变更索赔实施细则.doc

中铁十六局集团第四工程有限公司变更索赔管理实施细则中铁十六局集团第四工程有限公司二O一三年七月十四日 变更索赔管理实施细则目 录第一章 总则 .1第二章 组织机构及工作职责 1第三章 变更索赔的指导思想6第四章 变更索赔综述 12第五章 变更索赔工作 16第六章 变更索赔程序 19第七章 价差调整 33第八章 投资梳理与概算清理 .35第九章 变更索赔项目在竣工结算中的处理.37 第十章 变更索赔的对下计量 .37 第十一章 应对审计 38第十二章 变更索赔奖励 40第十三章 保证措施.42第十四章 其他规定.4244第一章 总 则第一条 制定目的工程项目变更和索赔是企业降低经营风险、创造效益的重要途径。为规范项目变更索赔工作，强化项目管理，防范工程风险，提高经济效益，充分调动工程项目有关人员参与变更索赔工作的积极性，特制定本实施细则。第二条 制定依据2.1、中国铁建经计201011号中国铁建股份有限公司工程项目变更索赔工作指导意见。2.2、集团公司经计201271号关于印发中铁 局集团公司工程变更索赔管理暂行办法的通知。2.3、集团公司历次变更索赔培训经验交流相关资料。2.4、公司各项目以往取得的变更索赔经验及公司目前变更索赔管理现状。第三条 适用范围本细则适用于公司所辖的所有工程项目，包含集团公司直管、托管、公司自管及BT工程等项目。第二章 组织机构及工作职责第四条 组织机构4.1、公司变更索赔组织机构4.1.1、公司成立变更索赔领导小组，全面负责公司变更索赔工作的规划、指导、监督、检查和考核。 组长： 副组长： 成员： 4.1.2、变更索赔领导小组下设变更索赔管理办公室，由参与变更索赔业务的经合、财务、施技、安质、测试、物资、设备部门的专业人员组成，负责变更索赔管理的日常业务工作。变更索赔管理办公室设在经济合同部。变更索赔管理办公室人员如下：主 任： 副主任： 成 员： 4.1.3、变更索赔管理办公室组织公司技术、经济、合同、法律、审计方面的经验丰富人员组成变更索赔专家组，深入现场，具体指导工程项目的变更索赔工作。4.2、项目部变更索赔组织机构4.2.1、项目部需成立以项目经理为首的，由项目总经济师、总工程师、相关副经理、计划、施技、安质、物资、设备、试验、财务、办公室等有关人员参加的变更索赔工作小组。项目经理任组长，副组长由项目经理在总经济师和总工程师中选定。4.2.2、变更索赔工作小组要明确各成员的分工和责任，项目经理是项目变更索赔工作的第一责任人，变更索赔工作小组副组长是第二责任人，项目总经济师、总工程师共同就变更索赔工作对项目经理负责。4.2.3、计划合同部门是变更索赔工作的业务牵头部门，施技部门与计划合同部门共同组成变更索赔工作的主要职责部门；安质、物资、设备、试验、财务、办公室等部门的工作人员是变更索赔工作的服务配合部门，共同做好变更索赔实施过程中的各项配合工作。4.2.4、变更索赔工作的政策性、技术性很强，项目部变更索赔工作小组成员应加强政策法规的学习，提高业务素质和工作责任心，增强管理水平和沟通能力，共同为项目的增盈创效做出贡献。第五条 工作职责5.1、公司变更索赔机构5.1.1、公司变更索赔领导小组是变更索赔工作的管控部门，负责全公司变更索赔工作的宏观管理和控制。主要职责是贯彻、落实上级主管部门制定的变更索赔工作指导意见；制定和完善企业变更索赔管理办法、规定，变更索赔工作实施细则，变更索赔工作考核办法；编制下达和分解变更索赔目标计划，指导、检查和考核公司所属项目部的变更索赔工作；参与项目部重大变更索赔项目的策划；审定变更索赔收益和分配方法，对下属单位和项目部年度变更索赔工作进行综合评比，根据考核办法兑现考核奖罚。组织协调重大变更索赔事项的对外联系工作等。5.1.2、变更索赔管理工作办公室的职责是：负责收集、研究和解读国家相关政策，及时掌握和发布国家和相关部门的有关政策信息；编制、落实公司变更索赔业务人员培训计划；落实公司变更索赔工作管理办法；指导、检查和考核公司变更索赔工作；审核项目部编制的变更索赔规划；对重大变更索赔项目给予必要帮助和决策；对年度索赔工作进行综合评比，并按有关规定兑现考核；负责变更索赔日常报表的收集、审核、整理和上报工作。5.1.3、变更索赔专家组在公司变更索赔领导小组和变更索赔管理办公室的领导下，对项目的变更索赔工作进行具体的指导、监督、检查。5.2、项目部变更索赔机构项目经理部是实施变更索赔工作的责任主体，负责落实上级下达的目标计划，编制本项目的变更索赔规划，负责本项目部变更索赔工作的策划、实施、考核和奖罚，并且承担项目变更索赔指标完成工作的真实性和满足审计要求的责任。主要包括变更索赔项目的策划、编写、上报、跟踪和结算；变更索赔基础资料的记录、收集和整理；变更索赔竣工资料、竣工图纸的编制；分解变更索赔计划指标，落实到人；制定变更索赔奖励的分配办法，并及时报公司备案；实施变更索赔具体工作事宜、协助上级机关的检查、变更索赔台账的建立，变更索赔报表的填报工作等其他相关工作。项目部变更索赔管理人员及各相关部门的职责如下：5.2.1、项目经理项目经理为项目变更索赔工作的第一责任人。