专利申请与审批流程.ppt

专利申请及审批流程 2012 11 2 目录 专利申请专利审查专利授权 1 2 3 第一部分专利的基本概念 第二部分专利申请的流程 第一部分专利的基本概念 专利种类专利分为发明专利 实用新型专利 外观设计专利 1 发明专利技术含量最高 指对产品 方法或者其改进所提出的新的技术方案审查时间 1 5 5年保护时间 20年 自申请日计算2 实用新型专利只要有一些技术改进就可以申请型专利 请注意 只有涉及产品的构造 形状或其结合时 才可以申请实用新型专利审查时间 约9 11个月保护时间 10年 自申请日计算3 外观设计专利只要涉及产品的形状 图案或者其结合以及色彩与形状 图案的结合 富有美感 并适于工业上应用的新设计 就可申请外观设计专利 审查时间 约5 7个月保护时间 10年 自申请日计算 专利的申请途径 可以直接到国家知识产权局申请专利或通过挂号邮寄申请文件方式申请专利 委托专利代理人办理专利申请 专利申请质量较高 可以申请文件撰写质量问题而延误审查和授权 专利的先申请原则在我国 审批专利采用先申请原则 即两个以上的申请人向专利局提出同样的专利申请 专利权授予最先申请专利的个人或单位 因此申请人应及时将其发明申请专利 以防他人抢先申请 由于申请专利的技术须具有新颖性 因此发明人有了技术成果后 应首先申请专利 再发表论文 以免因过早公开技术而丧失申请专利的机会 专利检索科研立项和申请专利之前要检索专利 以免重复研制 侵犯他人专利权 事先检索也可判断该项技术成果是否有可能获得专利权 我们可以去国家知识产权局专利文献馆手工检索 也可以用电脑上网检索或者用过得光盘检索 1 说明书 充分公开 主题名称技术领域背景技术发明 实用新型内容 目的 技术方案 有益效果 附图说明具体实施方式 本领域技术人员在不付出创造性劳动的情况下能够理解和实施 2 权利要求书 清晰的保护范围 得到说明书支持 主题名称一致主权项 共有特征与区别特征从属权项 引用权项与附加特征 多权项编号 不得交叉引用3 说明书摘要技术领域和主题名称 基本技术特征 解决的问题 用途4 附图 产品专利必不可少 清楚 制图 标记 体现技术特征 可用简图 编号 选择一幅做摘要附图5 外观设计的产品照片或图片正投影六面视图 立体图 使用状态参考图5 特别注意申请后不能增加和修改技术内容 专利申请需准备的材料 专利申请与审查的简单流程 不合格 申请人应先向国家知识产权局专利局递交以下 1 请求书 2 权利要求书 3 说明书 4 说明书附图 有些发明可省略 5 说明书摘要 6 摘要附图 有些发明可省略 1 请求书 2 外观设计图片或照片 3 外观设计简要说明 外观设计 发明和实用新型 需修改 不合格 合格 办理登记 手续 交费 合格 需修改 合格 发明专利 可在申请日起3年内提出 未提出 办理登记 合格 手续 交费 不合格 实用新型专利 合格 需修改 外观设计专利 规范性申请文件 第二部分专利流程 第一节专利的申请 一 如何办理专利申请办理专利申请应当提交必要的申请文件 并按规定缴纳费用 专利申请必须采用纸件形式或者电子申请的形式办理 不能用口头说明或者提供样品或模型的方法 来代替纸件或电子申请文件 各种手续文件都应当按规定签章 签章应当与请求书中填写的姓名或者名称完全一致 签章不得复印 涉及权利转移的手续 应当有全体申请人签章 其他手续可以由申请人的代表人签章办理 委托专利代理机构的 应当由专利代理机构签章办理 办理手续要附具证明文件或者附件的 证明文件与附件应当使用原件或者副本 不得使用复印件 如原件只有一份的 可以使用复印件 但同时需要附有公证机关出具的复印件与原件一致的证明 二 提交申请时如何排列申请文件发明或者实用新型专利申请文件应按下列顺序排列 请求书 说明书摘要 摘要附图 权利要求书 说明书 说明书附图 外观设计专利申请文件应按照请求书 图片或照片 