农田 水利工程 项目最终绩效评价得分为分 得分率 根据 上海 市预算绩效管理实施办法 沪财绩 号 的评分等级划分 本项目绩效等级为 优 相关预期绩效目标均达成 具体得分 6 55 情况详见下表 项目绩效评价得分情况表项目绩效评价得分情况表 一级指标一级指标权重权重得分得分得分率得分率 项目决策 项目管理 项目绩效 合计合计 绩效分析 绩效分析 评价组通过联系区水务局和镇水务站填报基础表并进行了 深度访谈 组织了家参建单位集中座谈 对全部灌溉泵站管理 人员和种植经营户 以及部分后岗村农户开展了问卷调查 对 项目区进行了实地走访等 根据了解的信息通过综合评价总结 出以下绩效情况 项目决策 项目决策 本项目与区水务局 镇水务站的职责密切 相关 立项依据充分 立项程序规范 但在绩效目标的完整性 和明确性方面还应进一步完善 项目管理 项目管理 本项目预算执行率为 资金支付及时 使 用合规 财务管理方面 镇水务站依据 金山区亭林镇水务站 预算管理制度 金山区亭林镇水务站内部会计管理制度 和 金山区亭林镇水务站水务工程建设管理工作管理实施细则 等文件进行财务管理 财务管理制度健全且执行有效 业务管 理方面 制定了 水泵操作工岗位工作职责 水泵安全运行 制度 泵站管理制度 和 泵站安全生产纪律 等规定对泵 站进行管理 业务管理制度健全且执行有效 政府采购程序规 7 55 范 合同约定明确且严格执行 但项目的开工和竣工时间有所 滞后 项目绩效 项目绩效 本项目全面实现了预期工程建设内容和设 计标准 施工图出图计划 施工总进度和工程进度报告提交及 时 灌溉效率提升超过 灌溉水利用率超过 农作物产量和单 位农田产出效益提升了以上 灌溉泵站管理人员和后岗村农户 等对项目效果给予了高度评价 但同时 还存在施工时间滞后 对灌溉泵站管理人员的维修养护培训不够充分 工程固定资产 未进行入账登记等问题 三 经验 问题和建议 三 经验 问题和建议 主要经验及做法 主要经验及做法 试点先行 以点带面 助力农业高效化经营 试点先行 以点带面 助力农业高效化经营 金山区水务部门积极响应上级工作号召 通过试点建设 将亭林镇后岗村原灌排效率低下 设施破损老化的漫灌式水利 设施更换为可实现精准灌溉的直联式水利设施 提高了项目区 的灌溉保证率 排涝能力和灌溉效率 超过的受访对象认为政 府组织开展亭林镇小型农田水利工程建设非常有必要 据调研 项目区内的农作物产量和单位农田产出效益均提升了以上 还 节约了每年的沟渠修整用工成本 试点工程的建设促使区内农 业生产更加高效 推动了区内农业生产事业的蓬勃发展 农田 粮食生产能力显著提高 开拓创新 精准灌溉 切中种植经营户实际需求 开拓创新 精准灌溉 切中种植经营户实际需求 8 55 原有灌溉设施通过开挖的沟渠利用重力作用进行灌溉 灌 溉效率和水资源利用率低下 且农田需水时间不一 难以统一 协调挖渠放水工作 容易产生邻里纠纷 灌溉泵站改造后 每 块农田均安装了一个放水口 水通过地下管道排入需水农田内 不仅大大提高了灌溉效率和水资源利用率 还从根本上解决了 邻里间因放水产生的一系列冲突 切实满足了种植经营户和农 户的实际需求 项目区内的种植经营户和后岗村农户反响热烈 对本项目的总体满意度分别为和 迫切希望对其他农田也开展 灌溉系统改造工作 规范开展 狠抓落实 确保工程达到预期效果 规范开展 狠抓落实 确保工程达到预期效果 本项目严格按照水利工程规定和政府工程类项目的实施流 程规定 通过制定工程可行性研究 含初步设计 报告 提交 概算申请 获得概算批复后 根据要求开展招标工作 规范确 定项目参建单位 签订要素明确 内容完善的项目合同 开展 工程设计 监理及质监交底会议 通过每周一次的工程例会强 化施工质量监控 并按照工程进度及时拨付应付资金 工程完 工后及时开展竣工验收工作 完工情况达到预期设计标准 顺 利通过验收 项目各项工作的规范落实 推动了项目的保质保 量完成 存在的问题 存在的问题 固定资产的管理和人员培训有待完善 一是 固定资产的管理和人员培训有待完善 一是固定资产 未进行入账管理 根据访谈结果 本项目建设形成的固定资产 9 55 未进行入账管理 二是二是未对灌溉泵站相关管理和使用人员进行 充分培训 据调研 灌溉泵站管理人员皆反映未参加过新建泵 站的维修及养护培训 部分参建单位也提出项目建成后需要对 相关使用操作人员进行培训 确保灌溉设施正常运行 灌溉系统放水口设计有待优化 灌溉系统放水口设计有待优化 部分种植经营户反映 灌溉系统的改造提高了灌溉效率 但由于泵站总闸水压不稳定 常会出现损坏放水口的情况 工程实施计划不够切实 工程实施计划不够切实 项目合同中约定工程开工时 间为年月日 完工时间为年月日 因年秋季农作物收割进程缓 慢 春节放假及春耕春灌时期暂停道路施工等原因 实际于年 月日开工 年月日完工 工程开工及完工时间出现滞后 项目绩效目标和指标有待完善 