星级企业查证细则.xls

附1 中中国国华华电电集集团团公公司司星星级级火火力力发发电电企企业业管管理理评评价价查查评评细细则则 序序号号项项 目目评评分分规规定定标标准准分分管管理理要要求求查查评评方方法法扣扣分分细细则则备备 注注 1管管理理评评价价400 1 1安安全全管管理理90 1 1 1 安全管理机构 制度 措施健全 职责明确 责 任落实 安全第一责任人未 全面履行安全职责 扣10分 安全监督 机构不健全扣5分 各岗位安全责任 制不明确扣5分 安全责任制或措施 不落实扣10分 安 全分析未按要求执 行 内容不切合实 际扣5分 安全培 训不到位扣2 5分 员工不符合安规 及本岗位相关安全 工作相关要求 每 人次扣1分 未按 要求开展安全文化 建设扣5分 安全 文化未纳入企业文 化建设扣5分 无 企业安全理念扣3 分 未进行安全文 化设计扣3分 10 1 企业应设立独立的安监机构 企业安监机 构应配专职安监人员 人数不少于3人 主要 生产车间应配备专职安监人员 其他生产车 间和班组应配备兼职安全员 查阅企业组织机构设置文件 或机构设置图 查阅安监岗 位设置文件和定员标准 现 场询问了解 未设立独立的安监机构扣5分 专职安监人员 不足3人 扣2分 人 主要生产车间未配备专 职安监人员 每车间扣2分 其他车间和班组 未配备兼职安全员 扣1分 处 未根据机构调 整和人员变动调整公司安全生产委员会 交 通安全委员会 消防安全委员会及三级安全 网 每项扣1分 主要生产车间包括集控运 行 机 炉 电 热 燃 灰 化检修车间和运行 车间 2 企业应制定安全生产职责规定 明确各岗 位安全职责 查阅企业安全生产职责规定 文本 现场询问有关人员安 全职责是否清楚 企业安全第一责任人未全面履行安全职责扣 10分 未制定安全生产职责规定扣5分 岗位 安全职责不明确或有漏岗现象 扣1分 处 3 企业与车间 车间与班组 班组与员工个 人应层层签订年度 安全生产目标责任书 并按责任书规定兑现考核 查阅签订责任书文本和月度 年度 考核兑现情况 未层层签订年度 安全生产目标责任书 每 少1个车间 班组或员工 分别扣2 1 0 5分 未按责任书规定兑现考核 扣1分 处 安全 生产目标责任书内容不全 无安全指标 保 证措施等 扣0 5至1分 4 企业应建立健全安全规章制度 明确各部 门 各岗位应配备的规章制度 企业应配备 的基本安全规章制度应包括以下方面内容 现场安全工作规程 规范本单位 两票三制 和设备缺陷管理 各项技术监督 反违章 管理 安全工器具管理 动火作业安全管理 隐患排查治理 安全教育培训 例行工作 管理 班组日常安全管理 事故调查分析管 理 应急管理 安全工作奖惩等规章制度 工程建设安全管理规章制度 发承包工程安 全管理规章制度 本单位采购 租赁设备 设施 安全工器具等装备的管理办法 措施 查阅企业公布的规章制度清 单 现场检查实际配备情况 规章制度不健全 扣2分 项 各部门 岗位应 配备规章制度不明确扣2分 项 现场抽查部门 班组获取不到最新版本的必要规章制度 扣0 5分 次 序序号号项项 目目评评分分规规定定标标准准分分管管理理要要求求查查评评方方法法扣扣分分细细则则备备 注注 5 企业现场规程应每年进行一次审查 补充 或修订 并书面通知有关人员 每隔3 5年 应进行全面修订 并履行审批程序 查阅审查 修订现场规程的 计划 有关通知 审批文件 等 未每年进行审查 修订并发布 未每隔3 5 年进行全面修订并履行审批程序扣2分 未每 年进行审查 修订并每年重新公布可继续使 用的规程制度清单扣1分 当上级颁发新的规 程和反事故技术措施 设备系统变动 未在 一个月内完成对现场规程的补充或对有关条 文的修订 并书面通知有关人员 扣1分 6 每月召开1次安全分析例会 分析安全生 产存在的问题 提出改进措施 布置安全生 产工作 查阅安全分析会纪录 或纪 要 和有关工作落实反馈记 录 未每月召开安全分析例会 扣2分 次 未分析 安全生产存在的问题扣1分 次 未针对问题制 定改进措施扣1分 次 未布置安全生产工作和 明确完成时间 负责人扣1分 次 上次布置的 工作未闭环或布置的工作未落实到位扣1分 项 7 企业制定年度安全知识技能培训计划并认 真实施 新入厂员工全部进行三级安全教育 企业全年对各生产部门员工抽考不少于3次 每名员工全年参加安全考试不少于1次 全 年安全培训考核合格率不低于80 上级公 司每次抽考合格率不低于80 生产现场无 安全培训考核不合格人员 查阅全年安全知识技能培训 计划 培训考试工作方案 培训记录 考试试卷 成绩 统计等 未制定年度安全培训计划扣1分 未执行年度 安全培训计划或培训不到位扣0 5至1分 新入 厂员工未进行三级安全教育 扣1分 人次 企 业抽考次数不足扣1分 次 员工参加企业抽考 不足扣1分 人次 全年员工培训考核合格率每 降低5个百分点扣1分 上级公司抽考合格率 每降低5个百分点扣2分 生产现场存在安全 培训考核不合格人员 扣1分 人次 8 重视企业安全文化建设 形成企业安全价 值观 查阅安全文化建设是否纳入 企业文化实施纲要 未按要求开展安全文化建设扣5分 安全文化 未纳入企业文化建设扣5分 无企业安全理念 扣3分 未进行安全文化设计扣3分 生产部 门 班组未逐级制定相应的安全文化建设实 施方案并开展活动 