福建辖区期货营业部合规监察员-福建省证券期货业协会.doc

福建辖区期货营业部合规监察员任职资格考试大纲（2013年版）一、大纲说明（一）本大纲自2013年6月14日开始执行。（二）试卷满分100分，各题型分值如下：1.填空题5分（共10空，每空0.5分）；2.单选题25分（共50题，每小题0.5分）；3.多选题30分（共30题，每小题1分）；4.判断题20分（共40题，每小题0.5分）；5.案例分析或简答题20分 二、福建辖区期货营业部合规监察员任职资格考试大纲（2013年版）一、期货交易管理条例（国务院令第489号，2012年10月24日）1、了解期货交易的概念及其基本原则2、掌握期货交易基本规则3、熟悉国务院期货监督管理机构的监管职责与监管措施4、了解期货公司违规行为的处罚规定二、期货公司管理办法（中国证券监督管理委员会令第43号，2007年4月9日）1、了解期货公司营业部营业场所、营业部负责人变更，终止、恢复营业，停业的规则2、掌握期货公司及营业部设立、变更、终止等情况的公告规定3、掌握期货公司对营业部“四统一”要求及对客户诚实信用的要求4、掌握禁止从事期货交易的人员范围5、掌握期货公司经纪业务规则和基本要求6、掌握客户资产保护与资料档案的保存要求7、了解材料报送信息披露基本要求与中国证监会及其派出机构对期货公司或营业部检查的要求与措施8、掌握中国证监会及其派出机构可依据期货交易管理条例第五十九条的规定采取相应监管措施的情形9、了解期货公司及其营业部违规经营法律责任三、期货营业部管理规定（试行）（证监会公告201133号，2011年11月3日）熟悉全文四、期货从业人员管理办法（中国证券监督管理委员会令第48号，2007年7月4日）1、掌握期货从业人员禁止性行为及执业行为规范2、掌握期货公司的期货从业人员的禁止行为3、熟悉期货从业人员面对违法违规指令时应采取的措施及要求4、熟悉协会对期货从业人员的自律管理要求5、掌握适用期货交易管理条例第七十条处罚措施的情形五、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（中国证券监督管理委员会令第47号，2007年7月4日）1、了解高级管理人员涵盖范围2、熟悉期货公司高管人员（营业部负责人）兼职规则，熟悉高管人员（营业部负责人）资格有效性规定3、了解期货公司董监高近亲属从事期货交易的规定4、了解证监会及其派出机构对期货公司主管及责任人进行谈话，并出具警示函的情形5、了解中国证监会及其派出机构将期货公司董监高认定为不适当人选的情形六、期货公司分类监管规定（证监会公告20119号，2011年4月12日）1、掌握风险管理能力的评价指标2、掌握期货公司违规行为的扣分标准3、掌握期货分类结果使用的规定七、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令2006第1号，2006年11月14日）1、了解金融机构及其分支机构反洗钱义务及职责2、熟悉金融机构建立和实施客户身份识别制度要求3、了解金融机构在履行反洗钱义务过程中发现涉嫌犯罪的报告方式及部门4、熟悉中国人民银行及其分支机构现场检查的要求八、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令2006第2号，2006年11月14日）1、了解金融机构反洗钱岗位的岗位职责2、熟悉期货经纪公司应作可疑交易报告的交易或行为九、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007第2号，2007年6月21日）1、了解金融机构在反洗钱和反恐怖融资合规管理工作要求2、熟悉证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构应当识别客户身份的情形3、了解客户反洗钱等级划分标准要求4、熟悉金融机构与客户业务关系存续期间的反洗钱工作要求。5、掌握金融机构应当重新识别客户的情况及识别客户身份的措施。