邮政行政处罚程序规定讲解.doc

关于基本情况，第一部分，行政处罚的性质、作用、遵循的原则。我们知道，行政执法程序是行政机关合法公正高效行使职权的重要保证，是保障公民法人和其他组织合法权益的重要措施。随着民主法制建设的不断进步，人民群众对于依法行政的这种要求越来越高，加强行政法的建设、规范行政权的运行显得越来越重要，意义应该说是非常大。行政处罚程序是行政执法程序的重要组成部分，它主要是指行政执法机关对当事人的行政违法行为实施行政处罚所应当遵循的步骤、方式和期限。 行政处罚具有两个突出的特点，一个是行政处罚程序具有法定性，它一般的工作步骤和工作安排是不一样的，有一些工作安排、工作步骤根据情况可以调整，可以随意变动，但是行政机关这种执法程序的要求随意改变的话，那你是要承担相应的法律责任的。 第二个，要严格的遵守行政处罚的三个基本要素，也就是步骤、方式和期限。我们知道，没有程序的公正就很难保证结果和实体的公正。行政处罚程序的作用主要是体现为三个方面，一个是规范和控制行政处罚的实施，通过将行政处罚的每一个环节、实施步骤的程序化，使得行政执法人员能够有所遵循，避免行政处罚的随意性。第二个，是保护当事人的合法权益。通过赋予当事人的知情权和申辩权等程序性的权利，加强当事人的参与程度，将行政处罚置于民主监督之下，更好地保护当事人的合法权益。三是提高行政效能，从表面上看，你走这个程序似乎慢了一些，但是实际上按程序走，就会减少事后的纠纷，从而在整体上提高的行政效率。 行政处罚程序应该遵循什么样的原则呢？我们觉得应当体现效率、民主和公正三个基本原则。从效率原则而言，效率是行政管理，包括行政执法的基本要求，有的人认为行政处罚程序会束缚行政执法机关的手脚，影响行政处罚的效率，实际上这是一种误解。行政处罚程序对你随意执法确确实实对这种随意性是一种限制和束缚，但是这种限制和束缚是必要的，只有这样，才可以减少抵触和摩擦，避免专断，促使行政处罚水平的提高，保证行政处罚的及时性，减少因行政处罚而产生的行政纠纷。 民主原则，行政处罚程序怎么体现呢？应该说是行政民主化的基本要求，对于行政处罚来讲，民主原则具体表现为两块，公开和参与。应该说行政处罚公开是政务公开的重要组成部分，行政处罚应当满足当事人的知情权，它的过程应当对当事人公开。行政执法机关在作出影响公民法人和其他组织、权利义务的行政处罚的时候，必须允许公民参与并发表意见，允许当事人质证和辩解，必要时应当举行听证。 第三个原则是公正原则。我们知道，行政处罚作为一种特殊的行政执法，具有制裁性，因而必须体现公正原则。也就是说具体的行政处罚程序应当通过程序设计，均衡地安排这种行政处罚的处罚权和维护当事人的合法权益之间的平衡性。也就是说对行政处罚权和当事人的权利之间，要实现平衡设计，均衡安排。行政执法机关应当对当事人一视同仁，一体对待，不偏不倚，不得厚此薄彼，要排除对行政处罚的干预和干扰，维护行政处罚的公正性。 所以，我们说这三个原则都是非常重要的，效率原则保证了你的执行力，民主原则保证了听取当事人意见、维护权益的目的，公正原则实现了维护行政机关的权威性。 我们知道，及时对违反行政管理秩序的行为实施行政处罚，是行政机关的重要行政活动，与公民、法人和其他组织的权益密切相关，因此，行政处罚应当将保护当事人的合法权益作为根本的出发点，我们在设计邮政行政处罚程序时，主要从以下几方面进行规范。 一个，是要求邮政管理部门对公民、法人或者其他组织实施行政处罚，必须查清事实，这样的规定有利于维护行政处罚的严肃性，防止行政处罚随意侵犯当事人的合法权益。 第二个方面，就是要求邮政管理部门在作出行政处罚决定之前，要告知当事人处罚的事实、理由、依据，以及当事人享有哪些权利，这样规定既可以让当事人意识到自己行为的违法和社会危害，起到教育、预防违法的目的，又可以充分保护当事人的知情权。 第三个方面，是当事人有权进行陈述申辩，要求邮政管理部门充分听取当事人的意见，这样规定既明确赋予了当事人陈述和申辩的权利，又相应的依法给邮政管理部门施加了充分听取意见的义务。这是从行政处罚过程中为当事人提供的一种保障，体现了当事人参与行政处罚的民主原则。我们知道，兼听则明，当事人的陈述和申辩不仅有助于维护自身权益，对于邮政管理部门查明事实，正确适用法律也具有重要的意义。 我们坚持的第三点做法，就是把规范行政处罚程序作为立法的重点。刚才我说了，立法质量重在抓主要矛盾，解决主要的问题，就像有位领导同志讲过，一部法律主要问题、主要矛盾、重要条款可能就几个，抓住主要矛盾就能够提纲挈领，问题也就解决得差不多了。所以，我们把规范行政处罚的程序作为立法重点。英国有一位大法官有一句名言，正义不仅要实现，而且要以看得见的方式实现，实际上就是强调程序的意义。我们中国人确确实实程序意识，由于千年文化传统的影响对这块是不重视的，昨天对这个问题，有关的老师也进行了深入的剖析。我们知道，公正完备的行政处罚程序，有利于平衡行政处罚主体与当事人之间的不平等地位，保证行政处罚的公正，也有利于对行政处罚的监督和理解。 根据邮政法，根据行政处罚法、行政强制法等有关法律规定，我们研究流程清楚、要求具体、期限明确这方面的要求，对以下的邮政行政处罚程序作了重点规范。 一个是明确行政处罚的基本环节。