每项扣1分 1 1 2 积极开展无违章 创建工作 未开展扣10分 未 分级建立个人违章 档案扣5分 每月 未进行活动评比扣 2分 未针对违章 问题进行分析并制 定对策扣3分 现 场检查发现违章扣 1 2分 处 现场安 全警示标识不齐全 不明确 不清晰 扣2分 安全围栏 不符合要求扣2分 安全工器具不合 格扣1分 件10 1 开展无违章创建工作 企业反违章管理办 法应符合上级公司要求 查阅反违章管理办法文本 未开展扣10分 办法不符合上级公司要求扣2 分 2 企业应结合本单位安全生产工作实际 开 展 无违章创建 活动 对照标准定期开展 无 违章车间 班组 员工 评比工作 建立 厂 车间 班组 员工 违章档案 应每月开 展活动评比 查阅企业 无违章创建 方案 评比活动资料 未制定 无违章创建 活动方案扣5分 未定期 开展 无违车间 班组 员工 评比工作扣5分 未建立 厂 车间 班组 员工 违章档案 扣5分 每月未进行活动评比扣2分 执行不 力扣3分 次 3 企业定期组织开展装置性违章检查 检查 发现的问题实现闭环管理 查阅定期检查记录和整改计 划 整改记录 未定期开展检查活动扣3分 次 检查发现的问 题未实现闭环管理 扣1分 条 现场检查到装 置性违章每条扣0 5至1分 4 发现违章严格按照 四不放过 的原则进行 处理 查阅违章考核通报 考核兑 现记录 未按 四不放过 原则进行处理违章扣1分 条 1 1 1 安全管理机构 制度 措施健全 职责明确 责 任落实 安全第一责任人未 全面履行安全职责 扣10分 安全监督 机构不健全扣5分 各岗位安全责任 制不明确扣5分 安全责任制或措施 不落实扣10分 安 全分析未按要求执 行 内容不切合实 际扣5分 安全培 训不到位扣2 5分 员工不符合安规 及本岗位相关安全 工作相关要求 每 人次扣1分 未按 要求开展安全文化 建设扣5分 安全 文化未纳入企业文 化建设扣5分 无 企业安全理念扣3 分 未进行安全文 化设计扣3分 10 序序号号项项 目目评评分分规规定定标标准准分分管管理理要要求求查查评评方方法法扣扣分分细细则则备备 注注 5 企业 车间 班组应建立安全工器具档案 和清册 车间或班组安全工器具定置管理 安全工器具按期检验 检验报告 合格证齐 全 完整 应报废的安全工器具应履行报废 审批手续 企业安监部门监督企业安全工器 具的购置 发放和使用工作 查阅档案 清册 检验记录 报废记录等 现场检查安 全工器具是否符合要求 未建立档案 清册或不完整 每车间 班组 扣1分 未定置管理 扣1分 处 未进行定期 检验或检验资料不全 每车间 班组 扣2分 应报废的未报废 扣1分 次 安监部门未履 行监督管理职能扣3分 现场检查工器具不合 格 安全警示标识不齐全 不明确 不清晰 安全围栏不符合要求每项扣1分 6 现场安全警示标识应齐全 明确 清晰 安全围栏应符合有关规定要求 现场察看 现场安全警示标识不齐全 不明确 不清晰 扣2分 安全围栏不符合要求扣2分 7 机组大修安全管理规范化实施工作符合集 团公司 机组检修全过程安全管理规范 的 要求 查阅大修安全准备工作计划 各项准备工作形成的记录 材料 大修安全通报 总 结 现场检查 不符合规范化要求的 扣1分 项 1 1 3 认真调查每一起 不安全事件 事 故 坚持 四 不放过 原则 并及时上报 认 真落实上级发布 的事故快报 通 报 月报等 举 一反三吸取教训 不进行事故 含障 碍 调查分析扣8 分 事故责任和原 因不清 不及时上 报或报告 表 不 完整扣5 8分 未 传达落实通报 快 报 月报每次扣1 分 未吸取教训 重复发生同类问题 扣8分 10 1 企业事故 事件 调查处理办法应符合上 级公司要求 查阅处理办法文本办法不符合上级公司要求扣2分 2 按照 四不放过 的原则 对各类事故 障 碍及异常 未遂事件调查处理 通报考核 查阅各类不安全事件调查分 析报告 考核通报 调查分析或考核通报不符合 四不放过 要求 扣2分 次 3 发生各类事故 事件 一类障碍 按规 定及时上报上级公司 并积极协助上级公司 调查处理 查阅报送的汇报材料 隐瞒事故 事件 设备一类障碍或阻碍事 故 事件 设备一类障碍调查 扣2分 次 4 认真落实针对事故 障碍及异常 未遂事 件的防范措施 并实现闭环管理 查阅防范措施落实文件 反 馈 验证记录 防范措施不落实或未实现闭环管理 扣2分 项 5 认真落实上级公司发布的事故快报 通报 月报等提出的要求 举一反三吸取教训 查阅落实文件 资料 未传达落实上级公司安全生产通报 快报 月报 有要求开展对照检查的没开展 扣1分 次 未吸取教训采取针对性措施 扣2分 次 一年内重复发生本单位发生过的同类问题扣8 分 次 重复发生其他单位发生过的同类问题 扣3分 次 1 1 4 积极开展 安全 性综合评价 自 查整改和季节性 安全检查活动 并注重实效 实 施隐患排查治理 未开展扣10分 开 展不扎实不深入扣 5分 季节性安全 检查发现问题要及 时整改 每少一项 扣2分 安全性评 价列入本年度整改 计划完成率达100 该项得分为一般 问题整改率 4分 涉及到设备改造的 重大问题整改率 6分 未对重大 隐患进行系统治理 治理前未制定防 范措施扣3分10 1 企业每年开展一次安全性评价自查评活动 自查评工作计划和自查评报告报上级公司 备案 