项目经理对外负责创建合谐顺畅的变更索赔工作环境。对内负责变更索赔管理领导小组的建立及责任分工；负责审批项目变更索赔创效管理规划；负责变更索赔项目的立项审批工作；负责变更索赔方案的审批工作；负责组织召开项目变更索赔创效专题会；负责监督检查项目相关人员的变更索赔创效工作，根据公司的规定负责对本项目的变更索赔成果实施考核和奖惩。5.2.2、变更索赔工作小组副组长、总工程师、总经济师变更索赔工作小组副组长是项目变更索赔工作的具体负责人，总工程师、总经济师是项目变更索赔工作的主要责任人。副组长会同总工程师、总经济师在项目经理的领导下具体主持工程变更、补差和索赔工作，受项目经理委托组织召开变更索赔例会和专题分析会；负责变更索赔工作的具体实施；负责制定项目变更索赔创效管理规划；负责组织项目部相关职能部门研究施工合同条款、招标文件、设计图纸、施工现场及其他有关资料，对变更索赔项目提出立项建议；负责组织编制和下达变更索赔工作计划；负责监督检查业务人员变更索赔基础资料的记录、搜集、整理工作；组织制定变更索赔方案并负责审核；组织相关职能部门编制及上报变更索赔资料，并负责变更索赔资料的审核工作；在项目经理的领导下，负责索赔工作中的具体公关工作，确保变更索赔资料的及时批复。5.2.3、计划合同部门计划合同部门是变更索赔工作的业务牵头部门和主要责任部门。负责合同、预算、变更索赔的费用计算；变更索赔方案的技术、经济论证和比选；变更索赔项目的策划、上报、跟踪以及最后的结算、审计工作；负责变更索赔成果的收益分析和评估；负责变更索赔过程中各相关方的对口沟通工作。5.2.4、施技部门施技部门是变更索赔工作的主要责任部门，负责变更索赔技术方案的确定，参与变更索赔方案的技术、经济论证和比选；负责工程数量的计算、变更索赔相关技术资料的填写、收集、整理；负责已批复的变更索赔项目在竣工图纸中的反映；协同计划合同部门共同做好工程变更索赔的组织工作；负责变更索赔过程中各相关方的对口沟通工作。5.2.5、其他部门安质、物资、设备、试验、财务、办公室等是变更索赔工作的服务配合部门，负责及时提供变更索赔所需的相应资料，参与变更索赔工作的相关事项。项目部各变更索赔职能部门必须在变更索赔领导小组的领导下做好本职工作，积极配合，相互协作，共同对变更索赔资料的及时性、合法性、合理性、合规性、准确性和有效性负责。5.2.6、变更索赔例会和专题分析会项目部变更索赔工作小组要深入研究招、投标文件和施工合同并与施工现场紧密结合，超前筹划，尽最大力量挖掘变更索赔潜力。项目部要每月召开一次变更索赔例会，例会要对前一阶段项目的变更索赔创效工作的经验、教训进行分析、总结，同时针对本阶段的具体情况，群策群力，积极找理由、想办法，提出新的变更索赔创效思路；对新的变更索赔项目予以立项，并下达下一阶段的变更索赔工作计划，明确目标，限定时间，锁定责任人。对于重大的变更索赔项目，项目部要组织召开专题分析会，进行技术、经济方案的比选和论证，做出科学的决策。变更索赔例会、专题会要有会议签到和会议记录，必要时应形成会议纪要。变更索赔例会及专题会的会议记录或纪要作为企业机密资料要由计划合同部门单独存放，专人保管。第三章 变更索赔的指导思想第六条 变更索赔指导思想变更索赔工作是一项系统性、时效性很强的工作，变更索赔机会稍纵即逝，盈亏的决定往往就在一瞬间。要做好变更索赔工作，除公司、项目部变更索赔参与者的共同努力外，还必须有一套科学、实用的理论作指导。6.1、思想和组织6.1.1、思想：思想决定认识、认识决定观念、观念决定思路、思路决定行动。变更索赔要想搞好，首先要解决人的思想问题。项目部主管领导、变更索赔负责人以及其他相关领导和各职能部门必须首先从思想上认识到变更索赔是施工阶段企业效益最重要的来源。思想上高度重视是变更索赔工作得以顺利开展的最重要的基础。6.1.2、组织变更索赔要想成功，其次需要解决组织问题。变更索赔是一个系统工程，需要多个相关部门的参与和配合，不是凭个人能力出众就可以干好的。为形成科学、系统的组织体系，确定项目经理是变更索赔的第一责任人。项目部设专职副经理，具体负责变更索赔工作，项目副总经济师、副总工程师是变更索赔主要负责人，配合专职副经理做好这一工作；项目计划合同部门作为变更索赔牵头部门和主要责任部门，施技部门作为变更索赔的主要责任部门，密切配合计划合同部门；项目部其他部门作为配合部门，共同协作做好项目的变更索赔工作。6.2、超前谋划，整体运作变更工作参与者越少，付出成本就越低、效率就越高、效果就越好。因此变更索赔工作要超前运作，要大力提畅标前变更、图前变更，要重视标前谈判质量；要从整个项目的施工周期来整体运作变更索赔工作。6.3、先变人，后变事，营造和谐变更环境良好的外部环境、最佳的理由、高水平的资料是变更索赔能否成功的三个最重要的要素。项目部变更索赔要想取得成功，首先要有良好、和谐的变更索赔环境和人际关系。政策、文件是死的，人是活的，变更环境顺畅、和谐，许多死问题可以变为活问题，许多不可能成功的事，皆有可能成功。因此在变更索赔中必须要做到先变人，后变事。