一般来讲，一个行政处罚行为包括表明身份，调查取证，听取陈述和申辩，作出行政处罚决定的环节。 第二，对于行政处罚行为的各个环节，具体的程序要求，我们也作出了规定。比如说在调查取证环节，应当明确方式、形式和步骤，在告知有关事项的环节，应当明确规定这些事项的内容，在听取陈述和申辩的环节，应当明确采用何种方式听取当事人的意见。 第三，是明确各个环节和具体程序的时间或者是期限的要求。比如说表明身份的行为应当在开始行政执法的时候作出，办理行政处罚案件的时间以及如何延长、可以延长多少等等，这个在这方面都提出了要求。 第二部分，我想给大家介绍一下规定的主要。邮政行政处罚规定共七章64条，有总则、管辖、一般程序、听证程序、简易程序、执行和结案、附则。 第一，总则，主要有两个问题，一个是行政处罚的主要原则。行政处罚遵循什么样的原则，第一，处罚法定原则，内涵主要是这样几个。一个是依据法律，行政处罚涉及到行政权的合法行使，关系到保护公民法人和其他组织的合法权益，因此，你哪些违法行为应当处罚，必须有法律依据，根据行政处罚法的规定，法律法规和规章可以设定行政处罚，所以说它们都是行政处罚的依据。 第二方面是实施行政处罚的主体法定，一个是法律法规规章具体行使行政处罚权的行政机关，第二是法律法规授权的组织，第三是受委托实施行政处罚的事业组织。 第三是程序法定，在实施行政处罚的时候，如果不严格遵守法定程序，比如说立案、调查取证等等。 行政处罚的第二个原则是公开公正原则，行政处罚法第四条规定，行政处罚要遵循公正公开的原则，公正的原则说了，要求你不偏不倚，不能徇私枉法，要站在公允公正的立场上处理问题。一是坚持以事实为依据，违法事实要查清楚，这些事实有相应的证据作为佐证，而且各证据之间不是孤证，形成证据链。第二个方面就是法律面前，人人平等，你不能搞特权适用法律，不能搞等级层次区分，在行政管理相对人的面前都是平等的。第三，对违法行为的过罚要相当，不能用大炮打蚊子，行政执法成本也是非常高昂的。所以，我们讲这方面一定要把握基本原则，要做到处罚与违法行为的事实、性质、情节以及社会的危害程度相当，这是三个方面。 公开的原则有四个要求，一个是你处罚依据要公开，第二是处罚的程序要公开，第三行为人享有陈述申辩权，听证必须公开进行。第四，行政机关在作出行政处罚决定前必须告诉当事人作出处罚决定的事实、理由以及依据，并且告知当事人依法享有的权利，你不能把这些东西都锁在抽屉里。 第三，要遵循处罚与教育相结合。按照行政处罚法第五条规定，实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民法人和其他组织自觉守法。我们知道，处罚虽然是一种制裁和惩戒的手段，但是处罚不是目的，而是为了使相对人不再违法法律。法律实施最主要的保障是人民对法的认可与拥护，因此制止违法行为要坚持处罚与教育相结合的原则，这一块要把握好。 第四，是无救济及无处罚原则，包括处罚权，你要告诉人家有这种权利，享有的陈述权、申辩权。处罚作出后的申请行政复议，提起行政诉讼的权利，还有就是获得行政赔偿的权利，实现公权力行使和私权利保障制度的平衡设计。这体现在行政处罚法第六条规定的原则当中，这也是我们在制定规定的过程当中所遵循的原则。 第二个问题，执法监督，我们是在第四条作出规定的，邮政管理部门对本级和下级邮政管理部门的行政处罚行为应当加强监督检查，发现错误及时纠正。大家看这条就发现，说你这条我怎么弄？这一条应该说还是比较原则的，起码有两个方面，我怎么监督检查，除了上位法之外，具体到邮政监督管理部门，我怎么监督检查？一个是本级，起码涉及两个内容，一块是政策法规部门，一块是业务部门，怎么实现平衡设计，还有本级的领导层次，怎么来监督。另外一个，三级邮政管理部门，上级邮政管理部门怎样来监督，是不是也应该有一定的程序性的规范和要求？这里没有。包括本级之间的，上级对下级的目前都没有。比如说监督检查发现错误了，及时纠正，我怎么纠正？毕竟没有一个程序性的东西，所以说这两块，怎么样监督检查、怎么样来进行纠正，恐怕我们还要制定相应的规范性文件，这也是我们在积极探索的东西。比如我们现在所做的执法证的问题，我们明天讨论的时候还要说到执法综合管理，执法综合管理的内涵是什么？如果说它有两块，一个是执法的指导，一个是执法的监督，怎么进行指导？你不能参与到执法的第一线，你怎么样来进行监督，应该遵循一个什么样的程序，所以在执法监督这一块恐怕还要加大工作力度。这是给大家留一个工作的点，大家可以思考，在明天讨论时再深入研究讨论这个问题，以后在这块要加大力度，也在积极推进。 第二个问题，管辖。管辖遵循一个什么样的原则？我们知道，邮政行政处罚按照规定的要求是以属地管辖为原则，这也是行政处罚法的要求，以违法行为发生地为管辖范围，这是一个基本原则。什么叫违法行为的发生地，包括你行为的着手地、经过地、实施地和结果发生地，这是管辖的一个原则。第二就是级别管辖，国家局管全国的重大复杂案件，省局管辖省区域的重大复杂案件。在实际操作中注意两个方面，一个是对重大复杂的认定，一个是违法行为的性质和严重程度，第二是法律责任的轻重，比如说处罚的种类，第三个是实施处罚在本辖区、本领域内的影响程度，第四个是案件发生跨区域的事故需要上级邮政管理部门进行查处，这都是你在级别管辖时需要考虑的问题，主要把握什么是重大、什么是复杂。