各专业及整改项目实行专人负责制 查评发现的问题制定整改措施并列入 两措 计划或专门的整改计划 列入当年整改计划 的项目完成率和闭环率均达到100 不能及 时整改完成的问题应采取临时监控措施 查阅企业自查评工作计划 查评报告 整改计划 监控 措施等 现场检查验证 每年未开展自查评工作扣10分 未制定自查 评工作计划扣3分 未编制自查评报告扣3分 发现问题未制定整改措施并列入 两措 计 划或专门的整改计划的 扣0 5分 项 不能及 时整改的未制定监控措施 扣2分 项 整改完成率是指列入当年 整改计划的项目完成率 年终评价时 跨年度项目 正在实施的项目和各项 准备工作就绪等待实施机 会的项目不计入计划项目 总数 下同 1 1 2 积极开展无违章 创建工作 未开展扣10分 未 分级建立个人违章 档案扣5分 每月 未进行活动评比扣 2分 未针对违章 问题进行分析并制 定对策扣3分 现 场检查发现违章扣 1 2分 处 现场安 全警示标识不齐全 不明确 不清晰 扣2分 安全围栏 不符合要求扣2分 安全工器具不合 格扣1分 件10 序序号号项项 目目评评分分规规定定标标准准分分管管理理要要求求查查评评方方法法扣扣分分细细则则备备 注注 2 企业按上级公司部署和本单位实际组织开 展季节性 专项安全检查 检查前制定检查 计划 检查表 检查活动按照班组自查自纠 车间复查 三级检查验收自下而上的方式 进行 检查发现不能立即消除的问题列入整 改计划 列入当年整改计划的项目完成率和 闭环率均达到100 不能及时整改完成的问 题应采取临时监控措施 查阅企业组织的安全检查活 动方案 工作计划 检查表 整改计划等资料 现场检 查验证 未开展季节性或专项安全检查 扣3分 次 检 查前未制定检查计划 检查表 扣3分 次 检 查方式不符合要求 活动不扎实 扣3分 次 发现问题未制定整改措施并整改计划的 扣 0 5分 项 整改项目完成率或闭环率每降低5 个百分点扣2分 不能及时整改的未制定监控 措施 扣2分 项 3 上级公司安全检查备忘录提出的所有问题 和要求列入整改计划 按照上级公司要求及 时反馈整改情况 整改项目完成率和闭环率 均达到100 查阅单位接收的备忘录 编 制的整改计划 整改反馈信 息等 现场检查验证 备忘录提出的问题和要求未列入整改计划扣5 分 次 未反馈整改信息扣3分 次 整改项目 完成率或闭环率每降低5个百分点扣2分 4 企业制定年度 安措 计划并符合上级公司 要求 安措 计划完成率 闭环率均100 查阅 两措 计划文本 计划 完成阶段性总结 记录 现 场检查验证 未编制 安措 计划扣3分 上级公司安措项目 未列入计划每项扣2分 安措计划未从改进管 理方法 改善劳动条件 防止伤亡事故 预 防职业病等方面编制 项目内容不具体 无 针对性和可操作性 每项扣2分 计划完成率 或闭环率每降低5个百分点扣2分 1 1 5 严格执行 两票 含动火作业和 危险点预控 三制 和危 险点预控 两 票 合格率达 100 抽查 两票 含 危险点预控 一 份不合格扣2分 两份及以上不合格 扣5分 三制 执行不严格每项扣 2分 未定期抽检 分析 两票 并 对存在的问题采取 管理措施扣2分 发现一次 运行操 作或消缺作业 无 票作业扣2分 10 1 本企业 两票 实施细则 办法 应包括危 险点分析预控制度 现场工作票 操作票的 填写 执行严格按照上级公司和本企业 两票 管理规定执行 两票合格率100 工作票签 发人 工作负责人 工作许可人每年进行一 次安全规程制度培训 考试合格并行文公布 查阅企业 两票 实施细则文 本 已执行或正在执行的 两票 工作票签发人 工 作负责人 工作许可人培训 考试记录 公布资格的文件 现场询问相关人员 两票 知识掌握情况 两票 实施细则不符合上级公司要求扣5分 一份工作票或操作票不合格每票扣2分 两份 及以上不合格扣5分 无票作业扣2分 次 工 作票签发人 工作负责人 工作许可人未经 培训考试 每人扣1分 未以正式文件公布相 关资格扣2分 现场存在无资格人员办理 两 票 现象 每票扣2分 厂 车间未定期抽查 两票 执行情况扣3分 未定期 每月 统计 分析存在的问题扣2分 未针对存在的问题 采取防范措施扣2分 2 检修运行工作要做好危险点分析 全面落 实预控要求 做到 三不伤害 未进行危险点分析扣0 5分 次 分析不到位和 措施未落实的扣0 3分 次 3 交接班 巡回检查和设备定期试验轮换的 执行应符合相关规定和办法要求 查阅 三制 制度文本 现场 检查 询问具体执行情况 三制 工作的管理规定不规范扣5分 制度执 行不到位 每项扣2分 4 企业应定期抽检 分析 两票 并对存在 的问题采取管理措施 查看分析资料 未定期抽检 分析 两票 并对存在的问题采 取管理措施扣2分 1 1 6 应急管理机构 制度健全 预案 符合实际 发布 修订及时 培 训 演练有效 组织体系不健全扣 5分 综合 专项 现场三类预案不 齐全扣5分 不规 范 不符合实际扣 1分 项 无演练 培训计划和总结扣 3分 未执行扣2分 应急物资储备管 理不到位扣3分 5 1 企业安全生产应急管理制度应明确应急组 织机构 职责分工 24小时应急值班电话 应急预案体系 应急培训和演练等工作程序 查阅制度文本 成立有关组 织机构的文件 组织体系不健全扣5分 值班电话 预案体系 应急培训 