行政权力事项内部运行流程图及监察点信息、风险防控点.doc

附件3行政权力事项第2-50项（行政处罚类）内部运行流程图审查结果:立案/不予立案/ 移送？受理登记（1）（业务股室执法人员）初查审核（2）（业务股室负责人）不予立案（4）移送有关部门（3）立案（5）文书（立案报告），并指定调查取证人员说明：是否输出不予立案通知书由案件来源确定，如果是投诉案件则送给投诉人，如果是移送案件则送给案件移送部门说明：1.行政处罚案件移送书2.内部审核流程相关文书以附件形式上传调查取证（6）2名以上执法人员形成检查（调查）报告，提出初步处罚建议（7）执法人员审核（8）是否通过？退回事先告知（9）执法人员形成行政处罚告知书送达（11）执法人员送达回执（12）执法人员是否通过陈述申辩（13）（申辩相关材料）陈述申辩听证听证（14）业务股室审核说明：听证不是必经程序，如果当事人认为需要听证，须经业务股室审查后决定是否需要听证业务股室决定是否听证？发送听证通知书（15）发送不举行听证通知书（16）是否否决定（17）是否需要处罚？是否审核（22）业务股室负责人不予处罚(18）执法人员草拟不予处罚审批表业务股室负责人审核（19）局领导审批（20）是否通过？退回是法规机构审核（23）是否通过？否是局领导审批（24）是否通过？是否作出处罚决定（25）送达（26）7日之内必须送达处罚执行（27）结案（28）（办案人员整理相关档案）报送法规机构（29）（告知性备案）重大行政处罚行为报送备案（30）说明：报送县法制办备案退回通过形成处罚决定书（21）执法人员法规机构审核（10）执法人员陈述申辩/听证？否是是否通过？是否通过？否否是是第2-50项（行政处罚类）监察点信息流程名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。初查审核（2）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。是否上传相关资料若该环节未上传相关资料，则认为出现异常。作出决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）、政府采购信息公告管理办法（财政部令第19号）、政府采购供应商投诉处理办法（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。不予立案（4）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。是否上传相关资料若该环节未上传不予立案通知书等相关资料，则认为出现异常。立案（5）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。是否上传相关资料若该环节未上传立案报告等相关资料，则认为出现异常。是否指定调查取证人员若该环节未指定调查取证人员，则认为出现异常。调查取证（6）办理时限（20个工作日）该环节所需的办理时限为20个工作日，若超过则认为出现疑似异常。审核（8）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出行政处罚决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）、政府采购信息公告管理办法（财政部令第19号）、政府采购供应商投诉处理办法（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现异常。法规机构审核（10）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）、政府采购信息公告管理办法（财政部令第19号）、政府采购供应商投诉处理办法（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。陈述申辩（13）办理时限（10个工作日）该环节所需的办理时限为10个工作日，若超过则认为出现疑似异常。是否上传相关资料若该环节未上传检查（调查）报告和初步处罚建议等相关资料，则认为出现异常。审核是否听证（14）（16）办理时限（5个工作日）该环节所需的办理时限为5个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）、政府采购信息公告管理办法（财政部令第19号）、政府采购供应商投诉处理办法（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。是否上传相关资料若该环节未上传听证通知书或不举行听证通知书等相关资料，则认为出现异常。不予处罚（18）办理时限（10个工作日）该环节所需的办理时限为10个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出不予处罚的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）、政府采购信息公告管理办法（财政部令第19号）、政府采购供应商投诉处理办法（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。是否上传相关资料若该环节未上传不予处罚审批表等相关资料，则认为出现异常。业务股室负责人审核（19）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）、政府采购信息公告管理办法（财政部令第19号）、政府采购供应商投诉处理办法（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。局领导审批（20）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。业务股室负责人审核（22）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。法规机构审核（23）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）、政府采购信息公告管理办法（财政部令第19号）、政府采购供应商投诉处理办法（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。局领导审批（24）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。