近现代西方民主的起源以及对其本质的看法.doc

近现代西方民主的起源以及对其本质的看法摘要: 本文探讨了西方民主的起源问题，我认为近现代西方民主并非溯源于古希腊的雅典民主，而是欧洲中世纪封建制度下政治斗争的产物与流变的结论。研究西方民主，对于中国特色社会主义民主政治建设具有一定参考和借鉴意义。关键词：西方民主 起源 古希腊 雅典 议会 雅典 英国正文：将西方民主的起源追溯至古希腊，是一种相当流行的看法，但却不是历史事实。事实上，现代西方民主并非古希腊城邦民主制的流变，而是缘起于中世纪英国的议会制度，早期的议会制度是中世纪英国封建制度下国王与贵族政治斗争的产物。一、古希腊城邦民主制 古希腊城邦民主是人类历史上一种早期的民主政治形态。流传至今的西方古代典籍，如希罗多德的历史、柏拉图的理想国和亚里士多德的政治学等名著记述了古希腊的民主制度，在后世产生了很大影响。这也是人们常常将近现代西方的民主追溯于古希腊的一个原因。然而，实际上古希腊民主无论在产生的历史条件还是具体的制度内容与形式等各个方面，都与近现代西方民主不同，两者之间没有源流关系。 在古希腊诸多的城邦国家中，雅典的民主制度是最为典型的。关于雅典民主的产生，恩格斯在家庭、私有制和国家起源一书中指出:“雅典人国家的产生乃是一般国家形成的一种非常典型的例子，一方面，因为它的产生非常纯粹，没有受到任何外来的和内部的暴力干涉.另一方面，因为它使一个具有很高发展形态的国家，民主共和国，直接从氏族社会中产生。”。公元前594年，雅典贵族和平民两大等级围绕土地和债务问题发生尖锐斗争。梭伦在这一背景下担任执政官，进行改革。梭伦改革结束了贵族对权力的垄断，开始了平民参政，奠定了民主制的基础。公元前509年的克里斯提尼改革，完成了贵族制向民主制的过渡。到伯里克利时代，雅典民主政治发展到了高峰。 伯里克利对于雅典的民主政体的性质和特征作过经典的阐述:“我们的制度被称为民主制度.因为政权不是在少数人手里。就法律而言，一切人在解决他们私人纠纷方面都是平等的。”雅典政体中，民主集中体现于公民大会和民众法庭等两个方面。全体公民大会是雅典唯一的立法机关，同时具有人事、行政、执法、军事、财政以及宗教等多方面的决定权。这种公民大会具有至高无上、不受监督地位的直接民主形式，是雅典民主与其他民主形态的根本区别，并在后世少有实施。民众法庭是雅典民主的另一突出特征。民众法庭由来自各阶层的6000公民组成，与公民大会日常出席人数相近，而且常年举行，构成全民审判的奇观，竟成了雅典城的象征。亚里士多德高度评价民众法庭，认为:人民因此而成为“政体的主宰”。雅典民主还 马克思恩格斯选集，第4卷，第118页，人民出版社， 1995年版。修昔底德:伯罗奔尼撒战争史，第147页，商务印书馆， 2004年版。亚里士多德:雅典政制，亚里士多德全集，第10卷，第10页，中国人民大学出版社， 1997年版。有一项独具特色的重要制度是开始于梭伦改革的抽签遴选，梭伦改革规定上至执政官的绝大多数官职要由初选后按一定比例抽签决定。这个制度对雅典民主产生了深远影响。概括起来说，雅典民主制度的核心内容是全体公民直接参与城邦国家公共事务的管理，是一种实行直接民主的政治制度。当然，雅典的民主并非多数人当家作主，而是限制于雅典公民范围之内。当时雅典30万人口中，拥有公民身份的不足十分之一，妇女、奴隶和外邦人均不在公民之列。 雅典之所以能够实行以公民大会、民众法庭等为主要形式的民主制度，与雅典城邦的社会历史条件密不可分。雅典的民主首先是与当时的生产方式以及自然地理条件联系在一起的。