我国资源型城市转型与可持续发展研究.pdf

中南大学 博士学位论文 我国资源型城市转型与可持续发展研究 姓名：刘剑平 申请学位级别：博士 专业：国土资源信息工程 指导教师：陈松岭 20071201 摘要 转型与可持续发展是我国资源型城市面临的涉及社会、经济、生 态环境、资源等诸多方面的重大理论与实践问题。我国大多数资源型 城市的形成与发展是国家计划经济体制条件下对可耗竭性不可再生 资源开采的产物，资源性产业的兴起为国家社会经济发展与促进城市 化进程做出了巨大的贡献。但由于长期的、高强度的对资源不合理开 发及改革开放后国家经济体制的转变，大部分资源型城市面临着资源 衰竭、环境污染严重、产业结构单一、地方财政困难、下岗失业压力 大、经济增长缓慢、社会不稳定因素增多等一系列问题。如何在经济 全球化、新型工业化、知识经济的大背景与环境下，在我国市场经济 体制不断完善的过程中，规避资源型城市对资源“刚”性的“路径依 赖 ，促进资源型城市转型并实现可持续发展，是新时期促进我国区 域协调发展、构建和谐社会的重大战略任务与主题，具有很强的现实 与政策意义。 本文在科学发展观与可持续发展理论的指导下，在借鉴与总结国 内外理论研究与实践成果的基础上，根据资源型城市转型与发展实 际，充分运用区域经济学、产业经济学、资源经济学、系统学、管理 学等基础理论，通过定性与定量相结合、实证分析与规范分析相结合、 制度学分析等研究方法，对我国资源型城市转型与可持续发展的几个 关键领域进行了重点研究。主要研究内容包括以下几个方面： ( 1 ) 运用定性与定量、实证与规范等研究方法对资源型城市的基 本概念、形成发展机制、面临问题、衰退成因、发展出路等进行了分 ； 析与界定。在此基础上，对资源型城市可持续发展的概念模型、主要 内容及转型与可持续发展的辩证关系进行了详细阐述，并提出了资源 型城市转型与可持续发展的几个关键与核心问题。 ( 2 ) 运用马克思主义经济学理论，提出经济转型是资源型城市全 面转型的关键，而产业转型则是经济转型的核心内容。对产业转型的 流程、城市衰退产业的识别与调整、新兴主导产业的选择与培育及城 市产业竞争优势的度量与培育等进行了实证与规范研究。 ( 3 ) 从辩证唯物主义角度出发，系统构建了资源型城市转型与可 持续发展的内生造“血”机制创新体系与外在支撑保障机制 政策法规两大体系，并对其创新体系与政策法规体系的完善与培育进 行了深入的研究。 ( 4 ) 据不同资源型城市差异，构建了个性与共性、动态与静态相 统一的资源型城市可持续发展指标体系，对资源型城市转型与可持续 发展状态、发展程度、发展水平等方面进行评估，旨在对资源型城市 的转型偏差进行纠偏与决策功能。 ( 5 ) 运用上述的相关理论成果，对典型资源型百年矿城江西 萍乡成功转型进行了实证个案分析。 在先前学者研究的基础上，本文主要有以下创新：( 1 ) 内容创新。 第一，在创新思想与理论的指导下，系统地构建了资源型城市内生造 “血 机制与发展动力源创新体系；第二，据系统原理，建立了 比较完整的资源型城市转型政策法规体系；第三，提出并构建了个性 指标与共性指标相统一的资源型城市可持续发展指标体系，并将制度 与政策影响因素纳入其中。第四，借鉴M 波特的竞争优势理论，构 建了资源城市产业竞争优势的度量体系，并就资源型城市产业竞争优 势的培育进行了深入研究。( 2 ) 应用方法创新。首次运用制度学分析 方法，对资源型城市形成与发展机制、制度安排对资源型城市创新建 设的重要性及作用机制、制度因素在政策体系建设中作用机制进行了 阐述与分析。 体系 关键词资源型城市，转型，可持续发展，创新体系，政策法规 A B S T R A CT T r a n s i t i o n a n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti st h em a j o rt h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a li s s u e so fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s i nC h i n aI n v o l v i n gs o m ea s p e c t s o fs o c i e t y , e c o n o m y , e c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n dr e s o u r c e M o s to ft h e r e s o u r c e b a s e dc i t i e s f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t a r e p r o d u c t s o f e x p l o i t i n g e x h a u s t i b l en a t u r eo fn o n r e n e w a b l e r e s o u r c e su n d e r c o n d i t i o n so ft h ep l a n n e de c o n o m i cs y s t e m ，r e s o u r c e b a s e di n d u s t r i e s r i s em a d eg r e a tc o n t r i b u t i o nf o rn a t i o n a ls o c i o - e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n du r b a n i z a t i o n D u et ol o n g t e r m ，h i g h i n t e n s i t ya n du n r e a s o n a b l e e x p l o i t a t i o nf o rr e s o u r c ea n dt h ec h a n g eo fc o u n t r y Se c o n o m i c s t r u c t u r e a f t e rr e f o r m a t i o na n do p e n i n g m o s to fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa r ef a c e da s e r i e so fp r o b l e ms u c ha sr e s o u r c ed e p l e t i o n ，s e r i o u se n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n ，s i n g l ei n d u s t r ys t r u c t u r e ，e m b a r r a s s e d l yl o c a lf i n a n c e ，g r e a t p r e s s u r e o fl a i d o f f , s l o w l ye c o n o m i cg r o w t ha n di n c r e a s i n gs o c i a l i n s t a b i l i t y U