廉政风险防范管理3.ppt

2020年1月3日 泸州医学院党风廉政三化建设专题会 廉政风险防范管理专题培训 2020年1月3日 泸州医学院党风廉政标准化规范化制度化建设 三化建设各阶段任务 1 开展动员安排部署工作 2 学习教育开展风险防范 3 建章立制建立长效机制 4 考核验收谋划下年工作 一 廉政风险及其特征二 如何查找廉政风险三 如何开展风险防范 主要内容 一 廉政风险及其特征 廉政风险 指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性 主要是指因教育 制度 监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险 廉政风险的特征 廉政风险是危害廉政的 廉政风险不是明确的腐败行为 而是腐败行为发生的条件 是廉政的隐患 廉政风险是可描述的 廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足 廉政风险是可防范的 针对廉政风险制定的防范措施 应能够在日常工作中得到贯彻执行 从而降低腐败行为发生的可能性 2007年10月 北京市崇文区将风险管理理论引入预防腐败工作 在全国率先开展廉政风险防范试点 得到了中央纪委 监察部的充分肯定 2009年 北京市在总结试点经验的基础上 在全市全面推开廉政风险防范管理工作 中央政治局委员 北京市委书记刘淇 中央纪委副书记 监察部部长 国家预防腐败局局长马馼出席会议并讲话 目前 上海 河北 吉林 江西等省市和财政部 国家工商总局 国家税务总局 海关总署等部门开始全面推行廉政风险防范管理 全国开展廉政风险防范工作的基本情况 四川 2010年 在全省试行 积累 总结经验 2011年 在全省推开 初步建立起廉政风险防控体系 2012年 深入推进 建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制 泸州 2009年开始分批试点 2010年全面推广 2011年深化完善 巩固提高 全国开展廉政风险防范工作的基本情况 廉政风险 思想道德风险 岗位职责风险 制度机制风险 廉政风险类型 思想道德风险 指因教育不到位以及自律不严格 使党员干部在思想上产生腐败动机的可能性 岗位职责风险 指党员 干部 职工在行使岗位职责所规定的权力过程中 由于监督不力 自律不严 教育不够而产生消极腐败行为的可能性 制度机制风险 指因为制度不健全 不落实 管理不到位 使党员干部在执行公务或日常生活中发生消极腐败行为的可能性 部门分管领导管理 科室负责人管理 I FM 一级风险 二级风险 三级风险 学院分管领导管理 廉政风险等级 查找风险点的方法1 顺推法 从梳理管理事项 审批程序 公共服务程序等方面入手 查找廉政风险点 2 逆推法 从综合分析信访件 举报信息 投诉 审计报告 督查报告等入手 分析原因查找廉政风险点 二 如何查找廉政风险 查找风险点的标准 注意三个问题 1 查找思想道德风险 思想道德风险要从思想道德建设和作风建设入手 围绕思想作风 工作作风 学风和生活作风深入查找 思想道德风险表现形式 是否存在工作进取精神不足 安于现状 作风涣散 放松政治理论学习和自我世界观改造 是否放松自我约束 贪图享受 缺乏工作主动性 存在怕苦怕累思想 是否存在拜金主义倾向 对待一般办事群众态度是否冷漠 是否收受办事单位和工作相对人的礼品 礼金等 领导干部与一般干部有所区别 各有侧重 领导干部围绕树立科学发展观 正确政绩观 从科学决策意识 民主决策意识 被监督意识 廉洁自律等方面查找 一般干部围绕服务群众意识 履职创新意识 依法行政和自律意识等方面来查找 查找思想道德风险 举例 思想道德风险 1 放松政治理论学习 