简要说明顺序排列 申请文件各部分都应当分别用阿拉伯数字顺序编号 三 专利申请内容的单一性要求一件发明或者实用型新专利申请应当限于一项发明或者实用新型 属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型 可以作为一件申请提出 一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计 同一产品两项以上的相似外观设计 或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计 可以作为一件申请提出 四 申请文件的填写和撰写申请文件的填写和撰写有特定的要求 申请人可以自行填写或撰写 也可以委托专利代理机构代为办理 五 专利申请的受理专利局受理处或各专利局代办处收到专利申请后 对符合受理条件的申请 将确定申请日 给予申请号 发出受理通知书 对申请人面交专利局受理处或各专利局代办处的申请文件 如果数量在10件以下的 当时进行申请是否符合受理条件的审查 符合受理条件的当场作出受理通知书 六 受理通知书向专利局受理处寄交申请文件的 一般在一个月左右可以收到国家知识产权局专利局 以下简称专利局 的受理通知书 不符合受理条件的 将收到不受理通知书以及退还的申请文件复印件 超过一个月尚未收到专利局通知的 申请人应当及时向专利局受理处查询 以及时发现申请文件或通知书在邮寄中可能的丢失 七 申请费的缴纳1 面交申请文件的 可以在取得受理通知书及缴纳申请费通知书以后 当时缴纳申请费 也可以通过邮局 银行汇付 通过邮寄方式提交申请的 应当在收到受理通知书及缴纳申请费通知书以后再缴纳申请费 缴纳申请费需要写明相应的申请号 申请人应当自申请日起两个月或在收到受理通知书之日起15日内缴纳费用 2 缴费日期的确定 向专利局收费处面交申请费或其他费用的 缴费当日即为缴费日 以邮局汇付方式缴纳费用的 以邮局汇出的邮戳日为缴费日 以银行汇付方式缴纳费用的 以银行实际汇出日为缴费日 1 申请文件的形式审查2 申请文件的明显实质性缺陷审查3 其他手续文件的合法性审查4 有关费用的审查 专利申请按照规定缴纳申请费的 自动进入初审阶段 发明专利申请在初审前首先要进行保密审查 需要保密的应按保密程序处理 实用新型和外观设计专利申请在初审以前还应当给申请人留出3个月主动修改申请的时间 一 发明专利申请初步审查的范围 二 发明专利申请初步审查的原则书面审查原则 审查员应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查 审查意见和审查结果应当以书面形式通知申请人 初步审查程序中 原则上不进行会晤 听证原则 审查员在作出驳回决定前 应当将驳回所依据的事实 理由和证据通知申请人 至少给申请人一次陈述意见和 或修改申请文件的机会 程序节约原则 对于存在可以通过补正克服的缺陷的申请 审查员应当进行全面审查 并尽可能在一次补正通知书中指出全部缺陷 对于不可能通过补正克服的实质性缺陷的申请 审查员可以不对申请文件和其他文件的形式缺陷进行审查 在审查意见通知书中可以仅指出实质性缺陷 保密原则 审查员在专利申请的审批程序中 根据有关保密规定 对于尚未公布 公告的专利申请文件和与专利申请有关的其他内家 以及其他不适宜公开的信息负有保密责任 第二节发明专利申请的初步审查程序 三 发明专利申请的格式审查 申请文件的出版格式要求1 文字 字体及书写要求 2 线条要求 3 颜色要求 4 排版要求 5 页码要求 一 发明名称1 发明名称的作用主要在于使申请专利的发明便于分类 便于查询 2 发明名称应当清楚 简要 全面地反应发明的主题和类型 3 发明名称一般不超过25个字 化学领域最多40个字 4 发明名称中不允许写入人名 地名 商标名 型号 宣传用语等非技术用语 5 发明名称中不允许写入词义含糊的用语 