项目风险管理办法.docx

中国石油天然气股份有限公司管道建设项目经理部（69900-0006-005-A-2007）项目风险管理办法(试行)版次编制日期A审核日期批准日期目录1总则.12范围.13机构与职责.14项目风险管理过程.24.1风险识别.24.2风险评估.24.3风险应对.24.4风险控制.24.5反馈.25报告制度.26奖励与处罚.37附表.31总则项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-20071.1为进一步规范管道建设项目经理部管道建设项目风险管理工作，确保项目总体目标的实现，根据管道建设项目经理部风险管理程序制定本办法。1.2风险管理是项目管理的重要组成部分，是项目目标管理的重要手段，必须纳入项目管理总体计划。项目风险可分为质量风险、进度风险、费用风险、采购风险、HSE风险等几种类型。1.3风险管理的责任方涵盖项目经理部、项目部、承包商、供货商等项目参与各方。2范围本办法适用于管道建设项目经理部管理项目的可研、勘察设计、采办、施工、投产试运等各阶段的风险管理工作，各阶段的风险管理工作可根据本办法制定具体的实施细则。3机构与职责3.1依据股份公司管道建设项目经理部部门职责，各部门对本部门职责范围内的项目风险进行管理。3.2工程管理部是项目风险的归口管理部门，是进度风险管理的责任部门，其主要职责如下：3.2.1负责项目初始风险清单的汇总与维护；3.2.2负责风险管理制度和程序的建立；3.2.3审批工程项目部进度风险管理计划；3.2.4对工程项目部进度风险管理过程进行监督和跟踪；3.3工程技术部是质量、HSE风险管理的责任部门，其主要职责如下：3.3.1负责质量、HSE初始风险清单的收集与维护；3.3.2审批工程项目部质量、HSE风险管理计划；3.3.3对工程项目部质量、HSE风险管理过程进行监督和跟踪；中国石油管道建设项目经理部第1页共17页项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-20073.4物资采办部是物资采办风险管理的责任部门，其主要职责如下：3.4.1负责物资采办初始风险清单的收集与维护；3.4.2审批工程项目部物资采办风险管理计划，制定本部门物资采办风险管理计划；3.4.3对工程项目部物资采办风险管理过程进行监督和跟踪；3.5项目部须依据本规定制定具体项目的风险管理计划，报项目经理部批准。项目部需对承包商的风险管理提出要求，并保证承包商参与整个项目风险管理过程。4项目风险管理过程项目风险管理包括以下过程：4.1风险识别运用适合的技术并组织相关方来确认风险，识别引起风险的主要因素，识别风险性质，识别风险可能引起的后果。所确认的风险则须记录在风险登记表中。4.2风险评估按照预设的风险准则与风险级别，评定每项风险发生的可能性与影响力。4.3风险应对针对每项风险，确定可能的风险应对计划，选择应该采取对措施，并确认对各项风险进行管理与承担实施责任的责任方。4.4风险控制安排执行措施所需的资源，监控执行措施的进展和影响所面临风险的效果。4.5反馈对风险处理过程做出内部反馈，回顾先前的工作步骤，并改进处理方法，以期从风险处理过程中获得更多的利益。通过与项目总目标和分目标之间共享风险处理过程数据和所吸取的教训，实现外部反馈。5报告制度5.1项目风险管理实行周报制度，项目部每周四向项目经理部汇报风险管理计划执行情况及更新的风险等级表。5.2对于重大风险的发生及处理，应当当日报告。中国石油管道建设项目经理部第2页共17页项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-20075.3项目结束后，项目部应编制风险管理总结上报项目经理部备案。6奖励与处罚6.1项目风险管理对项目目标的实现起着及其重要的作用，对项目风险管理成绩显著者，应给予表彰和奖励。6.2对风险管理计划贯彻不力，造成对项目目标实现不良影响的单位和人员，应给予批评教育；对情节严重的，造成了严重后果的应进行行政处分或追究经济处罚。7附表：风险初始识别清单序号风险描述施工期间,原先核准埋设风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因1管道的路线旁,突然人口激增,有村庄或人为活动，政策商业环境不可控外部商业环境变化因而需改变管材规格23因政府用地规划或法规要求，引起设计变更物权法实施后,需单点对各地方政府部门协调,耗时过大,可能会影响工期政策商业环境不可控政策商业环境不可控政府或法规要求1.政策的影响2.