国际收支申报办理指南.docx

金融机构国际收支统计申报业务办理指南（2011年度）说明： 仅限于北京外汇管理部国际收支处与银行有关的国际收支统计申报主要相关业务。 凡与列明的国际收支统计申报无关的业务，请与其他有关部门联系。 凡与列明的国际收支统计申报无关的报表，各单位自负错误递送的所有责任。一、 统计申报业务1、 国际收支统计间接申报（以下称间接申报）管理对象：所有办理国际收支统计间接申报业务的银行及财务公司业务系统：外汇金宏系统/国际收支网上申报系统联系人：各金融机构对口监管员（见附表）2、 金融机构对境外资产负债与损益及直接投资统计申报管理对象：北京银行、北京农村商业银行、辖内未改制外资银行、已改制外资银行在京总行；辖内财务公司、证券公司、保险公司、基金公司、信托公司、资产管理公司、汽车金融公司、金融租赁公司等非银行金融机构法人（不含分支机构）及境外非银行金融机构的国内非法人分公司业务系统：金融机构对外境外资产负债与损益申报系统联系人：孙明明/徐贞毅3、 非居民人民币存款统计管理对象：北京银行、北京农村商业银行、辖内未改制外资银行、已改制外资银行在京总行、村镇银行业务系统：非居民人民币存款统计系统联系人：党晓燕4、 中资金融机构外汇资产负债统计管理对象：北京银行、北京农村商业银行、辖内中资财务公司、证券公司、保险公司、基金公司、信托公司、资产管理公司、汽车金融公司、金融租赁公司等非银行金融机构法人（不含分支机构）业务系统：中资金融机构外汇资产负债统计系统联系人：许海滨二、 赋码类审批业务1、 金融机构代码赋码管理对象：辖内金融机构、货币兑换机构法人以及境外金融机构的国内非法人分公司联系人：朱莉2、 金融机构标识码赋码管理对象：辖内金融机构、货币兑换机构及其分支机构联系人：朱莉3、 特殊机构代码赋码管理对象：所有办理间接申报业务的银行及非银行金融机构赋码对象：境外机构（含港澳台机构、驻华使领馆和国际组织驻华机构），境内机构（军队、武警及组织机构代码证失效或无组织机构代码且经质量技术监督部门代码工作机构核实不属于其赋码范围的其他境内机构联系人：孙明明/朱莉三、 专项类/特殊类业务管理对象：所有办理间接申报业务的银行及财务公司1、 间接申报逾期未申报和及时性核查联系人：许海滨2、 间接申报已删除数据及滞留数据核查联系人：党晓燕3、 间接申报季度大额交易核实联系人：朱莉4、 外汇金宏系统单位基本情况表核查及信息变更联系人：孙明明/许海滨5、 外汇金宏系统金融机构基本情况信息变更联系人：孙明明/朱莉6、 外汇金宏系统银行接口程序验收、接口方式转换联系人：惠争勤7、 外汇金宏系统银行间接申报业务系统准入/退出设置联系人：朱莉8、 外汇金宏系统银行管理员密码重置联系人：徐贞毅9、 新开办间接申报业务银行系统接入/财务公司间接申报业务准入/电子银行间接申报业务备案/金融机构国际收支统计申报业务考核联系人：徐贞毅四、 报告报表及纸质文件管理对象：实际发生相关业务的金融机构。1、 国际收支统计申报业务报告及情况分析（电子版按月通过账户平台报送）联系人：孙明明/各银行监管员2、 金融机构对境外资产负债损益及直接投资申报表及情况分析（纸质按月报送）联系人：孙明明/徐贞毅3、 中资金融机构外汇资产负债统计表及情况分析（纸质按月报送）联系人：许海滨五、 其他事项1、 间接申报业务及其他未列明且与国际收支统计申报业务相关事项应与银行对口监管员联系2、 专项类及特殊类业务与对口业务监管员联系3、 各监管员联系地址北京市海淀区莲花池东路39号西金大厦 邮编：100036927房间 徐贞毅 68559895 朱 莉 68559996传 真 68559984928房间 许海滨 68559812惠争勤 68559821党晓燕 68559825孙明明 68559969其 他 68559970传 真 