先通过改变相关人与我们之间的关系后，再进行变更工作，这样方能水到渠成。项目部上场后，要求尽快列出与变更、索赔工作密切相关的业主、监理、设计、咨询以及其他相关单位和社会第三方的相关人的清单及联系方式，在项目经理的领导下，各相关领导及职能部门要腾出专门时间，分阶段、有步骤地与各相关人进行对口沟通，达到以沟通促关系，以关系促和谐，以和谐促变更的目的。通过改变与相关人的关系，使相关人能在变更索赔过程中起到积极的作用，从而营造和谐的变更索赔环境。长久、和谐的变更索赔环境对变更索赔、特别是一些重大的变更索赔起着至关重要的作用。6.4、主动出击、理清思路无数的变更索赔案例证明，项目要想获得超额收益，必须大胆进行主动变更。主动变更要超前考虑，提前运作，一个项目变更索赔的成功与否，关键看主动变更做得怎么样。主动变更要有超前意识、要有计划、有明确目标和期望值。在变更索赔过程中，主动变更要按照“四多、两想、一沟通”的指导思想主动出击，理清思路，努力发掘变更潜力。四多是指多看合同、多看清单、多看图纸，多看现场。只有这样才能把握住合同方向，才能多发现问题，找出变更突破口和利润点；两想是指要主动想出变更项目，遇到问题后要主动想出解决办法，而不是一遇到问题就去找业主、监理或设计。因为他们和我们所站的立场不一样，出发点不一样，因此业主、监理、设计做出的决定不一定符合我们的思路，所以要想达到我们的目标，就必须主动去想。思路有了，目标有了，下一步的工作就是和业主、监理、设计等单位进行沟通，说服他们，以实现我们的目的。6.5、寻找最佳上报理由现在建议市场在逐步规范、审计力度逐渐加强，主业、监理、设计的风险承受能力相对在减弱，变更索赔难度日益增大。因此要想搞好变更，首先要想好大家都能接受的最佳理由，应着重强调不可预见性和突发性等客观因素，规避与变更批复有关的合同方及管理协作方的责任与缺陷，不能把责任推诿到相关单位、部门或个人身上。确保合同方及管理协作方对变更的支持；内力不足以促成变更理由时，要善于借助相关方、第三方等外部力量，积极促成合法、合理、合规的变更理由。常见的外部力量如地质的原因、当地政府及相关部门的原因，法律、政策的原因，地方要求，天气原因、地材的原因等，外力原因有时对变更能起到决定性的作用。要按照上述要求，编制变更索赔理由，争取实现和谐变更、互利共赢的目的。目前常见的变更理由有如下几种：6.5.1、因地质变化而进行的变更工程；6.5.2、为确保安全、质量而进行的变更工程；6.5.3，为加快进度而进行的变更工程；6.5.4、为降低工程造价而进行的变更工程；6.5.5、因建设规模、方案、标准更改而进行的变更工程；6.5.6、根据环保、水保等政策的要求而进行的变更工程；6.5.7、由于地方要求、外部环境变化而进行的变更工程；6.5.8、依据合同文件规定而进行的价差调整工作。6.6、导演与转化已往多个项目成功的变更实例证明：大变更、有超额利润点的变更都是导演出来的。做变更就像是在演戏，戏源于事实，但又是事实的升华，变更中的戏同样是如此。戏要演得天衣无缝，明明是戏但介入其中的各方都为之感动，这是最高境界的变更；变更索赔有条件要做，没有条件要创造条件要导演条件去做；正面理由提不出，或按某种理由上报通过不了，导致手续无法再进行下去，可以转化为另一种理由；常规变更项目不好做，可转化为另类变更来完成。经过上述导演和转化，往往会顺利地达到目的。对于变更索赔，只要发现基本的剧本，我们就要导演一场好的变更；只要碰到变更批复困难的情况，我们就要想到转化。6.7、先口头后书面变更、索赔必须尊循先口头后书面的顺序。想好上报理由后，先与相关人员进行口头的沟通，基本达成一致意见后，再报书面东西，这样书面东西才不易被驳回，才能确保一次上报成功。与相关人员的沟通必须遵循五个恰当，即在恰当的时间，找到恰当的人，提出恰当的问题，说出恰当的理由，使问题得到恰当地解决。时机不成熟不要上报书面东西。对于重要的工程变更，可及时邀请业主、设计、监理到现场，采用纪要的形式，大体确定施工方案。然后再着手进行书面变更。6.8、规划、计划与时间所有项目部必须在项目上场一个月内编制审核完成本项目的变更索赔规划书。书面上报上级变更索赔管理部门审核、备案并遵照执行。变更索赔要未雨绸缪、全盘规划、超前考虑。在具体运作上要先有全盘规划，再有计划，最后确定上报时间。变更索赔规划工作的内容：成立组织机构，进行人员职责分工；制定具体的变更索赔工作管理办法；确立项目部的变更索赔规划，将变更索赔指标分解到具体项目上，找准理由；做好变更索赔实施前的评估工作，包括技术和经济评估；制定本项目变更索赔的考核、奖罚办法，对比较大的变更索赔事项可进行一事一议，一事一奖；根据工作分工和责任，细化和建立项目部变更索赔奖励办法，实施工作过程合理公平分配，但总奖励金额应控制在公司规定的奖励基金范围之内。变更索赔规划工作职责分工：项目部在做好有关资料的收集、整理和分析的基础上，确立整个项目的变更索赔方向和工作思路，明确二级项目部的工作职责，形成具体意向的变更索赔事项的资料（包括依据、方案和经济评估情况、可行性、工作重难点、跟踪解决的具体人员和单位等），并把有关资料报上级业务部门进行审核；需要上级业务部门提供帮助指导的，需主动向上级申请支持；上级业务部门要及时对新上场项目的变更索赔规划，组织人员进行审定并负责组织监督实施。