绩效管理制度(提交版)090326V1.0.doc

绩效管理制度BFJT-C-RLB-006-20091. 总 则1.1 目的为统一、规范正大正大集团有限公司（以下简称集团公司）绩效考评和管理工作，公正、客观评价各级团队和个人的工作绩效，充分发挥员工积极性与创造性，保障集团公司战略目标和经营计划的顺利完成，特制定本制度。1.2 适用范围本制度适用于集团公司所有员工绩效管理。1.3 定义绩效奖金是薪酬体系的一部分，标准绩效奖金因岗位不同而不同，经绩效考核后发放；绩效奖金与绩效及能力相关：绩效奖金与团队绩效及个人绩效相关；绩效奖金与工作能力及工作态度相关。1.4 绩效管理原则1.4.1 战略导向原则绩效考评和管理的最终目的是为了实现集团公司战略和经营目标,绩效管理由高层引导和驱动，并与集团战略保持紧密结合，防止导向偏离。1.4.2 过程监控原则绩效管理不仅注重结果，同时更要强化过程控制，通过过程控制，实现最终绩效结果，从而促进个人绩效能力成长和企业持续、健康、稳定发展。1.4.3 正向激励原则绩效管理以正向激励员工和改进绩效为主，在强化执行力度的同时，须采用合理的激励范围、频度、力度，以提高员工工作积极性和创造性。1.4.4 公开、公正、公平原则绩效管理全过程遵循公开、公正、公平原则，从制度体系到目标制定、过程辅导、绩效考评及面谈反馈均须进行充分有效宣贯，并建立有效的沟通机制和保障机制。1.5 绩效管理机构及主要职责集团公司设立绩效考评管理委员会，成员由总裁指定，执行机构为集团人力资源部。1.5.1 绩效考评管理委员会1.5.1.1 审议集团公司绩效管理制度、重要流程等框架体系；1.5.1.2 召开绩效考评会议，审议确定集团职能部门、所属单位月度绩效得分结果；1.5.1.3 审议集团人力资源部提出的绩效结果应用建议；1.5.1.4 审议集团人力资源部汇总的绩效改进措施和总结报告；1.5.1.5 审议、裁决绩效考评申诉及其他绩效考评与管理有争议问题。1.5.2 总裁1.5.2.1 批准集团公司绩效管理制度、重要流程等框架体系；1.5.2.2 批准集团公司高管、职能部门负责人以及所属单位绩效指标分解及考评方案； 1.5.2.3 批准集团公司职能部门和所属单位绩效奖金结果；1.5.2.4 根据掌握的绩效达成情况，决定在最终绩效得分基础上予以加减分。1.5.3 集团分管领导（含职能部门和所属单位）1.5.3.1 审核确定分管单位月度工作达成率指标细项；1.5.3.2 对分管单位月度工作达成率指标自评结果进行审核、评定；1.5.3.3 对分管单位内部个人绩效考评结果和绩效奖金二次分配结果进行二次审核。 1.5.4 集团人力资源总监1.5.4.1 审核集团人力资源部制订的绩效管理制度、实施办法和相关流程；1.5.4.2 审核确认集团职能部门和所属单位绩效奖金发放明细表。1.5.5 集团人力资源部1.5.5.1 制订集团公司绩效管理制度、实施办法和相关流程，经审批后下发；1.5.5.2 提供人力资源职能条线的绩效考评结果；1.5.5.3 按照绩效管理制度、实施办法及绩效评审结果，计算各职能部门、所属单位绩效奖金总额，经审批后下发；1.5.5.4 汇总、计算集团高管、职能部门负责人、所属单位负责人绩效得分，并计算其绩效奖金结果；1.5.5.5 对集团职能部门、所属单位制定的内部绩效考核办法、二次分配结果（含个人绩效得分）进行合规性审查、备案；1.5.5.6 编制集团各职能部门和所属单位绩效奖金发放明细表；1.5.5.7 指导、监督集团职能部门、所属单位开展绩效过程管理与沟通并辅导改进；1.5.5.8 提出集团公司绩效结果应用初步建议，经相关程序审议后执行；1.5.5.9 汇总、上报绩效考评申诉及其他绩效管理争议问题，经裁决后组织执行。1.5.6 企管部1.5.6.1 审核、汇总、报批、下发集团职能部门和所属单位的月度经营指标及月度工作达成率指标；1.5.6.2 组织对集团职能部门、所属单位综合管理指标的制定和修订工作；1.5.6.3 牵头组织综合检查小组完成对职能部门和所属单位综合管理指标的考评；1.5.6.4 审核、汇总集团所属单位经营指标和综合管理2项单项指标的考评得分，并计算各单位绩效考评综合得分；1.5.6.5 审核、汇总集团职能部门成本/费用指标、工作达成率及综合管理3项单项指标的考评得分，并计算各单位绩效考评综合得分。