项目绩效目标和指标有待完善 本项目依据可行性研 究 含初步设计 报告 概算批复文件等开展项目建设工作 填报的绩效目标较为简略 建议和改进措施 建议和改进措施 开展培训和资产入账工作 提高国有资产管理水平 开展培训和资产入账工作 提高国有资产管理水平 一是建议对固定资产进行入账管理 建议按照最新会计准则的 规定和分级管理原则 对固定资产进行入账管理 并明确质保 维修养护等责任主体 二是建议加强对灌溉泵站管理和使用人 员的维修养护培训工作 对泵站相关人员关于设施设备的运行 条件 操作方式和基本维修养护等技能进行培训 确保水利工 程运行稳定 10 55 探索需水情况不同的开闸程度 优化泵站闸门设计模 探索需水情况不同的开闸程度 优化泵站闸门设计模 式 式 建议探索确定不同数量农田需水时的泵站开闸幅度 以此 减少开闸幅度过大时对放水口的破坏 并建议后期同类项目设 计过程中要反复研究论证 确保工程能够满足不同需水情况时 的灌溉要求 注重前期调研质量要求 推动进度紧跟计划 注重前期调研质量要求 推动进度紧跟计划 建议后 期推广同类项目时加大对种植经营户生产安排 农作物收割时 间等的调研工作 提高计划安排的合理性 推动工程建设进度 紧跟制定的实施计划 对照水利工程建设计划 合理设置项目目标 对照水利工程建设计划 合理设置项目目标 建议后 期推广同类项目时 根据中发 号文全面实施预算绩效管理 的工作精神 根据项目建设计划和预期效果设置绩效目标 并 将工程建设结果与申报的绩效目标和预算金额相挂钩 以预算 的概念强化资金使用和管理 推动财政资金聚力增效 11 55 金山区年度亭林镇小型农田水利工程项目 绩效评价报告 为贯彻落实上海市全面实施预算绩效管理工作的要求 根 据 上海市预算绩效管理实施办法 沪财绩 号 的相关规 定和 金山区年全面实施预算绩效管理工作要点 金财 号 的要求 受上海市金山区财政局委托 上海灏略企业管理咨询 有限公司以第三方社会评价机构的身份 承担金山区水务局实 施的 年度亭林镇小型农田水利工程项目 绩效评价工作 项 目组根据评审后修改完善的工作方案开展本次评价工作 经过 资金使用情况核查 项目数据采集 访谈 社会调查等必要的 评价程序 运用绩效原理和统计方法 在梳理 分析评价数据 资料的基础上 形成本评价报告 一 项目概况一 项目概况 一 项目立项的背景和目的 一 项目立项的背景和目的 小型农田水利工程简称 小农水 是指为解决耕地灌溉而 修建的田间灌排工程 小型灌区 蓄水池 引水工程和泵站等 工程设施 主要指灌溉面积 万亩 除涝面积 万亩 库容万 立方米 渠道流量 立方米秒以下的水利工程和农村供水工程 年间 国家陆续发布 关于开展 小型农田水利工程建设 12 55 规划 编制工作的通知 农水农函 号 关于加快水 利改革发展的决定 中发 号 等文件 指出要加大公共财 政对水利的投入 对现有小型农田水利工程进行续建配套与节 水改造 提高灌溉水的利用效率与效益 根据上级文件精神 上海市发布了 关于进一步加强本市 农田水利建设和管理工作的意见 沪府 号 上海市小型 农田水利工程项目和资金管理办法 沪水务 号 和 关 于开展农田排涝设施规范管理工作的实施细则 等文件 从项 目储备 申报和审批 项目实施 投资政策和资金管理 项目 验收等方面 进一步规范了小型农田水利项目建设管理流程 并对小型农田水利建设投资实行差别化补助政策 其中 金山 区属于第二类 按 的比例由市 区财政承担 作为现代化都市型农业生产区和上海 米袋子 工程的主要 生产基地 金山区水务部门积极响应上级号召 率先启动农业 水利工程建设工作 获得区委区政府的高度支持 根据上级文 件要求 已对区内水利设施进行了综合治理 部分地下渠道 机耕道路 灌溉涵闸等进行了相应的改扩建 区内农业生产事 业蓬勃发展 粮食生产能力显著提高 但还有一些设施未进行 改造 亭林镇位于金山区东北部 总面积 耕地公顷 在上级工 作指导下 亭林镇近年来也加大了农田基础设施建设的投入 对内部水利设施进行了综合治理 部分地下渠道 机耕道路 13 55 灌溉涵闸等都进行了相应的改扩建工作 后岗村是亭林镇粮食 生产重点村 但还有部分急需改造仍未改造灌溉设备 后岗村 项目区包含地块和地块 区域内原有的灌溉设施大多建成于年 代 其中 泵站已超过或接近年运行期限标准 设施设备老化 泵房破损严重 水泵性能下降 灌溉效率低下 供水能力难以 满足灌区用水需求 此外 部分衬砌板渠道出现开裂 还有部 分灌区为土渠灌溉 渗水漏水现象严重 灌溉水利用系数较低 灌区运行成本持续增高 农民负担加重 并且项目区临近浙江 客水和黄浦江 地下水位较高 每年月降水集中期间排水不畅 滞害现象直接影响农作物正常生长 为改善农业生产条件 更换亭林镇后岗村原灌排效率低下 的漫灌式水利工程 保障水利设施的供水能力 灌溉效率和水 资源利用系数 提高农田抗灾能力 增加农业产值 年月日 