投资控制监理细则(新).doc

投资控制监理细则 编制 审核 广州市广州工程建设监理公司 南宁品正建设咨询有限责任公司 联合体 2004 年 9 月 20 日 1 目 录 一 一 适用范围适用范围 1 二 二 工程概况工程概况 1 三 三 监理服务质量目标监理服务质量目标 1 四 四 投资控制目标投资控制目标 1 五 五 引用文件引用文件 1 六 六 投资控制工作程序投资控制工作程序 2 七 七 节省投资的措施节省投资的措施 6 八 八 投资控制的方法投资控制的方法 7 九 九 投资控制的措施投资控制的措施 12 十 十 主要工作内容和实施要主要工作内容和实施要 点点 17 十一 十一 投资控制组的岗位职责投资控制组的岗位职责 14 十二 十二 投资控制组组织架构投资控制组组织架构 14 一 一 适用范围适用范围 适用于本标段范围内的工程款中间支付和竣工结算 含房建 机电 道路 路灯 绿化 市政 河涌等 二 二 工程概况工程概况 工程项目名称广州大学城广东工业大学 工 程 地 点广州市番禺区小谷围岛 业 主 名 称广州大学城建设指挥部 设 计 单 位清华大学设计院 珠江外资建筑设计院 广东省城乡规划设计研究院 工程承包商二期工程承包商 珠海市建安集团公司 广工生活区 分包情况 合同开工日期 二期 自签定合同起合同竣工日期2005 年 6 月 20 日 工 程 投 资估算 4 亿建 筑 面 积29 万平方米 建 筑 层 数 11 层建 筑 高 度33 米 结 构 特 征预应力管桩基础 天然基础 钢筋混凝土框架 装 饰 标 准见图纸要求 三 三 监理服务质量目标监理服务质量目标 按有关法律 法规和监理合同的规定实施监理服务 督促承包商按照施工规范 验收 标准进行施工 按照安全文明生产 文明施工标准对工地进行管理 在保证工程安全 符 合质量要求的前提下 尽可能节省投资 实现工期要求 监理合同履约率 100 顾客满意 率达到 80 以上 工程验收率 100 四 四 投资控制目标投资控制目标 总目标 总投资控制在投资概算以内 分目标 1 严格执行大学城项目投资控制程序 2 投资审核及时 结论准确 3 避免不合理支付 五 五 引用文件引用文件 5 1 广东省定额及配套资料 5 2 业主发布的招标文件 5 3 承包商递交的投标文件 5 4 业主发布的指导文件 5 5 施工合同 5 6 图纸 设计变更及签证 5 7 有关法律法规 2 六 六 投资控制工作程序投资控制工作程序 6 16 1 投资控制流程图 投资控制流程图 是 否 否 否 是 否 否 否 是 否 是 确定投资目标 业主 审核施工组织设计 监理 修改施工组织设计 承包商 按规定对已完成工程计量 施 工 承包商 审核已完工程结算单 监 理 实际投资与合同比较 监 理 分析偏差原因 监 理 审核竣工决算文件 监 理 竣工决算 监 理 提出投资调整方案 监 理 主要技术方案 技术经济分析 审核设计变更 审核已完实物量 修改已完工程结算 承包商 有无偏差 有无不合理之处 有无不合理之处 已完工程结算 审核索赔文件 有无索赔可能 有无不合理之处 去除合理部分 监理 签证索赔 文 件 监理 3 6 26 2 工程计量监理程序 工程计量监理程序 监理工程师发出计量通知 承包人提交计量申请 监理工程师审查有关资料 资料齐全 监理工程师会同承包商进行现场计量 填写中间计量单 是 否 4 6 36 3 中期支付监理工作程序 中期支付监理工作程序 承包人填报计量申请单 总监理工程师审查 是否合同规定承包人应得款项 业主审批 专业监理工程师 质量 专业监理工程师 现场计量 资料齐全 业主审批 监理工程师填写中间计量单 承包人填写支付申请单 专业监理工程师审查 