作出决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）、政府采购信息公告管理办法（财政部令第19号）、政府采购供应商投诉处理办法（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。作出处罚决定（25）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。是否上传相关资料若该环节未上传处罚决定书、经法制机构会签，厅机关负责人签批的表单，等相关资料，则认为出现异常。处罚决定与事先告知内容是否一致若处罚决定与事先告知内容不一致，则认为出现疑似异常。作出处罚决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）、政府采购信息公告管理办法（财政部令第19号）、政府采购供应商投诉处理办法（财政部令第20号），若无相关依据认为出现异常。是否超越自由裁量权若处罚决定超出了法定自由裁量范围，则认为出现异常。第2-50项（行政处罚类）廉政风险防控信息（一）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人执法股室负责人及执法人员。2防控概述在案件受理登记及立案前审核环节存在信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办，故意拖延等风险。在调查取证、撰写调查报告、形成处理意见环节存在接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法，带倾向性取证、伪造证据，不实事求是依法依规提出处理意见等风险。在审核环节存在不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核的风险。在决定环节存在不民主决策、枉法处理的风险。在执行环节存在不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，不执行到位的风险。（二）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明受理登记（1）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施加强案件线索统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。初查审核（2）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核。接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。移送/转办（3）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不及时或不依法移送/转办。调查取证（6）风险等级二级。是否强制提醒是。防控措施严格取证程序，客观全面取证，证据及时全面固化，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观调查取证或带倾向性取证、伪造证据，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。调查报告、形成处理意见（7）风险等级二级。是否强制提醒是。防控措施严格事实证据，客观准确定性，依纪依法提出处理意见，系统自动跟踪，强化监督和问责。风险描述不如实报告案件事实，不依法提出处理意见，或者接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。审核（8）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格事实证据，客观公正审核，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不及时审核，处理意见或结论所依据的事实不清、证据不足、适用法律法规不当。处理决定（17）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格事实证据，依法作出决定，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不按照审核意见形成处理决定，迟延形成处理决定。处理执行（27）风险等级二级。是否强制提醒是。防控措施固化证据，执行回访，案件报备，系统自动跟踪，加强监督和责任追究。风险描述不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。行政权力事项第51-145项（行政处罚类）内部运行流程图审查结果:立案/不予立案/ 移送？受理登记（1）（股室执法人员）初查审核（2）（股室负责人）不予立案（4）移送有关部门（3）立案（5）文书（立案报告），并指定调查取证人员说明：是否输出不予立案通知书由案件来源确定，如果是投诉案件则送给投诉人，如果是移送案件则送给案件移送部门说明：1.行政处罚案件移送书2.内部审核流程相关文书以附件形式上传调查取证（6）2名以上执法人员形成检查（调查）报告，提出初步处罚建议（7）执法人员审核（8）股室负责人是否通过？回退事先告知（9）执法人员形成行政处罚告知书送达（11）执法人员送达回执（12）执法人员是否通过陈述申辩（13）（申辩相关材料）陈述申辩听证听证（14）股室审核说明：听证不是必经程序，如果当事人认为需要听证，须经业务股室审查后决定是否需要听证业务股室决定是否听证？发送听证通知书（15）发送不举行听证通知书（16）是否否决定（17）是否需要处罚？是否审核（22）股室负责人不予处罚(18）执法人员草拟不予处罚审批表股室负责人审核（19）分管局领导审批（20）是否通过？回退说明：涉及到内部会签等，线下会签作为附件上传是法规机构审核（23）财监办是否通过？否是相关负责人审批（24）分管局领导是否通过？是否作出处罚决定（25）送达（26）7日之内必须送达处罚执行（27）结案（28）（办案人员整理相关档案）报送财监办（29）（告知性备案）重大行政处罚行为报送备案（30）说明：报送县法制办备案回退通过形成处罚决定书（21）执法人员法规机构审核（10）执法人员陈述申辩/听证？否是第51-145项（行政处罚类）监察点信息流程名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。初查审核（2）是否上传相关资料若该环节未上传相关资料，则认为出现异常。作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。