1.5.7 集团其他职能部门1.5.7.1 提供本职能范围内的所属单位月度经营指标；1.5.7.2 对本部门职能范围内各所属单位月度经营指标进行考评；1.5.7.3 参与绩效评审会，完成对所属单位月度绩效得分的评审。1.6 补充说明本制度只对集团各部门/单位和员工个人绩效进行考评，对于出勤及日常行为规范的考评参见集团公司相关制度。2. 绩效管理流程绩效管理流程主要由计划设定、过程控制、绩效评价和辅导改进四大环节组成，具体如下：2.1 计划设定计划设定即绩效指标和目标的设定、分解，具体包括以下内容：2.1.1 根据战略规划和年度经营计划，分解、确定职能部门、所属单位年度经营指标、目标及年度工作重点；2.1.2 各部门/单位根据团队绩效指标和部门职责结合个人岗位职责，分解个人绩效指标、目标和工作计划。2.2 过程控制2.2.1 过程控制即指对既定绩效目标进行跟踪、监控和反馈，具体包括以下内容：2.2.2 考评主体跟踪工作进展，开展绩效信息收集与反馈；2.2.3 对工作过程进行及时的监控，对出现的问题进行有效的纠偏指导、考核；2.2.4 保持对考评对象之间的持续沟通，提供及时的激励辅导。2.3 绩效评价绩效评价指对考评对象在考评期内的业绩或绩效表现进行评估，并进行及时的绩效回报，主要包括绩效考评、绩效结果修正和绩效结果应用，具体包括以下内容：2.3.1 根据实际业绩和绩效表现，对团队和个人进行绩效考评；2.3.2 考评主体结合综合绩效信息对考评绩效结果进行复评、修正；2.3.3 根据绩效结果，依据相关激励机制，及时兑现绩效回报。2.4 辅导改进辅导改进即对绩效考评结果通过面谈等形式进行沟通、总结，并提出绩效改进计划，具体包括以下内容：2.4.1 考评主体对团队和个人进行绩效考评结果反馈；2.4.2 考评双方就考评结果进行分析总结，重点分析绩效原因；2.4.3 根据新的工作要求和不足之处，确定绩效改进方向。3. 绩效考评指标与权重设定3.1 绩效考评指标分类3.1.1 绩效考评指标绩效考评指标包括经营指标、工作达成率、综合管理及能力态度指标5种，具体定义如下：3.1.1.1 经营指标a 指标定义:即与生产运营密切相关，反映企业经营效益和运营效率的可量化、关键性指标，该指标按月考核；b 指标分类：分为产量/采购进度（原料保障、供应保障）、成本（节约成本）/费用控制、节能、保障供应（动力）、质量及销量/货款回收率等指标。3.1.1.2 工作达成率指标定义：各职能部门应履行的业务职责或为达成企业经营目标而制定的阶段性工作重点、临时工作任务，该指标按月考核。3.1.1.3 综合管理a 指标定义：即除业务职责以外，能反映基础管理、员工学习成长、行为规范、规章制度执行及其他通用的非业务类指标。b 指标分类：主要包括环保管理、资产管理、制度建设、服务投诉、综合检查、日常检查、学习培训、绩效管理、团队建设、文明办公、遵纪守法、工作例会、协助配合、创新意识及其他内容。3.1.1.4 能力态度指标c 指标定义：体现工作态度、工作能力的非量化指标；d 指标分类：主要包括工作态度、工作能力两类指标，该指标年度考核。3.2 绩效考评指标及权重设置3.2.1 月度绩效考评指标及权重集团职能部门考评指标分为以下三类，具体如下：指标名称成本/费用控制工作达成率综合管理权重10%70%20%所属单位考评指标分为以下二类，具体如下：指标名称经营指标综合管理权重80%20%基建实业部考评指标分为以下四类，具体如下：指标名称进度质量安全工程费用权重50%30%10%10%项目部考评指标分为以下三类，具体如下：指标名称工程进度工程质量现场管理费用权重60%20%16%4%其中，工程进度：反映工程施工和安装等进度的指标；工程质量：反映工程质量合格情况的指标；工程安全：反映工程人身伤亡事故情况的指标；现场管理：反映工程建设现场管理、文明施工情况的指标；费用：反映部门行政费用及其他制造费用的指标。各项目部的细化考评指标和办法，由基建实业部根据集团公司本制度及实施办法相关规定另行制定。