6、熟悉金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的五种可疑行为7、掌握金融机构应当保存的客户身份资料及交易记录的内容、期限十、反洗钱非现场监管办法（试行）（银发2007254号，2007年7月27日）1、了解金融机构关于资料报送的要求2、熟悉金融机构应按年度、季度向中国人民银行或其当地分支机构报告反洗钱信息的内容3、了解金融机构报告反洗钱非现场监管信息的渠道、方式、时间十一、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（证监会公告20104号，2010年2月5日）1、掌握期货公司股指期货开户要求2、熟悉股指期货投资者适当性制度的内容3、掌握股指期货的开户地点要求十二、关于防范期货配资业务风险的通知（证监办发201149号，2011年7月5日）1、掌握期货开户实名制要求2、掌握严禁从事、参与配资业务的规定十三、关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知（证监期货字20069号，2006年1月19日）1、了解投资者使用及变更期货结算账户的相关规定2、了解投资者进行期货交易的出入金要求十四、期货公司期货投资咨询业务试行办法（中国证券监督管理委员会令第70号，2011年3月23日）1、了解从事期货投资咨询业务的原则2、熟悉期货公司从事期货投资咨询业务的资格要求3、熟悉期货投资咨询业务规则与禁止行为4、熟悉期货投资咨询业务防范利益冲突要求5、熟悉期货公司对投资咨询业务进行统一管理及以公司名义开展业务的要求6、熟悉关于基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的规定7、了解期货公司以交易软件、终端设备为载体提供服务时应履行的义务8、了解违规从事投资咨询业务的处罚9、熟悉期货公司及从业人员通过公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的要求十五、关于修改期货市场客户开户管理规定的决定（证监会公告20121号，2012年2月2日）1、掌握客户开户实名制、客户影像资料采集及保存要求十六、期货公司资产管理业务试点办法（中国证券监督管理委员会令第81号，2012年7月31日）1、掌握资产管理业务的客户条件2、掌握资产管理业务宣传的禁止行为十七、证券期货业网络与信息安全事件应急预案（证监办发200970号，2009年7月21日）1、了解证券期货经营机构、投资咨询机构职责2、了解预防措施、应急准备及敏感时期信息系统安全特别保障措施3、掌握证券期货经营机构、投资咨询机构发生的网络与信息安全事件报告机制4、掌握持续报告的要求，了解事件处置要求5、熟悉事件分析总结的要求6、了解应急演练与预案管理要求十八、期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法（证监期货字200445号，2004年7月20日）1、掌握保证金封闭管理的基本要求2、了解期货公司的保证金账户资金划转的规定3、掌握期货公司分支机构保证金专用账户与自有资金账户的隔离要求4、熟悉期货公司为客户办理出金的手续及要求5、掌握期货公司开立与注销账户监管要求十九、期货公司信息公示管理规定（证监会公告200928号，2009年10月22日）1、掌握期货营业场所信息公示栏内容二十、证券期货市场诚信监督管理暂行办法（中国证券监督管理委员会令第80号，2012年7月25日）1、掌握证券期货市场诚信基本要求，了解诚信信息采集的内容、范围2、了解诚信信息效力期限3、熟悉查询使用诚信信息的禁止性行为4、了解诚信约束与激励机制二十一、福建辖区期货营业部管理规定（试行） (闽证监期货字201222号 ，2012年4月11日)掌握全文二十二、福建辖区期货营业部分类监管办法（2012年修订）（闽证监期货字201239号，2012年5月16日）1、掌握期货营业部分类评价考核指标及自评要求2、熟悉分类评价考核指标重大扣分事项，被采取监管措施的情形二十三、福建辖区期货营业部合规监察员工作指引（闽证监机构字2010108号，2010年7月23日）1、熟悉合规监察员的定位2、掌握合规监察员的行为规范和禁止性行为3、掌握合规监察员的任期及任免要求4、掌握合规监察员的职责5、掌握合规监察员的权利及履职保障的相关规定6、掌握合规监察员履行报告义务的工作要求7、掌握合规监察员的培训要求二十四、关于进一步加强客户保证金风险管理的通知(闽证监机构字201120号，2011年6月14日)1、熟悉客户保证金专用账户管理制度 