邮政管理部门应当及时查处违法行为，对于你在执法当中发现重大复杂情况的时候，要研究是不是由邮政部门管辖。 第三移送管辖，上级部门你认为必要的时候可以办理下级部门的案件，下级部门认为有上级部门管理的重大复杂案件，需要报上级认定。上级办理下级部门管辖的案件，认为必要时，什么叫必要时呢？这个认为必要时一般是指他在上级邮政管理部门负责行政区域范围内，也属于重大复杂的，比如说存在用户邮件或者快件数量巨大，涉案的金额特别高，违法的行为造成的后果比较严重，需要与更高级别的其他部门进行协调配合的，这种情况之下，可以认为是必要时。比如还有一些影响比较大，媒体比较关注，舆论广泛关注的这些事。另外，下级邮政管理部门由于客观事实，我对这个案件难以形成判断。一个是你要对这个问题有一个判断，第二个就是上级部门要通知你向我移送案件管辖，第三个就是下级部门要填写案件移送函，并且对相关物品以及取得的证件材料一并移送上级部门，对于已经涉嫌违法采取强制措施的，也要向上级部门办理移送手续。第四个工作就是接收移送案件的上级部门应该在送达之后予以盖章。有关的通知，案件移送函还要注意归档保存。 下级要向上级报请管辖的，对重大复杂案件怎么判断？应当由我管辖的案件存在用户的邮件快件数量巨大，违法行为造成的后果严重的，或者需要更高级别的其他部门进行配合的，这种情况之下要上报。同时，过去有关类似的案件，被上级部门直接管辖过的，这样也可以，具体步骤也是四步，一个是下一级要向上一级书面提出请示，第二个，上级部门对你这种请示要批复，第三个步骤，同意你移转，你要填写相关的案件移送函，还要相关的材料、物品、清单以及证据等等，一并移交给上级部门。对涉嫌违法的财物已经采取强制措施的，也要向上级部门办理移交手续。第四个步骤是送达之后需要上级部门盖章的。 第四个管辖是所谓的指定关系，就是同级邮政管理部门因为管辖权发生争议的，解决指定管辖的问题。具体步骤四个，一个是两部门之间发生管辖争议的，要书面请示共同的上级邮政管理部门，两个省局就是向国家局报告，两个地市局就同等省级。由上级部门发出指定管辖通知书，第三步骤是你按照这个通知书编写案件移送函，把相关的物品证据材料移交给相关邮政管理部门。比如说A、B地市局，中间发生争议了，法院就出现这样的情况，你不是让甲地的法院移交给乙地吗，甲就让乙地法院来取，乙就让甲送，所以就造成案件拖延很长时间。另外，还要在接收移送的邮政管理部门应该在送达文件上签字盖章。 还有一个关于特殊指定，特殊指定适用于有管辖权的邮政管理部门，由于特殊原因，不能行使管辖权，比如说办案力量严重不足，由于身体等其他方面的原因，案件涉及利益复杂，不利于公开公正地开展执法工作的情况，这样也可以做特殊指定。所以说，这时候上级邮政管理部门从公正办理案件，办案力量和办案能力这方面来进行考虑，认为其他邮政管理部门办理更为合适的，可以搞特殊指定。具体步骤上，也要遵循四个步骤，有管辖权的下级管理部门要向上级进行书面请示，或者是上级认为需要指定管辖的，也可以直接下发指定管辖通知书。第二个步骤，对于下级的请示，你这个上级部门要及时决定是否同意指定管辖，同意管辖的，要下发指定管辖通知书。下级部门这块要填写案件移送函，把相关文件进行移送。接收案件的管理部门还要在接收文件上签字。 关于移送管辖的问题适用什么情形呢？查处的案件不属于被移送管辖的，主要是指从立案之日起这个时间段到作出行政处罚决定之前，通过案件调查，我发现这个案件不属于管辖的，要按照下列五步骤办理相关手续。第一是立案的有关管理部门填写案件移送函，把材料一并移送有管辖权的管理部门。第二，受移送的管理部门，要接受案件移送函及材料，并且在送达回复上签字盖章。第三，对案件有疑义的应该报请上级管理部门，第四，上级管理部门应该进行批复。 第三，介绍一下回避制度。我们知道，办案人员，听证人员与当事人有利害关系，按照规定的要求，可能影响公正审理和处理的应当回避。有下列四种情形之一的应当回避，第一是本案当事人，第二是与本案当事人委托代理人有夫妻关系、直接血亲关系、三代以内旁系血亲关系，第三是本人与当事人亲属关系，第三是存在利益关系。回避申请怎么提出来？办案人员、听证人员的回避通过两种方式提出来，一个是办案人员听证人员主动提出，如果说办案人员、听证人员认为自己提出回避信息的，主动提出回避申请，或者书面提出。第二是由案件当事人提出，如果案件当事人发现办案人员、听证人员存在回避清醒的，有权要求其回避，可以口头或者书面提出，说明理由，并提供相应的证据材料，口头提出还要记录在案。 关于回避决定的作出，对于办案人员、听证人员，以及当事人提出的回避申请应当进行审查或者调查，符合条件的提请邮政管理部门负责人批准。也就是说一般的人员有邮政管理负责人，包括局长或者分管副局长进行批准就可以了，作出书面回避决定。不符合条件的，应当作出不予回避的决定。对于邮政管理部门主要负责人的回避，也就是地市局的局长、省局的局长，他的回避由上一级邮政管理部门作出。也就是说一般的人员由本局局长作出就可以了，对于一把手，他本身要参与办案和听证的，他的回避是由上一级，也就是省级的邮政管理部门来作出。 第四个问题，讲一下一般程序。一般程序归纳为七大环节，一个是立案，第二是调查取证，第三是案件审核，第四是依法告知，第五是送达，第六是执行，第七是记案归档。