理想信念动摇 世界观 人生观 价值观发生偏差 2 安于现状 缺乏进取心 怕得罪人 工作丧失原则性 3 贪图生活享受 道德标准降低 宗旨意识淡化 2 查找岗位职责风险 岗位职责风险要围绕履行党风廉政建设责任制和业务工作职责两方面查找 落实 一岗双责 重点岗位工作人员主要围绕自身承担的重要工作职责进行查找 查找岗位职责风险 岗位职责风险点查找要明确具体 重点突出 重点查找工作实践中教育 制度 监督不到位和廉洁自律等方面的不足 要具体到工作的各个环节 各个流程 各个节点 体现出岗位特点 岗位职责风险表现形式 在履行岗位职责上 有没有疏于对身边人员的管理 发生所辖部门出现不廉洁行为 是不是统筹协调全面工作不力 发生失误 脱离实际或徘徊不前 组织人事制度 财务制度到底是不是真正落到了实处 公开程序 审批程序是严格执行了还是仅仅流于形式 岗位职责风险表现形式 工作中组织协调能力需不需要进一步提高 是不是存在互相拆台 互相诋毁 互相轻视 工作上不配合 服务意识不强 服务效率不高 是不是不认真钻研工作 而热衷于传播小道消息 能力低 水平差 不作为 岗位职责廉政风险点 譬如 各部门负责零星物品采购人员 采购物品时开具虚假发票 购买私人用品用公款报销 纪检部门工作人员 发现不廉洁问题不管不问或不严肃纪律及时作出处理 人事部门工作人员 在办理工资 职称评聘 调动 退休 奖金等有关人事事项中不坚持原则 不按政策文件 规章制度办事 岗位职责廉政风险点 部门或单位负责人 大额资金使用不经集体讨论决定而由个人擅自审批和支配 后勤部门负责人 工程建设项目项建书 初步设计方案 施工图等评审 审核过程中降低标准 把关不严 违反 招标投标法 等法律法规规定 故意规避招投标监管 虚假招标 围标 串标和评标不公等 在工程勘察 设计中因外部影响降低标准 变更设计 工程建设项目设计变更联系单审核把关不严 随意变更设计标准 在工程维修养护中人工使用及投入人工费用支出不按规定执行 3 查找制度机制风险 制度机制风险分为制度风险和机制风险 制度建设方面要看有没有制度 制度全不全 可操作性强不强 落实到不到位 机制建设方面要看考核 奖惩等机制是否健全 是否得到贯彻落实 3 查找制度机制风险 主要依据承担的主要工作 重点是涉及人财物管理 行政审批 招投标等方面的情况 兼顾财务管理等内部控制措施落实情况 详细查找政策的执行是不是到位 制度是不是健全 落实制度是不是不走样 督查督办是不是到位 决策和执行的程序是不是规范 有没有检查和纠错机制 工作计划有没有如期完成 3 查找制度机制风险 以组织部 干部推荐 选任工作 为例处级干部的聘任按个人自荐 民主推荐 组织考察 组织酝酿 讨论决定 报批公示 任命或聘任等程序和步骤严格进行 I FM 个人自荐 民主推荐 组织考察 组织酝酿 讨论决定 报批公示 任命或聘任 选聘公告 风险点 风险点 风险点 风险点 风险点 处级干部推荐 选任工作流程 干部推荐 选任工作风险点 风险点 选聘干部岗位任职条件 应聘资格 管理工作经历 年龄 学历 等因人而异 因人设岗 风险等级 二级 风险点 民主推荐人员范围过窄或不科学合理 考察对象不经民主推荐确定 风险等级 一级 干部推荐 选任工作风险点 风险点 考察人员政治素质不好 不专业 考察的标准 方法 步骤和要求不规范统一等 听取意见的范围不合理 谈话范围有一定的倾向性或群众参与度不广泛 考察人员不能公正客观 实事求是的记录 风险等级 二级 干部推荐 选任工作风险点 风险点 汇总考察意见上会之前未能充分酝酿 广泛征求意见 纪检监察部门不参与干部选拔任用的全过程或重要环节 风险等级 二级 风险点 在讨论决定干部时不坚持民主集中制 不发扬党内民主 临时动议或个人说了算 风险等级 三级 廉政风险防范就是要使党员干部不想 