协调者素质不佳4施工时地震的发生外部自然环湿陷型或灾害型的地势境不可控管线经过地段处于断裂带上5(如穿越沙漠或河流),可能导致管道破裂,坍方,滑坡,因而拖延工期,造外部自然环境不可控地质原因成人员伤亡中国石油管道建设项目经理部第3页共17页项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007序号风险描述项目实施过程中出现雨风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因6雪、大风等恶劣天气，致使现场无法施工，影外部自然环境不可控天气突然发生变化，情况恶劣响施工进度7地形地貌变化,河道改变,导致设计变更或施工难度增加外部自然环境不可控外部自然环境变化西部地区寒冷，容易造8成冻管，影响施工正常进行和管道08年底投产外部自然环境可控钢管防冻措施不力试运工作9黄土原的施工怕扰动，施工困难外部自然环境不可控地质原因大雨造成斜坡上的10大雨冲刷造成土壤流失,导致管道外露外部自然环境不可控土壤流失或植被侵蚀,管道外露,因而将增加项目成本11湿陷性黄土地区和地质灾害多发区的沟下作业导致管沟坍塌HSE可控地质状况，施工前期调研工作不足，施工操作没有严格按照规范中国石油管道建设项目经理部第4页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因12施工场地的人员触电事故HSE可控1.未安装漏电保护器。2.未穿戴绝缘劳动用品。3.用电设备未作接地、接零保护。4.未按照操作规程操作。5.私拉电线。6.电源线破坏或用电设备漏电。7.施工准备阶段用电安全措施管理不落实13隧道施工进入有限空间作业时由于有毒气体存在或者含氧量不够而引起的中毒或者窒息事故HSE可控1.在封闭环境下工作。2.有限空间通风不畅。3.进入有限空间作业没有办理有限空间作业许可证14运输车辆出现的交通事故HSE可控自然环境导致，驾驶员安全意识淡薄，岗前培训不到位15吊管机、挖掘机、装载机、推土机、电焊机等大型机械设备的慢速移动对作业人员人身安全的威胁HSE可控1.违反施工规范；2.缺乏安全培训，安全意识淡薄；3.机械设备指挥人员和操作人员违章作业或经验不足；4.机械设备老化或故障；5.地形原因；6.作业现场人员多，机械慢速移动不易引起发现，人员麻痹16定向钻穿越河流道路的施工过程中泥浆排放不当造成环境污染HSE可控1.泥浆池容量太小；2.建造的泥浆池有质量缺陷。项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第5页共17页序风险识别风险描述号项目阶段风险类别可控性风险原因隧道施工中，弃土弃渣施工承包商不按指17会影响当地环境，当地HSE可控定的地点或方式处政府会干预施工进展理弃土弃渣在山区作业时，焊接作林区特殊环境，如18业或施工人员抽烟会对HSE可控树木多易燃、林木林木有火灾威胁种类丰富；在林区施工时，施工作施工作业HSE监控业带肆意扩大，毁坏更管理不完善；施工19HSE可控多树木，当地政府干预砍伐树木量超过审施工进展批核准的数量特种作业在劳动过程中容易发生伤亡特种作业的存在安全及事故，对操作者本20HSE可控健康隐患人，尤其对他人和周围设施的安全有重大威胁劳动安全防护用品配备21简陋或不足安全生产投入不够；HSE可控安全防护用具使用不当自然原因，湖南湖22血吸虫病HSE可控北夏秋季节,且防护措施不足项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-200723食物中毒HSE可控食堂卫生管理混乱，食物来源不明中国石油管道建设项目经理部第6页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因24防腐作业会对施工人员的健康影响HSE可控没有正确佩戴劳保用品25无损检测的放射源对人员健康的影响HSE可控1.无损检测过程中作业人员违规操作；2.放射源管理不当26管道试压对人身安全存在威胁HSE可控1.焊接质量或管材质量有问题2.违反试压规程、作业操作规程27设计变更导致已采购物资（乙供物资）不符合设计要求物资采购可控设计变更28管材及设备制造厂家制造技术不能满足设计要求物资采购可控厂家工艺技术29管材（如钢板、防腐管）供应量难以满足项目要求物资采购可控根据国家政策选择的国内钢厂和国内防腐管厂生产量均十分饱满，因此满足进度难度大30防腐钢管在运输过程中由于碰撞等原因造成的防腐层磨损物资采购可控运输或卸载过程不注意保护项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第7页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因31受铁路等长途运输的运力影响，物资设备到达现场进度滞后物资采购可控铁路运力一直是制约经济建设的瓶颈，受特殊时期，如节假日铁路长途货运运力调整的影响32非标准设备（客户化定制）设备的质量如出现问题，则会导致重大事故；非标制造过程的图纸和安装图纸不一致（同上设计变更类似）物资采购可控非标设备制造难度较大，技术要求高；非标设备的制造过程发生了变更33中转站管理混乱（验收不严格）影响到中转管材等物资的规格、数量不符，导致施工现场施工待料物资采购可控承包商对中转站管理不严，有的中转站还是外包34EPC项目部对部分工程物资需求