咱们按照这七个环节来介绍一下一般程序的内容，应该说是规定里面最重要的一个内容。 第一个环节，立案。立案这一块首先是案件的线索从何而来，案件的线索主要有这样几个，案件的来源，邮政管理部门依照职权行使监督检查时，发现涉嫌违法了，我就可以开展相关的活动，启动程序。第二个是举报，提供相关的线索，老百姓举报，咱们这块应该说还是不少的。第三个是新闻媒体的披露，比如说315，类似这样的节目报出的，咱们相关的地市局开展执法工作。第四个方面，其他机关移送。第五，上级管理部门的交办。 案件的来源一经审查，了解了这个案子，就要进行立案。立案的条件是什么呢？按照规定的要求，邮政管理部门应当在7个工作日之内予以核查，并决定是否立案。四个方面，一个有证据初步证明有违法行为，或者有违法的嫌疑，可能需要给予行政处罚的。第二个，属于行政处罚的职权范围，如果属于安全的、属于公安的就不归你管了。第三，在法定两年追溯期内，按照行政处罚法的规定，违法行为两年没有办法，一般情况下不能给予行政处罚。如果你发现这个行为是两年前的，一般不给予行政处罚，要在法定两年追溯期限内。第四，属于本部门管辖，属于你来做的。 第二个是延期立案，需要延长立案审查期限的，这时候应当由开展前期调查的办案负责人，在7日届满之前，你要向这个部门的负责人，局长或者分管副局长书面请示延长期限，填写审批表，报分管局长和一把手审核，延期审核应该在12个工作日之内决定。手续上要把握四点，一个决定立案的，前期的调查人员应该填写立案审批表，附上相关材料，比如说属于上级交办的手续和有关部门移送的材料、当事人提供的材料等等，送给开展前期调查的办案负责人进行审核。第二是开展前期调查办案的负责人应该在2个工作日内审核，并且把立案审批表报邮政管理部门局长、副局长审批。第三点强调的是邮政管理部门负责人，局长或分管副局长同意立案的，要同时确定两名以上办案人员负责案件调查的工作。第四，不予立案的，应当将有关材料归档留存，对于不予立案的实名举报，还应当告知人家具体的举报人。 第二个环节，是调查取证环节。强调这样几点，第一个是调查取证的要求。办案人员在调查取证时必须两个人以上，应当向当事人出示邮政管理执法证件，就是我们这一次培训拿到的那个证件，来表明你的执法身份，对调查取证过程中知悉的国家秘密和商业秘密负有保密的责任。第二，调查取证应当把握全面、客观、公正，什么叫全面？就是指办案人员既要收集正面违法的证据，也要收集反面的证据，既要收集情节较重的证据，也要收集从轻的证据。什么叫客观？就是指调查取证时，你不能先入为主，到那一看肯定是你的错，存在哪方面的问题，不是这样的。我们不能够主观臆断，我们要以客观存在的证据作为收集对象。什么叫公正？办案人员要全面收集证据，不能凭个人好恶进行取舍，遇到回避情况时应该予以回避。 关于证据，我们知道证据的种类结合上位法的规定，一个是书证、一个是物证、视频资料，证人证言、鉴定意见、勘验笔录、现场笔录，电子数据。对证据有什么要求呢？办案人员应当收集调取与案件有关的原始凭证，或者原始的载体作为证据。如果你获取原始凭证或者原始载体确实有困难，可以提取复制件、隐秘件，或者抄录本，有证据提供人签名或者盖章确认，与原件核对无误，注明情况，并且由办案人员签名盖章，如果证件提供人拒绝签章确认的，还要注明。对于视听的资料，电子数据，你收集原始载体有困难，可以收集复制件，但是复制件要注明制作方法，制作的时间，还有制作人的情况。声音资料还应该附有这个声音内容的文字记录。 第三点，在证据形成规则上怎么办？在证据形成规则上，在内部的指引上，我们主要是参考最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定提了一些要求，我们主要是考虑到如果有行政诉讼的话，我们按照最高法院的规定来规范我们的证据工作，证据形式的要求，对提高我们的胜诉率是很有帮助的。比如像书证，最高法院就有规定，应当行使哪些要求。关于物证，文件中的11条提出了要求，比如说人家第一点说，物证应当是原物，调取原物确有困难的，可以调取与原物核对无误的复制件，或者证明该物件的照片、录像等其他证据。我们的指引也是这样写的，你就遵循这个要求和规定就可以了。第三个视听资料也是这样，证人证言、当事人陈述、鉴定意见，鉴定意见应当载明委托人和委托人鉴定的事项，向鉴定部门提交相关材料，鉴定的依据和使用的科学技术手段，鉴定部门的鉴定资格说明、并且还有鉴定部门的签名盖章，以及分析的鉴定意见。我们在规定里写得比较清楚，你应该找有法定资格的进行鉴定，如果说我的鉴定有特殊性法定资格的做不了，也要找相应的有能力的，否则的话，鉴定力就大为减弱，对于司法鉴定这一块，当时全国人大前几年发布了一个关于司法鉴定相关规定，大家在执法过程中也可以参考。 对于取证手段上，在调查取证过程中，依法需要当事人配合调查的，办案人员应该通知当事人或者有关人员到场配合工作，如果他拒绝配合调查取证工作的，可以请在场的其他人员作证，并在执法文书或者其他有关材料上载明情况，必要时也可以使用拍照、录像、录音的方式记录现场的情况。 对于询问笔录的制作，我们用的也很多，在这里有必要给大家强调一下。