【美股ETF科普贴】如何用一个美股账户投资全球市场.doc

【美股ETF科普贴】如何用一个美股账户投资全球市场近一年国际市场风云变化，原油暴跌,俄罗斯陷入经济危机、卢布贬值，美股频遭唱空当这些新闻频上头条的时候是不是都在想：如果我也可以投机一把，去分一杯羹就好了。这不是奢望，你其实完全可以在富途证券开一个美股账户，购买相关ETF就能投资全球市场，实现捞一把的想法。一、何为ETF？ETF的英文全称是Exchange Traded Funds，它在中国大陆被译为“交易所交易基金”，在香港被译为“交易所买卖基金”，在台湾被译为“指数股票型基金”。ETF是一种跟踪市场指数、可以在证券交易所自由买卖的开放式股票基金。大家可以把ETF理解为一种特殊形式的共同基金（Mutual Fund）：发行机构把不同的股票买来，汇合到一起形成共同基金，然后再分成一小块一小块拿到股市上卖，它们就成了可以自由买卖的ETF指数基金。你买一支ETF就相当于购买了这个指数的所有成份股。二、ETF有何优势？1、投资品种多。ETF在北美股票市场发展很快，有近一千种产品，而且种类繁多：有跟踪大盘指数的，也有跟踪行业指数的，还有跟踪其它国家股市的更有追踪债券价格、黄金价格、石油价格、外汇价格、以及农产品价格等不同种类的ETF，真是让人眼花缭乱。普通投资者可以通过富途证券在美股市场像购买普通股票一样去投资大宗商品、贵金属、货币等。2、表现较稳健。ETF比较适合于中长线投资者，因为他们最看重的是“大势”，没有精力研究各种公司的业绩，不希望看到自己的投资组合因为突发事件而大起大落（持有个股会时常发生这种现象）。这样的投资者可以选择几支流通性好的ETF，在股市触底后买进，等大势逆转后抛出，每年的交易次数不多，风险相对较低，能够踏踏实实地睡个好觉。3、杠杆ETF可多倍做多或做空你如果觉得一倍做多或者做空不过瘾，你还可以投资两倍、三倍做多或者做空这些指数的ETF，当然加杠杆后风险性也会加大。这样就为不能利用保证金进行杠杆交易的投资者提供了多倍杠杆。三、热门ETF整理下面，富途小编汇总整理一些常见、热门的ETF。1、大宗商品相关ETF(1)原油相关ETF:因为很多朋友在论坛里咨询原油的ETF，所以先以原油为例，介绍下ETF。国际油价近一年来持续暴跌，想必大家都知道了。查看原图USO 石油指数ETF-美国 与原油走势保持同步。 $石油指数ETF-美国(USO)$ 查看原图UCO 原油指数ETF-ProShares DJ-UBS两倍做多 $原油指数ETF-ProShares DJ-UBS两倍做多(UCO)$ SCO 原油指数ETF-ProSharesDJ-UBS两倍做空 sco则与油价走势完全相反。$原油指数ETF-ProSharesDJ-UBS两倍做空(SCO)$ 查看原图DTO 原油ETF-PowerShares DB两倍做空 $原油ETF-PowerShares DB两倍做空(DTO)$ 如果你认为油价已见底，想抄底原油，可以买做多的ETF，USO、UCO等，如果油价上涨，你买的ETF也会跟着涨。如果你认为油价还会继续跌，可买做空的ETF，如SCO、DTO，油价越跌，你买的做空的ETF就越涨。（2）黄金相关ETF做多GLD 黄金ETF-SPDRIAU 黄金ETF-iSharesDGP 黄金ETF-PowerShares DB两倍做多UGL 黄金ETF-ProShares两倍做多做空DGZ 黄金ETF-PowerShares DB做空DZZ 黄金ETF-PowerShares DB两倍做空GLL 黄金ETF-ProShares两倍做空（3）白银相关ETF做多SLV 白银ETF-iSharesAGQ 白银ETF-ProShares两倍做多做空ZSL 白银ETF-ProShares两倍做空2、美股大盘指数ETFSPY 美股历史上的第一个ETF，追踪的是著名的$标准普尔500指数(SP500)$ ，如果你要买美股蓝筹股，就是它了。查看原图SSO 标普500指数ETF-ProShares两倍做多S&P500指数两倍杠杆ETF。