上海市水务局 以下简称 市水务局 批准金山区水务局 以 下简称 区水务局 关于上报的请示 金水务 号 同意该项目的设计标准和方案 根据 金山区水务局三定 方案职责 要求 区水务局应负责本区水务工程的建设和管理 工作 亭林镇水务站为区水务局下属单位 因此 区水务局确 定金山区亭林镇水务站 以下简称 镇水务站 为项目法人 负责具体实施 金山区年度亭林镇小型农田水利工程 项目 二 项目立项依据 二 项目立项依据 14 55 表表 项目立项文件依据项目立项文件依据 序号序号文件名文件名文号文号主要内容主要内容 中共中央国务院 关于加快水利改 革发展的决定 的 实施意见 中发 号 加大公共财政对水利的投入 把水利作为 国家基础设施建设的优先领域 把农田水 利作为农村基础设施建设的重点任务 加 快水利改革发展 关于开展 小型 农田水利工程建设 规划 编制工作 的通知 农水农函 号 对现有小型农田水利工程进行续建配套与 节水改造 新建部分小型水源并配套灌排 设施 提高灌溉水的利用效率与效益 中央财政小型农 田水利设施建设和 国家水土保持重点 建设工程补助专项 资金管理办法 财农 号 省级财政部门要按照中央不断加大对小型 农田水利设施建设的投入力度等政策要求 设立小型农田水利设施建设专项资金 逐 步扩大资金规模 增加投入 市 县两级 财政也要切实增加对小型农田水利设施建 设的投入 关于进一步加强 本市农田水利建设 和管理工作的意见 沪府 号 要健全市内农田水利设施长效管护机制 基本形成配套齐全 灌排通畅 安全高效 的现代农田水利保障体系 上海市小型农田 水利工程项目和资 金管理暂行办法 沪水务 号 各区水务局要按照项目法人制 招投标制 和建设监理制等要求加强项目管理 上海市小型农田 水利工程项目和资 金管理办法 沪水务 号 年修订 本办法所称小型农田水利工程是指列入市 水利专项工程年度计划的农业灌溉排水和 圩区防洪除涝等农田水利设施建设项目 市水务局 财政局按照各自职责 负责制 订技术规范 资金补贴政策 落实补助资 金等 区水务局 财政局负责编制本行政 区域内小型农田水利工程项目的总体规划 和实施计划 落实配套资金 组织项目实 施 对小型农田水利建设投资实行差别化 补助政策 其中 金山区属于第二类 按 的比例由市 区财政承担 关于开展农田排 涝设施规范管理工 作的实施细则 年 全市排涝设施实行 三级政府 三级管理 的模式 其中 市水务局 市财政局负责 农田排涝设施养护管理工作政策 制度制 订及养护管理工作的指导 管理 市级补 助资金安排和监管 区县水务局 财政局 负责本区域内的农田排涝设施管理养护计 划的审核 组织实施 考核 监督管理和 落实配套资金 乡镇人民政府是辖区内农 田排涝设施管理的责任主体 负责农田排 15 55 涝设施管理养护计划的上报 按照政府购 买服务 合同管理的方式 选择管理养护 服务单位 做好农田排涝设施运行管理和 维修养护工作 上海市水务局关 于金山区年度亭林 镇小型农田水利工 程可行性研究 含 初步设计 报告批 复意见的函 沪水务 号 为进一步完善亭林镇后岗村的小型农田水 利设施 提高区域灌排能力 改善农业生 产条件 原则该项目的设计标准和设计方 案 该项目建设的法人单位为金山区亭林 镇水务站 请按规定完善相关手续 并按 照 项目法人制 招标投标制 建设监理 制和合同管理制 的要求进行工程建设 三 项目预算及资金来源 三 项目预算及资金来源 概算概算批复情况批复情况 本项目为一次性项目 由上海嘉定水务工程设计有限公司 按照 上海市水利工程设计概 括 算编制规定 上海市 水利工程概算定额 及其工程量计算规则 建设工程 上 海地区 建材与造价资讯 年第期 上海市水利工程造价信 息 年三期 等文件规定的标准编制 区水务局根据设计单位编制的工程概算金额 向市水务局 上报了 金山区年度亭林镇小型农田水利工程可行性研究 含 初步设计 报告 的请示 市水务局收到请示报告后 聘请了 上海协同建设工程管理咨询有限公司对概算进行审核 核减了 部分资金 最终概算批复额为万元 签订的合同情况 签订的合同情况 根据概算批复文件 在区水务局的组织领导下 镇水务站 通过一体化招投标 公开招投标和财政抽签等方式 确定了项 目勘察 施工 监理等单位 并签订了服务合同 合同总额为 16 55 万元 具体合同情况详见表及附件 项目决算情况项目决算情况 工程建设完成后 经审价 总造价为万元 其中 工程费 用为万元 独立费用为万元 详见表 根据市水务局 市财政局 关于下达年度第二批农村水利 项目计划及市补助资金的通知 沪水务 号 的有关规定 市区镇财政的承担比例为 本项目市财政补贴万元 区配 套资金为万元 镇配套资金为万元 表表 项目预算资金情况项目预算资金情况 单位 万元单位 万元 序号序号建设内容建设内容 概算批复概算批复 金额金额 合同金额合同金额决算金额决算金额 一一工程费用工程费用 