雅典实行奴隶制度，奴隶劳动维系支撑着雅典社会，贵族和自由民不为日常生计操心，才有了参与政治活动的条件。另一方面，古希腊城邦都是小国寡民，公民基本上生活在可望可及的范围内。正是由于这样两个条件，才有可能出现雅典式的建立在奴隶制度之上的直接民主。而一旦这样的社会历史条件不复存在，雅典的民主也就难于再现了。后世的许多学者都曾指出，古希腊雅典城邦的民主制是以面对面的小型共同体为先决条件的，而不能被移植到较为辽阔的土地上。当代英国学者芬利更为明确地指出:古希腊雅典的政治文明早在公元前便结束了，“欧洲文明的制度与社会结构继赫拉斯结束后的两千多年间发生了根本性变化，这种变化不是一次而是数次。因此，除了偶然旨在复古的徒劳借口之外，或者，除了更为经常的针对制度及制度变化毫无根据地倚靠古人的权威之外，就遗产的全部词义而言，不存在制度上的遗产。” 欧洲文明发展的历史也的确如芬利所言，在古希腊文明消亡后，以雅典为代表的民主政治并没有在以后的历史发展中被延续下来。公元前四世纪晚期，古希腊被马其顿吞并，包括雅典在内的各个城邦丧失了独立地位，成为马其顿帝国的一部分。在暂短的马其顿统治后，取而代之的罗马共和国成为这片土地的新主人。古罗马创造了不同与雅典民主制的共和制度，建立了疆域辽阔的强大帝国。古罗马时代的学者波利比阿认为，罗马之所以建立强大帝国并维系这种国家形态，是因为罗马人抛弃了古希腊雅典式的民主政体，而采用了包含君主制、贵族制和民主制因素在内的混合政体形式，并且成功地加以实施。在罗马时代，古希腊雅典的城邦制就已经不受关注，我国学者认为:“经过罗马帝国5个世纪的统治，城邦时代的民主传统在西欧已经中断。”而芬利的研究则清楚地表明:“在公元200年之前， (或在古典希腊城邦衰亡后的一个世纪，抑或在罗马政治制度形成后的很长一段时期) ，罗马人对希腊著作家与理论家毫无兴趣”，“当我们论及管理机制的结构和政治行为的构架等细节时，差异如此之大，以至于我们不得不得出这样的结论:罗马在这一领域不存在任何重要的希腊遗产。所有这些疑问随着奥古斯都帝国的建立已不复存在。因此，迄今为止，希腊政治制度的影响范围有限，仅仅存在于中世纪末及文艺复 M芬利主编:希腊的遗产，第2122页，上海人民出版社， 2004年版。徐大同主编:西方政治思想史，第70页，天津教育出版社， 2000年版。兴时期的公社这样一个较小的范围之内。但是，这些公社诞生在完全不同的政治经济背景之下，带有在各个层面上或农民的或封建贵族的都不同于城乡的关系，以至于不可能在制度上有所借鉴。” 古希腊民主制度首先消失在古罗马帝国的共和制度之中。然而，古希腊文明更加彻底的湮灭则是在古罗马灭亡之后。公元476年，蛮族入侵彻底瓦解了西罗马帝国。西罗马灭亡，基督教随之兴盛起来，传遍西欧各地。蛮族入侵和基督教传播，深刻地摧毁欧洲的古典文明。公元五世纪时，欧洲进入了被称为“黑暗年代”的中世纪，包括雅典民主成果在内的古希腊文明灰飞烟灭。等到“文艺复兴”使欧洲人再见古希腊、罗马文明的光辉时，历史的车轮已经沉重地走过了近八百年。在中世纪的欧洲，人们并不知古希腊文明为何物，古希腊时代的文化典籍已经荡然无存。以记述古希腊时代政治制度和政治思想的重要著作亚里士多德的政治学为例， 19世纪的英国学者阿克顿爵士指出:古罗马“西塞罗以前的时代从无人提及它。它再次失踪很多世纪，阿拉伯的注释者也不知其存在。在西欧第一个发现它的是圣托马斯阿奎那(12251274) 。.政治学有助于从专制理论中解放政治哲学，并以自由的方式确立之。”将政治学翻译为拉丁文。