马克·布洛赫《封建社会》中译本读后.pdf

马克 布洛赫 封建社会 中译本出版笔谈 9 马克 布洛赫 封建社会 中译本读后 侯建新 天津师范大学历史文化学院教授 孙立田 天津师范大学历史文化学院副教授 马克 布洛赫是国际知名的一代大史学家 当代最大史学流派 法国年鉴学派的奠基 人之一 2 0 世纪末法国出版的 历史科学辞典 称他为 本世纪两到三位最伟大的历史学家 之一 或许 是他给予了历史科学的变革以最具决定意义的也最为持久的影响 令史学 界痛惜的是 这位公认的国际史学大师 1 9 4 4年 6 月死于德国法西斯的屠刀之下 时年 5 8 岁 布洛赫在其稍显短暂的学术生涯中 为史学界留下了数部重要的学术著作 包括 神灵 的国王 法国农村史 封建社会 和一部未竞的史学理论之作 历史学家的技艺 等 就 影响而言 封建社会 无疑是布洛赫最重要的学术作品之一 这本被著名史学家波斯坦称 为 论述封建主义的国际水准的著作 至今仍被公认为是有关封建社会研究的经典和集大 成者 布洛赫的 法国农村史 和 历史学家的技艺 已经先后有中译本问世 此次张绪山等 同志将布洛赫的扛鼎之作 封建社会 又译成中文 实在是嘉惠学界的一件大好事 鉴于学 界对布洛赫的史学思想已经多有论及 我们在此仅就布洛赫在本书中所体现的方法等问题 赘以数言 权作读后之感 众所周知 在马克 布洛赫的时代 占 据当时欧洲史坛统治地位的仍然是以兰克学派为 代表的传统实证史学 实证史学强调第一手史料的绝对重要 注重对史料的严格考据 让 史料说话 历史学家在研究过程中应保持不偏不倚的客观态度 它的贡献在于使史学在方 法上实现了科学化 但在具体的研究中 由于过于拘泥于政府档案 当事人的记录等材料 使得历史研究的领域受大极大的限制 局限于政治 军事 外交等事件史 帝王将相为代表的 个人史 在叙述方法上表现为编年史 学科的发展趋于封闭 不利于史学与其他社会科学 人 文科学之间的交流 按西米昂的批评 就是三个偶像崇拜 政治偶像崇拜 个人偶像崇拜及 编年纪事偶像崇拜 实证史学发展了历史学的同时又阻碍了史学的进一步发展 作为年鉴学派的奠基人 布洛赫在史学理论与具体的历史研究两个方面都有着卓越的 建树 堪称是将二者成功结合的楷模 开创了一种新型的 综合的 或日 整体的 历史学 具 体说来 就是将历史研究的重点由原来的政治史转向经济 社会和文化领域 从而发动了一 场改变历史研究方向与方法的运动 正是在布洛赫的倡导和亲身实践的带动下 开拓了以 后法国与西方史学界中社会史 文化一心态史 历史人类学 比较历史学等研究的新领域 影 蒋大椿 陈启能主编 史学理论大辞典 安徽教育出版社 2 0 0 0 年版 第3 8 8 页 见姚蒙的 法国年鉴学派 一文 载于何兆武 陈启能主编 当代西方史学理论 中国社会科学出版社 1 9 9 6 年版 第 4 9 3页 1 0 史学理论研究 2 0 0 4年第 4期 响巨大 当我们将二者结合起来看时 能够对布洛赫的这本巨著有一个更好的理解 那便 是 整体史 观念及其指导之下的研究方法的突破 在 封建社会 一书当中 布洛赫运用新的研究方法将新型的 整体的 历史学表现得淋 漓尽致 这里只从几个方面加以简要说明 首先是跨学科的研究与历史资料运用范围的突破 体现 整体 史学的观念 在 封建社 会 一书当中 布洛赫明确地指出其著作的目的就是要 