演练程序不明确的 扣1分 项 1 1 4 积极开展 安全 性综合评价 自 查整改和季节性 安全检查活动 并注重实效 实 施隐患排查治理 未开展扣10分 开 展不扎实不深入扣 5分 季节性安全 检查发现问题要及 时整改 每少一项 扣2分 安全性评 价列入本年度整改 计划完成率达100 该项得分为一般 问题整改率 4分 涉及到设备改造的 重大问题整改率 6分 未对重大 隐患进行系统治理 治理前未制定防 范措施扣3分10 序序号号项项 目目评评分分规规定定标标准准分分管管理理要要求求查查评评方方法法扣扣分分细细则则备备 注注 2 企业综合 专项 现场三类预案 方案齐 全 符合上级公司要求和生产实际 查阅各类预案文本 预案未按照电监会 电力企业应急预案管理 办法 电力企业综合应急预案编制导则 试行 电力企业专项应急预案编制 导则 试行 的要求编制 演练方案不齐 全或不符合上级公司和生产实际 扣1分 项 以下条款有同一扣分项时 不重复扣分 3 按照上级公司和本企业应急管理制度要求 制定应急预案培训演练计划 认真开展应 急预案培训和演练 生产人员掌握触电现场 急救方法 消防器材使用方法 查阅应急预案培训演练计划 或记录资料等 无演练 培训计划扣3分 计划未执行 每项 扣1分 现场抽查员工知识掌握情况 不会的 每人扣1分 4 应急物资台帐健全完善 物资领用 借用 程序完备 各项记录齐全 查阅应急物资储备管理制度 文本 台帐 相关记录 现 场检查 无台帐扣2分 领用 借用手续不全或记录不 全扣1分 物资不合格 每处扣1分 1 1 7 加强消防 交通 治安保卫管理 明确责任制 落实管理措施 重点部位防火措 施到位 消防设 施完好 保管 存放符合消防规 程要求 有效开 展消防演练 机制不落实扣3分 责任制不明确扣 3分 措施不到位 每处扣1分 管理 不规范扣2分 处 未开展消防演练扣 2分 次 10 1 企业应建立健全防火组织机构 防火安全 委员会 防火办公室 专职或义务消防队 查阅相关制度文本 成立组 织机构的文件 机构不健全 责任制不明确的 扣3分 项 2 明确防火重点部位 建立防火重点部位岗 位防火责任制 落实防火重点部位消防措施 配置消防设施齐全 制定防火重点部位或 场所的灭火方案 应急方案 查阅重点部位清单 消防措 施 消防设施配置清单 灭 火方案文本 防火重点部位不明确扣3分 重点部位责任分 工不明确每部位扣2分 重点部位未制定消防 措施 配备消防设施 每部位扣2分 重点部 位未制定灭火方案 每部位扣1分 3 加强防火重点部位火灾隐患治理 消除火 灾隐患 现场检查 查阅隐患治理记 录 现场发现一处隐患扣1分 消防专职未每月进 行一次对全厂范围内全面检查 检查记录不 全 每季未对有关消防设施进行测试 发现 问题未及时上报有关部门 提出整改意见 每项扣1分 4 防火重点部位和禁止明火区进行动火作业 严格执行动火工作票制度 查阅动火工作票无票作业每次扣2分 5 建立消防器材 火灾报警装置和自动灭火 装置配置清单 进行定期检查 试验 并应 开展消防演练 记录完整 查阅配置清单和定期检查试 验记录 未编制清单扣2分 未进行定期检查试验 每 处扣1分 未开展消防演练扣2分 次 6 定期开展防火专项安全检查 或在季节性 等综合安全检查中安排相应检查内容 检 查发现的问题列入整改计划 列入当年的计 划完成率和闭环率均达到100 查阅检查 整改记录 未开展检查扣3分 发现问题未制定整改措施 和整改计划扣3分 整改项目完成率或闭环率 每降低5个百分点扣2分 7 企业应建立健全交通安全组织机构 交通 安全委员会 办公室 建立驾驶员 车辆档 案并与实际相符 查阅制度文本 成立有关组 织机构的文件 有关档案 机构不健全扣3分 档案不全扣2分 8 认真落实 准驾证 制度 为驾驶公车的非 专业驾驶员办理 准驾证 禁止未办理 准驾 证 驾驶公车 查阅办理 准驾证 的档案资 料 现场检查 未实行 准驾证 制度扣2分 无 准驾证 人员 驾驶公车 每发现1次扣1分 1 1 6 应急管理机构 制度健全 预案 符合实际 发布 修订及时 培 训 演练有效 组织体系不健全扣 5分 综合 专项 现场三类预案不 齐全扣5分 不规 范 不符合实际扣 1分 项 无演练 培训计划和总结扣 3分 未执行扣2分 应急物资储备管 理不到位扣3分 5 序序号号项项 目目评评分分规规定定标标准准分分管管理理要要求求查查评评方方法法扣扣分分细细则则备备 注注 9 定期组织驾驶员进行安全技术培训 定期 开展交通专项安全检查 或在季节性等综合 安全检查中安排相应检查内容 检查发现 的问题列入整改计划 列入当年的计划完成 率和闭环率均达到100 查阅培训 安全检查记录 未定期组织培训扣2分 未组织安全检查扣3 分 发现问题未制定整改措施和整改计划扣3 分 未及时整改的 扣0 5分 项 10 企业管辖范围内的道路有明确的限速标 志 交通安全设施齐全完善 现场检查不完善扣0 5分 处 11 企业治安保卫机构健全 治安保卫 巡 逻制度完善 查阅制度文本 成立机构的 文件 现场检查 机构不健全扣2分 治安 保卫 巡逻未按规 定开展的 扣0 5分 次 1 1 8 做好防汛工作 做到安全渡汛 防汛物资管理有 序 无防汛计划 渡汛 方案和应急抢险措 施扣10分 执行不 好扣5 10分 影 响防汛设施正常运 行的扣5分 