此后，意大利神学家托马斯阿奎那将亚里士多德的著作列M芬利主编:希腊的遗产，第36页，上海人民出版社， 2004年版。阿克顿:自由史论，第61页，译林出版社， 2001年版。入大学教程并注释了政治学，古希腊的政治文明才逐步重新进入了欧洲人的视野。然而，这时距欧洲近代议会制度的奠基之作英国大宪章签署已经过去了半个多世纪。应当承认，古希腊城邦民主制是人类文明史上已知最早的民主制度，这种民主制度至今依然在历史的深处闪耀着光芒。但是，历史毕竟不会简单地重复，决定历史发展变迁的不是精神与思想，而是在一定物质基础上的社会实践。马克思说过:“使死人复生是为了赞美新的斗争，而不是为了拙劣地模仿旧的斗争”。 古希腊民主思想及其实践为后世所了解后，可以给人们以启示，但是终究不能成为后世政治制度效法的对象，毕竟那种政治制度赖以产生和发展的时代已经永远地消逝了。二、近代西方民主制度的产生近代西方民主缘起于中世纪英国的议会制度，近现代西方民主政治的基本原则和制度架构在英国议会制度的产生、发展过程中都已经出现。1215年签署的大宪章则是英国议会制度的起点。1199年，英王约翰即位，他就是英国历史上有名的“失地王”。1204年，因对外政策失当，英格兰失去了在欧洲大陆诺曼底的大部分领地。“失地王”约翰为夺回失地，组织军队与法兰西开战，其间大肆征掠贵族和教会财产以筹军费。1214年，英格兰再遭败绩，收复失地的希望化为泡影。这时英国大贵族们对“失地王”的不满终于爆发，发动了叛乱。翌年，反叛贵族进入伦敦，得到中小贵族、教会和市民广泛响应，王家军队马克思恩格斯选集，第1卷，第586页，人民出版社， 1995年版。失利。1215年6月19日，国王被迫与反叛贵族签署了大宪章。大宪章的签署是重要的历史性事件，这是英国乃至世界历史上最早的一部具有宪法性质的成文法。詹姆士一世时代的英国大法官爱德华柯克曾说过:“自由大宪章已经使用国王服从国会的法律，已经使国王的行为受到国家集体意志的限制。”一位英国法史学者说:“英国全部的制宪历史都不过是对自由大宪章的注释而已。” 大宪章之所以重要，是因为它当中包含了近现代西方民主的基本精神与原则，对后世产生了深远影响。大宪章共63条，其中最为重要的条款分别是:第12条、第14条和第61条。 大宪章第12条和第14条规定:“无全国公意许可， (国王)将不能征收任何免役税与贡金”，“如欲征收贡金与免役税，应用加盖印信之诏书致送各大主教、主教、住持、伯爵与男爵，指明时间与地点召集会议，以期获得全国公意”;大宪章第61条规定，男爵推选25位代表与国王共同维护、监督宪章条款的执行，可以提出国王及重要臣属的错误，甚至有权联合全国人民向国王施加压力，直至夺取土地、财产，即具有反抗国王的权利。 从民主政治的视角观察大宪章这个法律文件，它所包含的近现代西方民主政治的基本原则是:“无代表权不纳税”和“分权制衡”。这两项基本原则正好构成了近现代议会制度的核心内容。姜士林、陈玮主编:世界宪法大全，第1124页、第1126页，中国广播电视出版社， 1989年版。 以“无代表权不纳税”的原则看，首先，它确认了贵族及有产者的基本政治权利，即拥有财产的阶级应具有参与政治的权利。大宪章中规定的所谓“全国公意”，落实于制度和法律的含义就是:得到由贵族组成的议事会议的同意。1254年“失地王”的儿子亨利三世受困于法国向国内求助时，王后和最高司法官在给他的回信中说:“要想获得补助金，就得召开议会，得到大贵族的同意。”有产者因财产而执掌权力，正是后世资产阶级民主的实质性内容。其次，在制度安排上，大宪章规定了国王与贵族之间的事权划分，贵族掌握了部分的税收权，而这逐步演化为后世议会的主要权力。