项目部必须对整个变更索赔工作进行全面控制，做好职责分工；对外的关系协调必须在统一领导下进行。变更索赔规划必须以合同为依据，在实务中，先要明白合同是单价合同，还是总价包干合同还是其他形式的合同，合同承包模式不同，变更规划的区别是非常明显的。对合同承包模式认识不足，常常会造成规划上方向性的错误。对于单价合同，要明确合同中的盈利点和亏损点，总价包干合同，必须充分认识到潜在的风险点。变更一定要有计划，一定要注意变更索赔的先期性，要做好前期工作。变更索赔必须树立时间观念：时间就是金钱，机会失去就很难再有。有时会因为没有抓紧时间，恰逢政策变化，导致原定的变更无法实现。索赔更是讲时间，具有很强的时效性，必须在一定的时间内才可完成，否则极有可能前功尽弃。在实施过程中，因各方面素的变化会影响变更规划方案的实施，各项目部应结合各种因素适时调整变更规划方案，重大调整必须报上级审批部门备案批准。6.9、个性与共性工程变更要先解决个性问题，然后解决共性问题，要遵循先特殊后一般的顺序。个性问题会有特殊的处理办法，共性问题会采用一般的处理办法。对于共性问题，业主对各家施工单位持同样的政策。但平常要有专人负责共性问题的资料（包括文字资料、图片资料、影像资料、数据资料等）的收集。如果共性问题的原始资料准备不充分，就会出现同样的共性问题，同样的政策，但因证据、资料不足，也会出现应该得到的却得不到的情况。6.10、合并与拆分在变更实施的过程中，有时想将零散的相关变更凑成一个大的变更上报（如铁路能增加投资的类变更，增减投资必须到一定的规模才能上报），这就要采取措施，将分散的相关项目有机地合并起来；有时大的项目需要高层批复，批复难度大，为降低批复风险，可将大的项目拆分成若干小的项目分别上报。在变更过程中，项目必须根据实际情况，灵活掌握变更项目的合并与拆分。6.11、跟踪变更索赔资料上报后，项目部要派精通业务的人员跟踪变更索赔批复的各个环节。要积极配合批复人员对变更索赔资料进行审查。对于每个环节的批复情况，要非常清楚。对于批复部门所提的问题要能及时、合理解释。对于批复过程出现的情况要能妥善应对。对于批复过程中发现的资料存在的问题要能及时修正。确保每个环节的审查、批复结果都正确无误，坚决杜绝批复错误的资料进入下一批复环节。6.12、交流交流可以用最短的时间学习到最多的东西，这对于工程变更、索赔同样是适用的。项目要每月定期召开变更索赔例会，对于重大变更，要及时召开专题会议。通过会议可以以最快的速度、最短的时间对相关的变更索赔问题做出决定。除内部的变更索赔会议外，项目部变更索赔小组要经常性地与其他兄弟单位进行沟通，互通有无，对于个性问题取长补短，对于共性问题共同研究处理、上报方案。6.13、激励激励是在变更索赔过程中为提高参与者的积极性而必须采取的措施，它能大大提高工作绩效，达到事半功倍的效果；激励分两个部分，一个是过程的激励，一个是对结果的奖励，两者并不矛盾。只有平常激励到位，才会使变更索赔系统正常、快速、高效运转，才会使变更创效最大化。因此相对于对结果的奖励来说，过程的激励更为重要；对结果的激励是在对变更索赔成果总体评价的基础上，根据变更索赔收益情况对项目部变更索赔人员进行的奖励。6.14、保密和舆论参与变更索赔的人员必须要认清，做好保密工作也能锁定效益，很多项目因为没有搞好保密工作，致使到手的钱要不到，已获得的利润又向外流失。对于变更索赔实质内容，不要向外人透露。变更索赔实质性内容知道的人尽量少，尤其是业主、设计、监理以及相关方等外部单位。变更索赔一定要注意发挥商业心理学，要制造商业舆论，永不言赢、永远要体现困难、永远要喊亏、累、苦。在市场经济大潮中，能够被大家喜欢、信任的弱者往往会得到额外的补偿。第四章 变更索赔综述第七条 工程变更，指工程实施过程中由于施工图纸、工程规模、工程质量标准、施工方案、合同条款、工程进度、相关的政策法规的变化引起的变更。为更好地指导项目变更索赔工作，本细则对工程变更进行了如下分类：7.1、变更设计与设计变更：从工程变更的提出者角度来讲，工程变更分为变更设计及设计变更。由设计院对自身的设计图纸提出的变更称为设计变更，由业主、监理、施工方等非设计方提出的变更，为变更设计。在工程变更中，有些变更在以变更设计提出难以通过的情况下，可通过设计单位，以设计变更的形式运作，往往能达到预期目的。7.2、图前变更与图后变更：根据变更与设计出图的先后关系，变更可分为图前变更和图后变更。在出施工图前，经过与设计单位充分沟通，将变更意图进入施工图的变更为图前变更；在出图后，进行的变更称为图后变更。项目部对变更项目要高瞻远瞩，提前谋划，对于策划的变更项目，要根据实际情况，决定是搞图前变更还是图后变更，原则上尽量多搞图前变更，这样既能增加收益，又能降低变更成本。7.3、明变更及暗变更：工程变更按是否走正规手续分为明变更及暗变更。走正规手续的变更为明变更。