所属单位处于建设期的按项目部进行考核，处于生产期的按生产期考核指标进行考评。3.2.2 年度绩效考评指标及权重年度个人绩效考评由各月绩效得分平均值和年终个人能力态度评价两项组成。其中，能力态度评价分为工作态度、工作能力两类。权重分配如下：指标名称年度月均绩效得分能力态度得分权重总权重80%20%分权重工作态度工作能力20%80%3.3 绩效考评指标的确定3.3.1 经营指标是依据集团公司战略目标和年度经营计划，按经营计划制定流程分解得出；3.3.2 月度工作达成率由各部门/单位根据各内部职责和月度工作要求，作相应分解和调整；3.3.3 年终考评的能力态度指标采取直接上级和间接上级联合考评的方式进行，其中直接上级考评权重60%，间接上级权重40%。3.4 绩效考评目标值的设定绩效考评指标目标值的确定是一个持续沟通、适度调整的过程。具体程序如下：3.4.1 团队指标目标值：根据年度经营计划、年度工作重点，经年度经营分析会议或总裁办公会议审议确定；3.4.2 原则上既定经营目标值不得更改，如确需调整，须经总裁办公会审议通过。4. 绩效过程控制4.1 绩效过程控制目的绩效过程控制通过绩效跟踪、信息收集和过程指导，掌握绩效达成情况，及时发现问题，并指导改进，以确保实现预期绩效目标。4.2 绩效过程监控内容绩效过程监控内容包括团队经营指标、团队工作达成率和综合管理达成情况。4.3 绩效过程控制实施4.3.1 集团公司分管领导、各职能部门依据每月工作达成率和综合管理指标，开展定期、不定期的工作检查和指导，以监控、掌握、汇总经营指标、工作达成率和综合管理达成情况信息；4.3.2 各单位主管须对下属进行工作沟通、检查和指导，以提高下属的工作绩效。5. 绩效考评与奖金计发5.1 绩效考评对象5.1.1 绩效考评对象包括对团队的绩效考评和个人的绩效考评，具体如下：5.1.1.1 团队绩效考评特指对集团职能部门、所属单位绩效完成情况考评；5.1.1.2 个人绩效考评是以个人为对象的绩效考评，考评对象特指以下几类：a 集团高管层（含副总裁、总助、总工、副总工、总监等）；b 集团职能部门负责人（正职）；c 集团职能部门其他人员（含部门副职、中层管理正副职，一般员工）；d 所属单位负责人（正职）；e 所属单位其他人员（含副总/副厂长/副矿长、总助、总工和副总工等，中层管理正副职及其他一般员工）。5.2 绩效考评主体5.2.1 团队绩效考评主体：团队绩效得分由绩效考评管理委员会集中评审确定。5.2.2 个人绩效考评主体5.2.2.1 集团高管、职能部门/所属单位负责人绩效由绩效考评管理委员会集中评审；5.2.2.2 其他人员：直接上级、间接上级联合考评的方式进行。 5.3 绩效考评周期月度考评和年度考评。 5.4 绩效奖金基数绩效奖金是总收入的一部分，绩效奖金基数随岗位的不同而有差异。5.4.1 月度绩效奖金基数=月度标准绩效奖金月度计提比例；5.4.2 年度绩效奖金基数=月度标准绩效奖金年度计提比例当年参与绩效考评月数；月度、年度计提比例如下表所示：管理层级月度计提比例年度计提比例集团高管及各所属单位负责人50%50%职能部门正副职及所属单位高管副职75%25%集团职能部门及所属单位被聘任中层人员85%15%其他员工100%0%5.5 月度绩效考评5.5.1 集团职能部门月度绩效考评5.5.1.1 指标及权重设定集团职能部门绩效考评包括成本/费用控制、工作达成率、综合管理三类指标，具体权重分配如下：权重考评对象工作达成率成本/费用控制综合管理集团职能部门7010205.5.1.2 考评得分计算考评得分=（单项考评指标实际得分该项指标权重）。5.5.1.3 绩效得分计算集团职能部门绩效得分工作达成率考评得分70综合管理考评得分20成本/费用控制考评得分。5.5.1.4 考评方式a 工作达成率指标由职能部门根据工作达成情况自评，由分管领导通过日常检查或根据分管部门提交的工作总结进行审核、评定，评分结果转企管部复核、汇总；b 综合管理指标由企管部牵头组成综合检查小组通过现场检查并结合相关部门/单位日常反馈结果完成考评，评分结果由企管部统一汇总、计算；c 成本/费用控制指标由集团财务部统一考核并计算考评得分，经财务总监审核后，转企管部复核、汇总；d 集团企管部根据汇总的工作达成率、成本/费用和综合管理考评得分，计算各部门月度绩效考评综合得分。