以分权制衡的原则看，大宪章规定国王必须在重大经济、政治问题上咨询贵族代表会议的意见，这就在一定程度上确立了国王与贵族的共治，而统治阶级共同治理正是民主政治的真谛。大宪章虽然是中世纪封建制度下的一个法律文件，但在后世以及英国资产阶级革命中被多次引用来限制国王和贵族的特权，历代英国国王也曾44次确认大宪章。故而大宪章成为近现代英国议会以及民主政治的第一块基石。1215年签署的大宪章缓和了当时英国封建等级之间的紧张关系，但是没有根本解决国王与贵族间的矛盾。1258年，以西蒙德孟福为首的贵族再次发动兵变，迫使亨利三世签订了牛津条例。牛津条例规定了比大宪章更进一步的条款，主要内转引自:沈汉、刘新成:英国议会政治史，第19页，南京大学出版社， 1991年版。容是:成立了永久性的议事会议，税收权完全独立不归王家控制，确立贵族对司法的监督权，国家的重大经济政治事务由大议事会议协商决定。牛津条例签订后，国王的12名宫廷会议成员和15名贵族代表组成的联席会议在牛津举行，共商国是。牛津会议形成了贵族寡头统治。 1262年，亨利三世试图取消牛津条例，结果导致贵族叛乱。贵族获胜后，于1265年1月，在伦敦召开了英国历史上首次议会，除5名伯爵、18名男爵与会外，还有每郡两名骑士代表和每个大城市两名市民代表参加会议。一般认为，这是英国议会制度正式的开端。1272年，亨利三世之子爱德华一世继位后发动了对威尔士、苏格兰和法国的战争。为筹措战争费用， 1295年召开由各封建等级共同参加的议会，人员组成与1265年的议会相同，由于以后历届议会的召开均以此为典范，史称1295年的议会为“模范议会”。从大宪章开始到1258年的牛津条约，再到1295年“模范议会”，英国的议会制度初步形成。这种民主形式为后世资本主义国家普遍继承。1640年英国革命爆发。革命仍然起于议会与国王的斗争，经过长期内战，克伦威尔指挥的议会军队获得了胜利，国王查理一世被处死，王位被废除，贵族组成的上议院被取消，由人民选举产生行使国家主权的下院，一度建立了议会拥有最高权力的共和国。后来，又经过复辟与“光荣革命”，英国政治制度从君主制最终过渡到了君主立宪制。17世纪末英国进入了资本主义时代，以议会制为核心的资本主义民主制度初步建成。 从对英国议会制度历史的回顾中，可以清楚地看到西方近现代民主政治产生和早期发展的历程。显然，民主制度乃至任何一种社会制度都是历史的产物。今天西方广泛实行的民主制度，其形式如议会制度，产生于中世纪后期欧洲王权与贵族的政治斗争之中;近现代西方民主的内容是资产阶级的政治统治，它是随着欧洲资本主义的发展，及资产阶级取代封建统治阶级而逐步确立起来的。 因此，我觉得现代西方民主制的产生并非追溯到古希腊。 三、从起源看西方民主及其实质追根溯源是认识一个事物的好方法。民主是何物? 西方民主究竟是什么? 这是一个长期以来被搞得十分混乱和复杂的问题。经过对西方民主起源的梳理，我们可以清楚地看到，西方近现代的民主政治是从不同社会阶级、阶层、集团，围绕着社会重大经济政治问题进行的政治斗争中产生出来的。具体来说，早期的民主政治是掌握大量社会财富与经济资源的贵族阶层与掌握国家政权的王室之间政治斗争的产物，进而演化为掌握大量社会财富和经济资源的新生资产阶级和新贵族与王室和旧贵族集团之间政治斗争的产物。不同阶级、阶层政治斗争的焦点是国家的经济权力，即税收的控制权。以研究民主问题著称的美国政治学者达尔也指出:“统治者需要取得被统治者的同意这一理念，一开始是作为一个征税问题的主张而提出的，这一主张后来逐渐发展成为一种有关一切法律问题上的主张。”