移送有关部门（3）是否上传相关资料若该环节未上传行政处罚案件移送书、内部审核流程相关文书等资料，则认为出现异常。立案（5）是否上传相关资料若该环节未上传立案报告等相关资料，则认为出现异常。是否指定调查取证人员若该环节未指定调查取证人员，则认为出现异常。调查取证（6）执法人员是否合法若执法人员少于两人或不具有执法资格，则认为出现异常。（该环节由系统进行监察，要求输入执法人员姓名、执法证号。）审核（8）作出行政处罚决定的依据作出行政处罚决定的依据。若无相关依据认为出现疑似异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现异常。事先告知（9）办理时限（7个工作日）该环节所需的办理时限为7个工作日，若超过则认为出现疑似异常。送达（11）办理时限（5个工作日）该环节所需的办理时限为5个工作日，若超过则认为出现疑似异常。审核是否听证（14）（16）作出决定的依据做出是否听证的依据。若无相关依据认为出现异常。是否上传相关资料若该环节未上传听证通知书或不举行听证通知书等相关资料，则认为出现异常。不予处罚（18）作出不予处罚的依据做出不予处罚的依据。若无相关依据认为出现异常。业务股室负责人审核（19）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。分管局领导审批（20）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。形成处罚决定书（21）是否上传相关资料若该环节未上传处罚决定书等相关资料，则认为出现异常。审核（22）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。相关负责人审批（24）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。作出处罚决定（25）是否上传相关资料若该环节未上传处罚决定书、未经法制机构会签，局机关负责人签批的表单，等相关资料，则认为出现异常。处罚决定与事先告知内容是否一致若处罚决定与事先告知内容不一致，则认为出现异常。作出处罚决定的依据作出处罚决定的依据。若无相关依据则认为出现异常。是否超越自由裁量权若处罚决定超出了法定自由裁量范围，则认为出现异常。送达（26）送达时限7日之内必须送达。处罚执行（27）是否上传执行凭据该环节应上传执行到位凭据，若未上传或处罚执行与决定不一致则认为出现异常。结案、备案（28）（30）办理时限（5个工作日）该环节所需的办理时限为5个工作日，若超过则认为出现疑似异常。第51-145项（行政处罚类）廉政风险防控信息（一）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人局领导、分管局领导、财监办负责人、相关股室负责人、经办人员。2防控概述受理登记时信息录入不准确，不按规定受理报件，超时限办理，接受财物、吃请。审查、审核中不依法依规审查，导致结论错误或迟延审查。接受办事人员财物、吃请，徇私（情）办理。不及时、不合规送达相关文书，不及时上传相关资料，超时限移送案件、整理结案。执法人员不具备相关执法资质或执法人数少于两人。不按照相关法律法规规定作出决定。（二）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明受理登记（1）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施加强报件统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。初查审核（2）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按相关法律法规作出审核意见，并上传相关资料。风险描述不按照相关法律法规规定作出审核意见，上传资料不及时、不完善、不准确。移送有关部门（3）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施及时、准确上传相关资料和文书。风险描述不及时上传相关资料和文书，相关资料不准备、不完善。立案（5）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施按规定制作立案报告，并及时上传，及时指定具有资质的调查取证人员。风险描述不合规制作文书、文书上传不及时，不指定调查取证人员。调查取证（6）风险等级二级。是否强制提醒是。防控措施执法人员严格按照法律法规规定执法取证。风险描述执法人员不具备执法资质，执法人员少于两人，执法人员不按照法律法规规定执法。审核（8）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出审核决定。风险描述不按照相关法律法规规定、无依据作出审核决定。事先告知（9）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施及时制作行政处罚告知书，并在办理时限内告知。风险描述不规范制作告知文书，或不及时告知。送达（11）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施5个工作日内办理送达事项。风险描述超时限送达。审核是否听证（14-16）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出审核决定，并及时上传相关资料。风险描述不按照相关法律法规规定、无依据作出审核决定，不上传相关资料。不予处罚（18）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定及依据作出不予处罚决定。风险描述不按照相关法律法规规定、无依据作出不予处罚决定。业务股室负责人审核（19）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出审核决定。风险描述不按照相关法律法规规定、无依据作出审核决定。分管局领导审批（20）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出审批决定。风险描述不按照相关法律法规规定、无依据作出审批决定。形成处罚决定书（21）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施及时、合规上传相关资料。风险描述不及时、不合规上传相关资料，上传资料不完善。审核（22）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出审核决定。