就是办案人员在调查案件时，询问当事人证人以及有关人员，询问前应当确定他们的身份证明，告诉他们有哪些权利和义务，而且这个笔录要对他进行比对，有阅读困难的你还要给他宣读，有遗漏的还要让他进行补充，涂改的部分还要让他进行盖章签名来确认，认为经过核对无误以后，可能在法院工作的同志知道这一点，有被询问人在笔录上逐页签名盖章确认。如果他拒绝签章的，要在询问笔录上注明情况。 关于第六个，就是现场笔录或勘验笔录的制作。要求办案人员在现场检查时应当制作这两个笔录，现场笔录更多的是现场了解情况的记录，就是我的现场笔录可能也包括对现场情况的了解，对在场人员的询问等等。勘验笔录更多的是对现场物理存在状况的描述，一种客观的记录，这两者还是有区别的。确有必要时，要采取拍照、录像的方式记录现场的情况。所以我们也强调这一点，尽管我们现在地市局可能条件目前比较困难，但是相关的执法设备和装备，还是要配的，相关拍照的相机、录像机、录音笔这些东西一定要配齐，否则你执法时面临的困扰和风险是比较大的，一定要锁定证据、固定证据，形成完整的证据链条，对事实起到一个有利的证据力的作用。 第七，鉴定委托。 第八是抽样取证，办案人员收集证据时可以采取抽样取证的方法，还要填写抽样取证记录，应该对抽样的情况以及样品加工情况进行如实记录，并且还有当事人鉴定人的签字和盖章，而且还要制作抽样取证的物品清单，详尽的记录抽样取证物品的名称、数量。在备注栏当中，有其他需要说明问题的还要证明。如果抽样取证人拒绝签字的，应当写明理由。在办案过程中我们知道可能会出现当事人不在场，或者虽然在场但拒绝签名的情况，这种情况下可以由见证人签名盖章，办案人邀请见证人的时候，应当尽可能选择与当事人无利害关系的人，比如说不要选择案件的举报人作见证人，因为他盯着这个事，以免当事人事后对证据的异议。 第九，强调的是先行登记保存证据，如果这个证据可能灭失，或者以后难以取得的情况，有这种危险的，可以先行登记保存，你要实行先行登记保存的，应当填写现行登记保存表，然后报由局长批复。配合使用使用保存证据的清单，这个清单应当详尽载明对先行登记保存的证据的名称、数量以及其他要说明的问题。对证据先行登记保存的，应当有当事人在场，不在场的同样采取上述的处理办法。 对于先行登记保存的证据，应当在7天内作出下述处理决定。一个是需要鉴定的，要送鉴定机构及时鉴定。第二，依法移交有关部门处理的，要移交有关部门。第三，违法事实成立，应当予以没收的，依法处理。第四，依照有关法律法规规定，可以查封扣押的，要决定查封扣押。第五，违法事实不成立，或者违法事实成立但是依法不应当予以查封扣押的，你要解除现行登记保存的措施。违法事实没有足够的证据证明，你没有形成证据链条；没有证据证明当事人实施了违法过程。都认为违法事实不能成立，逾期未作出处理决定的，先行登记保存制度自然解除了。 第十，查封扣押。依法查封与违法行为有关的场所，第二，扣押用于违法活动有关的运输工具及相关物品。你要采取上述两项措施的，应当告知当事人，有申请行政复议和提起行政诉讼的权利。查封限于违法活动有关的场所，扣押限于违法活动有关的运输工具，不得查封扣押与违法活动无关的场所和财物，这个要把握好。你实施这种查封措施，办案人员应当填写实施查封扣押审批表，经有关部门批复以后才能采取以上措施。具体实施时，应当向当事人出示行政处罚决定强制措施的决定书，一式两份，一个归档，一个送达，还要制作填写查封扣押的清单，也是一式两份，一份归档，一份送达。当事人还要在这个回执上进行签字盖章。如果说情况紧急，依法实施当场查封扣押的，还要在24小时内补办查封扣押手续，对于查后的财物应当妥善保管，严禁动用调换或者是损毁。 对于查封扣押的运输工具以及相关物品，应当加贴我们邮政管理部门的封条，对于派出机构，你要加盖所属省、直辖市的邮政管理局的公章。查封扣押期限不得超过30天，延长期限的话，还要制作查封扣押期限的延长决定书。 有下列五种情形的，邮政管理部门应当及时做出解除查封扣押的决定，一个是发现当事人没有违法行为的，第二是查封扣押场所和工具与违法行为没有关系的，行政机关对违法行为已经作出处理决定了，第四查封扣押期满，第五不再需要查封扣押措施的。解除查扣决定的，应当向当事人出具解除查扣决定书，并且出具清单。 实施行政强制措施应当遵守哪些规定呢？一个是实施之前，你这个办案人员应当填写审批表，经办案机构负责人审核同意之后，报请局长同意之后，才实施制作决定书。第二，由两名以上办案人员来实施。第三，要出示执法的证件。第四，要通知当事人到场。第五，要当场告知当事人采取行政措施的理由、依据，以及当事人享有的权利，还有法律救济的途径。第六，要听取当事人的陈述和申辩。第七，要制作现场笔录，现场笔录由当事人和办案人员进行签章，拒绝的还要在笔录当中予以注明。当事人不到场的要要求见证人到场，由见证人和办案人员进行签章。 第十一点，强调一下开拆快件的问题。对于信件以外涉嫌夹带禁止限制寄递物品的邮政快件，应该如实填写开拆邮件快件的数量以及理由，经办案负责人同意以后实施审批，办案人员应当制作笔录，签章确认。 第十二点，是调查终结。办案人员在调查终结后，认为你这个案件的基本事实清楚的，主要证据充分，应当制作成案件处理意见报告，填写行政处罚决定审批表，报办案机构的负责人审核，办案机构负责人应该对你的案件处理报告进行审核，并且在审核表签署之后，报邮政管理部门的局长副局长签署审批。