《能力降低事件管理规定》审核标准(1).xls

能力降低事件管理规定 审核标准 序序 号号 审审核核要要点点审审核核依依据据 要要求求或或标标准准 考考核核标标准准 1 各单位是否有体现关于能力降 低事件管理相关工作职责 没有明确哪个岗位负责能力降 低事件工作 2 各单位工作职责中是否有关于 能力降低事件管理的岗位工作职 责 无岗位有能力降低事件管理人 的工作职责 3 3是否制定管理办法 3 1 人事科是 员工能力降低事件 管理规定 的归口管理单位 负责 本标准的编制 修订和解释 负责 能力降低事件管理规定的指导 监 督 3 2 基层车间 站队负责本单位能 力降低事件管理办法的制定及实施 工作 没有制定管理规定 没有制定管理办法 4 各科室是否检查能力降低 3 3 各生产科室负责本部门能力降 低事件的检查 处理工作 无能力降低事件的检查及处理 工作记录 5 未制定实施办法 4 1基层车间 站队制定本单位生 产能力降低的实施办法 办法内容 包括但不限于 4 1 1建立本单位能力降低清单 科室 车间 站队根据本单位的生 产安全关键岗位 结合现场和实际 风险大小 针对存在能力降低的症 状 不能胜任的工作和处理措施 建立能力降低清单 格式见附件三 4 1 1 1车间 站队根据本单位实 际情况明确能力降低的症状和禁忌 工作 并根据生产和岗位出现新问 题 新情况变化进行动态修定 4 1 1 2能力降低清单由所在单位 组织讨论后制定 经本单位领导审 核同意 签字批准后 报人事科备 案 未建立本单位能力降低清单 清单未包含全部生产安全关键岗 位 未包含本单位能力降低症状 能胜任的工作和处理措施 出现变化未更新能力降低清单 上报格式与附件三不一致 上报内容不准确 单位领导未 签名 未上报人事科 6 是否明确本单位能力降低事件 管理岗位及职责 4 1 2明确本单位能力降低事件管 理岗位及职责 4 1 2 1生产科室由科室长进行能 力降低事件检查及事件处理 4 1 2 2基层车间 站队自行确定 能力降低事件检查 管理岗位及职 责 4 1 2 3基层车间 站队制定的办 法中明确本单位出现能力降低如何 记录 以及记录的格式 生产科室检查人员不是科室长 管理办法中未确定检查人员 未明确岗位及职责 未明确本单 位出现能力降低如何记录 以及 记录的格式 7 是否制定本单位能力降低考核办 法 4 1 3本单位能力降低考核办法 对有能力降低事件隐瞒不报造成不 良后果的 谎报能力降低事件消极 怠工以及不执行电力工程部员工能 力降低事件管理及本单位相关规定 的 有相关考核办法加以约束 未按照电力工程部员工能力降 低事件管理规定执行 未制定考核办法 未按照电力 工程部及本单位相关规定执行 未按照本单位制定的办法实施 8是否组织组织培训并考核 4 2 1生产科室 车间 站队负责 人每年1 3月对本单位生产能力降 低实施办法组织一次培训 并做好 培训记录和考核记录 见附件一 要求全员知晓 4 2 2各单位对检查人员进行判断 及处理能力降低事件的技巧实施培 训 加强检查人员的判断能力 提 高判断经验 没有每年对本单位生产能力降 低实施办法培训和考核记录 培训和考核不是在每年1 3月进 行的 培训和考核记录格式不对 培训签到表未使用纸板填写 记录内容填写不齐全 记录不能 体现全员参与培训 员工不清楚 本单位能力降低实施办法 9是否按时检查并做好记录 4 2 3检查人员每天对其检查范围 内人员进行检查 通过看 闻 问 察 员工本人自行提出能力降低 等多种方法检查 并做好对能力降 低事件检查情况的相关记录 检查 记录不拘于格式 可体现在请销假 记录 科室日志或单独记录 也可 参照附件二 4 2 3 1有问题 记录检查时间 检查人 有问题员工姓名 存在的 问题项和采取的处理措施 没有问 题 则无需记录 4 2 4培训记录表 检查记录表需 书面填写 各项内容填写齐全 纸 版资料由各单位自行保留 存档期 限为1年 访谈检查人员或被检查人员 存在检查人员不知道怎么检查 检查哪些人 在哪记录 出现能 力降低情况如何处理的情况 有问题未填写记录 有问题时 的处理措施与能力降低清单中的 处理措施不一致 检查记录表填 写不完整 检查记录表未使用纸 板填写 各单位未保留一年内的 检查记录表 完完成成时时间间审审核核方方式式 基基地地审审核核 方方 基基地地审审核核频频 次次 外外探探区区审审 核核方方 外外探探区区审审核核 频频次次 