不走正规手续由项目部实施的变更为暗变更。涉及走明变更要减投资，走暗变更能节省成本的项目，尽量走暗变更；涉及对安全、质量有重大影响的变更应按明变更实施。7.4、主动变更与被动变更：从变更发生的方式上分为主动变更及被动变更。由变更方主动提出的为主动变更；施工过程中发生情况，不得不处理而产生的变更为被动变更。项目部在施工过程中要做好变更规划，对可能发生的变更进行预测，尽可能多做主动变更；尽最大力量把被动变更消灭在萌芽状态，或将被动变更转化为主动变更，尽量减少项目损失。7.5、业务变更与外力变更：按变更途经分为业务变更及外力变更。单纯从业务上能解决的变更称为业务变更，从业务上不能解决必须借助于相关方或第三方的影响力才能得以实施的变更称为外力变更。7.6、道义变更：系指在出现了由施工单位额外支出成本的情况但根据合同条款又不能走正常的变更程序，付出成本难以得到弥补时，通过和业主沟通，业主出于理解或感谢等原因，将所付出的费用通过其他渠道给予解决的情况。7.7、从变更内容上划分，变更可分类如下：7.7.1、几何形位变化：工程的基线、标高、位置或尺寸变化。7.7.2、工程数量变化：项目没有变化，工程量数量发生增减变化；部分项目招标清单数量与施工图数量之间的量差有时也按变更程序运作，则该类变更也称为工程数量变化变更。7.7.3、单价变更：由于工程量变化到一定程度引起的原合同单价的调整。7.7.4、工程项目变更：增加、减少或置换项目。7.7.5、标准变化：原合同对应工程的质量标准发生的变化。7.7.6、规模变化：原合同建设规模发生的增大或缩减变化。7.7.7、工艺方案变化：原设计的施工方案、施工工艺、技术参数、施工步骤、施工机具设备发生的变化。7.7.8、差、错、漏、碰修正变更：对设计图纸的差、错、漏、碰等的修正而引起的变更，称为差、错、漏、碰修正变更。7.7.9、新增工程：原合同没有该类项目，在合同实施过程中增加项目而引起的变更。7.7.10、进度变更：合同实施过程中原施工方案所确定的工期发生改变的变更；部分工程的施工顺序或施工时间发生改变的变更。7.7.11、未招标工程：初步设计概算有、招标概算不包含但在施工中又要施工的项目，主要在铁路工程中出现。7.7.12、第三方变更：由第三方的原因引起的变更。7.7.13、合同条件变更：由于业主改变合同条款而引起的变更。7.7.14、法律政策及相关规定的变更：由于法律政策及相关规定发生的变更。第八条 工程索赔工程索赔是指在合同履行过程中，对于非自身过错，应由对方承担责任的事件造成的实际损失,向对方提出经济补偿或工期顺延的要求。索赔事件、索赔原因及证据、索赔费用或工期及计算资料、索赔时效是工程索赔的四大要素。工程索赔必须事件清楚；索赔原因充分、明晰，证据充足；索赔费用或工期计算详细、正确；必须在合同规定的时效内提出，否则就会造成索赔无效的情况出现。部分合同不接受索赔，一旦出现索赔事件，就必须采用变更或请求补偿的方式继续主张权利。第九条 方案优化方案优化系指在进行技术、经济方案比选的基础上，有目的、有针对性地对原设计确定施工方案进行优化调整，通过增项、减项、优化或替代等不同方案，实现缩短工期、降低成本、增盈减亏的目的。方案优化分类：9.1、图前优化与图后优化：从方案优化实施的时间上分，方案优化可分为出图前和出图后优化。在施工图下发之前，对原设计的施工方案进行优化并进入施工图纸的为图前优化；在施工过程中对原设计图纸及确定的方案进行优化，为图后优化。项目部在施工过程中要提前预测，未雨绸缪，尽量将施工优化提前至出图之前。9.2、明优化与暗优化：从履行手续上，方案优化分为明优化和暗优化。按业主要求履行正规手续的方案优化为明优化。不履行正规手续，不上报，而由项目部内部自行优化的方案优化为暗优化。对涉及重大安全、质量的优化尽量走明优化，对能降低成本、加快进度且不涉及安全、质量和施工隐患的方案优化尽量实行暗优化。项目部应从施工安全、质量、进度、地质条件、外界环境条件等方面向业主提出方案优化的建议。有目的、有针对性地做好方案优化工作。第十条 工程变更、工程索赔、方案优化的相互转化。在变更索赔过程中，要特别注意同一事件，要以最佳的方式提出，或者按变更提出，或者按索赔提出，或者按方案优化提出；当变更索赔进行过程中遇到困难，难以再进行下去的时候，必须想到转化，可在工程变更、索赔、优化之间进行相应的转化，既可以是理由的转化，也可以是方式、手续的转化，往往能达到预定的目的。第五章 变更索赔工作第十一条 变更索赔原则变更索赔工作要以国家和地方政策、法律、法规、行规为准绳，以合同文件、工程项目建设标准、规模、设计规范、技术规范、合同计量规则、工程量清单计价规范为依据，在进行全面、系统的技术经济分析和确保安全、质量、工期、环保的前提下，以减亏增盈为中心，解放思想，大胆突破，充分发挥主观能动性。认真结合施工现场的实际情况，通过严谨、扎实、细致、有效的变更工作，最大限度地协助业主和设计单位消除初步设计的遗漏，修补初步设计的缺陷，从而使工程设计更科学，施工方法更合理，工程的性价比更高。