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湖北省证券从业资格证券交易：基金份额的认购试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。A基差风险B保值风险C替代风险D流动性风险 2、下列衍生工具中，_不属于风险收益对称型金融衍生工具。A期权合约B互换合约C期货合约D远期合约3、附有交换条款的债券是指_。A债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 4、一般来说，夏普比率受非系统风险_的影响。A反方向B同方向C方向不定D以上皆不确定5、下列不属于交易衍生工具的是_。A在专门的期权交易所交易的各类期权合约B金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C在期货交易所交易的各类期货合约D在股票交易所交易的股票期权产品 6、报酬请求权是_的职权。A董事B独立董事C监事D总经理 7、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应_编制库存证券报表。A按天B按月C按季D按年 8、下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是_。A两者都不具有股东权利B两者区别主要在于利率的可转换性C在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入D可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份 9、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为_股。A2500B25000C500D5000 10、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为_股普通股票。A50B100C200D40011、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的_以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A25%B35%C45%D55% 12、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。A集合资产管理计划推广期间的费用B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产管理计划资产的损失D集合资产管理计划运作期间发生的费用 13、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是_。A国际证券B特定证券C私募证券D固定收益证券14、以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是_。A严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立C每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章 15、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A70%B60%C50%D40% 16、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务D相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 17、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为_。AA/(BE)BA/(BC)CA/(BF)DA/(BD) 18、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。A公司经营状况B市场上其他证券价格或者银行存款利率C普通股股息D股票市场市盈率 19、以下不属于基金设立申报材料的是_。A申请报告B基金合同草案C上市公告书D招募说明书草案 20、最近_因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A6个月B1年C36个月D48个月 21、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A1B2C6D12 22、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是_。A长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B证券市场不总是有效的C期望获得市场平均收益D寻找定价错误证券23、当采取网下、网上同时定价发行方式时，_日，刊登网下发行结果公告。AT-2BTCT+3DT+4 24、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。A期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C现金D可转换债券25、_对于信息管理的要求较高。A定量投资B定性投资C主动投资D被动投资二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、现代证券组合理论包括_。A马柯威茨的均值方差模型B单因素模型C资本资产定价模型D套利定价理论 2、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为_等。A金融期货B金融远期合约C信用互换D金融互换3、指数基金的优势主要有_。A可以作为避险套利的工具B管理费较低，尤其交易费用较低C可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 4、相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为_。A线性相关(直线相关)B非线性相关(曲线相关)C一元相关(单相关)D多元相关(复相关)5、权证行权时，标的股票过户费为股票面额的_。A0.1%B0.01%C0.05%D1% 6、QD基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括_。A拟投资的衍生品种及其基本特性B拟采取的组合避险C有效管理策略及采取的方式、频率D投资预期收益 7、柜台交易的转让价格一般由_报出。A投资者B 证券公司C证券交易所D中国证监会 8、回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：_。A(购回价-100)/100 100%B(购回价-100)/100 (一年的天数/回购天数)100%C成交年收益率100回购天数/360D100+成交年收益率100回购天数/360 9、首次公开发行股票并上市管理办法对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定_。A规定在中国证监会网站进行预先披露B预先披露的内容为招股说明书申报稿C规定在申请文件发行审核委员会审核后进行披露D规定在申请文件受理后，发行审核委员会审核前进行预先披露 10、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券11、行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的_。A市场结构B生命周期C竞争地位D成长性 12、证券代销包销最长不得超过_。A20日B一个月C40日D90日 13、根据股利贴现模型，应该_。A买入被低估的股票，买入被高估的股票B买入被低估的股票，卖出被高估的股票C卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D卖出被低估的股票，买入被高估的股票14、证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币_万元。A5000B1000C30000D10000 15、积极型组合管理策略的目的是_。A超越市场B获得市场平均收益C减少交易成本D降低投资风险 16、张风与杨倩经法院判决离婚后，张风发现尚有一笔20万元的夫妻共同存款在杨倩手中，法院判决没有涉及。经与杨倩协商未果，对此存款，张风如果主张权利，应当_。A向作出一审判决的法院申请再审B向原审法院的上一级法院申请再审C向人民检察院申请抗诉D向有管辖权的法院另行起诉 17、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的_特点。A集合理财B组合投资C风险共担D分散风险 18、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。A5%B10%C15%D20% 19、_是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。A独立衍生工具B嵌入式衍生工具C货币衍生工具D信用衍生工具 20、某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为_。A25B38C40D50 21、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的_ 除息日是在股权登记日后的第一日 除息日是在股权登记日后的第二日 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红ABCD 22、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这体现了证券经纪商的_义务。A必须忠实办理受托业务B不进行信用交易C坚持了解客户的原则D采用正确的委托手段23、根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大会条件的是_。A董事人数不足公司章程所定人数2/3时B公司未弥补的亏损达到股