二二独立费用独立费用 建设管理费建设管理费 汽车租赁费 技术咨询费 建设单 位管理 费 专项审计费 交易服务费 勘察 交易服务费 设计 交易服务费 施工 交易服务费 监理 前期工 作费 军缆搬迁费 施工准备费 工程建设监理费 招标代理费 清单编制费 财务监理费 竣工图编制费 勘察设计费勘察设计费 勘察费 17 55 设计费总设计 费预算编制费 三三基本预备费基本预备费 总投资总投资 预算执行情况预算执行情况 本项目在年立项后 市区镇水务部门根据项目执行计划和 规定的 的承担比例 每年向本级财政申请预算 截至年底 项目预算总额为万元 实际支出为万元 预算执行率为 年项目年度预算总额为万元 全部由市财政下达 区镇未 安排项目资金 全年实际支出万元 预算执行率为 为提高地 方财政预算执行的灵活性 年市级对区级的转移支付制度改革 后 地方财政可根据各项目执行情况统筹安排使用一般性转移 支付资金 本项目实施进度较申报预算时的计划提前时 可从 其他预算执行进度较慢的项目预算中暂付本项目需要支出的资 金 年本项目年度预算总额为万元 其中 市财政下达预算万 元 区财政安排预算万元 镇财政安排预算万元 全年实际支 出万元 预算执行率为 年市财政安排预算为万元 区财政安 排预算万元 含预算调整金额 镇财政安排预算万元 全年实 际支出为万元 预算执行率为 具体情况详见表 表表 项目预算执行情况项目预算执行情况 单位 万元单位 万元 年份年份年年年年年年合计合计 市市 区区 镇镇 年度预算总额年度预算总额 18 55 实际支出总额实际支出总额 预算执行率预算执行率 四 项目计划实施内容 四 项目计划实施内容 项目内容 项目内容 本项目的实施范围为金山区亭林镇后岗村的亩农田 计划 通过新建灌溉泵站 地下灌溉管道 桥梁 排水沟 混凝土道 路 倒虹吸 排水过路管和分水阀门 井 和平整土地等项建 设内容 提高建设区域内的灌溉效率 批复的具体项目建设内 容详见表 表表 项目建设内容项目建设内容 建设要求建设要求序序 号号 建设内容建设内容 综合建设要求综合建设要求具体建设要求具体建设要求 批复批复 工程量工程量 单泵座新建灌溉 泵站双泵 泵站采用立式轴流泵 座 新建地下灌溉管道 新建桥梁 座 衬砌明沟 排水沟 排水沟 新建排水 沟 排水口田间排水口个 外河排水口个个 新建混凝土道路 新建干路万平方米设计宽度为 新 建支路万平方米设计宽度为 路面 高程高于田面高程 新建下田坡道 处 管用素混凝土外包 土地平整亩 新建倒虹吸 倒虹吸采用管道 与管道通过法兰 对接 座 新建排水过路管采用排水过路管 新建分水阀门 井 根据国家 灌溉 与排水工程设计 规范 水利 水电枢纽工程等 级划分及洪水标 准 和 农田 灌溉水质标准 等条款规定 确定本项目建设 工程为等工程 泵站等主要建筑 物为级水工建筑 物 按年一遇的 除涝标准设计 主要建筑物按度 设防 并按灌溉 保证率达到的标 准进行规划与设 计 座 本项目的实施以尽量避开容易出现台风等不利天气的季节 且不影响农业生产的前提下开展 根据工程设计方案 本项目 19 55 有效工期为个月 按照合同约定 工程计划于年月日开工 年 月日完工 共天 项目实施进度如下 详见表 表表 项目实施计划项目实施计划 序号序号工程内容工程内容计划实施时间计划实施时间建设实施计划建设实施计划资金拨付计划资金拨付计划 收到市水务局批复文 件 明确建设单位和 项目法人为镇水务站 项目法人完成工程报 建手续 报建编号 开展前期 准备 通过招投标确定项目 设计 施工 勘察单 位 设计费 勘察费 完成所有设 计 勘察等工作并提交相关成果报 告后支付合同价的 施工费 签订施工合同后拨付 预付款 财务监理费 签订财务监理合 同后支付 开挖基坑 实施泵站结构建设 安装灌溉系统 工程建设 期间 实施其他附属设施建 设工作 施工费 根据施工进度按期申报 支付核定工程进度款的 工程验收 决算 完成项目验收和决算 工作 设计费 勘察费 工程验收完 成后支付 工程审计结束后支付剩 余 施工费 竣工验收 审价完成 后拨付设计 施工 勘察费用的 质保期满后拨付剩余的质量保证金 质保期为一年 财务监理费 竣工验收后支付 绩效评价工作完成后天内支付 五 项目的组织及管理 五 项目的组织及管理 项目组织情况 项目组织情况 金山区年度亭林镇小型农田水利工程项目主管部门为区水 务局 资金安排单位为市 区 镇财政部门 具体预算执行方 为镇水务站 具体组织分工如下 项目主管部门 项目主管部门 市水务局 作为审批部门 负责审核项目立项申报材料 20 55 根据项目工作计划编制市级配套资金预算 统筹开展项目竣工 验收等 区水务局 作为立项部门 统筹 指导 监督项目实施 进行项目预算编制与申报 审批镇水务站提交的用款申请并报 送至区财政局 监督 验收项目建设成果 资金安排单位 资金安排单位 市财政局 作为资金转移支付部门 