风险描述不按照相关法律法规规定、无依据作出审核决定。相关负责人审批（24）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出审批决定。风险描述不按照相关法律法规规定、无依据作出审批决定。作出处罚决定（25）风险等级二级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出处罚决定，处罚决定于事先告知内容基本一致，上传相关文书。风险描述不按照相关法律法规规定、无依据作出审核决定，处罚决定与事先告知内容不一致，处罚决定超出自由裁量范围。送达（26）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施7个工作日内办理送达事项。风险描述超时限送达。处罚执行（27）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施上传执行到位凭据，处罚执行与处罚决定一致。风险描述未上传处罚执行到位凭据或者处罚执行与决定不一定。结案、备案（28-30）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施5个工作日内办结相关事项。风险描述超时限办理。行政权力事项第146项（行政强制类）内部运行流程图 受理登记执法人员（1）初步审核股室负责人（2）（初审结果：符合采取强制措施条件/不符合采取强制措施不予登记保存（3） 登记，向财政局负责人报批（4） 同意先行登记保存的，制作证据先行保存通知书，送达被检查人，采取强制措施（6）采取措施之日起7个工作日内，退还证据（7）不同意：不予先行登记保存（5）报批结果：同意不同意第146项（行政强制类）监察点信息流程名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。初步审核（2）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。同意先行登记保存（6）上传通知书等资料同意先行登记保存的，制作证据先行保存通知书，未上传相关资料认为出现异常。第146项（行政强制类）廉政风险防控信息（一）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人局领导、财监办负责人、经办人员。2防控概述受理登记时信息录入不准确，不按规定受理报件，超时限办理，接受财物、吃请。审查、审核中不依法依规审查，导致结论错误或迟延审查。接受办事人员财物、吃请，徇私（情）办理。不及时、不合规制作登记文书；超时限退还证据。不按照相关法律法规规定作出决定。（二）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明受理登记（1）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施加强报件统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。初步审核（2）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出决定。风险描述不按照相关法律法规规定作出决定。财政局负责人报批（4）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出决定。风险描述不按照相关法律法规规定作出决定，无依据作出决定的。同意先行登记保存（6）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照规定制作证据先行保存通知书，并上传资料。风险描述不按照规定制作证据先行保存通知书，不上传资料。退还证据（7）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照规定在7个工作日内退还证据。风险描述超时限退还或者不退还证据。行政权力事项第147项（行政强制类）内部运行流程图受理登记执法人员（1）初步审核股室负责人（2）审核结果：被查单位未进行财政违法行为/正在进行财政违法行为 被查单位未有财政违法行为，终止程序。（3）被查单位有正在进行的财政违法行为的，责令当事人停止正在进行的财政违法行为。（4）当事人拒不执行的，申请暂停拨款或停止拨付，已经拨付的，责令其暂停使用。（6）局机关负责人批准，暂停拨款或停止拨付，已近拨付的，责令暂停使用。（11）当事人停止财政违法行为，终结程序。（5）局机关负责人不予批准，终结程序。（10）股室负责人审核 （7）不同意，终结程序。 （8）初步同意，报局机关负责人审核。（9）第147项（行政强制类）监察点信息流程名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。初步审核（2）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。当事人拒不执行的，申请暂停拨款或停止拨付，已经拨付的，责令其暂停使用（6）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。股室负责人审核（7）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。局机关负责人批准，暂停拨款或停止拨付，已经拨付的，责令暂停使用（11）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。第147项（行政强制类）廉政风险防控信息（一）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人局领导、财监办负责人、经办人员。2防控概述受理登记时信息录入不准确，不按规定受理报件，超时限办理，接受财物、吃请。审查、审核中不依法依规审查，导致结论错误或迟延审查。接受办事人员财物、吃请，徇私（情）办理。不按照相关法律法规规定作出决定。（二）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明受理登记（1）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施加强报件统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。初步审核（2）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出决定。