这个ETF设计初衷是当S&P 500指数上涨1%时，其净值上涨2%，这样就为不能利用保证金进行杠杆交易的投资者提供2倍杠杆，对于日内交易者是很好的交易工具。当然，SH和SSO，就有了SDS这个两倍反向ETF，S&P 500指数下跌1%，其上涨2%。查看原图UPRO 标普500指数ETF-ProShares三倍做多SH 标普500指数ETF-ProShares做空 S&P 500指数反向ETF。这个ETF设计的初衷就是当日如果S&P 500指数上涨1%，那么这个ETF净值就下跌1%，如果S&P 500指数下跌1%，它的净值就上涨1%。SDS 标普500指数ETF-ProShares两倍做空查看原图SPXU 标普500指数ETF-ProShares三倍做空DIA 追踪的是$道琼斯指数(DJI30)$ ，曾经最著名的美股指数，相比S&P 500指数更为大蓝筹。不过道琼斯指数编制规则比较老旧。DDM道指ETF-ProShares两倍做多DOG 道指ETF-ProShares做空DXD 道指ETF-ProShares两倍做空SDOW道指ETF-ProShares三倍做空QQQ $纳斯达克100指数ETF-PowerShares(QQQ)$ 追踪纳斯达克100指数，你如果要投资科技股，这个是不二之选。比如苹果、谷歌之类都是其中的重要成份股。QLD 纳斯达克100指数ETF-ProShares两倍做多TQQ 纳斯达克指数ETF-ProShares三倍做多PSQ 纳斯达克100指数ETF-ProShares做空QID 纳斯达克100指数ETF-ProShares两倍做空SQQQ 纳斯达克指数ETF-ProShares三倍做空IWM $罗素2000指数ETF-iShares (IWM)$ 追踪罗素2000指数。罗素2000指数大体追踪的是美股市值在1000位到3000位的企业，可以视为是美股中小盘股的代表。UWM 罗素2000指数ETF-ProShares两倍做多TNA 罗素2000指数ETF-Direxion三倍做多RWM罗素2000指数ETF-ProShares做空TWM 罗素2000指数ETF-ProShares 两倍做空TZA 罗素2000指数ETF-Direxion三倍做空3、美股恐慌指数的ETFVIX $VOLATILITY S&P 500(VIX)$ 恐慌指数又称芝加哥期权交易所VIX指数（CBOE Volatility Index），是芝加哥期权交易所市场波动率指数的交易代码，常见于衡量标准普尔500指数期权的隐含波动性。通常被称为“恐慌指数”或“恐慌指标”，它是了解市场对未来30天市场波动性预期的一种衡量方法。在股市暴跌市场发生恐慌性抛售时，该指数上涨。VXX 做多VIX短期期货指数是由VIX衍生出来的ETF中交易最活跃的一只，投资者悲观情绪蔓延，恐慌指数再度高企，VIX飙涨，而跟踪恐慌指数的ETF VXX也随着狂涨。同期，标普500 ETF SPY下跌。VXZ 做多VIX中期期货指数UVXY 两倍做多VIX短期期货指数 $ProShares Ultra VIX Short-Term Futures(UVXY)$ 查看原图TVIX 两倍做多VIX短期期货指数XIV 做空VIX短期期货指数SVXY 两倍做空VIX短期期货指数4、区域ETF（1）A股相关ETF做多CAF 摩根史坦利中国A股指数基金FXI 中国25指数ETF-iShares FTSEXPP 中国25指数ETF-ProShares FTSE两倍做多ASHR Deutsche X-trackers Harvest CSI300 CHN A做空YANG Direxion Daily FTSE China Bear 3X ETFYXI 中国25指数ETF-ProSharesl FTSE做空FXP 中国ETF-ProShares FTSE两倍做空（2）俄罗斯相关ETFRUSL 三倍做多俄罗斯ETFRUSS三倍做空俄罗斯ETF5、外汇相关ETF（1）美元相关ETF做多UUP 美元ETF-PowerShares DBEUO 欧元ETF-ProShares两倍做空做空UDN PowerShares DB US Dollar Bearish ETFFXE 欧元ETF-Cu