湖北省证券从业证券市场基本法律法规：期货公司设立条件试题.docx

湖北省证券从业证券市场基本法律法规：期货公司设立条件试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周_。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期四 2、_是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A外汇储备B国际储备C黄金储备D特别提款权3、_标志着股权分置改革正式启动。A2001年6月12日，国务院颁布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法B2004年1月31日，国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见C2005年4月29日，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知D2005年9月4日，中国证监会颁布上市公司股权分置改革管理办法 4、_要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。A准确性原则B真实性原则C完整性原则D及时性原则5、以下关于分析方法的说法，错误的是_。A在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，看看哪一个在现实(研究)中言之有理，从而获得理论的验证B在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺C在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳演绎归纳”的交替过程来解决问题D归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在 6、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的_。A20%B40%C60%D80% 7、目前，凭证式国债发行完全采用_方式。A承购包销B代销C公开招标D行政分配 8、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是_的基本要求。A团结互助B安全生产C勤俭节约D办事公道 9、只能在期权到期日执行的期权属于_。A看跌期权B欧式期权C看涨期权D美式期权 10、LOF的汉译名称为_。A存托凭B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额11、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。A由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 12、根据标的物不同，招标发行可分为_。A价格招标，单一价格中标和多种价中标B荷兰式招标和美式招标C单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标 13、下列关于通货膨胀的说法，错误的是_。A通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种B温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀C严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀D恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀14、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。A美国B英国C法国D德国 15、下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是_。A为组织公平的集中交易提供保障B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布 16、计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是_。A德尔塔一正态分布法B历史模拟法C蒙特卡罗模拟法D线性回归模拟法 17、“三公”原则不包括_。A公开B公平C公正D公认 18、目前在我国，A股账户不可用于买卖_。AB股B人民币普通股票C债券D证券投资基金 19、基金资金清算根据交易场所的不同分为_。A本地债券市场结算B交易所交易资金清算C全国银行间市场交易资金清算D场外资金清算 20、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的_以及设立后各年及最近1期的_。A资产负债表；利润表和现金流量表B资产负债表和现金流量表；利润表C股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表D利润表；资产负债表和现金流量表 21、上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。A工业、商业、地产业、公用事业和综合B工业、商业、金融业、公用事业和综合C工业、商业、地产业、运输业和综合D工业、商业、地产业、公用事业、运输业 22、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A投资决策委员会B风险控制委员会C投资部D研究部23、上海证券账户当日开立，_日生效。AT+2BT+3CT+1DT 24、下列属于选择性货币政策工具的是_。A法定存款准备金率B再贴现政策C公开市场业务D直接信用控制25、证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。A证券公司B中国证监会C一般企业D银行业金融机构 2、一个基金是否有效益主要是看_是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费3、基金托管人一般由（）聘请。A基金发起人B基金管理人C基金持有人大会D证券交易所 4、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A律师工作报告B公司章程(草案)C盈利预测报告及审核报告(如有)D发行公告5、股份变动及上市公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前（）个工作日内刊登。A1B2C3D4 6、假如投资者在2005年4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，则以下说法正确的是_。A投资者享有4月8日(周五)的利润B投资者享有4月9日(周六)的利润C投资者享有4月10日(周日)的利润D投资者享有4月11日(周一)的利润 7、根据我国公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员_。A必须大于2人B不得少于2人C必须大于3人D不得少于3人 8、真实性原则要求披露的信息应当是以_为基础。A主观事实B基金盈利最大化C客观事实D公司董事会的决议 9、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。A期值B现值C票面价值D价格 10、全国银行间债券质押式回购期限最长为_天。A90B180C360D36511、信息披露的方式主要包括（）。A依规定程序在指定报刊公开刊登B口头通知C在指定信息披露网站公布D自主网上披露 12、全国银行间债券回购参与者包括_。A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C在中国境内具有法人资格的非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 13、证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是_。A股市的收益B合法的证券公司C投资品种的选择D委托买卖方式的选择14、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A托管机构B证券公司自C推广机构D结算托管部门 15、人民币利率互换的参考利率应为_。A贷款利率B经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率C经中国人民银行公布的基准利率DLIBOR 16、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。A本次发行证券的种类和数量B发行方式、发行对象及向原股东配售的安排C定价方式或价格区间D募集资金的用途 17、_是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A远期利率协议B远期汇率协议C债券类资产的远期合约D股权类资产的远期合约 18、关于久期，下列说法正确的有_。A是债券期限的加权平均数B一般情况下，债券的到期期限总是大于久期C久期与息票利率呈相反的关系D久期与到期收益率之间呈相反的关系 19、某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是_。A30%B25%C5%D27% 20、1940年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法。A英国B美国C瑞士D法国 21、2006年11月1日生效的证券公司风险控制指标管理办法建立了以_为核心的风险控制指标体系。A资金B货币C总资本D净资本 22、关于基金管理人，下列理解正确的有_。A是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B由依法设立的基金管理公司担任C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D基金