n d e r t h e b a c k g r o u n d a n de n v i r o n m e n to fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，n e wi n d u s t r i a l i z a t i o na n dk n o w l e d g ee c o n o m y a n di nt h e p r o c e s so fc o n t i n u o u s l yi m p r o v e m e n to fC h i n a Sm a r k e te c o n o m i cs y s t e m ， h o wt oa v o i ds t r i c t p a t hd e p e n d e n c e f o rr e s o u r c ea n d p r o m o t e r e s o u r c e b a s e dc i t i e s t r a n s i t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta r et h e m a j o rs t r a t e g i c t a s ka n dt h e m ef o rp r o m o t i n gr e g i o n a l l yc o o r d i n a l d e v e l o p m e n ta n dc o n s t r u c t i n gh a r m o n i o u ss o c i e t y ，a n d i th a ss t r o n g l y r e a l i s t i ca n dp o l i c ym e a n i n g s U n d e rt h eg u i d a n c eo fs c i e n t i f i cv i e wo f d e v e l o p m e n ta n dt h e o r yo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n db a s eo ns u m m a r i z i n gh o m ea n de x t e r n a l l y t h e o r yr e s e a r c ha n dp r a c t i c a la c h i e v e m e n t ，a c c o r d i n gt op r e s e n ts i t u a t i o n o fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s t r a n s i t i o na n dd e v e l o p m e n t ，t h ep a p e rt a k e sf u l l u s eo fb a s i ct h e o r yi n c l u d i n gr e g i o n a le c o n o m i c s ，i n d u s t r ye c o n o m i c s ， r e s o u r c ee c o n o m i c s ，s y s t e ms c i e n c e ，m a n a g e m e n ts c i e n c ea n ds o m e r e s e a r c hm e t h o d si n v o l v i n g i n t e g r a t i o nq u a l i t a t i v ew i t hq u a n t i t a t i v e ， c o m b i n a t i o n e m p i r i c a la n a l y s i s w i t hs t a n d a r da n a l y s i sa n ds y s t e m a n a l y s i s ，a n dt h e nd i s c u s se m p h a t i c a l l ys o m ek e yf i e l d so fr e s o u r c e b a s e d c i t i e s t r a n s i t i o na n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i nC h i n a T h em a i n r e s e a r c hc o n t e n t si n c l u d es o m ea s p e c t sa sf o l l o w s ( 1 ) M a k eu s eo fq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e ，e m p i r i c a la n ds t a n d a r d m e t h o d s ，t h e na n a l y s e sa n dd e f i n e ss o m ea s p e c t so fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s b a s i cc o n c e p t ，f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，e x i s t e dp r o b l e m s ， r e c e s s i o n a r yr e a s o na n dd e v e l o p m e n tp r o s p e c t se t c B a s e do nt h e s ea n d t h e nd e t a i l e de l a b o r a t e ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t Sc o n c e p tm o d e la n d m a i nc o n t e n t sa n dd i a l e c t i c a lr e l a t i o n sb e t w e e nt r a n s i t i o na n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s ，a n dt h e np u tf o r w a r ds o m ek e ya n d c o r ei s s u e so fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s t r a n s i t i o n a n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ( 2 ) B yu s eo fM a r x i s te c o n o m i ct h e o r y ，b r i n g sf o r w a r dt h a te c o n o m i c t r a n s i t i o ni st h ek e yf o rc o m p r e h e n s i v et r a