计划滞后，正常的物资供应周期难以满足，导致现场待料施工等，后续进度相应滞后物资采购可控受设计变更或施工计划调整等影响，EPC项目部对部分工程物资需求计划滞后35运输防腐成品管时，当地铁路局（例如兰州）不同意进站物资采购可控当地铁路局成立自己的运输业务并计划扩展，希望兰郑长启用他们的运输36未与EPC签订合同，不能按期拨付施工进度款，影响EPC向供货方正常付款时间,影响施工进度和售后服务物资采购可控业主给PEC的资金拨付周期与EPC资金使用周期不一致37兰郑长项目部审批EPC采购需求时间过长，不能满足采购计划和资金计划要求物资采购可控兰郑长项目部未严格执行采购计划，审批EPC采购需求时间过长项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第8页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因38为满足施工需要，没能做到物资（钢管）的合理调配，运距过长物资采购可控施工单位需求和管厂的生产/发货不匹配39进口设备的招标需按照商务部”一步法“和“最低评标价法”评标，评标时间缩短，最终选定的设备技术不一定是最强的物资采购可控国家颁布的必须遵守的评标规定。如采用原来的技术评标和商业评标“两步法”，可奖技术层面偏差不大，而“一步法”评标过程缩短，技术差异不易发现40设备采购期间，难以明确未来管道的运行单位，不能得到未来设备（如压缩机组）的长期服务和备件储备的需求，因而在这些方面的合同谈判力度不大，未来采购成本增多物资采购可控公司目前运营体制决定，在管道建设初期不能确定下未来运行单位41进口大型设备的实际运输时间比计划事件长，会影响设备交付时间，从而影响施工计划物资采购可控进口大型设备属于特殊超大件货物，必须采用大件运输船舶承运，此类船舶海运周期较长且不稳定42进口设备在运输中易出现货损、货差、及保险责任不清风险物资采购可控1.长途运输颠簸;2.供货方装货不准确造成数量短缺；3.合同条款对运输交付的责任条款不力43进口设备运输途中的战争、海盗、海啸等不可抗力物资采购不可控不可抗力，突发事件项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第9页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因44设备安装调试过程中由于操作不当，引起设备损坏，工期延误以及QHSE事故服务采购可控1.供货商服务人员不具备能力；2.安装调试未按规定程序45最终决策权在领导手中，因此多次专家研讨会的结果有可能被领导推翻(如兰郑长线路改动)服务采购可控1、领导未按预定计划对设计方案进行审批；2、领导的决策思路未及时沟通到设计方46有经验与能力的设计人员较少,同时展开的项目较多，设计资源紧缺，设计常常存在缺陷服务采购可控有经验的设计人员少；多项目同时运作47EPC施工承包商新人较多，能力和经验不能满足工程的要求，质量意识薄弱服务采购可控部分工程管理人员水平低，给相应的工程质量与施工进度带来负面影响48中石油两年内大型储罐建设工程较多，内部力量很难满足工程建设需要，对工程建设质量有影响服务采购可控中石油内部具有相应资源的施工企业不能满足此建设周期内工程建设的需要49合同条款系列（FIDIC、美国AIA、中国等）不规范，采用标准不统一合同管理可控没有统一的合同管理体系项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第10页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因50工程服务招标合同计价模式采用固定总价合同，锁定了投资风险，但是加大了质量隐患的风险合同管理可控目前还负责质量、进度管理，固定总价合同只适合于交钥匙工程，采用固定总价合同不适用于管道建设项目经理部目前的管理模式，工程整个过程的质量HSE、进度的管理无法与投资挂钩，而本身这几大要素是相互制约的，目前的项目管理不是“交钥匙“工程；51兰郑长项目至今没有拿到市以上的相关材料外协可控政府相关批文不全52施工期间地方关系没有协调好,导致工程不能顺利进行外协可控1.会对当地路面、耕地等造成破坏；2.工程人员干扰当地群众；3.地方保护主义53EPC临时征地，补偿资金地方政府未及时发放或金额不足，以及村民的个人原因，影响临时征地的按期使用外协可控地方政府因素54征地范围内的土地附着物的数量不确定性，征地时、赔偿时和施工时的数量发生变化外协可控地方政府或村民因素项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第11页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因55水公司或电信公司也在同路段进行施工,影响管道施工的正常进行外协可控双方协调后或许将改变施工方式或绕道,因而产生改变设计的需求.