生活字[2012]002号质量环境管理考核制度.doc

生活电器事业部文件生活字2012002 号 签发人：甄少强 质量环境管理考核制度第一章 总则第一条 为确保美的生活电器事业部质量、环境管理活动符合相关规定与要求，明确责任体系，降低内外部质量环境风险，特制订制度。第二条 本制度适用于美的生活电器事业部（以下简称事业部）。作为新品市场准入管理、质量管理、体系管理、质量提升、投诉处理、工作质量、质量事故、环境监控、环境事故等的考核指引；对同时违反其它相关制度而构成行政处分的，不免除其行政处分权利。第三条 事业部质量环境管理考核分为品质目标责任制考核、新品质量考核、质量事故考核、环境事故考核、工作质量考核、质量信息考核等六部分，其中品质目标责任制考核详细见事业部下发的品质指标考核管理办法，本制度中不再涉及。第二章 职责第四条 相关部门的职责（一）品质管理部负责制定各单位年度品质目标责任制，并对责任制完成情况进行考核；负责新品市场准入管理；负责事业部重大质量环境事故的调查与通报；负责对事业部组织的其它工作质量进行考核。（二）各产品公司以及国内营销公司、海外营销公司等部门负责及时、准确填报市场质量信息、质量环境事故、质量成本等质量环境相关信息至品质管理部，并负责本单位的一般质量环境事故、工作质量等相关责任考核。 （三）财务管理部负责将以事业部名义下发的质量考核金额纳入事业部质量基金帐户。第三章 新品市场准入管理第五条 新品市场准入是指新品类或者新产品自上市之日起6个月内的当年市场维修率不能高于本品类的去年同期当年市场维修率，且最高不得高于0.6%。对于高于去年同期值的或者高于0.6%的新品类或新产品需停止生产，严重者停止销售。第六条 品质管理部负责监控各单位新品类与新产品当年市场维修率，对超标的新品类或新产品发出停产整顿意见书。第七条 责任单位对于被叫停的新品类或产品，需立即组织相关部门针对超标原因进行分析，并出具改善对策，形成新品类/新品停产整顿报告并提交品质管理部审核。第八条 责任单位品质部门负责对改善对策进行验证。改善对策全部验证有效后，由责任单位提交新品类/新品复产申请表至品质管理部，经品质管理部审核有效后方能复产。第四章 质量事故考核第九条 质量事故是指由于某种原因造成一定程度质量损失的批量性质量问题或由于某一质量问题造成重大质量损失（包括无形损失）的事件。第十条 质量事故分为一般质量事故和重大质量事故。一般质量事故原则上由产品公司品质部门进行处理，对于处理不合理的，品质管理部有权进行追加处理。品质管理部负责对重大质量事故进行即时质量考核。第十一条 一般质量事故指：因产品质量因素造成一次性直接经济损失达到1万元（含）以上30万元以下；或一次出现不良台数（投诉或退货）大于100台（含）的；或事业部认为造成较大影响的质量事件。第十二条 重大质量事故指对导致客户生命财产严重损失或公司利益损失或对美的品牌及形象造成恶劣影响的事件，构成重大质量事故的事件包括：（一）质量问题引起起火、爆炸及漏电致人伤亡等，并造成直接经济损失（不剔除挽回损失）30万元以上的事件；（二）质量问题造成批量返工、退货（未能提供确凿证据，所有退货均视为质量问题退货）,造成直接经济损失30万以上的事件；（三）质量问题引起：省会城市及以上政府（含直辖市）产品质量抽查不合格、取消产品或体系认证资格、法律诉讼等事件；（四）质量问题引起：省级以上媒体或者全国性媒体曝光等影响恶劣事件；（五）其它被集团通报或事业部认为为性质恶劣、影响严重的质量事件等。注：直接经济损失指在产品实现和服务过程中，由于质量问题造成的直接经济损失。包括返修、索赔、处理费、退货损失、折价损失等内容。在事故定义时损失不能冲减扣罚供应商等而挽回的损失；在责任追究时可冲减部分已挽回的损失。第十三条 一般质量事故描述中满足其中任意一条即判定为该级别。质量事故出现后，各单位应在事故发生后两个工作日内，由品质部门将事件基本情况报品质管理部。同时对列入重大质量事故的事件，责任部门应及时将事故的进展及变化情况反馈品质管理部，至少应形成每周一次的跟进报告。