负责审核市水务局的 预算申请 安排项目资金 将市级应配套资金转移支付至区财 政 进行预算资金管理及监督 区财政局 作为资金拨付部门 负责审核批复区水务局提 交的项目预算 接收预算单位提出的款项拨付申请 进行预算 资金安排 管理及监督 镇财政所 作为资金配套部门 负责审核批复镇水务站提 交的预算申请 将镇级配套资金拨付至区水务局 进行预算资 金安排 管理及监督 项目实施部门 项目实施部门 镇水务站 作为工程项目法人 负责组织开展招投标工作 负责对整个工程建设的质量 安全 文明 进度等开展管理工 作 并和工程项目部及有关单位定期召开工程例会 同时负责 向区水务局提交请款资料 质量监督部门 质量监督部门 上海市金山区水务建设工程安全质量监督管理站 作为工 21 55 程质量监督部门 负责项目工程的质量监督和管理工作 项目参建单位 项目参建单位 上海颐群建设工程咨询有限公司 作为招标代理单位 负责本项目建设工程的设计 勘察 施工及建设监理招标代理 等工作 上海嘉定水务工程设计有限公司 作为设计单位 负责 编制工程的可行性研究 含初步设计 报告 确定项目选址等 申都设计集团有限公司 作为勘察单位 负责项目工程 建设的勘察工作 主要对泵站 桥梁 管道等工程结构所建位 置的地质情况进行勘察测量 上海金化海堤工程建设有限公司 作为施工单位 负责 项目的具体施工 上海新中创工程造价咨询有限公司 上海东方会计师事 务所 作为财务监理单位 为联合体投标 负责本项目建设工 程的全过程财务监理工作 其中上海新中创工程造价咨询有限 公司为投标人 上海锦兴建设工程监理有限公司 作为工程监理单位 负责本项目施工招标范围内所有工程量的监理工作 上海永屹会计师事务所 作为财务审计单位 负责本项 目的财务审计工作 项目组织架构详见图 22 55 图图 项目组织架构图项目组织架构图 项目管理情况 项目管理情况 本项目由区水务局根据项目概算向市水务局申请项目立项 并获得批复后 镇水务站聘请设计单位设计工程可行性研究报 告 组织开展招投标工作 确定项目参建单位 审查开工条件 开始正式施工 为明确产权和后期管护主体 确保工程发挥长 期效益 区水务局将项目的固定资产移交给上海市金山区亭林 镇人民政府 以下简称 镇政府 并在工程竣工后开展验收 决算工作 其中 原计划于年月日开工 年月日完工 实际开 工日期为年月日 于年月日完工 工期滞后的主要原因为 年 秋季农作物收割推进缓慢 春节放假及年度春耕春灌时期暂停 道路施工 具体项目管理流程情况详见图 23 55 图图 项目实施流程图项目实施流程图 资金管理情况 资金管理情况 本项目主要依据 金山区亭林镇水务站预算管理制度 金山区亭林镇水务站内部会计管理制度 和 金山区亭林镇 水务站水务工程建设管理工作管理实施细则 进行资金管理 项目经费的支付方式分为两类 一类是市 区两级资金 由镇 水务站根据工程进度 财务监理出具的付款意见审核书及相关 请款资料报送至区水务局 由区水务局审核后提交区财政局审 核 区财政局审核后将市 区补助资金直接支付给相关参建单 位 详见图 24 55 图图 市 区两级资金支付流程图市 区两级资金支付流程图 另一类是镇配套的资金 由镇财政所配套拨付至区水务局 镇水务站根据工程进度 财务监理出具的付款意见审核书及相 关请款资料报送至区水务局 由区水务局审核后通过单位专户 将资金支付至参建单位 具体流程详见图 图图 镇级配套资金支付流程图镇级配套资金支付流程图 六 利益相关方 六 利益相关方 项目管理方 项目管理方 市水务局 市财政局 区水务局 区财政 局 金山区水务建设工程安全质量监督管理站 镇水务站等 25 55 项目参建方 项目参建方 上海嘉定水务工程设计有限公司 申都设 计集团有限公司 上海锦兴建设工程监理有限公司 上海金化 海堤工程建设有限公司 上海新中创工程造价咨询有限公司 上海东方会计师事务所 上海永屹会计师事务所等 项目受益方 项目受益方 包括后岗村委 承包农田的家种植经营户 及项目区内的户村民等 其中 本项目建设区内的农田全部由 家种植经营户承包 农户主要收取经营户缴纳的元亩年的土地 流转费 七 项目绩效目标 七 项目绩效目标 根据区水务局提供的 上海市金山区水务局 本部 财政 支出项目绩效目标申报表 本项目填报的绩效目标较为简略 详见附件 评价组结合项目相关资料和实施内容重新梳理了以 下目标 得到项目单位认可 总目标 总目标 金山区通过实施 年度亭林镇小型农田水利工程项目 在 亭林镇后岗村亩的农田中新建灌溉泵站 灌溉管道等 将原有 不利于农田灌溉排水的漫灌式灌溉系统更换为直联式灌溉系统 进一步完善亭林镇后岗村的小型农田水利设施 提高区域灌排 能力 改善区域农业生产条件 阶段性阶段性目标目标 年 镇水务站通过组织开展项目招投标工作 确定项目设 计 勘察和施工等单位 年 按计划及时落实工程建设工作 26 55 