无汛 期检查记录及汛后 工作总结扣5分 防汛器材每缺损一 处扣2分 10 1 企业防汛管理实施办法健全完善 汛前以 正式文件公布防汛组织机构 联系人 联络 方式 防汛目标 任务和计划 防汛值班表 和值班电话等 查阅相关制度文本和文件 管理办法不完善扣3分 汛前无防汛计划 度 汛方案扣10分 内容不全扣1分 处 2 企业明确防汛重点部位 职责分工 制定 防汛重点部位防汛措施 查阅重点部位清单及其防汛 措施文本 防汛重点部位及其职责分工不明确扣3分 重 点部位未制定防汛措施 扣2分 处 3 汛前 汛中组织防汛安全检查 及时消除 防汛隐患 记录齐全 查阅检查 整改记录 现场 检查 汛前 汛中未开展检查扣3分 发现的问题未 及时消除 扣2分 处 4 防汛物资台帐健全完善 物资领用 借用 程序完备 各项记录齐全 查阅相关管理制度文本 台 帐 记录 现场检查 无台帐扣2分 防汛器材每缺损一处扣2分 领用 借用手续不全或记录不全扣0 5分 次 5 防汛应急预案完善 定期进行预案培训和 演练 汛后及时向上级公司报送防汛总结 查阅预案文本 演练培训计 划 资料等 未制定防汛应急预案扣3分 未培训演练扣2 分 未报送总结扣1分 1 1 9 加强发 承 包 工程实施全过程 管理 建立安全 质量考评体系 杜绝 以包代管 劳务用工 或临时用工 与 企业员工等同管 理 安全教育培 训 入场身份识 别 劳动保护等 违规发包 分包扣 5分 项目 未针对 发包工程建立安全 质量考评体系扣5 分 安全资质 含 特种作业人员资质 和工器具审查 入场教育培训考试 安全交底 开工 报告许可 现场监 督管理等方面出现 问题每项扣3分 未对危险作业制定 专项施工方案扣5 分 项目 未将劳 务用工等同管理扣 3分 10 1 企业应对承包方的资质和条件进行审查 承包单位资质符合国家 行业和集团公司规 定 发 承包工程项目应签订安全责任合同 或安全管理协议 查阅相关管理制度 资质审 查资料 签订的安全管理协 议 未进行资质和条件审查 扣0 5分 项 承包方 的资质和条件审查资料不全 扣0 1分 项 未 签订安全责任合同或安全管理协议 扣0 5分 项 2 检修 运行等电力生产运行区域的项目开 工前 发包单位应对承包单位全体施工人员 包括承包单位负责人和工程技术人员 进 行安全知识 规程考试 考试合格后方可参 加施工作业 对承包单位负责人和工程技术 人员进行工程项目的整体安全技术交底 有 危险性的发电生产区域工作或工程项目 对 承包单位要求进行专门的安全技术交底 要 求承包单位对危险区域和项目进行危险点分 析 制定安全措施 危险作业应制定专项施 工方案 经承包方安全技术负责人批准 报 发包单位安全监督 生产技术部门审核同意 后监督实施 各交底记录和交底资料应完整 保存 查阅安全培训记录 交底记 录 现场检查验证 未经考试或考试不合格进入生产现场 扣0 5 分 人 未进行安全技术交底 扣0 5分 人 承 包方未进行危险点分析 未制定安全措施 扣0 5分 次 未对危险作业制定专项施工方案 扣5分 项目 3 承包方在现场工程开工前应办理开工许可 手续 现场检查验证承包方未办理开工许可手续开工 扣0 5分 项 1 1 7 加强消防 交通 治安保卫管理 明确责任制 落实管理措施 重点部位防火措 施到位 消防设 施完好 保管 存放符合消防规 程要求 有效开 展消防演练 机制不落实扣3分 责任制不明确扣 3分 措施不到位 每处扣1分 管理 不规范扣2分 处 未开展消防演练扣 2分 次 10 序序号号项项 目目评评分分规规定定标标准准分分管管理理要要求求查查评评方方法法扣扣分分细细则则备备 注注 4 企业临时用工上岗前 必须经过安全生产 知识和安全生产规程的培训 考试合格后 持证或佩戴标志上岗 查阅安全培训记录 临时用工上岗前未进行培训 未经考试合格 扣0 2分 人 1 1 10 建立防止职业伤 害的管理机制 职业健康管理制 度完善 员工档 案齐全 劳动保 护用品配备到位 现场职业伤害 警示标识齐全 有害作业岗位做 到用前 使用中 和离岗后体检 机制未建立扣5分 制度不完善扣3 分 档案未建立扣 3分 劳保用品配 备不到位扣3分 现场标识未装设扣 2分 未体检扣3分 5 1 企业应建立防止职业伤害的管理机制查阅相关管理制度机制未建立扣5分 2 职业健康管理制度完善查阅相关管理制度制度不完善扣3分 3 员工档案齐全 劳动保护用品配备到位 现场职业伤害警示标识齐全 查阅员工档案 劳动保护用 品发放记录 现场检查验证 档案未建立扣3分 劳保用品配备不到位扣3 分 现场标识未装设扣2分 4 工作服装 安全帽 劳动安全防护用品等 应符合 安规 和有关规定要求 对照标准 现场检查每发现扣0 5分 项次 5 企业应对有害作业岗位人员进行用前 使 用中和离岗后的体检 查阅有害作业岗位员工档案 及体检报告 未体检扣3分 1 2生生产产管管理理90 1 2 1 设备管理制度健 全并严格执行 设备系统分工全 面 专业界定明 确 设备台帐 技术资料和设备 图纸齐全 强化 设备缺陷管理 实行计算机闭环 管理 设备消缺 后考核期内不发 生重复缺陷 季 消缺完成率 主 设备100 辅助 设备 90 制度不健全扣2分 项 执行不认真扣2分 设备系统分工不全 面 专业界定不明确 扣0 5分 处 设备 台帐 技术资料和设 