6纠正和预防措施控制程序.doc

版本：B程 序 文 件纠 正 和 预 防 措 施 控 制 程 序文件编号：受控标识：发放编号： 2009.10.01 发布 2009.10.10 实施xxxxxxxx有 限 公 司 文件修改履历表文件编号：XG/SP-06-2009版次/修改码修改原因编写/修改审 核批 准实施日期B/0换版纠正和预防措施控制程序1 目的为不断提高管理体系的有效性，消除不合格（不符合）和防止潜在不合格（不符合），持续改进管理体系，特制定本程序。2 适用范围适用于公司不合格品、环境和安全不符合以及潜在不符合的纠正和预防措施。3 引用文件3.1 文件控制程序3.2 内部审核控制程序3.3 环境和安全不符合控制程序4 术语和定义本程序采用GB/T190012008质量管理体系 要求、GB/T240012004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准中的术语和定义。5 职责5.1 生产安环部负责环境和职业健康安全事故、事件、不符合及内部审核不合格项的纠正和预防措施的管理。5.2 技术中心负责不合格品、顾客投诉、内部审核不合格项的纠正和预防措施的管理。5.3 设备工程部负责设备事故纠正和预防措施的管理。5.4 相关职能部门负责日常监督检查出现的不符合纠正和预防措施的管理。5.5 质量检验处负责提出不合格品的纠正和预防措施要求。5.6 各单位负责调查、分析不合格（不符合）原因，负责制定并实施纠正和预防措施。6 工作程序6.1 纠正措施6.1.1 纠正措施范围1）环境和安全事故、事件、不符合；2）炼钢在24小时内发生2炉化学成分废品；轧钢发生机械性能不合格品、1个班次内表面质量缺陷总量大于15吨或同一表面质量缺陷大于8吨的不合格品；3）异议损失额大于3万元的顾客投诉；4）内部审核、管理评审提出的不合格项、纠正措施要求；5）职能部门和各单位日常监督检查发现的不符合。6.1.2 发生重大环境和安全事故、事件、不符合，由生产安环部组织分析原因、提出纠正措施要求，下达整改通知单。6.1.3 产品不合格由质量检验处评审，并提出制定实施纠正措施的要求，在不合格品报告中体现。24小时内送达责任单位。其他不合格品由质量检验处通知责任单位纠正，并验证纠正效果。6.1.4 发生顾客投诉，由技术中心组织分析原因、提出纠正措施要求，下达整改通知单。6.1.5 发生重大设备事故，由设备工程部组织分析原因、提出纠正措施要求，下达整改通知单。6.1.6 内部审核、管理评审提出的不合格，经评审后可直接纠正的，由责任单位进行纠正，需实施纠正措施的由技术中心和生产安环部下达内审不合格报告、整改通知单。6.1.7 相关职能部门在日常监督检查中发现的不合格，责成责任单位进行纠正，连续三次同一性质的不合格，下达整改通知单。6.1.8各单位在日常监督检查中发现不合格，责成责任人进行纠正，反复出现的，采取纠正措施。本单位不能纠正的，反馈到有关部门，由职能部门实施纠正或纠正措施。6.1.9 各单位接到整改通知单、不合格品报告、内审不合格报告后，根据问题涉及的范围进行调查和分析产生不合格的原因，制定纠正措施予以实施并记录，填写上述通知单或报告，返回下达单位。6.1.10 各单位完成的整改通知单、内审不合格报告1周内返回技术中心或其他职能部门，不合格品报告3日内返回技术中心。6.1.11 下达纠正措施要求的部门/单位根据纠正要求，对各单位纠正措施实施效果进行验证。不合格品的纠正措施实施效果由技术中心进行验证评价。6.1.12 经实践证明有效的纠正措施，而导致永久性更改的由有关部门/单位纳入相关的文件中，按文件控制程序执行。6.2 预防措施6.2.1 预防措施的范围1）潜在的环境和安全事故隐患；2) 潜在的未遂的质量事故和设备事故；3) 质量分析提出的潜在不合格因素；4) 内部审核和管理评审发现的体系潜在不合格因素；5) 职能部门监督中发现的潜在不合格因素；6) 各单位生产、维护、监测过程中发现的潜在不合格因素。6.2.2 预防措施实施方式1) 书面下达整改通知单；2) 会议、口头命令、通知下达潜在不符合因素预防要求。6.2.3 对于通过质量分析、重大未遂质量事故、环境和安全事故、设备事故、内部审核和管理评审等方面发现的潜在不符合因素，由主管部门评审后下达整改通知单。6.2.4 职能部门日常监督中发现潜在不合格因素，通知责任单位进行预防，发现三处/次同一性质潜在不符合因素，下达整改通知单。6.2.5 各单位根据预防要求分析、制定预防措施，只涉及一个单位的预防措施由本单位组织制定，涉及两个以上单位的由归口管理部门组织制定，并组织实施，填写整改通知单返回下达单位，并记录。6.2.6 下达预防措施要求的部门/单位组织对预防措施实施效果进行验证评价。6.2.7 各单位日常生产、维护、监测、分析过程中发现的潜在不符合因素，本单位能立即预防并可预见有效的可以通过会议、通知、口头命令等适宜方式进行预防，并进行验证、记录；本单位不能确定有效预防的反馈到职能部门，按上述程序实