投资 总监 同意或拒付 签发中期支付证书 业 主 中期支付 计量 申请 是 否 拒付 同意 5 6 46 4 最终支付监理工作程序 最终支付监理工作程序 熟悉工程量清单 设计变更 报业主批准后修订工程量清单 掌握施工过程 审核报审单位提出的 设计变更 设计变更控制 有无不合理之处 监理工程师对工程量清单和工程变更清单 范围内的已完工程实物量进行计量 有无索赔 承包人提交最终财务报告 监理工程师审查最终财务报告 结算清单 与索赔文件 并报业主批准 有无不合理之处 认可最终财务报告 与索赔文件 业主批准 最终支付证书 最终支付 去除不合理部分 修改最终财务报告 提出索赔文件 有 有 有 无无 无 6 七 七 节省投资的节省投资的措施措施 7 17 1 加强工程质量管理 加强工程质量管理 在施工中 为控制返修工程的发生或使之降到最 低 必须实行施工现场管理责任制 搞好整体项目的单项工程 分部工程及隐 蔽工程的检查监督和质量验收 及时发现和找出问题 以保证工程质量 7 27 2 加强工程进度的管理 加强工程进度的管理 为确保施工工期控制在合同目标工期内 应加 强施工现场的组织协调 把大型机械和中小型机械 把机械化和半机械化结合 起来 对施工所需的大宗材料制定合理的供货计划使材料设备进场报审得到保 障 并为材料的二次检验提供时间保障 做到材料 机械 资金 劳力的最佳 组合 实现合理配置 科学组织 有序施工 7 37 3 加强工程变更及现场签证管理 严格控制工程变更 加强工程变更及现场签证管理 严格控制工程变更 要控制成本 应 做到不准随意变更已经批准的图纸 不准随意提高设计标准 即使是必须进行 的变更 也要严格按程序进行 在工程项目的实施过程中 由于多方面的情况 变更会发生合同预算外的签证 此时必须严格对此予以控制 对承包商提出工 程数量 单价和施工时间的变更签证时 应分清责任 对合理的签证 及时地 根据合同条款 变更通知及有关规定进行变更费用 工期审核 并将审核的结 果报业主审定 同时及时调整工程造价 使业主掌握投资方向的信息 避免发 生工程管理人员只管鉴证 不管算账的问题 造成投资失控的严重后果 7 47 4 把好材料价格关 把好材料价格关 7 4 1 疏通信息渠道 关键是要建立能够正确及时反映工程材料市场供求 关系 高效 灵活 畅通的信息系统 7 4 2 推广材料报价制度 施工单位要将工程各个时期的主要材料用量 进货渠道 时间 价格向建设单位进行通报 由双方共同制定材料进进货渠道 时间 价格向建设单位进行通报 由双方共同制定材料进货计划 确定材料价 格 实行材料报价制 这样 有利于加强相互监督 增加核算意识 防止流通 环节的不规范交易 改变 死算帐 的静态的材料价格管理方法 可以根据掌 7 握大量材料价格信息 选择最佳途径进料进机 有效控制材料价格 7 4 3 注意选用新型材料 很多新型材料性能方面优于替代产品 而且价 格低廉 可以降低材料费用 八 八 投资控制的方法投资控制的方法 8 18 1 工程量签证 工程量签证 8 1 1 工程签证直接关系到工程投资控制 我们将本着实事求是 公平 公正的原则 从严把关 工程签证应依据设计图纸内容设计变更通知 工程洽 商单 投标文件 承包合同和工程实际情况 严格区分包干项目和非包干项目 内容 对包干项目中采用总价包干内容的增减工程量不予签证 费用由承包商 负责 对包干内容中规定量价分离的 则对工程量予以签证 对包干外的工程 量 应明确取费标准及工程量的界定原则 明确签证的依据和范围 8 1 2 签证工程必须事先得到业主和监理的批准和指令 口头批准和指令 应在 48 小时以书面形式加以确认 工程量签证应经业主 项目监理部和承包商 