备图纸不齐全 含未 及时更新 扣0 5 分 处 消缺完成率 每降低一个百分点扣 2分 未实行计算机 闭环管理扣2 4分 发生考核的重复缺陷 扣3 5分 重大缺陷 未建立定期分析跟踪 制度及采取预控措施 的扣2 3分 10 1 制定设备系统分工管理标准 设备系统分 工全面 明确 查阅企业设备分工标准 抽 查一个系统的设备分工 无设备系统分工管理标准扣5分 设备分工界 定不清或存在死角漏项扣0 5分 处 2 制定设备巡检管理标准 设备给油脂标准 设备定期试验和维护管理标准和 四保持 标准 条款中应有保证标准有效落实的检查 考核办法 所列项目具体 明确 齐全 执 行落实到位 记录齐全 完整 查阅设备巡检及维护保养管 理标准 查阅工作记录 标准每缺少一项扣2分 无检查考核办法扣0 5 分 项目不全每缺少一处扣0 5分 执行不到 位扣0 5分 处 无执行工作记录扣0 5分 处 3 制定设备缺陷管理标准 缺陷实行分级 分类管理 定期开展设备缺陷分析工作 重 要缺陷制定整改和预防措施 措施落实后应 检查验收评价 应建立重大缺陷定期分析跟 踪制度及采取预控措施 查阅设备缺陷管理标准 分 析报告和整改验收单 无管理标准的扣3分 分级分类不明确扣0 5分 处 未定期开展缺陷分析的 扣1分 次 重 点缺陷未按规定制定整改和预防措施 或措 施落实后无检查验收评价扣0 5分 项 重大缺 陷未建立定期分析跟踪制度及采取预控措施 的扣2 3分 4 缺陷实行计算机管理 月度消缺完成率 主设备100 辅助设备 90 暂时不能消除 的重要缺陷要制定措施 严格消缺质量 杜 绝重复缺陷发生 查阅设备缺陷信息管理系统 缺陷统计分析报表和措施 未实行计算机管理扣3分 消缺率每降低1个 百分点扣2分 未制定措施扣1分 重复发生 异常以上缺陷扣3 5分 5 制定设备台帐管理标准 建立设备台帐并 及时 完整 正确记录设备情况 抽查设备台帐管理标准和台 帐 管理标准未制定扣3分 台帐不齐全 台帐记 录内容不完整扣0 5分 处 6 制定技术档案和技术资料管理标准 设备 技术资料 图纸资料收集齐全 整理规范 查阅技术档案和技术资料管 理标准 抽查一套系统技术 资料 管理标准未制定扣3分 技术资料不齐全 管 理不规范 不符合标准要求扣0 5分 处 1 1 9 加强发 承 包 工程实施全过程 管理 建立安全 质量考评体系 杜绝 以包代管 劳务用工 或临时用工 与 企业员工等同管 理 安全教育培 训 入场身份识 别 劳动保护等 违规发包 分包扣 5分 项目 未针对 发包工程建立安全 质量考评体系扣5 分 安全资质 含 特种作业人员资质 和工器具审查 入场教育培训考试 安全交底 开工 报告许可 现场监 督管理等方面出现 问题每项扣3分 未对危险作业制定 专项施工方案扣5 分 项目 未将劳 务用工等同管理扣 3分 10 序序号号项项 目目评评分分规规定定标标准准分分管管理理要要求求查查评评方方法法扣扣分分细细则则备备 注注 7 结合二十五项反措及上级公司有关补充反 措要求 制定企业年度反措计划 结合检修 计划将其纳入机组大 小修检修项目计划中 对执行情况进行总结 查阅反措计划及总结 未制定反措计划和总结扣2分 反措计划未从 改善设备 系统可靠性 消除重大设备缺陷 防止设备事故 环境事故等方面编制 内 容不全面扣0 5分 处 完成率未达到100 每 降低一个百分点扣1分 反措未执行造成异常 以上设备故障扣2分 1 2 2 检修管理体系 制度健全 新型 模式电厂推行点 检定修管理 检修管理体系 制度 不健全扣5 10分 执 行不到位扣5分 未 定期 每月 开展设 备分析扣5分 未开 展检修前的培训扣5 分 设备检修后的经 济技术指标要优于修 前 否则每项扣2分 新型模式电厂未推 行点检定修管理扣5 分 效果不好酌情扣 3 5分 机组大修未 达全优 每台次扣5 分 未开展修前 修 后评价扣3 5分 10 1 建立健全检修管理标准 明确各级 各部 门检修管理职责分工 对本企业设备检修全 过程管理要求明确 内容具体 查阅设备检修相关管理标准 管理标准内容不全面扣0 5分 处 2 编制设备检修规程 并根据设备改造情况 和规程执行中存在的问题及时定期补充 修 订检修规程 查阅检修规程 查阅主辅机 设备说明书 技改项目设备 换型资料 规程不全扣2分 项 未及时修订补充 扣1分 次 规程存在错误或违反管理标准要求扣0 5 分 处 3 制定检修工艺 对通用检修工艺和专业检 修工艺做明确要求 查阅检修工艺 未制定检修工艺扣1分 内容不全面扣0 5分 处 4 检修前各施工单位必须认真学习检修规程 和检修工艺并经考试合格 方可上岗 查阅考试试卷 无检修规程和检修工艺相关培训及考试内容 扣1分 5 检修前应编制 机组检修准备全过程管理 程序 明确检修准备各项具体工作 责任 部门 完成时间 按管理标准要求做好计划 措施 物资 工器具 组织与人员 外包 项目 检修作业文件落实工作 抽查一台机组检修技术资料 按照 机组检修准备全过 程管理程序 文件查阅相关 资料 未编制 机组检修准备全过程管理程序 文 件扣1分 内容不全面 工作未按标准要求落 实到位或未按计划时间完成扣0 5分 处 6 大修前应编制机组可靠性分析 运行分析 修前状态评估报告 并在设备热力试验和 分析的基础上确定检修项目计划 查阅修前试验和分析报告 