对一种社会组织结构及把它联为一 体的各原则进行剖析并做出解释 而且只有借助对整体的人类环境的认识 最终才能理解 统治这个社会的制度框架 这一思想 从布洛赫在该书的章节安排上可见一斑 如在第一 卷 布洛赫探讨的是 依附关系的成长 为了说明这一社会类型 他依次从地理环境 物质生 活状况 心态 社会关系状态等方面 说明整个封建社会形成的过程 在第二卷 布洛赫以 社会等级和政治体制 为题 进一步揭示了封建社会的内部结构 可以说 这样的分析框架 是不同于传统实证史学对人类社会的历史解释模式的 为了实现这样一个宏大的目 标 布 洛赫在 封建社会 中 引进了社会学 人类学 地理学 心理学的概念 按照科际整合的方法 综合体现 整体 史学的要求 这种情况在书中是多有体现的 同样 在资料的运用上 布洛赫突破了传统的实证史学单纯强调政府档案 私人笔记日 记等所谓的 第一手资料 的局限 提出所有可以帮助历史学家观察人类活动与精神痕迹的 事物 都可以作为史料的新观点 历史的证据其类型之多简直不胜枚举 一个人的言论文 字 所制造的产品以及接触过的东西 都可以也应当能够使我们对他有所了解0 布洛赫 在 封建社会 中所运用的史料 除了为传统实证史学所推崇的类型之外 大量使用了诸如考 古资料 诗歌 遗嘱 祈祷文 传奇文学 请愿书 教会档案 绘画 雕塑等 涉及种类非常广泛 例如 布洛赫在 民间记忆 一章 曾集中使用了 罗兰之歌 纪尧姆之歌 戈尔蒙与伊桑 巴 等带有虚构性的史诗作品 说明当时的历史情景与民众的心态和民间记忆 因为故事的 加工润饰是以历史事实为框架的 其次是历史时间的单位问题 封建社会 处理的主题是9 世纪中叶到1 3 世纪初欧洲 封建社会的形成 发展与变迁 基于社会与社会结构变迁所具有的特性 布洛赫一反实证史 学的编年史叙事手法 强调必须从长时段的角度来加以考察 布洛赫将封建文明区分为两 个时期 如果按年代顺序把 封建文明 当作一个完整的阶段 将是一个严重的错误 最后的各次入侵的停止 无疑造成了或可能造成了一系列非常深刻而广泛的变化 但这些变 化的初次显现则是在入侵停止的几代人之后 即 1 1 世纪中 期 虽然这些 变化不是与过去的断然决裂 但方向的改变 在不同的国家或不同的背景下 其发 对于布洛赫奠定年鉴学派历史观与方法论基础的论述 国内已经有较为系统的介绍和论述 例如何兆武 陈启能主 编 当代西方史学理论 第 l 3 章 法国年鉴学派 中国 社会科学出版社 1 9 9 6 年版 徐浩 侯建新 当代西方史学流 派 第 3 章 异军突起的年鉴学派及其开创的 新史学 中国人民大学出版社 1 9 9 6 年版 马克 布洛赫 历史学家的技艺 上海社会科学院出版社 1 9 9 2 年版 第5 2 页 马克 布洛赫 封建社会 中译本出版笔谈 1 1 生变化的时间必然不同 却反过来影响了整个社会活动的变化 一言以蔽之 存在 着两个连续发展 性质不同的 封建 阶段 第l 2 2 1 2 3 页 布洛赫的历史时间观念 已经隐然可见布罗代尔长时段时间观的雏形 不过 相比之下 布洛赫在利用比较的方法展开对封建社会的探讨方面 尤其为史学界 所称道 当代著名史学家巴勒克拉夫在其 当代史学主要趋势 一书中曾这样评价布洛赫在 推动比较史学发展中所发挥的重要作用 当代历史学家之所以非常重视比较史学 其原因 在很大程度上是由于马克 布洛赫的教导和他做出的榜样 