外审项目准备资料指导.doc

项目准备资料指导一、环境管理体系：、环境因素清单、重要环境因素清单、环境目标指标及管理方案、法律法规清单要建立；2、项目部应建立本单位的职责分配表，样表如下：（QMS质量5.5.1环境EMS安全OHS4.4.1）附件2 项目经理部各部门管理体系职责分配表质量管理体系职责分配表章节号要 素编 号过程要求领导层总经理办公室市场部合约部项目管理部安全部技术质量部物资设备部人力资源部测量部盾构管理部项目经理部44.1总要求4.24.2.3文件控制4.2.4记录控制55.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.45.4.1质量目标5.4.2管理体系的策划 5.55.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通5.6管理评审6 6.1资源提供 6.2人力资源 6.3 基础设施 6.4工作环境77.1产品实现的策划7.2.1与产品有关要求的确定7.2.2与产品有关要求的评审 7.2.3顾客沟通 7.3设计和开发（删减） 7.4采购 77.57.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量设备的控制质量管理体系职责分配表章节号要 素编 号过程要求领导层总经理办公室市场部合约部项目管理部安全部技术质量部物资设备部人力资源部测量部盾构管理部项目经理部8 8.1（测量、分析和改进）总则8.28.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量 8.3不合格品控制 8.4数据分析8.58.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施主控部门 协办部门 相关部门 领导职责附件3 环境管理体系职责分配表 部 门 要 素领导层总经理办公室安全部项目管理部人力资源部其它相关部门项目经理部1.4.1总要求2.4.2环境方针3.4.3.1环境因素4.4.3.2法律与其他要求5.4.3.3目标和指标和方案6.4.4.1机构和职责7.4.4.2培训、意识与能力8.4.4.3 信息交流9.4.4.4环境管理体系文件编制10.4.4.5文件控制11.4.4.6运行控制12.4.4.7应急准备和响应13.4.5.1监测和测量14.4.5.2合规性评价15.4.5.3不符合、纠正措施和预防措施16.4.5.4记录17.4.5.5内部审核18.4.6管理评审 主控部门 协办部门 相关部门 领导职责附件4 职业健康安全管理体系职责分配表 部 门要 素领导层总经理办公室安全部项目管理部人力资源部党群工作部其它相关部门项目经理部14.1总要求24.2职业健康安全方针34.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划44.3.2法律、法规及其他要求54.3.3目标64.3.4职业安全健康管理方案74.4.1机构和职责84.4.2培训、意识和能力94.4.3 协商和交流104.4.4文件114.4.5文件和资料控制124.4.6运行控制134.4.7应急准备和响应144.5.1绩效测量和监视154.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施164.5.3记录和记录管理174.5.4审核184.6管理评审 主控部门 协办部门 相关部门 领导职责、明确项目部三体系负责人：出示项目部正式文件（盖项目公章）（质量QMS5.5.1环境EMS安全OHS4.4.1）直接责任人：项目经理：#三体系运行负责人：项目总工：#质量总监：#环境、安全总监：#、环境体系主要控制措施及相关记录（）项目部制定的相关环境管理制度（环境EMS4.4.6）（）污水（生活污水），废水（生产中产生的废水）控制措施有哪些？是否进行监测？（环境EMS4.4.6）（）噪声排放控制，产生噪声的有哪些设备？在哪些施工部位？如何控制的？是否进行监测？是否有监测记录？是否有投诉发生？必要时进行外委监测。（环境EMS4.4.6、4.5.1）（）扬尘排放：现场哪些部位产生扬尘？如何控制？是否进行监测？是否有监测记录？项目部是采取哪些措施控制扬尘的？