一个是要写上当事人的基本情况，第二个是案件调查经过，第三是调查认证的事实和证据，第四是你做出不予以行政处罚证据及其法律依据。行政处罚法第27条规定的理解和把握问题，一个是主动消除或者减轻违法行为危害后果的，对当事人已经实施的违法行为主动积极采取补救措施，积极消除或者减轻违法行为的危害后果，如果当事人消除或者是减轻违法行为的后果的这种行为，是经过邮政管理部门责令你采取的，那么你即使消除或者减轻危害后果，也不能成为从轻或者减轻处罚的理由，必须是积极主动及时的采取措施，这样才可以。 第二个，是受他人胁迫有违法行为的。当事人实施违法行为，是由于某种原因而受到一定程度的威逼，或者是强制的，主观上不完全愿意实施违法行为，客观上在执法过程中所起的作用比较小。 第三种，配合行政机关查处违法行为，而且有立功表现的。比如说当事人不仅能够主动承认错误，他还能够以实际行动配合邮政管理部门查清案件事实，包括检举违法行为，主动提供相应的证据，还有案件的事实，案件的线索，并且积极地做有关当事人的工作，对于彻底查清案件事实具有直接重大作用的，使我们邮政管理部门查处工作进展顺利，效果明显的。 第四种是其他曾经减轻处罚情节的，要求法律法规作出特别规定的才可以适用。 第五种是违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的不予行政处罚。我们知道要同时具备三个条件，才能决定不予行政处罚，一个条件是违法行为行为轻微，相对于其他违法行为来讲，它的性质、它的情节、它的社会危害性，都是轻微的。另外，第二个要求他及时纠正了违法行为，实施违法行为没有造成危害后果的时候，他及时采取的措施加以纠正，或者就是防止危害结果的发生。第三个要求是没有造成危害后果，就是没有造成这种结果的这样一种情况，这是第二个环节，调查取证。 第三个环节是案件的审核，案件的审核首先讲第一个就是审核的要点是什么。办案机构的负责人对办案人员制作的案件处理意见报告提出的处理意见进行审核，根据不同的情况做的决定。案件审核的内容主要包括七项，一个是本部门对所办的案件是否有管辖权，第二当事人的基本情况是否清楚，第三是案件的事实是否清楚，证据是否充分，第四定性是否准确，第五适用法律是否正确，第六程序是否合法，第七处罚建议是否适当。 在审核要点把握之后，要根据案件材料的不同情况，提出以下书面审核意见。一个，对事实清楚、证据确实充分、使用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件同意调查处理的意见，建议告知当事人后，报邮政管理部门负责人批准。 第二，对事实清楚、证据确实充分，但定性不准、使用依据错误，处罚不当案件，建议作出相应改正。 第三，对于事实不清、证据不足的案件，建议补充调查。 第四，对于程序不合法的案件，提出处理纠正的意见。 第五，对于以下两种情形要建议撤销案件。一个是违法事实不成立，我们刚才已经说了，违法事实不成立包括不存在违法事实，没有证据证明有违法事实，没有证据证明当事人实施了违法行为三种情况。第二个是超过追溯期限的案件，刚才理由我已经讲了。 第六，对于违法事实轻微，并且及时纠正，没有造成危害后果的，建议不予行政处罚，进行约谈告诫。 第七，对超出管辖权的案件，建议按有关规定移送。 第八，对于涉嫌犯罪的案件，建议移送司法机关，对于继续需要调查取证的应当及时通过办案人员开展这项工作。 第三点，处理决定。在这个环节当中，案件的材料，你处理的意见报告要一并报邮政管理部门负责人进行审批。邮政管理部门的负责人应当对案件进行全面的审查，根据不同情况分别作出下列处理情况。对于违法事实清楚，证据充分的，要依法告知当事人。第二是违法行为轻微，依法不予行政处罚的，这时候要进行约谈告诫。第三，违法事实不能成立，或者已经过了2年的追溯期限的撤销案件。第四，不属于本机关管辖的，移送有关机关进行处理。第五，违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。 第四个环节，我们还是强调一下依法告知。邮政管理部门负责人对于案件处理意见报告审核以后，管理部门应该制作行政处罚告知书，告诉处罚的内容、事实、理由和依据，并且告知当事人可以在收到该告知书之日起3日内向邮政管理部门进行陈述和申辩，符合听证条件的应当适用行政处罚意见告知书适用听证部分，送达当事人，告知你给予的行政处罚内容、理由和依据，当事人可以按照听证的有关程序要求，申请该邮政管理部门进行听证。当事人在规定期限内提出的陈述申辩要如实记录，当事人提出新的事实、理由和依据，应当近来复核，成立的应当予以采纳。邮政管理部门及其办案人员作出决定之前，要拒绝听取人家当事人陈述和申辩的，行政处罚怎么样不能成立。当事人没有正当理由，逾期未提出陈述和申辩，视为放弃权利。当事人在规定期限内提出的申辩期限，办案人如实做笔录。听取陈述申辩理由以后，办案人要填写决定的审批表，报负责人。行政处罚审批载明六大类事项，一个是被处罚人的姓名、住址、名称，二是违法的规章证据，提起行政处罚的途径和期限等等。 另外讲一下集体讨论的问题，对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，应当由邮政管理部门负责人集体讨论决定。适用集体讨论的情形有哪些呢？