逻辑框架法在工程项目后评价中的应用.docx

逻辑框架法在工程项目后评价中的应用戴智，戴毅（天津市水利局,天津300074）摘 要 ：工程项目后评价是项目周期的 1 个 重 要 环 节 。 工程项目后评价中的逻辑框架法属于在工程管理专业领域应用的定 性 分 析 方 法 。 介绍逻辑框架法的框架结构及逻辑关系 、工程项目后评价逻辑框架分析的重点 ，并以天津市某综合治理工程 项目作为实际案例 ，说明逻辑框架法在工程项目后评价中的应用 。关 键 词 ：逻 辑 框 架 法 ；工程项目后评价 ；项 目 周 期 ；执 行 过 程 ；效 益中 图 分 类 号 ：F224.5文 献 标 志 码 ：B文 章 编 号 ：1004-9592（2009）05-0026-04Application Logical Framework Method in Project Post EvaluationDai Zhi，Dai Yi（Tianjin Water Conservancy Bureau, Tianjin 300074, China）Abstract：The project post evaluation is a key link in the period of project cycle. The logic frameworkmethod in project post evaluation is the one of qualitative analysis belonging to the field of project management. The framework structure and the relationship of logic framework method，the key point of logic framework analysis of project post evaluation all are introduced. The application of logic framework method in project post evaluation are discribed by taking some comprehensive control project of Tianjin as the actual example.Key words： logic framework method；project post evaluation；period of project；execution process；benefit工 程 项 目 后 评 价 是 对 已 经 完 成 项 目 的 规 划 目标 、执 行 过 程 、效 益 、作 用 和 影 响 进 行 系 统 的 客 观 分具备了某些条件，就会产生某种结果 。这些条件包括事物内在的因素和所需要的外部条件。逻辑框架法在工程咨询中得到广泛应用 ， 在项 目规划咨询、可行性研究 、项目评估后评价中起着 重要作用。 本文介绍逻辑框架法在工程项目后 评价中的应用。析。度，训。通过对投资活动的检查总结， 评价项目的成功并找出成功的经验或失败的原因， 总结经验 教 通过及时有效地信息反馈， 为未来项目的投资决策和建设提供借鉴，同时，也对受评项目实施运营中出现的问题提出改进建议， 以达到提高项目管 理 水平和投资效益的目的1。工程项目后评价的方法很多， 按照方法应用的 领域分类，可以分为通用和专业方法 ；按照是否采用 数 学 模 型 作 为 工 具 ，可 以 分 为 定 性 、定 量 和 定 性 、定量相结合的分析方法 。 逻辑框架法是在工程管理专 业领域中应用的定性分析方法。逻 辑 框 架 法 是 用 框 图 分 析 1 个 工 程 项 目 的 投 入 、产 出 、直 接 目 的 和 宏 观 目 标 之 间 的 关 系 ，为 项 目计划者和评价者提供直观清晰的逻辑框架 ，即，如果逻辑框架结构及逻辑关系逻辑框架法采用 44 的矩阵作为逻辑框架分析 的基本结构 ，如表 1 所示2。1表 1逻辑框架基本结构 逻辑层次 客观验证指标验证监测方法 外部条件或风险 宏 观 目 标直 接 目 的 产 出投 入逻辑框架的逻辑关系分为垂直和水平逻辑 。