共同签字认可 发生无图纸依据的签证 由监理机构组织业主代表 监理公司 与施工单位现场量度确定工程量 8 28 2 工程款支付审核 工程款支付审核 8 2 1 施工单位须按合同规定报送月度工程量计量及相应预算表 对施工 单位报送的完成工程量 工程质量经监理工程师检验达到合同规定的标准及符 合合同文件的规定的 应及时予以签认 作为支付工程款的依据 8 2 2 凡超出工程原承包合同承包范围或合同允许调整的项目 必须在工 程施工阶段由施工单位编制补充工程预算报监理和业主审核 8 38 3 工程变更审核工程变更审核 8 3 1 任何工程变更均应在报告中附上相应的支持材料 这些材料必须在 技术和经济两方面提出理由 并作出相应的分析 变更报告必须考虑引起相关 工程费用变化的情况 不得分解属于同一次变更的内容 工程量及费用 8 8 3 2 变更报告的提出必须留有足够的处理时间 不得无故拖延 若非合 同规定的特殊情况 承包商不得因工期或工序等原因擅自进行变更处理 8 3 3 监理工程师审核承包商提出的变更价款是否合理应采用以下原则和 顺序 按照工程量清单内的单价和费率 按照合同内规定的价格计算方法 按照有关的概预算定额及价格参考书 参考工程承包商预算和实际支出证明 协商价格 采用分别计算工日数和材料用量计算 由于工程承包商责任造成的或承包商为方便施工而提出的变更 协助 业主和承包商协商确定 8 48 4 审核承包商提交的工程结算书审核承包商提交的工程结算书 8 4 1 监理工程师依据监理日志和月度统计表 划分不同时期的形象进度 计算不同时期完成的工程量 汇总材料差价和造价 全面审核工程结算书 8 4 2 审核结果应与工程承包商进行协商 统一意见后监理工程师签署意 见 项目总监理工程师审批后报业主审批或确认 8 58 5 事前控制措施 事前控制措施 8 5 1 协助业主做好设计阶段工作 组织各专业监理工程师熟悉施工图纸 对各专业设计方案进行论证 并对可行性 局限性 科学性 经济性提出书面 说明供业主参考 8 5 2 进一步对分解后的合同造价进行再分解和分析 找出固定不变部分 和可变 易变部分 选出投资控制的重点 针对重点制订具体控制措施 8 5 3 在审查承包商的施工组织设计时 重点审查对投资构成重大影响的 施工方案要进行反复的技术论证 选择安全 造价低的方案来控制投资 8 68 6 事中控制措施 事中控制措施 8 6 1 及时对已完工工程进行计量 监理工程师应对工程量清单和合同文件规定的各项费用 以及批准的工程 变更和索赔等及时计量 计量依据为 9 工程量清单及技术规范中相应的计量支付说明 合同图纸 工程变更令 合同条件 技术规范和投标文件等 有关计量的补充协议和文件 索赔审批表 工程计量 首先由承包商按约定的程序 向项目监理部提交 工程量签证 审批表 专业监理工程师接报告后 3 天内核实所有已完的工程细目的数量和价 值 并做好记录 监理工程师要依据图纸和现场的实物进行计算和实测 凡超 过图纸所示的和工程师书面指示的任何尺寸 面积或体积 都不予计量 工程 量签证应经业主 项目监理部和承包商共同签字认可 对已计量的记录数据还 要和工程量清单进行对比 列出增减的数据 工程量计量方法和计量项目以及计量单位要根据招标文件 工程合同 技 术规范上的规定认真执行 8 6 2 慎重处理工程变更 对于工程承包商提出 经业主和设计部门确认的工程变更 由其向项目监 理部提交 工程变更费用表 专业监理工程师按合同规定审批后送业主确认 未经确认的变更报价不得进行计时支付 8 6 3 严格按合同规定对计日费用进行控制 1 计日工是指经监理工程师批准 承包商按计日工作完成任何变更工程或 附加工程所需费用 