海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券市场的基本功能模拟试题.docx

海南省2016年上半年证券从业证券市场：证券市场的基本功能模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A公开发行方式；信息备忘录 B私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D私募方式；招股章程 2、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是_。A主营业务收入增长率B股息发放率C利息支付倍数D销售净利率3、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。A带说明事项段的有保留B带强调事项段的无保留C否定D带强调事项段的有保留 4、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A股权融资B债务融资C内部融资D向金融机构借款5、行业经济活动是_的主要对象之一。A微观经济分析B中观经济分析C宏观经济分析D技术分析 6、董事会会议应由_以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的_通过。_A1/2 2/3B2/3 1/2C2/3 过半数D过半数 过半数 7、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过_以上的独立董事通过。A1/4B1/3C1/2D2/3 8、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为_。A1年定期利率B活期存款利率C5年定期利率D活期贷款利率 9、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5% 10、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C公开披露的基金信息内容D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序11、下列说法错误的有（）。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 12、基金管理公司的核心业务是_。A基金设立B基金投资C基金发行D风险管理 13、目前道琼斯股价指数是采用_。A简单算术平均法B加权股价平均法C修正平均股价法D加权股价指数法14、基金管理公司交易部的主要职能有_。A负责基金交易席位的安排、交易量管理B记录并保存每日投资交易情况C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D执行投资部的交易指令 15、查尔斯道是道氏理论的创始人。A德国人B英国人C法国人D美国人 16、股票市场资金量的供给是指_A能够进入股市购买股票的资金总量B能够进入股市的资金总量C二级市场的资金总量D一级市场的资金总量 17、_是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A指数型基金BLOF基金C开放式基金DETF基金 18、中央银行票据本质上属于特殊的_。A国债B政府债券C公司债券D金融债券 19、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B2/3C3/5D4/5 20、一般来讲，产品的_可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。A技术优势B规模经济C成本优势D规模效益 21、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日_日内成立清算组，开始清算。A10B15C20D30 22、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为_。A30日B40个工作日C60日D3个月23、按道琼斯分类法，大多数股票被分为_A制造业、建筑业、邮电通信业B制造业、交通运输业、工商服务业C工业、商业、公共事业D公共事业、工业、运输业 24、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_。A交收发生财产实际转移B清算发生财产实际转移C清算、交收均发生财产实际转移D清算、交收均不发生财产实际转移25、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括_。A股票数量B股票编号C股票发行日期D各股东所持股份数二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中源于道氏理论的思想是_。A道琼斯工业平均数B标准普尔500指数C金融时报指数D日经指数 2、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中_。A正回购方的义务B逆回购方的义务C正回购方的权利D逆回购方的权利3、_是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A比例包销B代销C全额包销D余额包销 4、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的_。A5%B6%C8%D10%5、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。A存管部B股份结算部C资金交收部D投资咨询部 6、下列属于QDII基金可投资的金融产品或工业的是_。A货币市场工具B政府债券C不动产D远期合约 7、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值_万元。A20B30C40D50 8、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是_。A信用风险B市场风险C法律风险D结算风险 9、回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：_。A(购回价-100)/100 100%B(购回价-100)/100 (一年的天数/回购天数)100%C成交年收益率100回购天数/360D100+成交年收益率100回购天数/360 10、关于时间数列，下列论述正确的有_。A趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列B季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列C随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列D平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动11、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C系统数据应逐月备份并异地妥善存放D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15年 12、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为_。A标准小5号字B标准5号字C标准小4号字D标准4号字 13、目前道琼斯股价指数是采用_。A简单算术平均法B加权股价平均法C修正平均股价法D加权股价指数法14、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度。_A2 1B2 2C3 1D3 2 15、关于久期在投资实践中的应用，下列说法错误的是_。A久期已成为市场普遍接受的风险控制指标B针对固定收益类产品设定“久期凸性”指标进行控制，有避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用C可以通过对市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏好D可以用来控制持仓债券的利率风险 16、股票应载明的主要事项有_。A公司名称B公司登记成立的日期C股票种类D股票的编号 17、对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列（）条件，则视为主营业务没有发生重大变化。A被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制B如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制C被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制D被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性 18、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于_的行业。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期 19、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（）。A二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同B二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同C与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化D动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产 20、不同技术投资策略的区别包括_。A各技术分析对市场有效性的判定不同B各技术分析的分析基础不同C各技术分析的分析工具不同D各自的假设不同 21、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是_。A货币市场基金信息披露特别规定B基金合同的内容与格式C基金信息披露管理办法D证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy) 22、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是_。A证券投资基金的收益要低于债券B债券的收益波动性较大C股票投资的风险小于基金D基金投资的风险大于债券23、外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（）。A不受发行地所在国有关法规的管制和约束B受发行地所在国有关法规的管制和约束C必须经官方主管机构批准D不必须