风险描述不按照相关法律法规规定作出决定。当事人拒不执行的，申请暂停拨款或停止拨付，已经拨付的，责令其暂停使用（6）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出决定。风险描述不按照相关法律法规规定作出决定，无依据作出决定的。股室负责人审核（7）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出决定。风险描述不按照相关法律法规规定作出决定。局机关负责人批准，暂停拨款或停止拨付，已经拨付的，责令暂停使用（11）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出决定。风险描述不按照相关法律法规规定作出决定，无依据作出决定的。行政权力事项第148项（行政强制类）内部运行流程图受 理 登 记（执法人员）（1）初 步 审 核（股室负责人）（2）不符合加处罚款条件，终结程序。（3）符合加处罚款条件，报财政局负责人批准 （4）送达告知当事人，听取陈述和申辩，制作笔录（7）复核申辩意见（股室负责人）（8）不予批准加处罚款（5）批准加处罚款（6）复核结果：不予处罚/维持处罚决 定（财政局负责人） （9）送达（10）（2名以上执法人员）第148项（行政强制类）监察点信息流程名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。初步审核（2）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。符合加处罚款条件，报财政局负责人批准（4）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现疑似异常。送达告知当事人，听取陈述和申辩（8）告知当事人有陈述和申辩的权利告知当事人有陈述和申辩的权利。若未告知，认为出现疑似异常。制作陈述申辩笔录的执法人员是否合法若执法人员少于两人或不具有执法资格，则认为出现异常。复核申辩意见（9）作出决定的依据做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现疑似异常。送达复核意见（12）办理时限（从作出复核意见到送达回证为7个工作日）从作出复核意见到送达回证，办理时限为7个工作日，若超过则认为出现异常。第148项（行政强制类）廉政风险防控信息（一）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人局领导、财监办负责人、经办人员。2防控概述受理登记时信息录入不准确，不按规定受理报件，接受财物、吃请。审查、审核中不依法依规审查，导致结论错误或迟延审查。接受办事人员财物、吃请，徇私（情）办理。不及时告知当事人有陈述和申辩的权利。执法人员不具备执法资质或者少于两人。（二）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明受理登记（1）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施加强报件统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。初步审核（2）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出决定。风险描述不按照相关法律法规规定作出决定。符合加处罚款条件，报财政局负责人批准（4）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出决定。风险描述不按照相关法律法规规定作出决定。送达告知当事人，听取陈述和申辩（8）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施告知当事人有陈述和申辩的权利；应由两名具备执法资格的执法人员制作陈述申辩笔录。风险描述不及时告知当事人有陈述和申辩的权利; 执法人员不具备执法资质或者少于两人; 接受当事人员财物、吃请，徇私（情）办理。复核申辩意见（9）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格按照相关法律法规规定作出决定。风险描述不按照相关法律法规规定作出决定。送达复核意见（12）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施从作出复核意见到送达回证为7个工作日。风险描述超过办理时限送达复核意见。行政权力事项第149项（行政强制类）内部运行流程图责令采购人整改采管办执法人员（1）不予行政强制采管办执法人员（2）采购人是否整改是 是 否起草采取强制措施通知书采管办执法人员（3）退回审核采管办负责人（4）退回审批局领导（5）作出行政强制决定采管办执法人员（6）送达采购人采管办执法人员（7）送达财政部门预算业务支出股室停止按预算支付资金采管办执法人员（8）第149项（行政强制类）监察点信息环节名称监察点名称监察规则责令采购人整改(1)是否需要上传相关材料是。若该环节未上传相关资料，则认为出现异常。办理时限（5个工作日）该环节所需的办理时限为5个工作日，若超过则认为出现疑似异常。做出决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）。若无相关依据认为出现异常。审核(4)该环节是否可回退若该环节回退到上一环节则认为出现异常。办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。做出决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）。若无相关依据认为出现异常。作出行政强制决定(7)是否需要上传相关材料是。若该环节未上传采取强制措施通知书等相关资料，则认为出现异常。办理时限（3个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过则认为出现疑似异常。做出决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）。若无相关依据认为出现异常。第149项（行政强制类）廉政风险防控信息（一）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人执法股室负责人及执法人员。2防控概述在责令整改、起草通知书存在信息录入不及时、不准确，要件不全，理由不充分，压件不办，故意拖延等风险。