（环境EMS4.4.6、4.5.1）（）固体废弃物排放，包括生活垃圾与生产垃圾，都是如何处理的，是否依据公司的环境运行控制程序进行处理？项目部是否有有毒有害废弃物？建筑垃圾及有毒有害废弃物是否与有处理资质单位签订处理协议？（环境EMS4.4.6）（）油品化学品控制措施，项目部是否有油品化学品？如何管理？是否有专用库房？出入台帐？（环境EMS4.4.6）（）项目部环境因素清单、重要环境因素清单、环境目标、指标和管理方案（目标指标中是否有不适合本项目的，请及时修改），并保持对目标指标及方案的实施情况的记录；每年初对本项目的因素清单进行评审，提供评审记录如下：（环境EMS4.3.14.3.3）环境因素/危险源年度确认记录编号：JL/GZCX/04/C单位：环境因素/危险源辩识评价小组成员：环境因素/危险源年度确认记录内容：结论：记录人： 年 月 日（单位公章）（）建立项目部环境法律、法规清单（必须包含施工所在地的环境安全的法律法规），如在网上查到的法规，请记录查询途径，如果外审老师要看法律内容要能查到相关法律内容。要在施工中遵守法律法规的要求；（环境EMS4.3.2）（）项目部对现场环境管理情况进行及时检查，对发现的不合格应进行记录并提出整改意见（或整改通知书），并跟踪复查，保持相关记录；（项目部应有不少于五份的环境问题的不合格及整改的记录。）（环境EMS4.5.1/4.5.3）纠正（预防）措施实施记录编号:JL/GZCX/21/A NO.单位检查人检查部位检查时间实施部门实施负责人不合格及潜在问题综合分析：纠正（预防）措施： 实施记录：跟踪验证记录： 验证人: 年 月 日（）项目部与进场的分包队伍签订环境、安全管理协议书；（环境EMS4.4.6）模板如下环境、安全管理协议书 为贯彻本公司“满足顾客、保护环境、珍爱生命，用我们的承诺和智慧雕塑时代的艺术品”的管理方针，现根据本公司管理体系文件要求，在与供方协商一致的基础上，签订以下协议书：甲方（本 公 司）：中建市政建设有限公司*项目经理部 乙方（劳务供方/物资供方/工程供方）： 甲方责任：1、负责施工现场环境保护和安全管理工作。2、对供方的环境/职业健康安全行为进行不定期检查跟踪，对不符合要求的供方提出限期整改。对拒不整改、可能或已经造成重大后果的供方，将终止合作。乙方责任：（一）物资供方：1、在保证产品质量的同时，还应确保产品符合国家有关环保法律法规要求。2、供应化工产品时，应尽可能提供MSDS（化学物资安全数据表）、使用及安全注意事项等资料。3、产品包装必须满足环保要求，尽可能使用可循环材料，以节约资源。对有毒有害，易燃易爆及化学品，应有警告或警示标志，并在出厂前对包装严格检查，确保无跑、冒、滴、漏现象。4、产品运输过程中，粉尘、噪声及尾气排放，必须满足国家及地方的有关规定，有防扬尘防遗洒措施。禁止漏油车辆进场，禁止场内鸣笛。5、运输危险货品应具备应急措施和方法，特别是化学危险品的承运方，应遵守国家有关危险货品运输管理的规定。（二）工程供方和劳务供方1、 必须遵守施工现场所有环境保护、安全管理制度、规定；2、 进入施工现场必须配带齐全安全防护用品，听从现场管理人员的指挥；3、 出入大门必须登记、服从警卫的领导。进料有进料单、出门有出门条；4、 在现场行使车辆时速不超过5公里；5、 装卸材料轻拿轻放严禁扰民、严禁在现场打闹，严禁乱拿乱动现场的安全防护措施、安全标志、消防器材；本协议一式两份，甲乙双方各持一份。本协议在乙方具有甲方合格供方资格期限内有效。甲方：中建市政建设有限公司 （盖章） 乙方： （盖章） 负责人（签字）： 负责人（签字）： 签订日期： 年 月 日 签订日期： 年 月 日 （）是否发生外部交流？项目部与外部（如环保局、卫生局、城管、居委会等）环境方面的信息交流，并保持相关记录（事情发生经过，如何解决的）；（环境EMS4.4.3）（）项目的应急准备与响应方案编制，适当时进行演习，并保持演习记录，并对项目的应急预案进行评价；（环境EMS4.4.7）职业健康安全管理体系：（）建立安全生产法律法规清单（职业健康安全OHS4.3.2）其他安全方面的规章制度、安全操作规程。