1）垂直逻辑关系表示各层次的内容及上下之间 的因果关系：“投入”指为项目的建设和运营所投入的资源量 和时间等；收 稿 日 期 ：2009-03-06修 回 日 期 ：2009-07-31作 者 简 介 ： 戴 智 （1972 - ） 男 ， 工 程 师 ， 主要从事水利 工 程 建 设 管 理 工 作 。第 5 期戴智，等：逻辑框架法在工程项目后评价中的应用27“产出”即产出物；指项目建成后形成的有形或无形产品 ，“经 验 与 对 策 分 析 ” 是 确 定 实 现 目 标 的 不 同 战略 ，选 择 最 适 合 的 战 略 ；确 定 主 要 目 标 （总 体 目 标 和 项目目的）。“直接目的”指项目直接发挥的作用和 （或）产生的效益，通常考虑项目的社会、经济和环境效益；“宏 观 目 标 ”指 高 层 次 的 目 标 ，即 项 目 对 整 个 国 家、本地区或本行业可能产生的影响。由 于 进 行 了 项 目 “投 入 ”，并 具 备 实 施 的 前 提 条件 ，因 此 会 得 到 相 关 的 “产 出 ”；由 于 项 目 “产 出 ”，并 具备项目发展的条件，因此能达到项目的 “目的”；由于项目已达到目的，并具备持续发展的条件，因此就能达到项目的“宏观目标 ”。2）水 平 逻 辑 关 系 由 验 证 指 标 、方 法 和 重 要 的 假 定条件所构成：“客观验证指标”是以相应的可度量的验证指标 来说明各层次的内容或结果；“验证监测方法”是主要监测资料的来源和验证所采用的方法；“外部条件或风险”主要指可能对项目的进展或 成果产生影响， 而项目管理者通常又无法控制这 些外部条件 （限制条件 ）。水平逻辑分析的目的是通过主要验证指标和方 法来衡量项目的资源和成果。总之， 逻辑框架法是逻辑严谨的思维模式和分 析方法，是工程项目管理者和评价者的重要工具 。项目后评价逻辑框架案例分析33.1项目概况以天津市北运河综合治理工程项目作为实际案 例，说明逻辑框架法在工程项目后评价中的应用 。天 津 海 河 流 域 总 面 积 达 264 617 km2 ，上 游 支流繁多。北运河是海河干流中的 1 条多功能河道，河道全长 15.017 km，流经市内 3 区。 其主要功能是分 泄永定河洪水和输送滦河水入海河 。长期以来，两岸 大量密集的民房、企业厂房、临建等占压河道滩地和堤 防 ，生 活 、工 业 和 建 筑 垃 圾 随 意 堆 弃 ，造 成 水 质 污 染 、环 境 恶 化 ，河 道 主 槽 宽 度 狭 窄 ，实 际 过 流 能 力 仅 为原设计 流量的 1/8 左右 ，严重影响 河道 行 洪 能 力 ， 对全市人民生命财产安全构成很大威胁 。北 运 河 综 合 治 理 工 程 自 2000 年 12 月 正 式 开 工 ，至 2001 年 9 月 底 顺 利 完 工 并 投 入 使 用 ，总 投 资 约为 4.7 亿元。该工程主要内容为：1）建 设 堤 防 、清 理 河 道 、清 运 垃 圾 、拆 除 河 滩 违 章建筑物，实现河道行洪 400 m3/s 标准 ，以满足防汛 和引滦输水要求；2）沿岸环境治理，绿化堤岸 、新建 4 座沿河 主题 公园，形成城市自然和人文景观；3） 完 善 交 通 设 施 ， 建 设 沿 岸 道 路 、 新 建 3 座 桥 梁、1 座橡胶坝和船闸。北运河综合治理工程集防洪、供水、环保、旅游、景 观 、交 通 等 多 功 能 为 一 体 ，是 具 有 社 会 、经 济 及 环 境综合效益的工程。3.2 项目背景分析通过调查研究，充分了解项目实施前的现状 ，明 确项目要解决的主要问题， 分析这些问题产生的 原因和造成的影响，阐述项目实施的必要性。分析中可采用“问题树”的分析方法。 项 目背景 问题树分析图，见图 1。3.3 项目目标分析目标分析是在问题分析基础上，确定项目“核心 问 题 ”，即 必 须 对 北 运 河 进 行 综 合 治 理 ，才 能 解 决 防 洪和污染问题，为城市可持续发展创造良好环境。通过目标分析提出项目要实现的直接目的和宏观目标。 目标分析是用来表述在问题解决后将达到 的状态，并拟定解决问题方法。