并按既定方式组织验收 以进一步加强金山区农田水利建设工 作 全面提升农田水利设施建设质量和管理水平 保障金山区 主要农产品生产 促进种植户增收 具体产出目标和效果目标 如下 产出目标 产出目标 数量目标 数量目标 计划建设工程全部完成 其中 主要建设内容为 灌溉泵站座 双泵座 单泵座 地下灌溉管道 桥梁座 排水沟 混凝土道路 土地平整亩 倒虹吸座 排水过路管 分水阀门 井 座 时效目标 时效目标 建设工程在年月日开工 建设工程在年月日完工 施工图出图和施工总进度计划在年月日前提交 工程进度报告在每月日前提交 质量目标 质量目标 工程竣工验收全部合格 灌溉保证率 排涝设计达到年一遇的除涝标准 效果目标 效果目标 灌溉效率提升率 安全 质量事故发生次 27 55 工程质量评级等工程 主要建筑物质量评级级 节约沟渠修整用工成本 工日亩年 灌溉水利用系数 农作物产量增长率 单位农田产出效益比 固定资产移交及入账机制健全 设施长期维修养护机制健全 沟通机制健全 资料归档机制健全 灌溉泵站管理人员满意度 种植经营户满意度 后岗村农户满意度 二 绩效评价工作情况二 绩效评价工作情况 一 绩效评价目的 一 绩效评价目的 本次绩效评价从项目基本情况入手 在对金山区小型农田 水利工程项目背景和相关政策文件进行解读的基础上 研究制 定本次绩效评价的核心内容 围绕项目决策 项目管理和项目 绩效三个方面设计相应的评价指标体系 对项目进行量化评分 并对项目实施过程中的经验和做法进行总结和提炼 发现亮点 和问题 提出建议 为金山区今后实施和管理该项目提供参考 二 绩效评价工作方案制定过程 二 绩效评价工作方案制定过程 28 55 本次绩效评价工作于年月正式启动 评价组根据项目前期 调研情况和资料 结合与区财政局 区水务局和镇水务站等相 关负责人现场访谈结果 制定评价工作方案 明确评价思路 方法 内容和评价指标体系 设计基础数据表 访谈提纲与合 规性检查表 并设计灌溉泵站管理人员 种植经营户和村民的 满意度调查问卷 年月 区财政局针对评价组提交的工作方案 组织专家评审并提出修改意见 评价组根据专家意见 增加了 三算一致性 后岗村农户满意度 等指标 完善后递交工作方 案正式稿至区财政局 并根据工作方案开展本次评价 三 绩效评价原则 依据及方法 三 绩效评价原则 依据及方法 评价原则 评价原则 科学规范原则 本次绩效评价严格遵循公司规定的评 价程序 评价方案科学可行 公开公正原则 评价结果客观公正 接受社会公开监 督 分级分类原则 根据评价对象涉及的对象进行分层分 类调研 体现项目小型农田水利工程建设的优势和效益 绩效相关原则 围绕项目建设和日常运行管理中支出 与产出之间的紧密关系进行评价 评价依据 评价依据 绩效管理类 绩效管理类 关于全面实施预算绩效管理的意见 中发 号 29 55 上海市预算绩效管理实施办法 沪财绩 号 上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预 算绩效管理意见的通知 沪府办发 号 关于印发的通知 沪财绩 号 金山区财政支出预算绩效管理第三方中介机构管理考 核办法 金山区年全面实施预算绩效管理工作要点 金财 号 关于金山区年度亭林镇小型农田水利工程可行性研究 含初步设计 报告批复意见的函 沪水务 号 项目业务类 项目业务类 中共中央国务院 关于加快水利改革发展的决定 的 实施意见 中发 号 关于开展 小型农田水利工程建设规划 编制工作 的通知 农水农函 号 中央财政小型农田水利设施建设和国家水土保持重点 建设工程补助专项资金管理办法 财农 号 中央财政小型农田水利重点县建设管理办法 财农 号 上海市小型农田水利工程项目和资金管理暂行办法 沪水务 号 30 55 关于进一步加强本市农田水利建设和管理工作的意见 沪府 号 上海市小型农田水利工程项目和资金管理办法 年 关于开展农田排涝设施规范管理工作的实施细则 年 上海市农田水利工程建设前期工作指导意见 试行 沪水务 号 其他类 其他类 上海市水利工程设计概 括 算编制规定 上海市水利工程概算定额 建设工程 上海地区 建材与造价资讯 年第期 上海市水利工程造价信息 年三期 关于上报 金山区年度亭林镇小型农田水利工程可行 性研究 含初步设计 报告 的请示 金水务 号 金山区年度亭林镇小型农田水利工程可行性研究 含 初步设计 报告 关于下达金山区年度第二批水利专项资金计划的通知 金水务 号 关于金山区年度亭林镇小型农田水利工程竣工决算的 请示 金亭水务 号 关于金山区年度亭林镇小型农田水利工程决算的批复 31 55 金水务 号 关于下达年度第二批农村水利项目计划及市补助资金 的通知 沪水务 号 及 金府办告 号 评价方法 评价方法 评价组按照经过专家评审的工作方案 运用文献法 社会 调查法 因素分析法等多种方法从多个角度对项目进行评价 文献法 文献法 通过搜集 整理 