从近现代西方民主的产生的过程中，我们还可以进一步得出几点认识:第一，民主是达尔:民主理论的前言，第25页，商务印书馆， 1999年版。历史的产物，是阶级斗争、政治斗争的产物。在西方民主产生、发展的历程中，不可否认民主观念曾发挥过重要作用。古希腊的民主制、古罗马的共和制在为后世了解之后，也曾启发过现实中民主政治实践。但纵观历史，民主政治的出现归根结底还是由社会矛盾、社会发展所导致的。民主源于社会实践，进而成为了一种政治法律制度。在民主产生发展的过程中，实践先于观念存在。民主既一种制度又是一种社会观念，今天的人们经常在制度与观念的双重意义上使用民主概念。但是，必须明确的是:民主首先是一种政治制度、是一种社会实践，然后才是思想观念，民主观念是对民主实践与制度在思想意识形态领域里的反映。作为政治制度，民主是用来解决重大社会问题的，即调整和确定不同阶级、阶层和集团之间的利益关系，其中核心是经济关系。第二，资产阶级民主是保护资本主义经济基础的上层建筑。列宁指出:“任何民主，和一般的任何政治上层建筑一样，归根结底是为生产服务的，并且归根到底是由该社会中的生产关系决定的。”近现代的西方民主是资产阶级的民主，即为实现和保障资产阶级利益、保护资本主义私有制而创制的政治制度。从西方民主产生发展的历史看，首先提出民主要求、为实现民主而奋斗的是有产者，是新兴的资本家阶级及其代表。从分权制衡和多数决定，这两条建构近现代西方民主制度的基本原则看:分权制衡的目的和结果是为了保证资产阶级中的不同阶层和集团的利益都能得到一定的表达和实现，防止权列宁选集，第4卷，第405页，人民出版社， 1995年版。力的垄断，实现有产者内部的利益均衡。西方民主在价值观上主张“人民主权”，在实践中“人民主权”的制度含义是体现多数决定原则的选举。这种制度的阶级实质是一目了然的:无论在英国、美国或其他任何西方国家的民主政治发展史上，民主制度下的选举权都被刻意地限定在“某一群有资格的人”中。1837年，伦敦工人协会向英国国会提出的一份请愿书人民宪章，提出凡年满21岁的男子都有普选权，选举投票应秘密进行，废除议会候选人的财产资格限制等要求。在这份请愿书上签名的人后来多达125万，并此引发了著名的“宪章运动”。但是，一直到19世纪80年代，英国具有选举权的人还是不到人口的五分之一。1789年法国大革命中诞生的人权宣言和宪法，被公认为西方民主、自由、人权观念的典范，但当中却把人民分为“积极公民”和“消极公民”，实际上是以阶级为界限决定是否拥有选举权。美国建国后长期存在奴隶制，在公民权利上的种族、性别歧视根深蒂固。经过了两、三百年的漫长演变，英、法、美等主要资本主义国家一直到20世纪70年代前后，才实现了18岁以上男女公民平等拥有选举权的普选制度。而在普选时代，也不过是“金钱代替刀剑成了社会权力的第一杠杆。”资产阶级依然通过“金钱政治”把国家权力牢牢掌握在自己手里。这是我们在认识西方民主时不应忽视的事实。需要进一步指出的是，西方主流的民主观念也是为了保护和论证私有制合理性而出现的意识形态。英国是近现代西方民主的发源地，马克思恩格斯选集，第3卷，第723页，人民出版社， 1995年版。生活在英国革命时代的洛克是近代西方民主最重要的阐述者之一。洛克将私有财产与自由、平等一样列为不可转让的权力，认为财产权是首要的人权。洛克最有影响的民主理念是:“人们联合成为国家和置身于政府之下的重大的和主要的目的，是保护他们的财产。”第三，民主起源过程中透露出有产阶级的“政治性格”。观察西方民主起