1 9 2 8 年 他写了一篇对欧洲社 会的历史比较研究的纲领性论文 他的那部关于论述封建社会的名著也为后来的比较史学 提供了楷模 巴勒克拉夫这里提到的那篇文章即 论欧洲社会的历史比较 在这篇文章中 布洛 赫系统地提出了比较方法的本质及其适用范围 如比较方法的功能在于 发现不同历史现象 的相似性与相异性 进而揭示历史现象的普遍性与特殊性 假设验证的逻辑 的比较方法 比较的单位是社会等 而在 封建社会 一书中 布洛赫则系统地贯彻了这一主旨 在这 里 布洛赫对封建制的考察内容涉及生产 生活方式 文化 政治体制直到政治行为 阶级 阶 层的区分及其相互关系 以及观念体系与心态环境 展现了中世纪西方封建社会的整体性 在具体的研究上 布洛赫充分利用比较的方法 把对封建制度的理解建立在对西欧社会一个 特定历史时期的历史现象所作的系列比较研究基础之上 于是获得了考察封建制度的差异 性与共同性的宽广视野 探究封建制度在欧洲社会中呈现的普遍特征与区域的独特性 由 此 布洛赫开创了真正的比较历史学 这种历史整体性是采用社会史研究途径与角度才能 获得的 也是 问题史学 方法论的成功典范 布洛赫还试图通过比 较 说明封建社会作为一种社会类型是不是具有普遍性 例如 他 将日 本与欧洲进行了比较 根据比较的结果 布洛赫指出 对这两种社会的对比的评定非常简略 也太绝对 但在我看来 这一概述能使 我们得出一个相当可靠的结论 封建主义并不是 在世界上只发生一次的事件 像欧洲一样 日 本也经历了这一阶段 尽管带有一些必然的 根深蒂目的差别 其 他社会也同样经历过这一阶段吗 果真如此 原因何在 这些原因对所有这类社 会可能是相同的吗 第7 0 6页 布洛赫并未在此给出一个明确的答案 但他似乎认为 封建社会作为一种社会类型 它 在某个历史时期具有普遍性似乎是可能的 尽管它也许并不同时存在于同时代的人类社会 中 不过 布洛赫也明确指出 杰弗里 巴勒克拉夫 当代史学主要趋势 上海译文出版社 1 9 8 7 年版 第2 7 0 页 有关译文见 世界中世纪史研究通讯 1 9 8 3 年总第4 期 有关内容参见徐浩 侯建新 当代西方史学流派 第8 章 比 较史学的中兴 l 2 史学理论研究 2 0 0 4年第4期 在西欧 附庸的臣服是一种名副其实的契约 而且是双向契约 如果领主不 履行诺言 他便丧失其享有的权利 因为国王的主要臣民同时也是他的附庸 这种 观念不可避免地移植到政治领域时 它将产生深远的影响 第7 1 2页 日 本的附庸从属关系 在更大程度上是单方面的 且天皇的神圣权力处于各附 庸誓约体系之外 就这方面来说 从一个在许多方面都颇类似于西欧封建主义的体 制中 并没有出 现类似情况 这也绝非偶然 西欧封建主义的独创性在于 它强调 一 种可以约束统治者的契约观念 因此 欧洲封建主义虽然压迫穷人 但它确实给 我们的西欧文明留下了 我们现在依然渴望拥有的某种东西 第7 1 4 页 正像布洛赫自己发出的疑问一样 通过建立这样一种比较的模式 人们也许有可能触及 封建社会的本质所在 最后 我们想提出的是 封建社会 在为布洛赫带来巨大声誉的同时 也为后学留下了 或多或少的 缺憾 这是一份有着双重效应的历史遗产 而问题的缘起与核心仍在于对 封 建社会 这个迄今仍殊难把握的概念的理解 在布洛赫之前 西方的史学家和有关学者曾就作过很多探讨 按照布洛赫所述 