分析国家 上海市 金山 区小型农田水利工程建设和管理的政策文件 管理制度等相关 文献资料 了解网格化管理工作开展的背景 目的 意义及相 关要求 社会调查法 社会调查法 通过对区水务局 镇水务站等相关人员 进行访谈 了解项目资金使用情况 组织管理情况 具体实施 情况 开展灌溉泵站管理人员 种植经营户和村民问卷调查 了解相关方对项目工程建设和管理工作的满意程度 因素分析法 因素分析法 通过梳理项目绩效目标的实现程度和影 响绩效目标实现的内外因素 分析这些因素对目标实现的影响 力 从而进一步分析如何通过控制此类影响因素以保障项目的 顺利完成 实现项目预期绩效目标 四 数据采集方法及过程 四 数据采集方法及过程 为完成绩效评价工作 由评价组依据指标体系设计基础表 调查问卷 访谈提纲获取相应数据 根据评价标准进行定量分 析评价 32 55 填报基础表 填报基础表 发放基础表给镇水务站负责人员填报 被评价单位对数据的真实性负责 评价组对数据进行核实确认 汇总分析 为确保评价工作的客观性和科学性 在数据复核过 程中若被评价单位填报的数据与相关资料有差异 评价组将做 进一步深入调查 进行深度访谈 进行深度访谈 访谈项目管理方和实施方主要负责人 其他项目相关方代表 访谈采用上门面对面访谈的形式 对区 水务局 镇水务站等进行一对一访谈 组织集中座谈 组织集中座谈 邀请项目参建单位 包括招标 设计 勘察 施工 建设监理 财务监理和财务审计单位进行集中座 谈 了解本项目在实施过程中的优秀经验做法和不足之处 开展问卷调查 开展问卷调查 发放调查问卷给项目受益方填写 主 要包括灌溉泵站管理人员 包括村主任 农副主任何灌溉泵站 条线管理人员 种植经营户和后岗村农户等进行调查 进行实地走访 进行实地走访 通过走访新建的灌溉泵站 桥梁 混 凝土道路等 察看工程的实际建设情况 了解工程运行管理的 效果 五 绩效评价实施过程 五 绩效评价实施过程 本次绩效评价工作由上海灏略企业管理咨询有限公司开展 绩效评价工作自年月启动以来 评价组经过充分的前期调研 编制了绩效评价工作方案 依据工作方案的计划内容 评价组 通过开展数据采集 访谈调查 问卷调查 合规性检查 数据 33 55 统计分析及报告撰写等环节工作 顺利完成了金山区年度亭林 镇小型农田水利工程项目的绩效评价工作 具体实施流程及内 容如下 数据采集 数据采集 月上旬 根据 上海市预算绩效管理实施办法 沪财绩 号 的有关要求 评价组对金山区年度亭林镇小型农田水 利工程项目进行了基础数据的采集 本次数据采集采用现场采 集 填写基础数据表等方式 主要对项目建设内容 实际建设 情况 产出和效益情况等进行数据统计 基础数据表详见附件 访谈调查 访谈调查 月中旬 为了解金山区年度亭林镇小型农田水利工程项目 的实施情况 评价组通过一对一实地访谈的方式 分别对区水 务局 镇水务站相关负责人进行了访谈 并访谈人员提前天预 约 确定访谈时间并事先发送访谈提纲 访谈报告详见附件 座谈调查 座谈调查 月中旬 为了解项目相关参建单位对区镇水务部门实施该 项目的优秀做法和不足之处 评价组通过开展座谈会的方式 对项目招标 设计 勘察 施工 建设监理 财务监理和财务 审计共家单位进行集中座谈 座谈人员提前天预约 确定座谈 时间并事先发送座谈提纲 座谈报告详见附件 问卷调查 问卷调查 34 55 月中旬 为了解项目工程运行和管理效果 客观评价指标 体系中 灌溉泵站管理人员满意度 种植经营户 后岗村村民 满意度 等情况 共采集有效问卷份 评价组采取全覆盖调查方 式对位灌溉泵站管理人员 包括农副主任和灌溉泵站条线管理 人员 进行问卷调查 采集有效问卷份 对名种植经营户进行 全覆盖调查 采集有效问卷份 采取简单随机抽样的方式 对 金山区亭林镇后岗村的户村民进行调查 采集有效问卷份 问 卷调查报告详见附件 合规性检查 合规性检查 月下旬 为提高项目管理水平和财政资金使用的规范性 了解项目实施管理情况和资金实际使用情况是否符合规范要求 评价组分别对项目固定资产入账情况和管理维护情况进行合规 性检查 其中 针对区水务局 主要核查预算申请和批复文件 业务监管制度 监督检查记录 财务管理制度 财务检查记录 等 针对镇水务站主要核查签订的服务合同 项目管理制度 项目资金支出记录等 合规性检查表详见附件 数据统计分析及报告撰写 数据统计分析及报告撰写 月中下旬 评价组对各类数据进行汇总分析 依据评分标 准量化评分 对该项目的主要成效和经验进行总结 针对存在 的问题与不足提出改进建议 形成绩效评价报告 于月日按时 递交区财政局 三 评价结论和绩效分析三 评价结论和绩效分析 35 55 一 评价结论 一 评价结论 评价结果 评价结果 评价组对照项目绩效评价指标体系 从项目决策 项目管 理和项目绩效三个维度 对金山区年度亭林镇小型农田水利工 程项目绩效进行客观分析 最终项目绩效评价得分为分 得分 