如 及其类似物 6 发明名称中不得仅使用笼统的词语 致使未给出任何发明信息 指南2 2 2 2 2P133 1 说明书的第一行应写发明名称 并应当与请求书中的发明名称完全一致 2 说明书应当包括技术领域 背景技术 发明内容 附图说明 具体实施方式五大部分 除非用其他方式或顺序撰写能节约说明书的篇幅并使人能够准确理解其发明或实用新型 3 说明书写有图面说明的 申请文件应当有附图 申请文件中有附图的 说明书中应当有图面说明 4 说明书的文字部分可以有化学式 数学式和表格 但不得有插图 5 说明书应当用词规范 语句清楚 并不得使用 如权利要求 所述的 一类引用词语 也不得有商业性宣传用语 不得使用贬低他人 诽谤他人或他人的产品的语句 指南1 1 4 2 2P21 二 说明书 细则17 40 121 涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请 应当将该序列表作为说明书的一个单独部分 并与说明书单独边写页码 涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请 申请人应当在申请的同时提交与该序列表相一致的计算机可读形式的副本 提交的光盘或软盘中记载的序列表与说明书中的序列表不一致的 以说明书中的序列表为准 指南1 1 4 2 2P21 实用新型专利申请说明书应当有表示要求保护的产品的形状 构造或者其结合的附图 1 图的绘制 细则121 A 附图应当用制图工具和黑色墨水绘制 线条应当均匀清晰 并不得涂改 B 流程图 框图应当作为附图 特殊情况下 可以使用照片贴在图纸上作为附图 例如 显示金相结构或者组织细胞时 三 说明书附图 细则17 18 121 2 图的大小 布置和编号A 几幅图可以布置在一张图纸上 一幅总体图可以绘制在几张图纸上 B 附图应尽量垂直绘制在图纸上 彼此明显地分开 C 当零件的横向尺寸明显大于竖向尺寸必须水平放置的 应当将图的顶部置于图纸的左边 D 多幅附图应当用阿拉伯数字顺序编写图号 E 附图大小及清晰度 保证在缩小到2 3是能清晰辨别各个细节 满足复印扫描要求 F 统一附图中应当采用相同比例绘制 可另外增加一副局部放大图 3 附图标记和图中文字说明书文字部分未提及的附图标记不得在附图中出现 附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分提及 一件专利申请的各文件中应当使用同一标记表示同一零件 附图标记应当使用阿拉伯数字编号 同一零件出现在不同的图中应当使用相同的附图标记 图中除必要的关键词语外 不应含有注释性的文字 指南1 1 4 2 2P21 注意 附图标记和附图编号的区别 1 权利要求书应当反映技术方案 记载技术特征 不得使用与技术无关的语句 2 权利要求书中不得有商业性宣传用语 也不得使用贬低他人 诽谤他人或他人的产品的语句 3 权利要求书中可以有化学式 数学式 必要时有表格 但不得有插图 除绝对必要外 不得使用 如说明书 部分所述 或 如图 所示 的用语 4 权利要求两项以上的 应当使用阿拉伯数字顺序编号 编号前不得冠以 权利要求 权项 等词 5 权利要求技术特征可以引用说明书附图中相应的标记 该标记应当放在相应的技术特征后并置于括号内 便于理解权利要求 附图标记不得解释为对权利要求的限制 6 权利要求书应当有独立权利要求 也可以有从属权利要求 7 独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案 记载解决技术问题的必要技术特征 8 从属权利要求应当用附加的技术特征 对引用的权利要求做进一步限定 9 一项发明或者实用新型应当只有一个独立权利要求 并写在同一发明或者实用新型的从属权利要求之前 10 从属权利要求只能引用在前的权利要求 引用两项以上权利要求的多项从属权利要求 