（职业健康安全OHS4.4.6）（）项目部危险因素清单、重大危险源、安全目标和各项管理方案（可能涉及伤害的管理方案如脚手架方案，临电方案，土方开挖方案等），每年初对本项目的危险因素清单进行评审确认，提供评审记录如下：（职业健康安全OHS4.3.1、4.3.3、4.3.4）环境因素/危险源年度确认记录编号：JL/GZCX/04/C单位：环境因素/危险源辩识评价小组成员：环境因素/危险源年度确认记录内容：结论：记录人： 年 月 日（单位公章）（）作业入场人员三级教育记录 （职业健康安全OHS4.4.2）（）特殊工种人员持证上岗名册，证书管理（职业健康安全OHS4.4.6）（）项目采购的劳动防护用品管理，是否有合格证，劳务队伍的防护用品是否到位？如何控制的？（职业健康安全OHS4.4.6）（）项目的应急准备与响应方案编制，适当时进行演习，并保持演习记录，并对项目的应急预案的可操作性进行评价；（职业健康安全OHS4.4.7）（）项目安全生产会议纪要，纪要中的问题要有整改记录。（职业健康安全OHS4.4.6）（）是否发生重大安全事故，如发生要有相关记录。（职业健康安全OHS4.4.6）（）施工现场是否合理布置安全警示标志。（职业健康安全OHS4.4.6）（）现场机械设备、安全设施、电力设施和消防设施的验收记录，日常检查记录。（职业健康安全OHS4.4.6）（）定期安全生产检查，每天现场巡查，相关检查记录。（职业健康安全OHS4.5.1）（）安全技术交底是否齐全？是否都有班组签字（具体到人员？）（职业健康安全OHS4.4.6）？（）员工体检情况及相关记录。（职业健康安全OHS4.4.6）（）是否有职业病发生，如有提供相关记录。（职业健康安全OHS4.4.6）（）进行安全生产、消防工作检查，检查记录及隐患整改记录。对经常出现的不合格或相对重大的隐患要采取纠正措施，填如下表格：（至少两份记录）（职业健康安全OHS4.5.1、4.5.2）纠正（预防）措施实施记录编号:JL/GZCX/21/A NO.单位检查人检查部位检查时间实施部门实施负责人不合格及潜在问题综合分析：纠正（预防）措施： 实施记录：跟踪验证记录： 验证人: 年 月 日质量管理体系：、 施组中是否有特殊过程的确认？公司管理手册中规定如下：（质量QMS7.5.2）7.5.2特殊过程的确认1.总则：公司应对任何施工完成的产品不能由后续的监视或测量加以验证的过程，包括仅在工程投入使用后问题才能显现的过程进行确认，并对这些过程预先进行策划和控制。2.职责2.1技术质量部：监督和指导项目经理部在施工组织设计中对特殊过程进行确认。2.2 项目经理部：确定本项目的特殊过程。3.控制过程3.1对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程,通常称之为特殊过程,应对项目的特殊过程实施确认。特殊过程要在施工组织设计中明确。3.2公司根据工程施工惯例要求,确定常见的特殊过程是钢结构焊接、防水、施工缝、变形缝、水下钢筋混凝土灌注桩、预应力混凝土张拉和伸缩缝施工等过程。3.3项目经理部对该项目的特殊过程进行识别、确认,按照施工过程控制工作程序的规定,使其在受控状态下实施。对特殊过程的安排包括：3.3.1在施工组织设计中对特殊过程规定特定的监控方法和程序 ,明确过程评审和批准的权责,对设备和人员资格提出条件要求；3.3.2项目经理部对关键设备的鉴定、制定的作业指导书或工艺标准、操作人员的资格认定等控制措施进行检查落实；3.3.3项目经理部对特殊过程的特定监控及过程检验应形成记录；3.3.4项目经理部对特殊过程的监视、检验记录进行汇总、分析,以证实该特殊过程的输出满足要求的能力。3.3.5当上述情况发生变化时,项目经理部对特殊过程的输出满足要求的能力进行再确认,并形成记录。4支持文件：4.1施工过程控制工作程序4.2施工组织设计/施工方案管理办法4.3检测试验控制工作程序4.4施工质量检验控制工作程序、物资采购的记录（合格供方）、物资的验证及试验记录几大主材的检试验合格记录（必查）（质量QMS7.4.17.4.2 7.4.3）、劳务队伍采购的记录（合格供方）（质量QMS7.4.17.4.2 7.4.3）、分部分项合格记录（质量QMS8.2.4）、隐蔽工程检查记录（质量QMS8.2.4）、监视测量设备台帐、周检记录（质量QMS7.6）、大型设备台帐，验收合格记录，日常检查维护保养记录（质量QMS8.2.4）、各项施工方案（质量QMS7.5.1）、技术交底是否齐全？（质量QMS7.5.1）、质量检查记录，不合改整改记录，对重大质量问题或经常出现的质量通病要采取纠正措施，填