未进行修前热力试验 可靠性分析 运行分 析和状态评估扣2分 项 分析内容不全面扣 0 5分 处 7 应根据检修规程要求编制检修项目计划 并严格执行 检修项目变更应严格执行项目 变更程序 办理项目变更申请 查阅检修项目计划 检修记 录 检修项目变更申请 检修项目计划违反规程要求 漏项 检修项 目未全面执行并未办理项目变更申请 扣0 5 分 处 8 修前应编制机组检修现场定置管理图 对 各类设备 零部件 物品摆放有明显标示 区域划分清晰鲜明 科学合理 查阅检修现场定置管理图 未编制现场定置管理图扣1分 定置管理图设 计不符合要求或存在明显错误扣0 5分 9 设备更新改造或系统变动应办理设备异动 申请报告 在项目结束竣工验收后办理设备 异动竣工报告 报告格式和内容应符合技术 资料标准 查阅检修项目计划 设备异 动申请报告和设备异动竣工 报告 未办理申请或竣工报告扣1分 次 报告内容不 符合标准要求扣0 5分 10 根据运行规程 设备系统实际情况及检 修季节制定机组停运 设备保护 安全隔离 等措施 查阅保护和隔离措施 未制定隔离措施 保护措施扣1分 措施不符 合要求扣0 5分 措施没有执行记录扣0 5分 11 检修特殊项目 技术改造项目应编制安 全技术措施和组织措施 查阅检修项目表和安全技术 措施 未编制安全技术措施和组织措施扣0 5分 处 1 2 1 设备管理制度健 全并严格执行 设备系统分工全 面 专业界定明 确 设备台帐 技术资料和设备 图纸齐全 强化 设备缺陷管理 实行计算机闭环 管理 设备消缺 后考核期内不发 生重复缺陷 季 消缺完成率 主 设备100 辅助 设备 90 制度不健全扣2分 项 执行不认真扣2分 设备系统分工不全 面 专业界定不明确 扣0 5分 处 设备 台帐 技术资料和设 备图纸不齐全 含未 及时更新 扣0 5 分 处 消缺完成率 每降低一个百分点扣 2分 未实行计算机 闭环管理扣2 4分 发生考核的重复缺陷 扣3 5分 重大缺陷 未建立定期分析跟踪 制度及采取预控措施 的扣2 3分 10 序序号号项项 目目评评分分规规定定标标准准分分管管理理要要求求查查评评方方法法扣扣分分细细则则备备 注注 12 检修作业必须编制机组检修文件包 内 容应符合检修文件包管理标准 并经逐级审 核批准 检修文件包覆盖率为100 查阅检修项目表和抽查部分 机组检修文件包 机组大小修文件包覆盖率为100 每降低1个 百分点扣1分 检修文件包执行不严 编制内 容操作性差 格式不符合要求 内容不全面 不符合现场实际 签字手续不规范 错填 漏填等问题每发现扣0 5分 处 13 应制定大修目标 签订目标责任书 明 确机组修后达到的安全 质量和经济技术指 标 修前向上级公司上报开工报告 修前召 开大修动员会 查阅检修目标责任书和开工 报告 未制定大修目标和签订目标责任书扣1分 目 标制定不全面扣0 5分 处 未上报开工报告 召开大修动员会扣0 5分 次 14 应根据大修目标制定大修奖惩管理办法 明确大修安全 质量 文明 工期 指标 的考核标准 查阅检修奖惩管理办法 未制定奖惩管理办法扣1分 考核内容不全面 不具体 可操作性差或未按管理办法考核 兑现扣0 5分 处 15 修前应编制下发检修质量验收组织措施 编制质量验收计划项目表 并严格执行 查阅检修质量验收组织措施 验收计划项目表 检修文 件包 未制定质量验收组织措施和质量验收计划项 目表扣1分 处 未按验收表严格执行验收手续 扣0 5分 处 16 严格检修质量缺陷管理 执行设备质量 缺陷报告制度 QDR 按照工作流程 实 现缺陷闭环管理 对不能处理的缺陷严格按 照不符合项处理 查阅检修质量缺陷报告和不 符合项报告 未执行质量缺陷报告制度和不符合项处理流 程扣1分 处 报告填写不规范扣0 5分 处 17 按标准要求组织做好修后再鉴定工作 包括品质再鉴定和功能再鉴定 并认真如实 填写再鉴定单 查阅检修文件包 未组织设备修后再鉴定工作 扣1分 处 鉴定 单填写不规范扣0 5分 处 18 企业应制定外委工程管理标准 并按标 准要求严格执行 外包工程项目应明确管理 专责人 对外包项目实行全过程管理 对施 工承包方应进行严格资质审查 承包单位必 须建立完善的质量保证体系 签订外包施工 合同 抽查外委工程相关资料 资 质审查文件 质量保证体系 文件 合同及安全技术协议 考试试卷 未制定外委工程管理标准扣1分 执行不规范 扣0 5分 处 外委工程项目未明确管理专责人 扣0 5分 使用不具备施工资质的承包单位施 工扣1分 签订外委施工合同存在问题扣0 5分 处 项目工程施工方质量保证体系不健全扣 0 5分 处 19 修后应在热力试验后进行热态验收和修 后评估 进行大修总结 查阅目标责任书 热态验收 报告 大修总结 大修后评 估报告 未进行修后评估扣5分 评估内容不全面 大 修总结不全面的 扣1分 处 机组大修后可靠 性未实现全优 每台次扣5分 经济性未达到 优秀 扣3 10分 机组大修后经济性优秀是 指 一是机组大修后 额定工况试验热耗要 达到机组设计值 不进行修正的额定工况试 验热耗不得超出设计值200kJ 仅进行二类修 正后的试验热耗不得超出设计值80kJ 二 是机组大修后 年平均负荷下 一般取75 80 负荷 的试验供电煤耗 优于前一年 集团公司同类型机组优秀值 未达到优秀扣3 分 热耗或试验煤耗每增加2 