封建 的 和 封建制度 最早是法律术语 布兰维利耶把这个 1 8 世纪法庭里的行话写进 自己的著 作 后来孟德斯鸠也在法律的意义上使用了这个词 结果就勉强成为一种社会结构的代名 词 而且这种社会结构本身也没有很好的定义 与孟德斯鸠不同 伏尔泰对封建主义的理 解 视野要宽广得多 封建主义不是一个事件 它是一种有着不同运动形式的古老的社会形 态 存在于我们所在半球的四分之三的地区 本杰明 盖拉尔认为封建社会的基础是土地 雅克 弗拉克则认为应是个人群体 第2 7 2 9 页 第 6 9 7 6 9 8 页 孟德斯鸠单纯从法律的角度界定封建社会的涵义无疑是狭窄的 按照孟德斯鸠的看法 封建法律 的建立是一种独特现象 是 世界上曾经发生过一次 大概永远不会再发生的事 件 这无疑是说 封建制只为欧洲社会所独有 伏尔泰泛封建主义观点的影响很大 现代学 术界差不多肯定封建社会的普遍性 布洛赫对封建制度的理解又是怎样的呢 这自 然是每一个读者都非常关心的问题 可 以肯定 首先 他把封建制度 作为一种社会类型 而不是像其他许多西方史学家那样仅仅 把它视为一种军事组织或政治上分散统治的方式 布洛赫把研究重点放在社会的组织和文 化层面上 把封建社会定义为由劳动和思想方式 统治和依附关系以及贫富关系等构成的一 类社会形式 是社会和精神结构的集合体 即 整体社会环境 并且用社会结构的兴衰来解 释人类的发展 应该说 这是比较接近于真相的 其次 他肯定欧洲和欧洲以外的封建制度 有一定共同性 这也是比较接近于真相的 另外 布洛赫还专门就 封建制 与 领主制 这两 个人们通常交替使用的术语作了明确的区分 指出 封建制 指军事贵族的依附关系 存在时 间较短 而 领主制 则是指农民与领主之间的依附关系 持续时间较长 而且遍布世界各地 可以说这也是具有相当的真知灼见的看法 不过 布洛赫在这部煌煌巨著中 始终未对 封 建社会 这个词语给予一个非常明确的定义 究其原因 按照年鉴学派第二代的主要代表布 罗代尔的说法 大概是布洛赫对 封建主义 这个经常使用的词语有一种本能的厌恶 在 封 马克 布洛赫 封建社会 中译本出版笔谈 l 3 建社会 的结尾部分 布洛赫也只是十分谨慎地描述了欧洲封建制的六个基本特征 依附农民 附有役务的佃领地 即采邑 而不是薪俸的广泛使用 薪俸是不 可能实行的 专职武士等级的优越地位 将人与人联系起来的服从一保护关系 这 种关系在武士等级内部采用被称作附庸关系的特定形式 必然导致混乱状态的权 力分割 在所有这些关系中其他组织形式即家族和国家的存留 在封建社会第二阶 段 国家将获得复兴的力量 这些似乎就是欧洲封建主义的基本特征 第 7 0 4 7 0 5页 在今天 有关封建主义的各种各样的说法充满异国色彩 诸如埃及封建主义 希腊封建 主义 中国封建主义 E t 本封建主义等概念 充斥着世界历史 究竟该怎样对待这些莫衷一 是的说法呢 可行的途径之一是回到该问题的起源上来 西欧封建社会具有典型性 这似 乎已被史学界所接受 因为史学家们对不同时代和地区的所有这些被赋予 封建 之名的社 会的认识 差不多都是以西欧作为参照样本的 通过比较 发现各个封建社会的相似性与特 殊性 进一步归纳出封建社会这个基本社会类型所具有的 基本特征 运用比较的研究方 法明确这些特点似乎可望对这一问题有所突破 这本来也是布洛赫的初衷所在 遗憾的 是 布洛赫