监理工程师要尽量控制计日工项目的出现 减少项目计日 工的数量 专业监理工程师应就计日工作定额 向承包商下达必要的指示 2 对所有按计日工施工的工程 承包商每天向专业监理工程师报送并列明 该项工作的所有人员姓名 工程量及工时的清单报表以及所用材料 设备的种 类 数量 台班的清单报表 3 对计日工所用的材料 未经监理工程师同意 不得使用 对计日工所用的施工机械 未参加计日工作以及故障和闲置的机械不得 计入每天的报表内 除非有监理工程师的指令 承包商用于计日工的劳务应按正常工时进行 不得加班 10 在监理工程师认为需要时 承包商应提交证实已付出款额的所有收据 发票和凭证 驻地监理工程师认为对计日工所报清单进行审查确认并签字 计量监理 工程师根据工程清单计日工的价格及合同中规定的费率 对其进行审查 项目 总监对计日工的记录进行检查和监督 签发支付证书 8 6 4 按计量支付程序 进行中期计量支付 1 由承包商填写 工程费用支付审批表 一式三份报项目监理部 其附上 的主要文件有 工程量完成统计报表 分项工程开工申请单 检验申请批复单 各工序工程质量检验表及有关质量评定文件 工程变更费用审批表 中间交工证书 2 审查有关文件 首先审查文件的完整性 资料不全的应要求承包商补齐 或暂不办理计量 质量不合格的不办理计量 合格时方可申请 并由现场监理工程师逐项核实承 包商所报计量工程是否是已完项目 测量工程师 试验工程师分别审查与测量 有关的数量及通过试验后的工程质量 并签书面意见 由计量工程师综合审查 并复核计算过程与结果 3 填写计量支付批准文件 由计量工程师具体填写 无论承包商的申请正确与否 不能在承包商的申 请文件上涂写改正 而应重新填写批准文件 主要文件有 计量支付核定表 工程量完成统计报表 4 总监理工程师批准 项目监理部在合同规定的时间内 由总监理工程师批准 并在 工程费用 支付审批表 签署意见后送业主审批 支付 5 进行投资跟踪控制 统计工程进度情况 定期将实际投资与合同费用及 资金计划进行比较 找出偏差原因 提出控制工程费用的方案措施 11 6 对于业主负责采购供应的材料设备 监理工程师应协助业主通过招标 优选供应商 争取价廉物美 从而降低投资造价 7 按合同规定要求 及时答复解决承包商提出的问题和要求 搞好设计 材料 外界的协调配合 避免造成违约和对方索赔 8 监理工程师要运用经济技术类比的方法对新材料 新工艺的使用作出最 佳选择 并报业主批准 凡有风险 不成熟又会增加费用的 三新技术 一律 不予支持 9 对于合同或定额中未包含的特种材料的采购价格 投资控制工程师要把 住价格关 经过广泛的市场调查和分析后 向业主提出建议 8 78 7 事后控制措施事后控制措施 8 7 1 监理工程师必须注意积累一切可能涉及索赔的证明资料 及时合理地处 理索赔 8 7 2 监理工程师对工程进行最终支付 1 确认承包商的遗留工程及缺陷工程已完成并达到规范标准 签发该工程 的支付证明 2 确认承包商已获得全部工程的 工程缺陷责任期终止证书 签发解除承 包商履行担保责任的证明及退回或解除承包商剩余保留或银行保函的证明 8 7 3 把好竣工结算审查关 8 88 8 工程变更管理 工程变更管理 8 8 1 协助业主制订工程变更程序及变更预算审批程序 8 8 2 监理工程师决定根据有关规定对工程进行变更时 应向承包商发出变更 意向通知 同时必须着手收集与该变更有关的一切资料 包括 变更前后的图 纸 技术变更洽谈记录 技术研讨会议记录 来自业主 承包商 监理工程师 方面的文件与会谈记录 行业部门涉及该变更方面的规定与文件 上级主管部 门的指令性文件等 8 8 3 费用评估 监理工程师必须根据掌握的文件资料和实际情况 