北运河项目目标分析树形图，见图 2。2项目后评价逻辑框架分析的重点在项目后评价中， 逻辑框架法用于判断和分析项目实施和达到的状态 ， 以确定为实现这种状态所开展活动的经验和教训 。应用逻辑框架法需汇总的信息有： 实施该项目 的投入和管理活动；项目期望成果达到的程度；影响 项目成功的关键因素；项目成功程度评价信息等 。项 目 后 评 价 逻 辑 框 架 分 析 重 点 是 利 益 群 体 、投入活动、效益效果、经验与对策的分析 。“利益群体分析”是确定并描述受到项目产出影 响的个人或单位，包括直接的或间接的、正面的或负面的影响。 其目的是通过对投资活动相关者的利益分析，来确定谁的问题将得到解决。此外，另 1 个重要方面是对项目的环境和社会影响进行分析 。“投入活动分析”是对项目实施全过程进行回顾 和 总 结 ，从 项 目 的 前 期 决 策 、建 设 准 备 、建 设 实 施 及投产运营 4 个阶段进行分析；目标，确定手段到目的的关系。从认定的问题中提 出“效 益 效 果 分 析 ”是 认 定 主 要 问 题 、限 制 条 件 和机会；确定原因和结果的关系。28港工技 术第 46 卷图 1项目问题树分 析图 2项目目标树分析 3.4项目利益群体分析在 北 运 河 工 程 综 合 治 理 工 程 项 目 的 实 施 中 ，受 影 响 的 利 益 群 体 包 括 ：政 府 有 关 部 门 、邻 近 居 民 、沿河企业及拆迁户等。 由于各方的所处地位和角色 不同， 所受的直接影响和获益不同 ， 需要进行全 面分 析。 该项目利益群体分析的内容，见表 2。表 2项目利益群体分析 利益群体 特征 利益与期望 关键因素 项目实施与结果 市建设主管部门 、沿 河 各 区 政府部门组成联合工作机构 ，对 各利益群体采取相应措施 ，做好开工前各项准备工作 。市 容 、交 通 、投 资 环 境 改 善 ，饮 水 质 建立专门管理机构 ，做 好 项与 城 市 的 社 会 、经 济 、环 境 密 切 相关 ，政府部门积极促成项目实施 。政 府 部 门量 提 高 ，抗 灾 能 力 提 升 ，管 理 工 作变 得 有 序 。目 建 设 准 备 ；建 成 后 沿 河 设施 的 维 护 工 作 。对居住地的空气 、水 域 、交 通 、绿化等生活环境改变 ，持 欢 迎 态 度 。居住地空气清新 ，水 质 清 澈 ，环 境优 美 ，交 通 便 利 ，生 活 质 量 提 高 。提 高 居 民 素 质 ，改 变 乱 倒 垃圾 、污 水 的 陋 习 。完 善 法 规 制 度 ，加 强 监 督 管 理 ；做 好 宣 传 教 育 ，增 强 环 保 意 识 。邻 近 居 民必须增设或改善生产污水处理方 式 ，希望政府予以支持 。资 金 支 持 ；监督检查企业违 规 向 河 道 排 污 。做 好 宣 传 工 作 ，加 强 巡 视 ，及 时发 现 问 题 ，加 大 处 罚 力 度 。相 关 企 业增 加 资 金 投 入 ，治 理 “三 废 ”。居 住 地 迁 移 ，要求政府给予补偿 ，改 善 住 房 条 件 。在 和 谐 气 氛 下 ，及 时 迁 出 现居 住 房 屋 。区 、街道组成专门机构 ，做 好 说服 工 作 ，并给予一定经济补偿 。拆 迁 户搬 入 理 想 新 居 ，增 加 居 住 面 积 。3.5 项目后评价逻辑框架北运河工程项目后评价的内容主要有： 工程的 过程评价、国民经济评价 、财务评价、环境评价、社会 评价、持续性评价、综合评价等。3.5.1 工程评价对工程实施的全过程进行评价，包括立项决策、勘测设计、建设施工、运营等 4 个阶段。 从工程项目 的目标、功能及实施角度 ，对项目的质量、完成程度 、 保证措施以及建设程序的规范性等方面进行评价 。3.5.2 国民经济评价从相对宏观的角度评价项目对天津市的社会经 济发展产生的影响和所做的贡献。3.5.3 财务评价根 据 国 家 现 行 价 格 和 财 税 制 度 的 有 关 规 定 ，分 析 测 算 项 目 直 接 发 生 的 财 务 费 用 和 取 得 的 效 益 ，判断项目的财务可行性和合理性 。