5.6 所属单位月度绩效考评5.6.1 指标及权重设定各所属单位分为生产单位和辅助生产单位两类，其经营指标各异。具体指标及权重分配如下： 指标及权重单位经营指标 （权重80%）产量成本/费用控制质量正大煤矿60%30%10%洗煤厂50%25%25%焦化厂50%25%25%甲醇厂60%30%10%指标权重单位经营指标 （权重80%）产能（电、汽）节能成本供应保障动力公司30%20%20%30%指标权重单位经营指标 （权重80%）销量回款率费用销售公司70%20%10%指标权重单位经营指标 （权重80%）原料保障（采购及时率）采购成本节约费用采购公司70%20%10%指标权重单位经营指标 （权重80%）保障供应（采购及时率）采购成本节约费用供应公司70%20%10%指标权重单位经营指标 （权重80%）服务质量绿化环境成本费用物业公司50%15%10%15%10%5.6.2 绩效得分计算5.6.2.1 绩效得分=经营指标考评得分+综合管理考评得分20%5.6.2.2 经营指标考评得分=（考评指标实际得分该项指标权重）；5.6.2.3 综合管理考评得分（各综合管理指标细项得分）5.6.3 考评方式5.6.3.1 各所属单位经营指标由各归口业务职能部门完成考评并计算指标得分，经其分管领导审批后转企管部复核、汇总。5.6.3.2 各所属单位综合管理指标由企管部牵头组成综合检查小组通过现场检查并结合相关职能部门/单位日常反馈完成考评，评分结果由企管部统一汇总、计算。5.6.3.3 企管部根据汇总的所属单位月度综合管理得分和经营指标得分，计算所属单位月度综合考评得分。5.6.3.4 集团企管部将各职能部门月度综合考评得分提交绩效考评管理委员会评审、确定结果，即绩效得分。5.6.4 个人月度绩效考评5.6.4.1 集团高管绩效得分=分管单位绩效得分平均值；5.6.4.2 集团职能部门负责人绩效得分=本部门绩效得分；5.6.4.3 所属单位负责人绩效得分=本单位绩效得分；各职能部门和所属单位根据本制度和实施办法制定内部绩效考核办法，报集团人力资源部审核后实施。5.7 年度绩效考评 团队不作年度绩效考评，个人考评除月度绩效考评外，还包括年度绩效考评，具体如下：5.7.1 年度绩效考评目的作为全体员工年度工作表现评价、评选的主要依据之一，并作为各单位中层及以上管理人员年度绩效奖金兑现的依据之一。5.7.2 考评指标及权重分配年度个人绩效考评由各月绩效得分平均值和年终个人能力态度评价两项组成。其中，能力态度评价分为工作态度、工作能力两类评价。权重分配如下：指标名称年度月均绩效得分能力态度得分权重总权重80%20%分权重工作态度工作能力20%80%5.7.3 能力态度指标考评适用对象5.7.3.1 集团公司高管及各公司负责人5.7.3.2 职能部门正副职及所属单位副职5.7.3.3 集团职能部门及所属单位被聘任中层管理人员5.7.4 考评得分计算个人能力态度考评得分=工作态度考评得分20%+工作能力考评得分80% 5.7.5 绩效得分计算5.7.5.1 个人年度绩效得分（参与能力态度考评的员工）个人年度绩效得分(年内各月度绩效得分总和/考评月份数)80%+能力态度考评得分20%；5.7.5.2 个人年度绩效得分（不参与能力态度考评的员工）个人年度绩效得分年内各月度绩效得分总和/考评月份数。5.8 集团各单位月度绩效奖金兑现系数5.8.1 考评分值范围单项得分不得超过该项指标权重分的110。5.8.2 集团各单位月度绩效奖金系数5.8.2.1 绩效得分90分：每高出1分按月度绩效奖金基数的0.5进行绩效奖励，即兑现系数=1+（绩效得分90）0.5；5.8.2.2 绩效得分=90分：不奖不罚，即兑现系数=1；5.8.2.3 绩效得分90分：每少1分按月度绩效奖金基数的1进行绩效扣罚，累计计算，即兑现系数=1-（90-绩效得分）1；5.9 集团各单位月度绩效奖金总额计算集团各单位月度绩效奖金总额=本单位各员工月度绩效奖金基数本单位月度绩效奖金兑现系数（其中：集团高管、所属单位负责人、集团职能部门负责人不参与本单位绩效奖金二次分配）。