只能以择一方式引用在前的权利要求 并不得作为另一项从属权利要求的基础 四 权利要求书 细则19 22 121 1 应当写明名称或所属技术领域 需要解决的技术问题 解决该问题的技术方案的要点 及主要用途 2 不得超过300字 超过要删除 3 说明书含有附图的 申请人应当指定并提供一幅最能说明该发明技术特征的附图作为摘要附图 也可依职权指定 4 应保证在该图缩小到4厘米 6厘米时 仍能清楚地分辨出图中的各个细节 5 可以包含化学式 五 摘要和摘要附图 细则23 四 请求书中相关事项的审查 一 发明人 二 申请人 三 分案申请 四 涉及生物材料的申请 五 不丧失新颖性宽限期声明 六 要求优先权 五 明显实质性缺陷的审查 1 设置明显缺陷审查的目的发明专利申请的明显缺陷的是公布前的一个必要的程序 目的是把一些明显违反国家法律 社会公德或者妨碍公众利益的内容以及明显不属于专利法保护范围的内容不予公布 避免在社会上产生不良影响以及使申请人和公众对专利法保护的对象产生误解 2 明显实质性缺陷审查的范围 细则44 是否明显违反国家法律 社会公德或者妨碍公共利益 是否明显属于不授予专利权的主题 是否明显缺乏技术内容而不能构成技术方案 是否明显缺乏单一性 实用新型和外观设计专利申请还要审查是否明显与已经批准的专利相同 是否明显不是一个新的技术方案或者新的设计 专利局将通知申请人在规定的期限内补正或者陈述意见 逾期不答复的申请将被视为撤回 经申请人答复后仍未消除缺陷的 予以驳回 发明专利申请初审合格的 将发给初审合格通知书 实用新型和外观设计专利申请经初审未发现驳回理由的 将直接进入授权程序 由于发明还有后续程序 所以初审中对申请内容的审查要相对松一点 1 申请日起十八个月即行公布如申请人没有提前公布请求的申请 要等到申请日起满15个月才进入公布准备程序 要求优先权的申请 包括外国优先权和本国优先权 从优先权日起满15个月进入公布准备程序 申请进入公布准备程序以后 申请人要求撤回专利申请的 申请仍然会在专利公报上予以公布 2 提前公开a 要求提前公开声明只适用于发明专利申请 b 申请人提出要求提前公开声明 需提交要求提前公开声明 且不能附带任何条件 c 要求提前公开声明经审查合格 在发明专利初审合格后 立即进入公开准备程序 第三节发明专利申请的公布程序 第四节发明专利申请的实质审查程序 一 实质审查请求1 实质审查请求的期限A 自申请日起三年内 申请人可以随时提出实质审查请求 申请人无正当理由逾期不请求实质审查的 该申请即被视为撤回 B 国务院专利行政部门可以自行进行实质审查 必要时 2 请求实质审查的人申请人 国务院专利行政部门3 实质审查请求手续A 书面方式提出实质审查请求B 在期限内缴纳实质审查费C 提交在申请日前与其发明有关的参考资料D 已经在外国提出过申请的 在审查员指定的期限内提交该国审查时的检索资料或者审查结果 无正当理由逾期不提交的 该申请即被视为撤回 二 审查的顺序 一般原则 1 对于接收的发明专利申请 除特殊情况外 都应当按照接收的先后顺序进行审查 但可以将先后接收的同类的专利申请放在一起同时审查 2 在申请人对第一次审查意见通知书作出答复之后 审查员对申请继续审查时 一般应按照答复的先后顺序进行 三 实质审查的步骤审查的文本检索对缺乏单一性申请的处理优先权的核实全面审查不全面审查的情况对公众意见的处理审查意见通知书继续审查会晤与电话讨论取证和现场调查 1 审查的文本A 首次审查的文本通常是申请人提交的原始申请文件或者应专利局初步审查部门要求补正后的文件 申请人如在规定期间内主动修改 都应当以最后一次提交的申请文件为审查文本B 在规定以外的时间对申请文件进行主修改的 一般不予接受 不应作为审查文本 但是如果审查员认为其消除了原申请文件存在的应当消除的缺陷 又有利于节约审查程序 则可以接受该经修改的文件作为审查文本 2 