软银资本介绍.doc

。美国软银资本是一家注册成立于美国内华达州（Nevada）的美国投资银行（Investment Banking Firm），Document Number # 20170310316-54, Entity Number # : E0343502017-7, 营业执照Certificate Number # C20170720-2403. 美国软银资本的主要业务为科技项目投资，美国华尔街各大证劵交易市场的挂牌上市服务，美国资本市场的资金筹集设计，美国OTC证劵交易市场（QB，QX，PK 三个板块）的股票 UPLIST 转挂主板业务 - 纳斯达克 NASDAQ，纽约证交所 NYSE 和 美国证交所 ASE 的投行顾问业务。美国软银资本集团公司的成员分别来自美国的政界，商界，法律界，证劵界，会计界。集团的主要运营中心设于美国纽约市，并在全球多个地区设有办事处。公司的亚太业务由美国前白宫国家经济委员会顾问成大卫负责，目前已经成功的协助国内多家企业在美国挂牌上市之外，并已同时进行了多项在中国的项目投资，包括“美国联邦航太集团”，“美国航太汽车”，“中国东北航空”，“中国页岩油集团公司”，“中凯华宇实业有限公司”（央企），“中科九鼎能源技术发展有限公司”，航天国旅（央企），“鄂尔多斯机场国际旅行社”，“美国ARMADA无敌舰队纳米硅能电池”，“中投瑞德资本”，“大连玉兔岛”，“辽宁新亚能源科技有限公司”，“华宇航太能源有限公司”等多个项目，并择优的将这些项目逐一在美国挂牌上市。在美国进行挂牌上市的主要策略分为“借壳上市”，“造壳上市”和“直接上市”三大类，登陆OTC二板与三大主板。境外上市 - 是指包括中国在内的外国企业在美国证劵交易市场进行挂牌上市的统称，具有对接全球最大的资本市场，取得多种融资方式，企业员工股权激励，扩大公司发展规模的多重优点。尤其在当下全球国际化的大环境下，取得股票代码更是成功企业的必备条件。包括中国在内的外国企业在美国华尔街进行挂牌上市通常透过以下三种途径 ：.借壳上市 ：.以收购一家已经在美国某个证劵交易市场挂牌上市的“壳公司”为基础，再透过投行的律师团队进行“公司名称变更”，“公司股东股权变更”，“公司地址变更”，“公司营业执照号码变更”，“美国证劵债券编号CUSIP变更”，“国际有价证劵ISIN号码变更”，“美国SEC证管会信息变更”，“Stock Exchange证交所信息变更”，“股票交割过户公司 Stock Transfer Agent 变更” 的一系列程序之后，大约须时二个月左右的时间，最终成为一家全部崭新的上市公司。.造壳上市 ：.以在美国内华达州（Nevada）注册成立一家全新的公司，再经过聘请CPA会计团队进行“财务报表审计报告”，和专业律师团队制作 “S-1 Statement” 上市材料等一系列工作后，在三个月左右的时间取得上市股票代码（Stock Symbol），而成为一家OTC 的QB交易市场挂牌上市公司。之后再将位于国外（例如中国）的公司并入其中，而成为一家主营业务在境外的美国上市公司。.直接上市 ：.如果境外的企业（例如中国）已经具有相当的经营历史，有了良好的营业额与税后利润，各方面均以具备了相当的条件，此时可以考虑直接“挂牌主板”（NASDAQ纳斯达克，NYSE纽交所，ASE美交所）。通常的操作时间约在6-12个月之