同时，按照合法、时效、补偿、单件、缜密的原则做好索赔工作，力争使项目所发生的非我方因素的合同内、外费用得到充分补偿，从而达到增加收入、降低成本、加快进度的目的，实现企业创誉增效的总体目标。 第十二条 寻找变更索赔突破口工程上场后，项目部应立即成立变更索赔领导小组，对现场情况进行深入细致的研究，提出变更理由，寻找变更突破口。变更索赔工作针对不同合同条件，结合项目具体特点，确定重点工作方向，主要以是否增加效益作为衡量变更效果的标准。变更索赔的重点应既要立足于理由足、额度大、效益好的事件上，也要坚持抓住小的增效变更索赔事项不放松，做到灵活全面的推进变更索赔工作。变更索赔负责人应经常与变更索赔领导小组相关人员研究合同条款、招投标文件及现场施工情况，随时提出变更索赔事项，明确各自职责分工。工程变更的突破口要首先从工程地质开始，要根据项目的情况确立变更索赔主线，变更索赔主线可以是项目的关键线路，也可以根据施工顺序、前后衔接顺序制订。沿着主线确立各个阶段的变更索赔突破口。常见的变更索赔突破口如下：12.1、路基土石方工程：12.1.1、原地面地形地貌，特别是标高、断面（变坡点及桩号加以区别）、地表植被、构筑物、水塘、淤泥等与设计文件的数量差。12.1.2、地基的处理和加固方案改变；桩基、换填等地基处理填料配比及组分的变化。12.1.3、原地面的回填和沉降数量。12.1.4、土、石比例的变化。12.1.5、路基土石方调配方案变化，料源厂的变化；利用方变借方，土方与石方路堤的变化，借方运距的变化。12.1.6、路基填料的变化，填料拌和方式、工艺的变化。12.1.7、路基施工方案、工艺的变化；石方开挖工艺的变化（如常规爆破改控制爆破或破碎锤施工）。12.1.8、边坡防护形式、防护范围、圬工类型的变化。12.1.9、线内外防、排水系统的衔接变化。12.1.10、取、弃土点的变化和相应的防护，施工便道、征地拆迁费用等。12.1.11、 受施工区周边环境、社会环境、环境保护等影响引起的路基变更。12.2、路面工程12.2.1、路床与桥面的标高与平整度验收情况引起的变更。12.2.2、底基层、基层的强度、类型和标准的改变。12.2.3、沥青混凝土标准、组分的变化；沥青路面施工工艺的变化（如增加找平措施，增加转运车等）。12.2.4、摊铺方式或混合料掺量的改变。12.3、桥涵工程12.3.1、原地面地形地貌，特别是标高、断面、地表植被、构筑物、水塘、淤泥等与设计文件的数量差。12.3.2、基础开挖土石成份的变化，有水开挖与无水开挖的改变，临时挡护、支撑工程方案变化。12.3.3、桩基钻孔地质岩层与设计地质资料的区别变化，桩基钻溶洞等的特殊处理。12.3.4、桩径、墩台身外观尺寸的统一；12.3.5、桥墩立模工艺的变化，浇筑混凝土方式的变化，大体积混凝土的特殊工艺处理。12.3.6、桥梁架立筋的增加。12.3.7、桥梁梁部形式的变化，如现浇连续梁变简支梁，混凝土梁变钢梁；现浇梁地基处理及支架的变化；梁部结构形式的变化（如T梁、板梁、箱梁相互间的变化）；梁部施工工艺的变化（如原位浇筑与转体施工，支架现浇、悬臂现浇、模架造桥等工艺的改变等）；桥梁跨路施工增加费用及安全措施；梁部运架线路改变引起的变更。12.3.8、以桥代路引起的变更。12.4、隧道工程12.4.1、围岩类别的变更。12.4.2、超前支护、初期支护、系统支护（砂浆锚村、中空锚杆等）、加强支护形式的变更。12.4.3、开挖工艺、施工方案的变更。12.4.4、隧道下穿各类道路、构筑物、河流等的支护加强；地下隧道上下交错穿越的支护形式的加强；隧道主洞与斜井、横洞等相交处的加强。12.4.5、隧道衬砌结构形式变化 ，衬砌混凝土内掺加纤维、增加配筋等的变化。12.4.6、增减工程项目，如增减斜井、横洞等。12.4.7、隧道各类附助洞口的封堵、回填。12.5、其他12.5.1、建筑材料的二次倒运增加费用。12.5.2、应工程施工所在地地方与村民的要求所增加的工程，地方摊派费用。12.5.3、临时工程及半永久性工程及配套设施，永久构筑物修筑的过渡方案。12.5.4、因图纸改变或前后矛盾而引起的废弃工程或增加投入。第六章 变更索赔程序第十三条 投标交底切实做好合同谈判及交底工作，项目部和有关部门要有针对性的做好合同条款的谈判工作，为变更索赔工作打好基础，密切一次经营、二次经营和三次经营的关系，为项目部快速上场、进入角色奠定基础。合同移交及分析的内容主要包括：招标文件；答疑书；招标图纸；设计综合概算及个别概算；业主单位领导及有关人员在招标过程中的口头解释和说明；设计单位领导及有关人员的有关口头解释和说明；施工现场调查资料；工程数量复核情况及招标图纸与工程量清单的比较存在的差异分析；投标报价清单及个别概算；材料价格及运距调查情况；施工组织和主要施工方案；商务资料移交；投标书及相关资料；拟上场人员及其证照资料移交；拟上场机械设备清单及有关票据复印件；内部施工划分段落及其相应清单和总金额；在施工方案实施中潜在的施工优化资料；报价过程中的报价策略；招标通用、专用合同条款与其他类似项目的有差别条款；其他需要移交的资料。