甚至会有停工的可能性56各地风土民情、法规、赔偿标准不同，造成EPC用地协调耗时或遇阻,拖后工期外协可控对风土民情的考虑欠佳；协调方式欠佳57施工组织存在问题，配备设备难以满足定向钻、隧道工程需要，影响了定向钻、隧道工程的正常进行项目管理可控施工人员力量不够或能力不足，施工设备调用有问题58山区石方段施工时施工现场指挥或操作不当，石方滑落，造成对管道及硅芯套管的损伤项目管理可控施工方施工行为野蛮，不按照规范操作59山区石方段管沟施工不能按进度完成，影响正常工期项目管理可控施工组织不当（设备不够、人员不足）；分包商资金短缺影响施工正常进行60通信设施的人、手孔占地需要二次进地（业主）项目管理可控1.未按时完成开工准备；2.合同未签署，履约保证金未提交3.地方协调工作未完成61隐蔽工程质量不合格需返工，影响关键作业进度项目管理可控隐蔽工程未经监理检查便开始进行隐蔽工程作业项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第12页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因62承包商以降低质量为方法来加快工作进度项目管理可控1.工期滞后；2.未按工作程序作业63由于承包商自身原因（如施工队伍资源不够），施工设备不能满足施工要求（1设计不满足提供资料不准确、2进场设备没有按照设计规定、3监理审查不严格），从而影响施工进场或按期进行项目管理可控1.未按时完成开工准备64施工图设计的具体细节与初设的符合性审查管理不具体或初设描述不尽完善项目管理可控EPC承包商追求利益最大化，降低设计标准和规模，来消减成本风险65分包商管理不当，容易引起中石油企业内部矛盾项目管理可控对EPC的计价模式，EPC范围内概算包干，必然导致过度压低对分包商成本，分包商难以承受66EPC自购物资的管理项目管理可控EPC范围内概算包干，会牺牲采购物资质量来降低EPC自身的成本67信息沟通不畅，责任人不明确，多头沟通；决策变化频繁,造成内部衔接和沟通问题,信息不对称或失真因而导致返工或工期拖后项目管理可控在项目伊始没有建立完善的沟通机制，或在执行中没有严格按沟通机制进行具体的沟通与协调项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第13页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因68施工组织不当，如在有限空间内频繁进行交叉作业，如铺管和铺设感应电缆项目管理可控有限空间作业时，施工组织不当69承包商招投标未按计划进行，造成后续工作延期，现场质量和进度不能保证项目管理可控勘察、设计、采购、施工的合同工期不合理！如按合同工期实施管理对工程的施工质量、进度管理造成较大影响70承包商自检员负责人素质不良项目管理可控不良的监理将产生许多重复的工作,因而拖延完工日期71投产试运工作包含的设备配置、保驾运行队等资源落实不足，影响投产试运及最终交付项目管理可控保驾运行人员及设备不足72管道回填与通讯光缆同沟敷设，两者之间工作步调不一致项目管理可控施工现场沟通不及时，计划开展没有预见性73施工设备材料有可能被破坏或盗窃，对施工进度和投资有影响项目管理可控看管人员失职74管道清洁不符合要求，影响投产试运项目管理可控1.管道组焊期间的焊渣、泥沙等杂物存留在管道中，没有及时清理；2.试压用水混入泥沙项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第14页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因75过度教条式管理，以至在特殊情况下不能弹性调整工序（如非得按照试压-防腐-回填),造成工期拖后项目管理可控没有灵活根据施工现场具体情况，过渡强调原定的施工规则76兰郑长项目取消了旁站监理和第三方检测，施工承包商不能很快适用新的管理模式，影响施工质量项目管理可控启用新的管理模式77设计单位代表业主与地方政府沟通,但无决策权,无法当下替业主说话,造成沟通效率低落且成本高,可能拖延工期项目管理可控目前管理模式78初设与施工图并行，造成一旦设计改变，施工图需要返工项目管理可控初步设计和施工图设计没有衔接好79文件信息丢失和决策的的文件传递延迟项目管理可控没有提前备份，电脑突发死机或停电导致80施工过程中，施工单位、监理等相关方填报数据不及时、不准确，会影响最后的竣工资料编制工作项目管理可控1.文控管理工作频繁换人;2.文控人员不能及时准确提交各类交付文档；3.工程技术人员作为第一手资料填报人员，对施工记录表格不理解，没有提前做好培训工作项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第15页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因81施工承包商上报到数字化管道平台的施工数据有虚假错报、延误、