黑龙江2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷.docx

黑龙江2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当出现高通胀下GDP增长时，则_ A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D国民收入和个人收入都将快速增加 2.上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A二 B三 C五 D六 3.下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A债券的发行日期 B债券的承销机构名称 C债券持有人的名称 D债券的到期期限 4.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。 A国债回购利率(7天) B上海银行间同业拆放利率 C1年期定期存款利率 D活期存款利率 5. 股票的_即理论价值，也是股票未来收益的现值。 A清算价值 B内在价值 C账面价值 D票面价值 6. 发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A重要性和可靠性 B敏感性和迟钝性 C经常性和偶发性 D相似性和差异性 7. 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应_。 A不少于1000人 B不少于3000人 C不多于1000人 D不多于3000人 8. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司_除以发行在外的普通股票的股数求得的。 A总股数 B总股本 C总资产 D净资产 9. 根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为_。 A技术分析法 B基本分析法 C定性分析法 D定量分析法 10. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由_负责。 A证券交易所 B外资银行 C中国人民银行 D商务部 11. 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向_报告。 A保荐人 B证券交易所 C中国证监会 D承销商 12. _是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A集合竞价 B拍卖竞价 C连续竞价 D招标竞价 13. 封闭式基金的基金份额可以在_交易。 A银行及非金融机构 B依法设立的证券交易场所 C 自由市场 D证券公司和基金管理公司 14. 存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 15. 选择债券指数化投资的原因不包括_。 A可获得超越市场的收益 B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C指数化组合管理所收取的管理费用更低 D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 16. 目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是_。 A证券公司代理买卖 B柜台代理买卖 C证券交易所代理买卖 D投资者自行买卖 17. 在BSV模型中，_是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D过分偏爱所持私人信息 18. 在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是_。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D黄金期货 19. 截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等_只LOF在深圳证券交易所上市交易。 A10 B13 C15 D20 20. 内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是_。 A8 B10 C15 D20 21. 英国称证券公司为_。 A证券有限责任公司 B投资银行 C商人银行 D证券公司 22. 基金会计必须以（）为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 23. 有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过_。 A65% B70% C80% D85% 24. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过_天。 A30 B60 C90 D91 25. 选择债券指数化投资的原因不包括_。 A可获得超越市场的收益 B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C指数化组合管理所收取的管理费用更低 D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 26.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。 A信用公司债 B保证公司债 C抵押公司债 D信托公司债 27.投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在持有的2年内，组合的价值不能低于115元，1年以后，当组合价值为（）元时，需要采用利率免疫策略。 A104.5 B100 C97.5 D95.04 28.证券回购交易实质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。 A优先股票 B基金证券 C有价证券 D可转换债券 29.有限责任公司由_的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A30个以下 B50个以下 C30个以上 D50个以上 30. 基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。 A性质不同 B收益不同 C风险特性不同 D信息披露程度不同 31. _，我国试行首次公开发行股票询价制度。 A20世纪90年代初期 B2005年1月1日 C2006年9月11日 D2006年9月19日 32. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。 A证券上市当年剩余时间 B证券上市当年其后2个完整会计年度 C证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 33. 在_情况下，证券市场将呈现上升走势。 A持续、稳定、高速的GDP增长 B高通货膨胀下的GDP增长 C宏观调整下的GDP减速增长 D转折性的GDP变动 34. 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于_。 A认购方式不同 B发行价格的确定办法不同 C认购成功的确认方式不同 D承销方式不同 35. 基金的托管费用通常按照基金_的一定比例提取。 A资产净值 B资产总值 C现金余额 D现金流量总额 36. 关于特雷诺指数，下列表述不正确的是_。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险 D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 37. 下列报告需要中国证监会核淮的有_。 A基金合同 B上市公告书 C年度报告 D公开说明书 38. 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D卖出期权 39. 在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有_。 A基金募集资产的验资报告 B基金托管协议 C招募说明书 D基金契约 40. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。 A申购费 B赎回费 C管理费 D手续费 41. 证券清算业务主要是指_。 A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 42. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后_日内。 A15 B30 C60 D90 43. 对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。 A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率 44. 保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。 A2 B3 C5 D7 45. _指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金费用与收益分配的复核 D业绩表现数据的复核 46. 基金会计必须以_为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 47. 发行新股时的律师费用属于_。