68559966附件：银行国际收支统计申报常用资料1、 国际收支统计申报系列丛书之一：国际收支交易编码使用指南2、 国际收支统计申报系列丛书之二：国际收支统计申报实例分析（2006年版）3、 国际收支统计申报系列丛书之三：经济类型与行业属性使用指南4、 国际收支统计申报系列丛书之四：地区代码与外汇局代码、国别与币别代码使用指南5、 国际收支工作指南（2007年度版）6、 国际收支核查手册（银行版）附表：国际收支统计申报业务主要分工表统计申报业务/赋码业务代码银行名称核查/经办复核/主管间接申报业务/未列明且与国际收支统计申报相关事项0002中国工商银行股份有限公司北京市分行党晓燕徐贞毅0002中国工商银行股份有限公司0006中信银行股份有限公司总行营业部0007中国光大银行股份有限公司北京分行0010华夏银行股份有限公司北京分行0018中国民生银行股份有限公司总行营业部1002美国银行有限公司北京分行1004摩根大通银行（中国)有限公司北京分行1061东方汇理银行（中国）有限公司北京分行1062法国兴业银行（中国)有限公司1067法国巴黎银行（中国)有限公司北京分行1090德国商业银行股份公司北京分行1091德意志银行（中国)有限公司北京分行1150加拿大皇家银行有限公司北京分行1151加拿大蒙特利尔银行有限公司北京分行1330苏格兰皇家银行（中国)有限公司北京分行0001中国银行股份有限公司惠争勤0001中国银行股份有限公司北京市分行0011上海浦东发展银行股份有限公司北京分行0012广发银行股份有限公司北京分行0013深圳发展银行股份有限公司北京分行0111渤海银行股份有限公司北京分行1188南洋商业银行（中国)有限公司北京分行1196中信国际银行（中国)有限公司北京分行1244韩国产业银行北京分行1246新韩银行（中国)有限公司北京分行1249韩亚银行(中国）有限公司1249韩亚银行(中国）有限公司北京分行1360澳大利亚和新西兰银行集团有限公司北京分行1540摩根士丹利国际银行（中国）有限公司北京分行1580奥地利奥合国际银行股份有限公司北京分行3004厦门国际银行北京分行0003中国农业银行股份有限公司朱莉0003中国农业银行股份有限公司北京市分行0005交通银行股份有限公司北京市分行0008招商银行股份有限公司北京分行0014兴业银行股份有限公司北京分行1001花旗银行（中国)有限公司北京分行1030渣打银行（中国)有限公司北京分行1031英国苏格兰皇家银行公众有限公司北京分行1134三菱东京日联银行（中国)有限公司北京分行1136三井住友银行(中国)有限公司北京分行1138瑞穗实业银行（中国)有限公司北京分行1180汇丰银行（中国)有限公司北京分行1182东亚银行（中国)有限公司北京分行1189恒生银行（中国)有限公司北京分行1211瑞士银行有限公司北京分行1240外换银行（中国）有限公司北京分行1248友利银行（中国）有限公司北京分行1270星展银行（中国)有限公司北京分行1271大华银行（中国)有限公司北京分行1273华侨银行（中国）有限公司北京分行1300盘谷银行（中国）有限公司北京分行0004中国建设银行股份有限公司许海滨0004中国建设银行股份有限公司北京市分行0015中国进出口银行0015中国进出口银行北京分行0016国家开发银行股份有限公司0016国家开发银行股份有限公司北京市分行0017中国农业发展银行0017中国农业发展银行北京市分行0063北京银行股份有限公司0110北京农村商业银行股份有限公司0020上海银行股份有限公司北京分行徐贞毅0044大连银行股份有限公司北京分行0050浙商银行股份有限公司北京分行0064天津银行股份有限公司北京分行0066南京银行股份有限公司北京分行0072杭州银行股份有限公司北京分行0073宁波银行股份有限公司北京分行0126盛京银行股份有限公司北京