加扣1分 1 2 2 检修管理体系 制度健全 新型 模式电厂推行点 检定修管理 检修管理体系 制度 不健全扣5 10分 执 行不到位扣5分 未 定期 每月 开展设 备分析扣5分 未开 展检修前的培训扣5 分 设备检修后的经 济技术指标要优于修 前 否则每项扣2分 新型模式电厂未推 行点检定修管理扣5 分 效果不好酌情扣 3 5分 机组大修未 达全优 每台次扣5 分 未开展修前 修 后评价扣3 5分 10 序序号号项项 目目评评分分规规定定标标准准分分管管理理要要求求查查评评方方法法扣扣分分细细则则备备 注注 20 建立健全机组大修标准项目的材料消耗 定额和检修工时定额 并根据实际检修完成 情况不断进行调整 查检修费用定额 工时定额 清单 未建立定额的扣3分 次 检修后未对定额进行 调整的扣0 5分 次 21 按照集团公司部署开展点检定修工作查看点检定修工作开展情况 未按期开展或进展缓慢 扣3 5分 新型模式电厂是指无检修 队伍的电厂 22 点检定修实施规范 符合集团公司要求 取得实际效果 按照 中国华电集团公司火 力发电企业点检定修管理实 施考评细则 进行查评 按照 中国华电集团公司火力发电企业点检 定修管理实施考评细则 进行查评 评分低 于90的企业 评分每降低2分扣1分 1 2 3 运行管理制度 规程齐全 记录 完整 严格执行 三制 交接班 制 巡回检查制 设备定期试验 与轮换制 定期开展运行分 析活动 遵守电 力市场运行规则 遵守调度纪律 制度规程不齐全扣 2分 项 记录不完 整 扣0 5分 处 三制 执行不到 位 扣1分 处 未 定期 每月 开展 运行分析活动或不 联系实际扣5分 违反调度命令被调 度部门通报一次扣 3分 被扣罚电量 按全厂等效利用小 时计算 每5小时 扣1分 10 1 健全运行各项管理标准 工作标准 制度 考核办法 应制定运行管理标准 设备定 期试验与切换管理制度 防误闭锁装置管理 制度 异常情况分析和汇报制度 生产综合 指标竞赛考核办法 运行分析例会管理标准 查阅运行有关管理标准 制 度 标准 制度不齐全扣2分 项 执行不到位扣 0 5分 次 三制 评价放在1 1 5项 目中 2 编制设备运行规程 系统图 并根据设备 改造情况和规程执行中存在的问题及时定期 补充 修订运行规程 系统图 运行规程 系统图纸等技术资料配置齐全 管理规范 检查运行规程 系统图 检 查配置资料 抽查相关岗位 人员必备资料 规程 系统图不全面 未及时修订扣2分 规 程 系统图存在错误扣0 5分 处 规程 系统 图配置和管理不到位的扣0 5分 处 3 遵守调度规程 严格执行调度命令 不发 生违反调度规程 调度纪律的现象 检查调度部门通报 违反调度命令被调度部门通报扣3分 次 被扣 罚电量按全厂等效利用小时计算 每5小时扣 1分 4 认真开展运行分析活动 把运行指标分析 与运行管理有机结合 每月召开一次全厂安 全 经济运行分析会议 检查运行分析 会议纪要 未定期进行运行分析扣1分 次 分析内容不全 面扣0 5分 处 5 重大操作必须要制定专门措施规定 相关 领导必须按规定到现场监督检查 检查运行操作措施和记录无措施或相关领导未到现场监督扣1分 次 6 严格执行工器具定期检验制度 对现场使 用和设置的工器具 绝缘工具 消防设施 测量仪表等 应按规定进行定期检验 保证 使用安全可靠 现场检查工器具及台帐超期检验扣0 5分 处 7 建立运行记录逐级审阅制度 各级人员应 按规定 时间顺序进行审阅 对审阅中发现 的问题应及时研究处理 检查运行记录 未执行逐级审阅制度 对审阅中发现的问题 未及时研究处理扣0 5分 处 8 认真搞好运行人员的现场培训 开展反事 故演习 事故预想及现场考问讲解及规程考 试活动 学习上级颁发的事故通报和反事故 措施 并制定相关的防范措施 检查学习记录 培训考试档 案 演习记录 措施及现场 考问 未定期开展培训或演习活动 未针对事故通 报制定措施扣0 5分 处 9 运行值班日志 各类记录齐全规范 如实 准确 详细地记录机组运行情况和值班事 件 不漏记 不随意篡改 检查运行日志 记录存在问题扣0 5分 处 1 2 2 检修管理体系 制度健全 新型 模式电厂推行点 检定修管理 检修管理体系 制度 不健全扣5 10分 执 行不到位扣5分 未 定期 每月 开展设 备分析扣5分 未开 展检修前的培训扣5 分 设备检修后的经 济技术指标要优于修 前 否则每项扣2分 新型模式电厂未推 行点检定修管理扣5 分 效果不好酌情扣 3 5分 机组大修未 达全优 每台次扣5 分 未开展修前 修 后评价扣3 5分 10 序序号号项项 目目评评分分规规定定标标准准分分管管理理要要求求查查评评方方法法扣扣分分细细则则备备 注注 1 2 4 技改项目管理制 度健全 执行规 范 过程资料齐 备 专款专用 并取得实效 重 点技改完成率 100 一般技改 完成率 80 并 做好技改后评估 制度不健全或执行 不规范扣5分 项 目完成率低 改造 效益差 未进行后 评估 执行不规范 酌情扣1 5分 重 点节能项目未达到 应有的节能效果 每项扣3 5分 重 点环境保护项目完 成率100 每少完 成一项扣3 5分 10 1 建立健全技改工程管理办法 明确各级 各部门管理职责分工 对技改项目从立项 可研 招投标管理 工程施工 费用管理 后评估等进行全过程管理