检索A 不必检索即可发出审查意见通知书的情况 不具创造性和实用性等B 每个发明专利申请在被授予专利权之前都应当进行检索 3 对缺乏单一性申请的处理A 先通知申请人修改立即能判断出申请的主题之间明显缺乏单一性的 可以暂缓进行检索 先向申请人发出分案通知书 通知申请人在指定的两个月期限内对其申请进行修改 B 检索后再通知申请人修改检索后才能确定申请的主题之间缺乏单一性的 审查员可以视情况决定是暂缓进一步检索和审查还是继续进一步检索和审查C 对于因独立权利要求不具备新颖性或创造性而导致其相互并列的各权利要求之间缺乏单一性的情况 参照上述方式处理 D 申请人应当在指定的期限内对其申请进行修改 申请人期满不答复的 该申请被视为撤回 申请人在答复中的反对意见成立 或者申请人修改了权利要求书并克服了单一性缺陷的 申请的审查程序应当继续进行 反对意见不成立 或者未消除单一性缺陷的 驳回该申请 4 优先权的核实优先权核实的一般原则A 作为要求优先权的基础的在先申请是否涉及与要求优先权的在后申请相同的主题B 该在先申请是否是记载了同一主题的首次申请C 在后申请的申请日是否在在先申请的申请日起十二个月内5 全面审查A 为节约程序 审查员通常应当在发出第一次审查意见通知书之前对专利申请进行全面审查 即审查申请是否符合专利法及其实施细则有关实质方面和形式方面的所有检定 B 不全面审查的情况 申请文件存在严重不符合专利法及其实施细则规定的缺陷的 即存在专利法实施细则第五十三条所列情形的缺陷 并且该申请不可能被授予专利权的 审查员可以对该申请不作全面审查 6 对公众意见的处理A 任何人对不符合专利法规定的发明专利申请向专利局提出的意见 应当不存入该申请文档中供审查员在实质审查时考虑B 如果公众的意见是在审查员发出授予专利权的通知之后收到的 就不必考虑 专利局对公众意见的处理情况 不必通知提出意见的公众 7 审查意见通知书A 在实质审查过程中 对于绝大多数发明专利申请 审查员都要采用审查意见通知书的形式将实质审查意见告知申请人 申请人的答复可以仅仅是意见陈述书 也可以进一步包括经修改的申请文件 B 实质审查意见通知书分为第一次审查意见通知书和中间通知书第一次审查意见通知书是审查员经过实质审查后首次发出的通知书 除了极少数可直接法令专利申请外 国这有知识产权局专利局都必须发出第一次审查意见通知书 中间通知书是针对申请人的意见陈述书及新修改的专利申请文件继续进行实质审查后发出的C 审查意见通知书由专用表格和审查意见通知书正文两部分组成D 再次发出审查意见通知书的情形 需要重新评价权利要求 评价以前未提过意见的权利要求 陈述意见 修改后 有必要提出新意见的 有授权前景 仍存在缺陷 拟驳回 此前未告知事实 理由 证据 8 继续审查A 在申请人答复第一次审查意见通知书之后中 审查员应当对申请继续进行审查 考虑申请人陈述的意见和 或对申请文件作出的修改 审查员应当在审查程序的各阶段 使用相同的审查标准 B 在继续审查前 核实答复文件中的各事项 C 注意力集中在申请人对通知书正文中提出的各审查意见的反应上 D 如果申请人同时提交了经修改的说明书和 或权利要求书 首先应当审查修改是否超出原说明书和权利要求书记载的范围以及修改是否按照审查意见通知书要求进行 E 如果修改符合上述规定 再进一步审查经过修改的申请是否克服了审查意见通知书中所指出的缺陷 是否出现了新的不符合专利法及其实施细则有关规定的缺陷 F 继续审查后的处理 再次通知申请人消除缺陷 作出驳回申请的决定 发出授予发明专利通知书 9 会晤和电话讨论A 会晤 审查员可以约请申请人会晤 以加快审查程序 申请人亦可以要求会晤 此时 审查员只要认为通过会晤能彀有益的目的 就应当同意申请人提出的会晤要求 反之 审查员可以拒绝会晤要求 会晤应当在专利局指定的地点进行 申请人委托了专利代理机构的 会晤必须有代理人参加 在委托代理机枪的情况下 