第十四条 对情节严重、直接质量损失超过30万元人民币的重大质量事故由品质管理部组织审计、责任部门等人员成立调查小组，调查小组负责调查、核实、界定损失、责任，认定质量事故事实，提出重大质量事故调查通报报事业部总经理审批。对质量事故处理过程如有异议，可在公布一日内向品质管理部或事业部领导申诉，事业部总经理具有最终的仲裁权。第十五条 为鼓励创新，对于新技术、新产品经验证确认属于难以发现、具有一定隐蔽性的质量问题考核适当减轻；反之，对于新技术、新产品验证不充分或评估、评审不足导致质量问题的，加重考核（5个百分点以上）。第十六条 对于已经出现的质量事故反应迅速，处理及时、妥当，将不良影响降到最小的，考核适当减轻。发生质量事故后推诿扯皮、延迟整改导致质量事故事态扩大的，对责任部门和责任人加重考核（5个百分点以上）。第十七条 质量事故考核原则为直接经济损失的15%以上（一般基准为20%，金额最低5000元），损失金额超过50万元的部分，实施超额累进比例，其中，50-200万元部分为10%，200 -500万元部分为6%，500万元部分为3%。重大质量事故考核金额的分解，产品公司总经理作为第一质量责任人，承担事故考核金额的比例为20-50%（一般基准为30%），其他金额由责任部门组织内部分解（其中，主要责任人承担比例为30-60%，次要责任承担10%以下），并报品质管理部。第十八条 对于未造成直接经济损失（或直接损失已完全追回），但依据责任追究原则界定为存在管理或执行不当、过失的行为，以及对于损失无法测算的质量事故，可以根据行为的性质及影响程度进行考核（5000元以上）。第五章 环境事故考核第十九条 环境事故是指环境污染或者环境基础管理不符合国家相关规定造成的政府监察或内部检测不合格等事件。按严重程度与影响范围，环境事故分为一般环境事故以及重大环境事故。第二十条 一般环境事故指污染排放内部检测不合格，以及环境防治管理不符合国家相关规定、造成一定隐患经通报后未及时整改的事件。第二十一条 重大环境事故指环保问题引起重大环境污染、区级及以上政府行政处罚、取消环保许可资质、法律诉讼等影响恶劣事件。第二十二条 环境事故考核原则：一般环境事故对责任单位部门负责人考核不小于200元/次；重大环境事故造成直接经济损失的，按质量事故的考核原则（见第十六、十七条）进行考核，未造成直接经济损失的，根据行为的性质及影响程度进行考核（5000元以上）。第六章 工作质量考核第二十三条 工作质量指能否按要求或主动执行集团、事业部下达的质量、环境工作，包括市场品质、体系维护、质量改进、质量环境信息报送及专项改善等工作。工作质量考核分为正激励和负激励两种形式。正激励参见质量基金管理办法。第二十四条 负激励：（一）事业部体系内审中出现严重不符合，对相关部门负责人以及管理者代表予以500元以上考核，并对该单位体系专员予以通报批评；（二）集团专项产品检查以及质量管理审查出现严重不符合，对责任部门予以500元以上考核，并对责任单位第一责任人予以1000元以上考核。（三）对于集团、事业部下达的专项质量、环境工作（如重大整改项目、质量宣传活动等），如未按要求履行职责，对责任单位视情节轻重予以1000元以上的罚款。情节恶劣的按质量事故考核。第七章 质量信息考核第二十五条 信息报送要求，各单位应按照规定时间要求将内外销市场质量信息、质量成本、重大项目改善进度、重大质量环境事故及其它质量信息等报送品质管理部。各产品公司品质部门负责人为信息报送管理责任人。第二十六条 信息报送考核：（一）报送的信息必须真实，不得谎报、瞒报，如果出现谎报、瞒报的现象，一经查实，扣罚责任部门5001000元。（二）因故不能按时提交质量信息时，各直接责任人应提出申请，经审核后报品质管理部，可缓期提交；如未经申请或延期造成不良影响的将分别给予直接责任人及部门负责人50200元的考核。（三）品质管理部每月15日对质量信息的提供情况进行考核，每月对于按期提交信息的个人给予30元（全年不超过360元）的奖励，于事业部质量基金中支出。第二十七条 特别强调质量环境事故信息的考核，产品公司及相关职能部门应按规定提交有关质量信息，原则是及时、正确、