第二章 政策分析基本框架新.ppt

第二章政治理论模型 公共政策的分析途径 领导人出访 上海两人染H7N9禽流感死亡 约法三章 可以从哪些角度对于该问题进行分析 政策 理性模型 渐进模型 其他理论模型 第一节传统理性模型 决策追求最优解 非理性 据英国 每日邮报 报道 3月22日 韩国最新修订的 过度曝光法令 正式生效 法律规定女性不得穿着过于短小的迷你裙 一旦被认定为在公共场合 过度曝光 将处以50000韩元 约合277元人民币 的罚款 假设是什么 经济人 假设 存在一致的价值序列 人具有无限的认识能力 高铁中的 一朵奇葩 一条设计时速350公里的高铁 实际运行时速却不到200公里 而其原先承诺将在4月1日起提速至300公里的说法也未能兑现 这条铁路 在项目建议书阶段预计投资是820亿元 到可研究性报告阶段提升至950亿 而其开通后实际的造价却远远超过1000亿元 1970年温斯顿 罗伊斯 WinstonRoyce 提出了著名的 瀑布模型 直到80年代早期 它一直是唯一被广泛采用的软件开发模型 如何评价 决策目标的多元 模糊和相对 易受非理性因素的影响 处理信息能力的有限性 价值冲突 受时间 人力 物力 财力等限制 全面理性的情势同现实的决策情境存在太多的背离 它追求的是理想化 JohnForest语 它忽视了决策过程的复杂性 片面夸大理性方法尤其是定量分析方法的地位和作用 第二节有限理性模型 决策追求满意解 投入 理性决策所需社会资源 投入 理性决策所需情报 历史资料 确认可操作的政策 建立完整的政策备选方案 根据已有资料建立各种价值标准和社会资源 预估各备选方案的值 估计各备选方案的净效益分析 理性决策的系统模型 比较各备选方案的优劣次序进行决策 产出 理性优化政策方案 理性主义的改进 涉及的基本问题 有限目标 期望水平 搜索方法 思考 在我国哪些领域适用 1 与经济建设为中心相一致2 公有制基础3 民主集中制4 更适用于集中化决策5 注重在军事防务 预算 经济 贸易 福利上等的应用 第三节渐进理性模型 新政策是对旧政策的修改 incrementalism 依据 政治的渐进性 理性优化模型使用时相当困难 原有政策的修正容易达成协议 执政党的政治纲领呈现渐进修改的特征 高层决策者对国策的看法一致 稳妥的考虑 约法三章 本届政府任期内 一是政府性的楼堂馆所一律不得新建 二是财政供养的人员只减不增 三是公费接待 公费出国 公费购车只减不增 现实意义 局限性 1 现行政策大体能满足社会问题阶层的需要 现实意义 4 政策质量取决于决策意见一致的考量 2 待处理的政策目标和社会问题本质上也带有持续性 3 决策者所使用的政策分析的方法具有高度持续性 局限性 首先 弱势群体和组织涣散的团体的要求可能得不到体现 再次 这种模式比较适合于变动节奏较慢的社会环境 其次 只关注于短期 渐进主义容易忽视基本的社会创新 第四节混合扫描模型 为什么提出 介乎理性主义与渐进主义之间的折中理论 理性主义 不切实际 多角度 理论不足 研究角度 渐进主义 集中短期目标 只反映社会势力最强大且有政策组织做依托的部分人的利益 深入细致 规范最佳模型 德洛尔 公共政策制定的再审查 1 最佳决策是一个认同理性 增加理性的过程 2 这种过程对于在复杂的问题上形成最佳决策所起作用是至关重要的 3 可通过多种途径和方法使认同理性的过程得以实现 4 现代政府同时面对要求稳定的政策诉求与要求变革的政策诉求 观点 决策者可以使用渐进决策模型检查现行方案 政策的执行情况 使用政策分析的各种方法与新方案进行比较并预测新方案的可能后果及期望值优化政策的最终制定是上述步骤的综合 用科学方法识别某些 不是全部 政策目标 价值与决策标准通过比较与历史研究 强调理论与实践工作者的结合 积极寻求新的 尤其是创造性的备选方案通过估测有限的备选方案的期望支付 按优排序 从而得到风险较少的革新方案 要点 元政策制定阶段 1 处理价值 2 