劳务单价组成，劳务合同，计量规则与合同及单价组成、相关规范、标准等，劳务招投标资料，答疑书，劳务单位承诺文件，劳务招标单位的澄清答疑文件，劳务投标价格清单及其附属材料价格清单等。项目上场后，项目经理部应主动向经营部门申请移交有关资料，并请经营部门人员对项目部有关合同管理人员进行合同交底，必要时可请经营人员到现场交底并指导工作。这个阶段要明晰以下事项：13.1、标前经营情况；投标环境情况，包括业主方的情况，资金来源情况，我方中标的经营情况；投标时可能预料到的本项目与后续变更索赔有关的情况；合同承包模式；合同可能潜在的风险情况。13.2、清单降造情况；清单内有效合同金额，暂定金、计日工、风险包干费、安全生产费、激励约束考核费等暂定费用情况；清单内不平衡报价情况。13.3、投标采用工、料、机、运、管、利（润）、税（率）的情况等，业主供应材料的情况。13.4、投标时拟定的总体施工组织方案、工期情况，重、难点工程的施工方案；本项目的施工关键路线；本项目计划采用的新工艺、新材料、新标准情况；特殊的工艺参数情况。13.5、业主强制性条款等情况。第十四条 组织与规划项目上场后，要做好如下事项14.1、项目上场后，应立即成立变更索赔领导小组，根据本项目的情况制订变更索赔管理办法。14.2、分析合同：变更索赔领导小组应组织有关人员进一步深入分析招标文件、投标报价文件、设计文件、合同条款、清单单价、计量规范等合同文件，制订工作计划，明确工作重点，根据合同的承包方式（是单价合同还是总价合同）确定变更索赔的方向。确定哪些项目需在施工图之前进行优化和变更，哪些项目在出图之后进行优化和变更。在合同分析阶段要清楚下列事项：14.2.1合同中各种文件的解释顺序：这是分析合同首先要明确的事项，在整套合同文件出现矛盾时，需要利用解释顺序来确定谁优先。有时合同解释顺序会对部分变更项目的决策起到十分重要的作用。14.2.2、深入分析合同的承包模式及其可能潜在的风险。合同模式是变更索赔的最基本的出发点，对合同承包模式认识不清，变更索赔可能会出现方向性的错误。14.2.3、合同中业主和承包商各自享有的权利和需要承担的义务以及由于承担义务涉及的费用处理情况；合同甲乙双方对合同风险的承担情况。14.2.4、合同中对计量支付的规定，工程量计量规则、分清哪些单独计量，哪些不单独计量。14.2.5、合同中变更、索赔、方案优化、合理化建议等的签证程序规定以及相关费用计算原则。14.2.6、合同中价差、量差的确定方式、调整方式及相关规定。14.2.7、进度提前或滞后的后果；合同中不可抗力的说明。14.2.8、合同清单盈利项目，亏损项目分析；清单报价个别有误项目可能对今后产生影响的分析；清单不平衡报价的深入分析，结合现有的合同文件、图纸，估算不平衡报价在变更索赔中可能起到的作用。14.2.9、投标报价采用材料与现场预计材料价格的对比分析以及甲供及自购材料分析。主要是对投标时的基期价格、预算价格、现场调查价格进行对比，结合数量分析，分析出物资材料的价格盈亏情况。14.2.10、清单中暂定金、计日工、风险包干费、安全生产费、激励约束考核等五费的费用情况及有关计量规定。14.2.11、对清单中地基处理，路面垫层、底基层、基层等结构所采用的拌和料的配比进行分析，估算是否有优化的可能；分析路基挖方、桥梁桩基、隧道围岩等的不同地质的分布情况，寻找地质变更的突破口；分析排水、防护结构、桥、隧道圬工的结构形式，看从圬工方面是否有优化的可能。14.2.12、分析项目主要的施工方案、施工工艺及参数，寻找方案优化突破口。14.3、着手进行变更索赔外部和谐环境的建设：在进行变更索赔组织和规划的同时，项目部变更索赔小组要收集业主、监理、设计相关人员资料并安排对口公关工作，逐步建立长期的合作、共赢关系。要逐步掌握项目批复时的总概算情况，业主掌控使用的资金情况，预备费情况，在此基础上估算变更索赔空间。要分析掌握业主的管理办法和对合同的执行思路。掌握业主的经济管理流程和责任人，其上级单位的审核（批）流程和责任人等；与设计各专业人员建立良好的关系，时刻掌握设计动态。让设计单位帮助想办法，协助我们做好变更和方案优化工作；要和监理单位保持良好的合作关系，在确保安全、质量、进度的前提下，做好现场的计量和各类变更索赔的签证工作。第十五条 图前变更如果项目业主采用阶段供图，可以在出图前抓住这一机会，搞好图前变更，将自己的变更意图融入到施工图中，以设计图纸的形式下发实施。下面的变更意图可以在图前变更中解决。15.1、项目投标的硬伤应积极应对，采取措施进行图前变更，将硬伤带来的负面影响降至最低。比如因报价错误造成单价较低的项目，可以在设计图中进行处理，通过减少、取消或置换成另一种项目而消除硬伤。15.2、对于单价合同，通过检查，发现存在数量差的项目，其数量差应尽可能在出图前调整过来，避免后续变更增加额外成本。15.3、根据清单分析，能盈利的项目，尽量扩大设计范围，以增加数量；反之亏损的项目尽最缩小设计范围或者取消；亏损的项目还可以通过置换成盈利项目扭亏为盈。15.4、路基土石比例、隧道围岩类别、桥梁桩基地质分布可在出图前进行适当调整。