率 根据 上海市预算绩效管理实施办法 沪财绩 号 的 评分等级划分 本项目绩效等级为 优 具体得分情况详见表 指标体系评分表见附件 表表 项目绩效评价得分情况表项目绩效评价得分情况表 一级指标一级指标权重权重得分得分得分率得分率 项目决策 项目管理 项目绩效 合计合计 主要绩效 主要绩效 项目决策 项目决策 本项目立项依据充分 与区水务局 镇水 务站的职责密切相关 项目立项规范 立项依据充分合理 但 在绩效目标完整性和明确性方面还应该进一步完善 项目管理 项目管理 本项目预算执行率为 资金支付及时 使 用合规 财务管理方面 镇水务站依据 金山区亭林镇水务站 预算管理制度 金山区亭林镇水务站内部会计管理制度 和 金山区亭林镇水务站水务工程建设管理工作管理实施细则 等文件进行财务管理 财务管理制度健全且执行有效 业务管 理方面 制定了 水泵操作工岗位工作职责 水泵安全运行 36 55 制度 泵站管理制度 和 泵站安全生产纪律 等规定对泵 站进行管理 业务管理制度健全且执行有效 政府采购程序合 规 合同约定明确且有效执行 但项目的开工和竣工时间有所 滞后 项目绩效 项目绩效 本项目全面实现了预期工程建设内容和设 计标准 施工图出图计划 施工总进度和工程进度报告提交及 时 灌溉效率提升超过 灌溉水利用率超过 农作物产量和单 位农田产出效益提升了以上 并节约了沟渠修整用工成本 项 目场地 沟通机制等保障情况良好 项目受益方对项目效果给 予了高度评价 但同时 还存在工程概算不够精确 施工时间 滞后 固定资产未进行入账管理等问题 二 具体绩效分析 二 具体绩效分析 本次绩效评价从项目决策 项目管理和项目绩效三方面 分别对个评分指标进行评价 具体分析如下 项目决策 项目决策 项目决策类指标共分个三级指标 权重共分 实际得分分 得分率为 各指标得分见表 表表 项目决策类指标得分情况项目决策类指标得分情况 二级指标二级指标三级指标三级指标目标值目标值实现值实现值权重权重得分得分得分率得分率 战略目标适应性适应适应 立项依据充分性充分充分 项目立项 项目立项规范性规范规范 绩效目标合理性合理不够合理 项目目标 绩效指标明确性明确不够明确 合计合计 37 55 以下为满分指标 战略目标适应性 战略目标适应性 该项权重分为分 实际得分分 具体依 据为 本项目旨在更换亭林镇后岗村原灌排效率低下的漫灌式 水利工程 改善农业生产条件 符合金山区水务局三定方案第 八条 负责本区水务工程建设和管理 组织 指导和监督水务工 程设施的建设和运行管理 的职能范围 项目的实施有利于支持 金山区水务部门职责的实现 是金山区作为 上海 米袋子 工程 主要生产基地 的优先发展重点 根据评分细则 该指标得满分 立项依据充分性 立项依据充分性 该项权重分为分 实际得分分 具体依 据为 本项目依据 关于加快水利改革发展的决定 中发 号 关于进一步加强本市农田水利建设和管理工作的意见 沪府 号 和 上海市小型农田水利工程项目和资金管理 办法 沪水务 号 等文件的规定申请立项 项目内容符 合国家水利建设工作的相关法律 经济发展规划 与区水务部 门职责密切相关 根据评分细则 该指标得满分 项目立项规范性 项目立项规范性 该项权重分为分 实际得分分 具体依 据为 本项目由区水务局立项 确定项目法人为镇水务站 负 责具体实施 通过聘请设计单位制定 金山区年度亭林镇小型 农田水利工程可行性研究 含初步设计 报告 上报市水务局 进行概算审核后通过 项目立项程序规范 按照规定的程序实 施 所提交的材料真实 有效 符合立项要求 根据评分细则 38 55 该指标得满分 以下为扣分指标 绩效目标合理性 绩效目标合理性 该项权重分为分 实际得分分 具体依 据为 本项目通过改造破损老化的灌溉设施 能够提高项目区 内的水利设施的供水能力 灌溉效率和水资源利用系数 是为 改善区内农业生产水平的必须 项目预算与实施范围 质量和 效果等相匹配 预期产出效益和实际效益相一致 目标与预算 相关联 但填报项目绩效目标较为简略 根据评分细则 该指 标扣分 得分 绩效指标明确性 绩效指标明确性 该项权重分为分 实际得分分 具体依 据为 根据本项目的可行性方案 概算批复等文件能够梳理出 部分绩效指标 但因填写的绩效目标比较简略 绩效指标不够 完整 根据评分细则 该指标扣分 得分 项目管理 项目管理 项目管理类指标分为个三级指标 权重共分 实际得分分 得分率为 指标得分见表 表表 项目管理类指标得分情况项目管理类指标得分情况 二级指标二级指标三级指标三级指标目标值目标值实现值实现值权重权重得分得分得分率得分率 预算执行率 三算一致性一致一致 配套资金到位率 投入管理 资金拨付及时率 财务 资产 管理制度 健全性 健全健全 资金使用合规性合规合规 财务管理 财务监控有效性 有效有效 39 55 项目管理制度健全性 健全健全 项目管理制度执行有效 性 有效有