2、熟悉客户保证金划转管理制度3、熟悉风险管理中追保和强平的工作要求二十五、福建辖区期货营业部客户回访工作指引（试行）（闽证监期货字201124号，2011年7月12日）1、了解客户回访的范围2、掌握客户回访的内容3、了解客户回访的方式4、掌握营业部客户回访要求、报告和档案管理要求5、了解客户回访问题件的处理6、了解回访工作考核指标二十六、关于加强辖区期货居间人管理有关事项的通知（闽证监期货字201140号，2011年8月2日）1、熟悉期货居间人的涵义及居间合同签订要求2、掌握期货居间人的登记备案制度3、掌握期货经营机构对居间人的执业管理、后台管理要求4、掌握期货居间人的禁止性行为二十七、福建辖区期货经营机构电话委托业务指引（试行）（闽证监期货字201212号，2012年3月7日）1、了解电话委托业务规则管理，了解电话委托协议的内容2、掌握接受客户电话委托的验证要求，日志要求3、熟悉接受电话委托的指令要求4、掌握电话委托应急管理及应当向监管部门报告的事项5、掌握电话委托业务的人员规定与执业要求6、了解电话委托业务档案的保管与调阅规定二十八、关于防范期货配资业务风险的通知（闽证监期货字201134号，2011年7月25日）1、熟悉期货经营机构对配资现象的自查与举报要求2、熟悉配资账户异常交易的监控3、熟悉防范期货配资的投资者教育工作要求二十九、关于进一步加强期货投资者教育工作的通知（闽证监期货字201151号，2011年 10月11日）1、熟悉期货投资者教育的工作要求三十、关于进一步加强信息系统安全有关事项的通知（闽证监期货字20115号,2011年3月31日）1、掌握应急演练的要求2、掌握处理、报告网络与信息安全事件的要求3、掌握应急预案的人员范围三十一、关于进一步加强计算机设备管理的通知（闽证监期货字201157号，2011年11月2日）1、掌握计算机设备台帐、IP和MAC地址绑定要求的要求2、掌握日志备份及策略修改要求3、熟悉员工办公区和客户交易区隔离要求4、掌握办公区内的计算机设备限制性要求5、熟悉客户交易区的计算机设备管理要求三十二、期货从业人员资格管理规则（试行）（中国期货业协会，2008年4月30日）1、了解机构聘用从业人员的要求2、掌握机构对从业人员信息公示、变更、报告要求，了解资格被注销的情形三十三、期货从业人员执业行为准则（修订）（中国期货业协会 ，2008年4月30日）1、掌握执业行为准则的定义2、熟悉从业人员的基本准则 3、掌握期货公司从业人员合规执业要求，熟悉期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构从业人员合规执业要求4、熟悉从业人员专业胜任能力要求 5、掌握从业人员对投资者的责任要求6、掌握从业人员应履行的义务7、掌握同业竞争的竞业准则8、熟悉期货从业人员的其他责任要求 三十四、期货投资者教育工作指引（中国期货业协会，2008年12月15日）1、掌握投资者教育工作的主要任务，熟悉投资者教育工作与其他业务的关系2、掌握投资者教育工作的组织与制度安排基本要求3、掌握投资者教育的基本内容4、了解投资者教育活动的具体形式5、掌握新入市、新开户客户投资者教育的方式6、掌握期货投资者教育的风险揭示要求7、熟悉期货投资者教育工作宣传材料要求三十五、关于进一步加强期货公司客户管理相关工作的通知（证监办发201091号，2010年9月6日）1、熟悉期货公司客户适当性评估制度2、掌握期货公司客户资料保管和使用的规定3、掌握期货公司客户回访、投诉处理工作要求三十六、期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）（中国期货业协会，2012年10月8日）1、掌握资产管理业务投资者适当性的评估流程2、熟悉资产管理业务投资者的