申请人可以与代理人一起参加会晤 申请人没有委托专利代理机构的 申请人应当参加会晤 申请人单位的 由该单位指定的人员参加B 会晤记录会晤结束后 审查员应当填写会晤记录 经审查员和参加会晤的申请人 或者代理人 签字或盖章 C 电话讨论 电话讨论仅适用于解决将要的且不会引起误解的形式方面的缺陷所涉及的问题 对于电话讨论中审查员同意的修改内容 通常申请人应当正式提交经过该修改的书面文件 审查员应当根据该书面修改文件作出审查结论 10 取证和现场调查 四 实质审查程序的终止 中止 恢复 1 终止发明专利申请的实质审查程序 因审查员作出驳回决定且决定生效 或者发出授予专利权通知书 或者因申请人主动撤回申请 或者因申请被视为撤回而终止 2 中止实质审查程序可能因专利申请权归属纠纷的当事人根据专利法实施细则第八十六条第一款的规定提出请求而中止调回案卷的通知 应当在规定的期限内将案卷返还流程管理部门 3 恢复专利申请因不可抗拒的事由或正当理由耽误专利法或其实施细则规定的期限或者专利局指定的期限 造成被视为撤回而导致程序终止的 根据专利法实施细则第6条第一款和第二款的规定 申请人可以向专利局请求恢复被终止的实质审查程序 权利被恢复的 专利局恢复实质审查程序 第五节涉及发明专利申请的答复和修改 一 答复1 答复的期限 法37 对专利局发出的审查意见通知书 申请人应当在通知书指定的期限内作出答复 正当理由可以请求延长 2 答复的方式对于审查意见通知书 申请人必须采用专利局规定的意见陈述书或补正书的方式作出答复 申请人征询审查员意见的信件不视为正式答复 申请人的答复可以仅仅是意见陈述书 也可以进一步包括经修改的申请文件 替换页和 或补正书 申请人的答复应当提交给专利局受理部门 直接提交给审查员的答复文件不具备法律效力 3 答复的签署 细则118条 申请人未委托专利代理机构 应当有申请人的签字或者盖章 申请人是单位的 应当加盖公章 申请人有两个以上的 全体申请人签字或盖章 或者至少有其代表人的签字或者盖章 指南2 8 5 1 1P242 申请人委托了代理机构 其答复应当由其所委托的代理机构盖章 并由委托书中指定的专利代理人签字或盖章 二 修改 1 修改的时机 1 主动修改 a 发明专利申请人在提出实质审查请求时b 在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内 2 被动修改 根据审查员审查意见通知书的修改 在通知书指定的期限内进行修改 2 修改的要求原则 不得超出原始说明书和权利要求书记载的范围申请人在收到专利局发出的审查意见通知书后修改专利申请文件的 应当按照通知书的要求进行修改 即针对通知书指出的缺陷进行修改 说明书包括说明书文字部分记载的内容和说明书附图能直接地 毫无疑义地确定的内容 3 修改的方式1 申请人提交替换页 一式两份替换页 修改对照明细表替换页 在原文复制件上作出修改的对照页2 审查员代为修改仅限于申请文件中个别文字 标记的修改或者增删及对发明名称或者摘要的明显错误的依职权修改4 允许的修改5 不允许的修改 指南2 8 5 2P243 第六节专利权的授予及授权后的程序 一 专利权的授予法律法规专利法第三十九 四十条 五十五条 保密 实施细则第五十四条 1 授权程序 授予专利权通知 办理登记手续通知 专利局 申请人 办理登记手续 颁发专利证书 登记和公告 未办理登记手续 视为放弃取得专利权 1 授予专利权通知在作出授予专利权的决定之前 专利局发出授予专利权的通知 通知申请人 2 办理登记手续通知专利局发出授予专利权通知的同时 应当作出办理登记手续的通知 3 办理登记手续 申请人应当在收到该通知之日起两个月内办理登记手续 申请人在办理登记手续时 应当缴纳专利登记费 授权当年的年费以及公告印刷费 发明专利申请取消维持费 申请人在办理登记手续的同时还应缴纳专利证书印花税 4 颁发