对于情节复杂这种情况，他主要是指案件涉及多人，另外缺乏直接证据，特殊政体实施的违法行为，多起违法行为交错，违法行为违反邮政法的若干条的规定等等情况。另外，还有重大的违法行为，是指违法行为的恶劣，后果严重的。较重的行政处罚，是指较大数额罚款、责令停产停业，是指公民罚款五千元以上，对法人或者其他组织罚款超过法定最高罚款数额50%，契约在3万元以上的，这个应该是我们规定的有创建性的内容。较大数额罚款一般是规定一个固定的额度，但是我们管理的市场这一块包括两类，一个是普遍服务这一块，还有一个是快递这一块，他们的罚款额度在邮政法的法则里面，是情形比较复杂，为了平衡这两块情况罚款的平衡性，怎么样均衡设计，最后我们考虑较大数额罚款确定在你超过法定最罚款数额50%，三万元以上的这样一个幅度。我们在其他部门的规章里面基本上没有发现，这是我们结合我们行业的情况作出很有特色的一个规定。 重大复杂案件里集体讨论还要制作这种集体讨论的纪要，纪要里面属于我们内部的工作规范的要求。比如说你要有会议的时间地点和案件的名称，会议的主持人、参加人、列席人和记录人的姓名，案件承办人对案件承办的汇报，主持人对听证人的汇报，参加讨论人的意见和理由。经过讨论以后，集体得出结论性的意见，记录完成以后，应当交全体参会人员签名，这个集体讨论纪要要作为案件材料在结案时一并归档留存。 再强调一下，第五个环节是送达的问题。邮政行政处罚执法文书共五种送达方式，分别是直接送达、留置送达、邮寄送达、委托送达、公告送达。直接送达是指邮政管理部门派专人将文书直接送达当事人，这是最基本的方式，凡是能够直接送达的，都应当采取这种方式。一般情况下，受送达人是公民的，该其直接接受，其不在时由家属代其接受。如果受送达人是法人的，应交其法定代表人牵手。是其他组织的，交由主要负责人签收。关于留置送达的，就是送达人、受送达人，如果拒绝接收时，送达人依法将文书放置在他的住所，并产生法律效益。这时候要求第三方见证人在场，说明情况，在回执还要记明签收的日期等等。送达人也可以把执法文书送到受送达人的住所，并且记明情况，用拍照录像方式记录送达过程。关于邮寄送达，大家都很清楚，受送达人住地路程遥远的，要在挂号信上有回执日期为送达日期。第四个是关于公告送达的方式，把执法文书公之于众，经过一定的时间，在法律上就视为送达，自发出文书60日起即为送达人时间。涉及范围较广、案件较为复杂的，可以在省级、国家级报纸上刊登公告，有特殊要求的，按照这个要求办。采用公告送达方式的，在案件当中应当记明原因和经过。 第六个环节，我讲一下执行的问题。第一个说一下罚缴分离，邮政管理部门对当事人处以罚款的，应当由当事人收到处罚决定书之日起15日之内到银行缴纳罚款。下列两种情况办案人员可以当场收缴罚款，一个是不当场收缴事后难以执行的，第二个是在边远地区、交通不方便地区，经当事人提出，邮政办案人员可以当场收缴，办案人员应当出局中央财政部门统一制发的罚款收据。作为办案人员应当自缴纳罚款、收缴罚款之日起，两日内将收缴罚款交至邮政管理部门财务机构，财务机构应当将办案人员上交的罚款两日内交存指定银行，进入中央银行的专户。 当事人如果不履行缴纳罚款的，他有什么样的责任呢？主要强调两点，第一个，邮政管理部门可以每日按罚款数额的3%加处罚款，但是，不得超过罚款本数。第二个，根据法律的规定，我可以把查封扣押的财物拍卖所得抵缴罚款，当事人不履行的，可以申请人民法院强制执行。期限从规定的履行期限届满之日起3个月内，邮政管理部门申请人民法院强制执行前，应当催告当事人履行义务，催告书送达10日后仍未履行义务的，邮政管理部门可以向所在的人民法院要求强制执行。 当事人如果确实有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，当事人递交被处罚人延期分期缴纳罚款的申请，办案人员可以报邮政管理部门审批，邮政管理部门作出暂缓决定以后，交给指定银行，暂缓期限最长不超过3个月，分期缴纳次数最多不超过4次，而且每一次必须规定一个具体的数额，这是你们在具体的行政执法当中，特别是地市局执法当中要掌握的要求。 关于纪律要求这一块，罚款和没收违法所得的款项必须全部上交国库，任何单位和个人不得以任何形式截留私分或者变相私分。 第七个环节，讲一下结案归档的问题。第一说一下办案的期限，适用一般程序处理的案件，应当自立案之日起90日内作出处理决定，案件复杂，不能在规定的期限内作出处理决定的，经邮政管理部门负责人批准，可以延长至120天。案件特别复杂，经过延期，仍然不能作出处理决定的，应当由邮政管理部门负责人集体讨论，决定是否继续延期，但是办案的期限最长不超过一年。之所以规定办案期，最长的这种规定就是要求我们不能无限期，无休止的案子一直办下去，一个是提高我们行政机关行政执法的效率，另外一个也使这种违法的情况一直处于不稳定的状态，对于保护当事人的合法权益也是比要的。 对于这个期限，我们需要注意什么呢？一个行政处罚案件原则上定90天，从立案之日起算到该案行政处罚决定书载明的日期止，要把握住这两个期限，所以说这都是扣在一起的。 第二个，关于延长期限适用的情形，主要是指案情复杂，不能在90天内作出行政处理决定的。 第三个，延长期限应当由办案人员在90日内期限届满之前，你要提出书面的请示，在请示当中应当载明案件基本情况，办理情况，以及延长办案期限的主要理由和依据。 