15.5、路基地基处理各类桩基的长度、间跨、直径可在出图前进行调整；地基处理桩基以及垫层、换填等所用混合料的配比可在出图前进行调整。15.6、路基土石方的调配方案可在出图前调整。15.7、桥梁基础结构形式、桥墩坡比、结构形式的统一可在出图前进行调整。15.8、桥梁梁部的结构形式、施工方式可在出图前进行调整。比如钢筋混凝土T梁、板梁、箱梁以及钢梁之间的变化；现浇梁改简支梁，梁部支架现浇、模架现浇、悬臂施工三种施工方式之间的转换等均可在出图前完成。15.9、对于能单独计量的隧道超前支护、系统支护、加强支护要尽量加强、做大，以后在施工中能根据围岩的实际情况灵活掌握。15.10、在图纸与清单对比中，如发现图纸中有而清单中没有的新增项目，必须在施工图中做足文章，待正式施工图下发后，可进行新增单价的分析。15.11、对于清单中不单独计量的项目或工序，应在确保安全、质量的前提下，尽量减少，以降低施工成本；能单独计量的项目，盈利的尽量增加数量，亏损的尽量减少数量。15.12、对于能确认的投标图纸中的差、错、漏、碰等情况，应该在出图前解决，不留后患。15.13、对于在施工中增加成本的项目，应在出图前对项目进行转化，降低施工经济风险。15.14、对于不能调差的工程材料或即使以后调差也不能满足成本要求的材料，宜在出图前，对材料进行优化、替换，甚至变更工程项目，努力降低材料价格风险。15.15、对于计划于出图后实施的大的变更，如需要，可在出图前预埋伏笔，待图纸出来后，再实施预定变更。15.16、对于地下溶洞、坑穴处理，桥梁墩台防护等不能确定工程数量的项目，可以在出图前加大工程数量，减少以后因工程量不足而变更的风险。第十六条 图纸审核设计图纸的审核由项目总工程师组织并负责，项目部应建立设计图纸审核责任制。自审要提出审核意见，会审要形成审核记录和报告，审核人员要签名，审核中发现问题要及时上报设计和相关单位，及时申请修正批复。收到施工图后，首先由各专业技术人员进行图纸自审，然后变更索赔小组要组织做好图纸会审工作。仔细校核工程量，并提出合理的修改方案。校核图纸工程量的重点除了设计图纸中计算错误的工程外，还应注意以下几个问题：16.1、设计图纸中漏项而实际施工必须发生或定额要求或技术规范要求独立支付部分的工程数量。16.2、设计图纸中要求施工而工程数量表或工程量清单漏列的数量。16.3、根据定额或技术规范要求，需由施工组织设计提出确定的工程量。如清除表土及清表后的填方数量。16.4、为保证工程质量，必须进行优化设计而增列的一部分工程量。16.5、现场实测与图纸不符的工程量。原地面标高、土石成份等。16.6、施工现场地质或水文条件使施工作业受到限制或设计文件标定的自然或人为条件与实际情况不符，使投标或设计文件确定的施工工艺、施工方法、施工程序发生改变，从而使工程数量或支付细目单价发生改变。第十七条 图后变更审图结束后，项目部应从地质条件、施工安全、工程质量、工程进度、环保、水保、社会环境影响等方面向业主提出优化设计的建议，常见的图后变更及优化设计的重点应放在以下几个方面：17.1、 路基工程17.1.1、进行路基断面实测，复核设计的土石方工程数量及土石比例和实测数据的差别。设计土石方分界线及地质分类是否符合实际。17.1.2、复核表层土（一般多为腐植性土壤）是否被设计考虑（表层土需远运外弃），需增加的填土量是否被计列。17.1.3、设计中土石方调配是否合理，尤其是跨标段的调配要尽量避免，不同所属地域（两省、市、县等）的调配给工程项目造成的影响要充分注意。17.1.4、移挖作填地段填料是否能用，需在设计中考虑。17.1.5、路基填筑地段按工中“超填”、工后“挖除”部分工程数量是否进入蓝图。 17.1.6、路基附属土石方在路基成型后，应增加外运运距。17.1.7、软弱地基及其他特殊路基工程的设计和处理措施，包括数量、范围及施工处理方法一定在蓝图中补足。17.1.8、路基防护工程的防护范围与现场是否相符。17.1.9、设计的路基石方的爆破工艺在现场是否能实施，是否必须根据现场周围环境的情况优化或更改爆破工艺。17.1.10、地面挖树根、清草皮及清除拆迁建筑垃圾数量是否足够。17.1.11、取土场及弃土场位置设计是否合理，尽量避免“舍近取远”或场地不能使用。取弃土场若设在沟谷中，是否在弃土场下设有排水管、涵系统；弃碴场设计是否满足水保、环保要求。17.2、 桥涵工程17.2.1、设计的桥涵数量、位置、孔径能否满足汇水面积的要求，建议：涵洞群以桥代替，短桥群以长桥代替，沿线排水系统成体系并布局合理。17.2.2、立交桥梁要考虑到满足当地居民生活、生产等诸方面的需求。17.2.3、桥涵所处位置的地质状况需进行复核，软弱地质的基础进行钻孔、沉井等加强措施并进施工蓝图及预算。!17.2.4、桥墩（柱）和梁的结构尺寸与模具的协调统一。17.2.5、根据水保环保（特别是城市地带）要求，钻孔泥浆、钻碴需增加外运费用。桥梁弃碴外运是否有相应的弃碴场。17.2.6、桥涵设置需实施的改河、改路、改移农田等工程措施是否进图。17.2.7、特殊桥梁工程（水中墩、特种梁、悬灌梁、运