不敢 不能腐败 不想 主要就是做好思想道德风险的防范 加强思想教育 筑牢思想防线 防止形成适合腐败的条件和土壤 不敢 就是要加强反腐倡廉教育的震慑力度 强化 一岗双责 防止工作人员在履行公共服务和管理职务上存在投机和侥幸的思想 不能 就是要制度健全有效 防止因制度缺失工作人员违法违纪 三 如何开展风险防范 风险防范措施必须严格按照查找出来的风险点 有针对性地制定 措施要得力 有可操作性 能切实达到防止腐败行为的发生 及时纠正不当行为 避免苗头性 倾向性问题演变为违纪违法行为 完善干部推荐 选任制度和措施 严格按照 党政领导干部选拔任用工作条例 的规定 集体讨论制定干部选拔任用的原则和标准 严格按程序办事 把好 五关 即推荐关 考察关 酝酿关 讨论决定关 检查监督关 建立健全投诉举报渠道 自觉接受群众和纪检监察部门的监督 加强对干部任免工作的检查 严格责任追究 仍以 干部推荐 选任工作 为例 针对风险点制定防控措施 风险点 防控措施 选聘公告发布前 经学院党委常委会讨论审定干部选拔任用的原则 标准和条件 风险点 防控措施 严格按照上级文件规定以及学院民主推荐干部要求确定民主推荐的范围 参加人员 风险点 防控措施 选政治上靠得住的同志组成考察组 让优秀的党政主要领导任组长 并对考察组成员进行培训 明确考察的标准 方法 步骤和要求 发布考察预告 发挥群众 四权 作用 考察组按有关要求和干部名册指定考察谈话人员 实行差额推荐和差额考察办法 防止片面性和倾向性 制定科学的考察方案和意见 按照不同层次 不同职位的特点 因岗施策 按岗考核 增强考察工作的科学性和有效性 把集中考察 年终考察 提拔考察与日常考察和围绕中心工作 重点工作考察相结合 防控措施 风险点 防控措施 召开党委常委会之前 广泛征求意见 进行充分酝酿 由党政主要领导 组织部负责人在院领导之间对拟任人选进行个别沟通 征求意见 征求纪检监察部门对拟提拔干部的意见 防控措施 风险点 防控措施 党委常委会认真听取组织部对拟任人选的提名 推荐 考察和任免理由等情况介绍 每位常委充分发表意见 无记名投票表决 防控措施 一岗双责 就是一个岗位承担两方面的职责 一岗 就是一个领导干部的职务所对应的岗位 双责 就是一个领导干部既要对所在岗位应当承担的具体业务工作负责 又要对所在岗位应当承担的党风廉政建设责任制负责 表格填写说明 重点岗位工作人员若非领导干部 则填写 重点岗位廉政风险点识别 防控审查表 样表 仅供参考 重要岗位人员表格上只有 岗位职责 请部门和分管院领导审查签字 其它单位三化工作材料 案件线索内审处理风险点 初核方案内审受理立案风险点 不予立案 并回复举报人及移交案件的有关部门 调查中止和调查回复 案件移送风险点 撤销行政行为 调查取证风险点 调查终结 案件讨论 案件审批 告知当事人 当事人陈述或申辩 制作处罚决定书并送达 当事人放弃陈述或申辩 复议与诉讼 变更或维持 自由裁量权风险点 执行 查无实据予以销案 执行后续处理风险点 简易程序风险点 调查取证 告知 制作处罚决定书并送达 回复举报人及移交案件的有关部门 归档 转其他部门处理 并依程序报批 同时回复举报人及移交案件的有关部门 案件核审 信访办案主要工作流程及风险点示意图 注意事项 明确对象 包括全体院领导 学院党政职能部门 院系 领导 各部门 单位 所属科室主要负责人 重要岗位人员 如 教研室主任 车队队长 基建工程项目甲方现场代表等 避免雷同 特别是思想道德风险的描述尽量避免雷同 岗位职责风险中 即使相同岗位 承担的职责不同 风险描述也应有所区别 找准风险 在强调找全 找透风险点的同时 也要注意归纳合并一些风险点 使风险点描述更为准确 便于制定风险防控措施 征求意见 要通过各种方式广泛征求干部 职工和