在审核环节存在不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核的风险。在决定环节存在不民主决策、枉法处理的风险。（二）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明责令整改（1）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施加强案件统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不全，理由不充分，压件不办。起草通知书（3）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施加强案件统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不全，理由不充分，压件不办。审核（4）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时审核。接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。作出强制决定（6）风险等级三级。是否强制提醒是。防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观。接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。行政权力事项第150项（行政征收类）内部运行流程图受理申请（1）签发财政票据购领申请表（8）增加收费单位编码和收费项目编码（5）初步审查，三证（组织机构代码证、法人资格证、收费许可证）是否齐全三证不全不予办理（2）审核（4）初审合格填制珙县申领财政票据购领证申请表（3）颁发财政票据购领证（6）单位凭购领证填写珙县申领财政票据购领申请表提出购领申请（7）是否有票据购领证否开具票据，收取票据工本费（10）财政票据验旧购新（9）第150项（行政征收类）监察点信息环节名称监察点名称监察规则受理申请（1）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为20个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。作出是否受理的依据若无相关依据，认为出现异常。若不予受理，应说明不予受理的理由。若不说明，认为出现异常。初审（3）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。出具初审意见如果作出的收费决定不符合法定自由裁量范围，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。决定依据作出某项决定时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。审核（4）办理时限（2个工作日）该环节所需的办理时限为2个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。出具审核意见如果作出的收费决定不符合自由裁量范围，认为出现异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。决定依据作出某项决定时要填写相关依据，若无依据，认为出现异常。签发（8）办理时限（3个工作日）确定该环节所需要的办理时长。若超过办理时限，认为出现疑似异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。决定依据作出某项决定时要填写相关依据，若无依据，认为出现疑似异常。决定是否符合自由裁量范围如果作出的收费决定不符合法定的自由裁量范围，认为出现异常。开具票据（10）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。第150项（行政征收类）廉政风险防控信息一、权力事项风险防控梳理信息序 号名 称说 明1防控负责人票据管理人员2防控概述因审核不严可能向不具备收费票据购领条件的单位或者其他组织发放收费票据。二、内部运行流程风险梳理信息环节名称名 称说 明受理申请（1）风险等级三级是否强制提醒否防控措施严格按照票据管理办法的规定受理具备“组织机构代码证、法人资格证、收费许可证”的单位提出的申请。风险描述工作人员不受理具备申请条件的相关单位。初审及审核 ( 3-4 )风险等级三级是否强制提醒否防控措施严格按照票据管理办法的规定对申请单位的“组织机构代码证、法人资格证、收费许可证”进行审核，三证不齐全的不予受理。风险描述不严格审核，向三证不齐全的单位办理票据购领证。签 发 ( 8 )风险等级三级是否强制提醒否防控措施按照票据管理规定，单位票据购领实行“限量供应，验旧购新”。风险描述不按照规定实行限量供应，可能造成票据积压或遗失。开具票据( 10 )风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格省物价局文件（川价函200351号）的规定收取工本费，不超标准收取。风险描述工作人员超标准收取工本费或者收取工本费时不开具票据。行政权力事项第151项（行政裁决类）内部运行流程图审核（4）采管办负责人受理/不予受理/转送转送（5）采管办执法人员不予受理（6）采管办执法人员受理（7）采管办执法人员视情况书面通知被投诉人暂停政府采购活动（8）采管办执法人员发送作出说明通知书（9）采管办执法人员书面审查（10）采管办执法人员调查取证（11）采管办执法人员内部评议（12）采管办负责人草拟投诉处理决定书（13）采管办执法人员审核（14）采管办负责人审签（15）局领导送达（16）采管办执法人员公告（17）采管办执法人员恢复或终止政府采购终止恢复说明：不予受理的条件及理由并告知对不予受理不服的，可以依法提出复议或行政诉讼说明：调查取证不是必经环节初审（2）采管办执法人员备案采管办执法人员归档说明：采管办执法人员就书面审查、调查取证情况提出建议，内部进行集体决策修改（3）采管办执法人员说明：投诉书不符合相关规定的投诉登记（1）采管办执法人员环节名称监察点名称监察规则初审（2）办理时限（5个工作日）该环节所需的办理时限为5个工作日。作出决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购供应商投诉处理办法（财政部令第20号）审核（4）办理时限（5个工作日）该环节所需的办理时限为5个工作日作出决定的依据中华人民共和国政府采购法、政府采购供应商投诉处理办法（财政部令第20号）转送（5）办理时限（