2014年3月31日查资料人事科 一年检查一 次 塔里木办 公室 一年检查一 次 2014年3月31日查职责人事科 一年检查一 次 塔里木办 公室 一年检查一 次 2014年3月31日 查看人事科QHSE 体系文件 体系办 一年检查一 次 2014年3月31日 查车间 站队资 料 人事科 一年检查一 次 塔里木办 公室 一年检查一 次 2014年3月31日查记录人事科 一年检查一 次 人事科 一年检查一 次 2014年3月31日 查看能力降低清 单 人事科 一年检查一 次 人事科 一年检查一 次 3月31日 6月30 日 9月30日 12月30日 查记录人事科 一季度检查 一次 塔里木办 公室 一季度检查 一次 2014年3月31日 询问人事科 查 记录 人事科 一年检查一 次 塔里木办 公室 一年检查一 次 能力降低事件管理规定 审核标准 2014年3月31日查记录人事科 一年检查一 次 人事科 一年检查一 次 2014年3月31日查记录人事科 一年检查一 次 塔里木办 公室 一年检查一 次 2014年3月31日查记录人事科 一年检查一 次 人事科 一年检查一 次 2014年3月31日查记录人事科 一年检查一 次 塔里木办 公室 一年检查一 次 2014年3月31日 查记录 抽问员 工实施办法中的 大致内容 如怎 么考核 人事科 一年检查一 次 塔里木办 公室 一年检查一 次 每天上班后一小 时内填写完成前 一日的检查记录 询问或查看记录人事科 每月检查一 次 塔里木办 公室 每月检查一 次 每天上班后一小 时内填写完成前 一日的检查记录 查记录人事科 每月检查一 次 塔里木办 公室 每月检查一 次 审审核核标标准准考考核核结结果果 未未明明确确负负责责能能力力降降低低事事件件岗岗位位扣扣所所在在单单位位当当月月 业业绩绩分分5 5分分 未未能能力力降降低低事事件件工工作作职职责责扣扣所所在在单单位位当当月月业业绩绩 分分5 5分分 无无管管理理规规定定扣扣人人事事科科当当月月业业绩绩分分1010分分 无无管管理理办办法法扣扣所所在在单单位位当当月月业业绩绩分分5 5分分 无无工工作作记记录录扣扣所所在在单单位位当当月月业业绩绩分分5 5分分 无无清清单单扣扣所所在在单单位位当当月月业业绩绩分分5 5分分 发发现现问问题题 一一经经指指出出 未未在在规规定定的的时时间间或或未未按按要要求求整整改改的的 扣扣责责任任人人所所在在单单位位1 1分分 次次 所所编编写写的的清清单单没没 有有包包含含全全部部生生产产安安全全关关键键岗岗位位 本本单单位位能能力力降降 低低症症状状 能能胜胜任任的的工工作作和和处处理理措措施施扣扣相相关关单单位位 0 50 5分分 每每处处 发发生生变变更更时时没没有有及及时时修修订订清清单单的的扣扣相相关关单单位位 0 50 5分分 每每处处 上上报报信信息息填填写写错错误误扣扣相相关关单单位位0 50 5分分 每每处处 未未 上上报报修修订订清清单单扣扣相相关关单单位位2 2分分 能力降低事件管理规定 审核标准 科科室室长长未未检检查查扣扣相相关关科科室室1 1分分 每每次次 未未检检查查人人员员扣扣1 1分分 每每处处 未未明明确确岗岗位位及及职职责责扣扣 1 1分分 每每处处 未未明明确确记记录录格格式式扣扣1 1分分 每每处处 未未按按照照规规定定执执行行扣扣相相关关单单位位1 1分分 每每次次 无无考考核核办办法法扣扣所所在在单单位位当当月月业业绩绩分分5 5分分 未未按按 照照规规定定执执行行扣扣相相关关单单位位1 1分分 每每次次 未未组组织织培培训训扣扣相相关关单单位位1 1分分 每每次次 未未在在规规定定时时 间间内内组组织织培培训训扣扣相相关关单单位位0 50 5分分 每每次次 培培训训记记 录录填填写写错错误误扣扣相相关关单单位位0 50 5分分 每每处处 无无纸纸板板填填 写写扣扣相相关关单单位位1 1分分 未未全全员员培培训训少少一一人人扣扣1 1分分 人人 抽抽问问员员工工实实施施办办法法中中的的大大致致内内容容 出出现现不不 清清楚楚的的扣扣0 50 5分分 人人 在在未未进进行行工工作作接接替替的的的的前前提提下下更更换换检检查查人人扣扣相相 关关单单位位0 50 5分分 每每次次 访访谈谈员员工工检检查查人人员员或或被被检检 查查人人员员 出出现现不不清清楚楚的的扣扣0 50 5分分 人人 通通过过查查看看考考勤勤 访访谈谈等等多多