认识现实 3 界定问题 4 调查 处理和开发资源 5 设计 评价与重新设计政策制定体系 6 分配问题 价值与资源 7 决定政策策略 过程 8 细分资源 9 以优先性顺序确定运作目标 10 以优先性顺序确定一系列的有意义的其他价值 11 准备一组主要的备选方案 包括一些好的方案 12 对各种不同方案的效益与成本进行可靠的预测 13 比较不同备选方案已经预见出的效益与成本 并指出 最好 方案 14 评估 最好的 备选方案的效益和成本 并确定它们是 好 还是 坏 政策制定阶段 15 鼓励政策的执行 16 执行政策 17 在政策执行后评估政策制定 18 联结先前各个阶段的沟通和反馈的渠道 后政策制定阶段 各阶段链接 南京市发布 关于公布南京市2013年度新建商品住房价格控制目标的通知 即所谓南京版 国五条 细则 将今年房价控制目标确定为 2013年度全市新建商品住房价格涨幅低于城镇居民家庭人均可支配收入的实际增幅 第五节小组意识模型 源自凝聚力的群体狂想症 第六节精英理论 政策是精英们价值偏好的反映 大众 官员和管理者 精英 第七节制度理论 政策是组织的产物 第八节博弈理论 政策是竞争环境中进行的理性选择 第九节团体理论 政策是团体利益的平衡 团体B 团体A 新的均衡 均衡 O O 政策方案 政策方案 备选方案 环境外加影响 1 建立团体斗争的游戏规则2 平衡各方利益 力求彼此妥协3 以公共政策的形式出台折中办法4 以各种手段推动政策的实施 杜鲁门 政府过程 莱瑟姆 政治的团体基础 1 社会上存在庞大 普遍 潜在的社会团体2 团体间成员资格的相互重叠会使任何孤立的团体难以偏离社会的基础价值 从而对平衡的维系发挥了重要作用3 团体间的竞争能够使任何单个团体的势力得到有效控制 以维护社会的稳定和体系的平衡 第十节系统理论 政策是政治系统的输出 政治系统决策者 对社会进行价值分配的结构与过程 产出 决策与行动权威性的价值分配公共政策方案 产出通过与环境的相互作用 投入 需求支持 戴维 伊斯顿 理解公共政策 组织 过程 行为 政治系统 社会 公共政策 社会经济条件 公共政策 包括 财富城市化经济系统教育水平社会分层种族构成宗教组成 包括 宪法官僚组织政党系统权力结构参与模式利益集团系统精英特点 包括 民权政策教育政策福利政策健康政策外交和国际政策税收和开支 第十一节公共选择理论 经济分析方法的政治领域应用 第十二节政策的过程模型 阶段性途径 阶段途径 情报 设计 选择 审查 H A 西蒙 行政行为 1947 拉斯韦尔 决策过程 情报 建议 规定 行使 应用 终结和评价 起源 布鲁尔 政策科学的出现 创议 估计 选择 执行 评估和终结 发源于拉斯韦尔 社会问题 决策 广义决策 广义执行 问题确认 议程建立 政策规划 政策执行 政策评估 政策修正 政策终结 政策生命周期理论 了解 公共决策分析 1 规划 澄清和约束问题 并列出目标 2 搜索 辨别 设计和筛选问题 3 预测 预测未来的环境和运行情况 4 模式化 建立和应用模型去决定结果 5 综合 比较和排列方案 奎德的模型 澄清问题 提出新的备选方案 对假定的质询 解释结果 评估成果和效果 寻找和设计备选方案 收集数据和信息 建立和检验模型 检查模型的可行性 确定目标和标准 琼斯的模型 公共政策研究导论 帕顿和沙维奇的模型 政策分析和规划的初步方法 1证实 定义和详述问题 6监控政策结果 5展示和选择备选方案 4评估备选方案 2确定 评估标准 3查明备选方案 韦默和维宁的模型 政策分析 理论与实践 问题分析1 理解问题接收问题 评估症状框定问题 分析市场和政府的失灵模拟问题 识别政策变量2 选择并解释相关的目标和限制3 选择解决方法 解决方案分析4 选择评价标准5 说明备选政策6 评价 预测备选方案的影响并按照标准进行评估7 推荐行动 信息收集为评估问题和预测现行和备选政策的后果 发现并组织有关数据 理论和事实 交流为客户提供有益的建议 