按照合同的有关条款 考虑综合影响 完成下列工作之后对变更费用做出评估 1 审核变更工程数量或拟修改的合同文件 2 确定变更工程的单价及费率或拟修合同文件引起的费用 12 3 签发工程变更的费用评估计算成果 并与承包商和业主进行协商 4 总监理工程师签发工程变更令 专业监理工程师根据工程变更令 监督 承包商实施 8 98 9 施工索赔管理 施工索赔管理 根据工程进度情况 及时提醒业主和承包商全面履行合同约定的责任义务 防止违约行为出现 避免索赔事件的发生 一旦发生索赔事件 严格审查索赔 证据的真实性 可靠性和及时性 检查索赔理由是否正当 按规定程序 公正 合理地处理索赔工期或费用 九 九 投资控制的措施投资控制的措施 9 19 1 组织措施组织措施 建立项目监理的组织保证体系 在项目监理班子中落实从投资控制方面进 行投资跟踪 现场监督和控制的人员 明确任务及职责 如发布工程变更指令 对已完工程的计量 支付款复核 设计挖潜复查 处理索赔事宜 进行投资计 划值和实际值比较 投资控制的分析与预测 报表的数据处理 资金筹措和编 制资金使用计划等编制投资控制详细工作流程图 9 29 2 经济措施经济措施 9 2 1 进行已完成的实物工程量的计量或复核 未完工程量的预测 9 2 2 工程价款预付 工程进度付款 工程款结算和开办费等审核 签署 9 2 3 在施工实施全过程中进行投资跟踪 动态控制和分析预测 对投资 目标计划值按费用构成 工程构成 实施阶段 计划进度分解 9 2 4 定期向监理负责人 业主提供投资控制报表 必要的投资支出分析对 比 9 2 5 编制项目详细的费用支出计划 依据投资计划的进度要求编制 并 控制其执行和复核付款证书 9 2 6 及时办理和审核工程结算 9 39 3 技术措施技术措施 9 3 1 对设计变更严格把关 井对设计变更进行技术经济分析和审查认可 9 3 2 进一步寻找通过设计 施工工艺 材料 设备 管理等多方面挖潜 13 节约投资的可能 组织审核降低投资的技术措施 9 3 3 加强设计交底和施工图会审工作 把问题解决在施工之前 9 49 4 合同措施合同措施 9 4 1 参与处理索赔事宜时以合同为依据 9 4 2 参与合同的修改 补充工作 并分析研究给投资控制的影响 9 4 3 监督 控制 处埋工程建设中的有关问题时以合同为依据 十 十 投资控制组主要工作内容和实施要点投资控制组主要工作内容和实施要点 10 1 10 1 主要工作内容主要工作内容 10 1 1 审核月进度款 10 1 2 工程变更申请表 10 1 3 签证单 10 1 4 竣工决算 10 2 10 2 实施要点实施要点 10 2 1 审核月进度款时 根据指挥办的要求每月 5 日前承包商将上月的 进 度款支付申请书 送监理工程师 投资控制组须催促施工单位按时交相关资料 因为这个节点工期很关键 为了完成 10 日前监理单位审查完毕 作为监理 我们 在平时就应该看图算量 收集设计变更 阅读指挥办文件 查看投标书 查看上月 进度款数据 作好台帐等等 做到心中有数 在 8 日我们一定要拿出审核结果来签 字 交还给施工单位 施工单位需要一式九份送到监理处盖章 完成上交指挥办 的资料 10 2 2 施工单位送上来的工程变更申请表或签证表 投资控制组要审查资 料是否真实 及时 齐全 完整 审核工程量及单价 如果是新增单价 计量 组要审核该单价是否合理 确认该单价 完成工程变更申请表的审核 交给总 监查看控制一下 最后盖监理单位公章 报送指挥办 当拿到签证表时 要审 查该签证单是否该给他 是否有重复计量的可能 项目划分是否合理等 10 2 3 作为竣工决算这一块 我们认真读懂读透指挥办文件精神 严格按 文件精神办理