第四个，就是延长期限的请示，应当由办案机构的负责人提交邮政管理部门负责人局长或者是分管副局长审批同意以后才可以延长。 第五个，经过延长以后，仍然无法作出行政处罚决定的，应当由邮政管理部门负责人组织有关人员举行会议集体讨论决定是否延期。这都是在一些程序上的要求，以及延长的时间，不同意见还要如实记录，会议结束以后，还要根据会议记录形成专题纪要。 案件复杂和案件特别复杂怎么来理解呢？一般是指由于违法情节的复杂化、违法手段的隐蔽化和智能化等因素，导致办案人员在相应的期限内查清案件事实、收集证据方面有难度的，需要更长的时间来做这个事情。案件涉及的法律适用问题，需要有关部门作出解释或者确认的，案件需要以其他案件处理结果为依据的。也就是说我这个案子需要跟着你那个案子的处理结果来办，而其他案件还没有处理完，最后还有一个其他的兜底性的规定。 第七个，集体讨论决定延长期限的办案期限不得超过一年。案件的延期签报、会议纪要均应当纳入案件的归档留存。 办案过程当中有听证、有经验、鉴定以及发生行政复议或者行政诉讼的这些时间不记录刚才我所说的规定期限，你要算好起止时间，另外这几项内容不计入的要扣掉。 关于结案报告问题。案件处理结束以后，有下列情形之一的，办案人员应当制作行政处罚结案报告，经办案机构负责人审核通过以后，报局长批准，或者分管副局长予以结案。这个主要是五块，一个是我这个行政处罚决定执行完毕了，第二是不予行政处罚的，第三是案件移送管辖部门或者司法机关的，第四是决定终止调查的，第五是终止行政处罚决定执行的。需要强调的是，行政处罚决定执行完毕的，就是指罚款的执行，或者当场收缴执行完毕的。吊销许可证，以缴纳许可证执行完毕，因为许可证一个是省局发的，一个是国家局发的，地市局执行的时候，要往上报告，需要省局吊销的由省局来吊，需要国家局吊销的需要国家局吊销，谁发证谁吊销。还有一个是以违法所得被没收，并按规定已经处理的为执行完毕。 第二，不予行政处罚，有违法行为发生了，但是当事人的违法行为情节轻微，对社会危害不大，经邮政管理部门决定不对当事人加处罚款或者采取行政强制措施。第三，对于涉嫌犯罪的，不属于管辖权的要进行移送。第四，如果邮政管理部门认为违法事实不成立，或者情形轻微，当事人主动纠正的，或者是案件不属于这个部门管辖，交给其他行政机关管辖的，涉嫌犯罪的移交司法机关的，或者是因为涉嫌违法的自然人死亡，或者法人其他组织终止，而且没有权利义务寄售人的，就属于决定终止调查的情况。刚才我说了，违法事实不成立，没有证据证明违法事实，没有证据证明这个事是当事人干的，这种情况都认为违法事实不成立。 第五个是决定终止行政处罚决定执行的，比如说公民死亡了，没有义务的承受人，法人或者其他组织终止，没有财产执行。根据执行的行政处罚决定被撤销的，邮政管理部门需要终止决定。 第三，关于立卷和归档的要求。这是我们实务当中大家都需要特别注意的，由办案人员把立案审批表、证据材料、案卷处理意见报告、处罚决定书和结案报告这些材料立卷归档。结案的行政处罚案卷应当使用行政处罚封面和卷内文件的目录，并按照下列的要求把案卷的采纳进行归纳。 有四个要求，一个是一案一卷，案卷可以分为正卷和副卷；第二个，各类文书齐全，手续完备；第三，书写的文书中签字笔、钢笔或者打印的方式；第四，案卷的装订规范有序，符合归档要求。对于正卷要按照下列顺序装订，一个是立案审批表，第二是行政处罚决定书及送达回证；第三对当事人制发的执法回书，陈述的听证，财物处理材料、执行材料、结案报告。同种类的材料按照时间顺序放入案卷，副卷按照下列顺序进行装订。一个是举报新闻媒体的报道，其他机关移送，上级部门交办的这些案源的材料。第二，涉及邮政管理部门内部审批的材料。第三，重大复杂案件集体讨论的会议纪要。第四涉及当事人有关商业秘密的材料。第五，其他不宜公开的有关材料。 案卷归档以后，任何单位和个人不得修改、增加、抽取案卷材料。案卷的保管及查阅要按照档案管理的有关规定执行，有关部门也在制定档案管理相关文件，这方面会逐步完善。 第五，我想讲一下听证程序。第一关于听证的适用范围，我们知道听证程序比较复杂，一般的要求是什么呢？第一个是较重的行政处罚，比如说对法人或者其他组织处以罚款超过法定最高罚款数额50%且在三万元以上的，第二对公民处以五千元以上的，第三责令停产停业，第四吊销许可证。申请人不是本案当事人的，肯定是不管的，没有在规定的期限内提出申请的，我也不理；不属于邮政行政处罚程序规定第42条适用范围，第四个其他不符合听证条件的，这属于兜底性的规定。具体情况具体看。 听证时要把握住听证的原则，听证时我们要遵循公平、公开、公正三项原则，除了涉及国家机密、商业秘密和个人隐私之外，听证都应当公开举行，涉及商业秘密或者个人隐私的，当事人可以申请不公开听证。在听证的过程当中，作为听证申请人，或者他的委托代理人有哪些权利和义务呢？一个他有权对案件涉及的事实、适用法律以及相关的情况进行陈述和申辩。二是有权对办案人员提出的证据进行质证并提出新证据，第三如实回答提问，第四遵守听证会的纪律。 第三强调听证的效率和收费问题，这一块也很关键。邮政管理部门未依法告知听证申请人听证权利，作出的行政处罚决定是无效的，听证机关组织听证不得向当事人收取费用，这是尤其要强调的，收取费用