斯托基和扎克豪斯模型 政策分析 决定重要问题和追求目标确定备选的行动过程预测每个备选方案的结果确定衡量备选方案成就的标准表明偏好的行动选择 现实世界的政策分析 1 决定做决策机构 议题搜索或议程确立 2 决定如何做决定 议题过滤 3 问题界定 4 预测 5 确定目标及其优先性 6 分析备选方案 7 政策执行 监督和控制 8 政策评估和评论 9 政策维持 延续和终结 霍格伍德和冈恩的模型 索伦森的模型 查明事实确立目标界定问题根据可能牵涉的细节及其变化 对可能的解决方案作详细的分析列举每个解决办法可能产生的后果推介并抉择最后方案抉择后的沟通执行上的准备 城市研究所的模型 界定问题确认相关目的选择评估标准说明当事人群体确认备选方案估计每个备选方案的成本决定每个备选方案的效果和提出有关的发现 了解 上下来去 基于中国经验的政策过程理论模型 你所关注 了解的两会提案适用于何种模型 复习题 1 政策分析的主要模型有哪些 其内容各是什么 2 如何理解政策分析模型的适用性 不想当元帅的士兵不是好士兵 取法乎上 仅得其中 取法乎中 仅得其下 过程篇 二 政策分析的不同理论 根据奈格尔斯和米尔斯在 政策科学的职业化发展 中的论述 主要有四种理论 一 概念理论 二 认知理论 三 因果理论 四 规范理论 三 政策分析的多样化方法论 一 数学最优化 二 计量经济学方法 三 准实验方法 四 行为过程方法 五 多元标准决策方法 第二节政策分析的构成因素 一 问题 逻辑起点 二 目标 三 备选方案 四 效果 五 标准 六 模型 七 政治可行性 第三节政策分析的程序 一 几种有代表性的框架1 奎德的模型 公共决策分析 1 规划 澄清和约束问题 并列出目标 2 搜索 辨别 设计和筛选问题 3 预测 预测未来的环境和运行情况 4 模式化 建立和应用模型去决定结果 5 综合 比较和排列方案 澄清问题 提出新的备选方案 对假定的质询 解释结果 评估成果和效果 寻找和设计备选方案 收集数据和信息 建立和检验模型 检查模型的可行性 确定目标和标准 二 琼斯的模型 公共政策研究导论 三 帕顿和沙维奇的模型 政策分析和规划的初步方法 1证实 定义和详述问题 6监控政策结果 5展示和选择备选方案 4评估备选方案 2确定 评估标准 3查明备选方案 四 韦默和维宁的模型 政策分析 理论与实践 问题分析1 理解问题接收问题 评估症状框定问题 分析市场和政府的失灵模拟问题 识别政策变量2 选择并解释相关的目标和限制3 选择解决方法 解决方案分析4 选择评价标准5 说明备选政策6 评价 预测备选方案的影响并按照标准进行评估7 推荐行动 信息收集为评估问题和预测现行和备选政策的后果 发现并组织有关数据 理论和事实 交流为客户提供有益的建议 五 斯托基和扎克豪斯模型 政策分析 五个步骤 决定重要问题和追求目标 确定备选的行动过程 预测每个备选方案的结果 确定衡量备选方案成就的标准 表明偏好的行动选择 六 西蒙的模型 管理决策新科学 1 情报活动 寻找需要做出决策的环境因素2 设计活动 探索 发展和分析可能的行动方案3 抉择活动 从可行的行动方案中选择的一个 七 霍格伍德和冈恩的模型 现实世界的政策分析 1 决定做决策机构 议题搜索或议程确立 2 决定如何做决定 议题过滤 3 问题界定 4 预测 5 确定目标及其优先性 6 分析备选方案 7 政策执行 监督和控制 8 政策评估和评论 9 政策维持 延续和终结 八 索伦森的模型步骤 查明事实 确立目标 界定问题 根据可能牵涉的细节及其变化 对可能的解决方案作详细的分析 列举每个解决办法可能产生的后果 推介并抉择最后方案 抉择后的沟通 执行上的准备 九 城市研究所的模型分析进程模型 界定问题 确认相关目的 选择评估标准 说明当事人群体 确认备选方案 估计每个备选方案的成本 决定每个备选方案的效果和提出有关的发现 二 政策分析的基本步骤 一 问题界定 二 标准设立 三 方案搜寻 四 结果预测 五 方