3.5.4 环境评价全面、 系统地评价项目投入运用后对生态环境 产生的影响，包括项目对周围地区以及城市的影响，特别是对水资源、人群、植物群的影响 。3.5.5社会评价主要评价该项目与群众利益的相关性和项目的 社会影响与效益，对社会稳定、社会发展及社会环境 的贡献。3.5.6可持续性评价评价该工程是否具备持续实现工程项目的目标 和持续发挥项目的条件 ； 该项目的经验是否可以 作为同类水利工程建设项目的借鉴。3.5.7综合评价归纳项目的全部内容、全过程及全部影响因素 ，对项目的成功度作出综合评价。 在全面评价的基础 上，对整个建设项目提出建设性的意见。综上所述，以社会评价为例，阐述该项目后评价中逻辑框架法的应用。社会评价重点为： 深入分析北运河工程对社会 稳 定 、社 会 发 展 、社 会 环 境 的 影 响3。 工 程 项 目 提 高了天津市的防灾减灾能力 ，完善了基础设施，改善了 生态环境和提高了人民生活质量， 促进了社会的 安第 5 期戴智，等：逻辑框架法在工程项目后评价中的应用29定团结。 同时，对于塑造大都市的文明形象、促进工农业生产发展也产生积极的影响。 工程项目得到全体市民的支持，发挥了很好的社会效益。社会评价逻辑框架分析表，见表 3 所示。表 3 社会评价逻辑框架分析 项 目 结 构指 标检验方法 达到指标的条件 1）大大改善两岸生态环境 ；2）促进了周围商业 、交 通 、文 化 、教 育 事 业 的 发 展 ；3）沿河各社区人与自然和谐相处 ；4）就 业 机 会 增 加 。1）过流能力由工程实施前的 50 m3/s 提高 到 400 m3/s，可基本免受洪灾损失 ；2）脏乱臭河变成河水清清 、风 景 秀 丽 的 旅 游 胜 地 ；3）提高城市供水能力 ；4）移民生活水平提高 。1）国家对该工程建设的 重 视 和 支 持 ；2）市 委 、市政府把此项工 程列为为人民办的重要 实 事 。项 目 目 标把天津建设成现代国际大都 市 ，促进社会经济发展 ，提 高市 民 生 活 水 平 。1）对比基线调查资料 ；2）统 计 资 料 。项 目 目 的北运河经过综合治理 ，具 有 防 洪 、供 水 、环 保 、旅 游 、景 观 、交通 等 功 能 。1）工 程 及 时 竣 工 ；2）工 程 质 量 达 标 ；3）移 民 满 意 ，能 较 好 地 适 应 新 环 境 。1）项目竣工验收报告 ；2）对移民和北运河两 岸 居 民 的 访 问 。项 目 产 出1）垃 圾 清 运 ；2）河 道 整 治 ；3）基 础 设 施 建 设 ，包 括 堤 防 、道 路 、桥 梁 、水 上 航 线 、电 力 线 等 ；4）两 岸 的 绿 化 带 ；5）4 个 公 园 ；6）移民迁移和安置 。2001 年 9 月 完 成 ：21）90 万 m 绿 化 带 ；1）工 程 监 理 报 告 ；2）项目竣工验收报告 ；3）沿 河 各 区 “建 设 征 地 补偿和移民安置工 作 报 告 ”；4）现 场 实 地 考 察 。1）建设单位得力的组织 管 理 ；2）工 程 资 金 到 位 ；3）施工队伍精心施工 ；4）监理公司严格监理 ；5）当地政府积极配合 。32）清 除 垃 圾 35 万 m ；33）滩 地 整 形 41 万 m ，公 路 20 多 km；4）新 建 滦 水 园 等 4 个 公 园 ；5）修 建 河 道 堤 防 、浆 砌 石 护 坡 ，挡 水 墙 ，橡 胶 坝 1 座 ，桥 梁 3 座 ；6）总 拆 迁 面 积 达 32.8 万 m 。2项 目 投 入1）资 金 ；2）工 程 技 术 专 家 ；3）政 府 部 门 工 作 ；4）各种施工设备和项目运营 设 施 设 备 。1）总 投 资 4.7 亿 元 ；2）市水利部门组织强有力的工程建设管 理 工 作 机 构 ；3）沿 河 3 个区政府拆迁指挥部门 。1）工 程 进 度 报 告 ；2）资 金 拨 付 清 单 ；3）工 程 监 理 报 告 ；4）项 目 统 计 资 料 。1）资 金 落 实 ；2）沿 河 3 个 区 区 委 、区 政 府 的 大 力 支 持 。结语逻 辑 框 架 法 之 所 以 在 工 程 咨 询 中 得 到 广 泛 应 用 ，是 因 为 它 能 系 统 分 析 项 目 的 投