5.10 集团各单位绩效奖金的二次分配5.10.1 集团高管、集团职能部门负责人、各所属单位负责人月度实发绩效奖金个人月度实发绩效奖金=个人月度绩效奖金基数个人月度绩效奖金兑现系数；个人月度绩效奖金兑现系数参照本单位月度绩效奖金兑现系数计算方法。5.10.2 集团职能部门绩效奖金的二次分配5.10.2.1 集团各职能部门内部绩效奖金计算： 集团职能部门绩效奖金的二次分配由本部门根据本制度和实施办法制定内部绩效考核办法，于每年初报集团人力资源部审核后实施；或参考以下办法实施：a 职能部门某科室实发绩效奖金总额=该科室岗位月度绩效奖金基数总额该科室考评期内绩效得分/ (各科室岗位月度绩效奖金基数总额各科室考评期内绩效得分）) 本部门团队绩效奖金实发总额b 本科室员工实发绩效奖金=(该员工月度绩效奖金基数该员工月度绩效得分)/ (各员工岗位月度绩效奖金基数各员工月度绩效得分）本科室实发绩效奖金总额5.10.3 所属单位绩效奖金的二次分配所属单位绩效奖金的二次分配由本单位根据本制度和实施办法制定内部绩效考核办法，报集团人力资源部审核后实施。但须遵循以下原则：a 各单位绩效奖金不允许结余和超过集团核发的绩效奖金总额；b 各单位二次分配考核办法必须体现公平、公开、合理的原则。5.11 个人年度绩效奖金计算5.11.1 个人年度实发绩效奖金=个人年度绩效奖金基数个人年度绩效得分/100；5.11.2 年度绩效奖金不再进行二次分配，即团队年度绩效奖金以其全体员工年度实发绩效奖金总额核算给各单位，各单位依据上述方式据实发放。5.11.3 出现以下情况时，个人不参加当月度绩效考评，不享受月度绩效奖金计发： 当月矿工累计3天及以上； 当月事假累计10天及以上者； 当月病假累计15天及以上者； 当月事假、病假合计15天及以上者； 当月享受计划生育假、产假者； 其他规定不参加月度绩效考评者。5.12 绩效考评结果反馈与改进5.12.1 各单位绩效考评结果由集团人力资源部以书面形式统一下发；5.12.2 员工个人绩效考评结果由直接上级与其开展面谈反馈，共同分析绩效问题和确定改进方向，并将绩效问题作为下月度工作计划内容之一，并填写正大能源员工绩效反馈与改进计划表。6. 绩效结果的其他应用6.1 员工薪级调整根据员工年度个人绩效考评结果，进行相应的薪级调整，具体标准如下： 等级等级分布比例A（卓越）占本部门/单位考核人数的10%B（优秀）占本部门/单位考核人数的15%C（良好）占本部门/单位考核人数的50%D（一般）占本部门/单位考核人数的20%E（有待改进）占本部门/单位考核人数的5%说明1、各等级人数占比：即按本部门/单位个人年度绩效得分结果从高到低的排名占比6.1.1 当年度考评为A者，次年度晋升1薪级；6.1.2 连续两年度考评为B者，次年度晋升1薪级；6.1.3 当年度考评等级为E者，则考虑进行调岗、换岗处理；6.1.4 连续两年度考评等级为E者，则解除员工劳动合同，管理层则自动辞职或降级处理。 6.2 员工职业生涯发展6.2.1 以员工年度绩效考评结果为主要依据，建立员工职业发展档案库，结合员工实际绩效表现，制定相应的职业发展辅导与改进计划；6.2.2 年度绩效考评结果突出的团体、个人在集团公司范围内组织的各类优秀团体、优秀个人的评选活动中，在同等条件下优先考虑；6.2.3 年度绩效考评结果突出的个人在集团公司范围内组织的各类竞聘上岗活动中，在同等条件下优先考虑；6.2.4 对绩效突出、素质好、有创新能力的管理者，通过岗位轮换、专项培训等方式，从素质和能力上进行全面培养，在班子调整补充人员时，优先予以提拔重用；6.2.5 对绩效突出或潜力较好的人才，进行关键岗位轮换或赋予挑战性工作；6.2.6 对绩效未达到要求和能力改进不足员工，充分分析原因，制定相应的发展或管理策略，让其在更合适的岗位上发挥作用或充分调动其工作积极性。6.3 员工培训辅导6.3.1 各部门、所属单位根据绩效结果和预期要求，并结合员工的能力特点，设计针对性的培训计划或开设培训课程，以改善与提升员工绩效能力；6.3.2 集