n s i t i o no fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s ， V m o r e o v e r , i n d u s t r i e st r a n s i t i o ni st h ec o r eo fe c o n o m i ct r a n s i t i o n T h e n e m p i r i c a la n ds t a n d a r dr e s e a r c h e ss o m ea s p e c t so fi n d u s t r i e st r a n s i t i o n S f l o w ，i d e n t i f i c a t i o na n dr e g u l a t i o no fd e c l i n e di n d u s t r i e s ，c h o i c e a n d c u l t i v a t i o no fn e wl e a d i n gi n d u s t r i e sa n dm e a s u r e m e n ta n dc u l t i v a t i o no f c i t i e s i n d u s t r yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ( 3 ) F r o m t h e p e r s p e c t i v e o fd i a l e c t i c a lm a t e r i a l i s m ，t h e p a p e r c o n s t r u c t st w o s y s t e m t h a ti n c l u d ei n t e r n a li n n o v a t i o n m e c h a n i s m - - i n n o v a t i o ns y s t e ma n de x t e r n a ls u p p o r tm e c h a n i s m - - p o l i c y a n dl a ws y s t e mo fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s t r a n s i t i o na n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，a n dt h e nr e s e a r c h e sd e e p l yo ni m p r o v e m e n ta n dc u l t i v a t i o n o fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s i n n o v a t i o ns y s t e ma n dp o l i c ya n dl a ws y s t e m ( 4 ) A c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n c eo fd i f f e r e n tr e s o u r c e b a s e dc i t i e s ，t h e p a p e rc o n s t r u c t sr e s o u r c e b a s e dc i t i e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n d e x s y s t e m ，w i t h c h a r a c t e ro fi n t e g r a t i n g p e r s o n a l i t y a n dc o m m o nw i t h d y n a m i ca n dS t a t i c ，t h e nm a k e su s eo f t h i st oe v a l u a t es t a t e ，d e g r e ea n d l e v e lo fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s t r a n s i t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ， a n da i m st or e c t i f ya n dm a k ed e c i s i o nf o rd e v i a t i o no fr e s o u r c e b a s e d c i t i e s t r a n s i t i o n ( 5 ) U s i n gc o r r e l a t i v et h e o r yr e s u l t sa b o v e ，t h ep a p e rt a k e st y p i c a l r e s o u r c e b a s e dc e n t u r yc i t yM i n e - - - P i n g X i a n g Ss u c c e s s f u lt r a n s i t i o nf o r e x a m p l et ot e s t B a s e do np r e v i o u sr e s e a r c h e r s c o n t r i b u t i o n s ，t h ep a p e rt a k e ss o m e o r i g i n a l i t i e s a s f o l l o w ( 1 ) C o n t e n t so r i g i n a l i t i e s F i r s t l y , u n d e r t h e g u i d a n c e o fi n n o v a t i o n t h e o r y , t h ep a p e rs y s t e m a t i c c o n s t r u c t s r e s o u r c e b a s e dc i t i e s i n t e r n a ld y n a m i cm e c h a n i s ma n dd e v e l o p m e n t s o u r C 争- i 皿o V a t i o ns y s t e m S e c o n d l y ，a c c o r d i n gt os y s t e mt h e o r y , t h e p a p e rc o n s t r u c t sc o m p a r a t i v e l yi n t e g r a t e d t r a n s i t i o n p o l i c ya n dl a w s y s t e mo fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s T h i r d l y ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r da n d c o n s t r u c t sr e s o u r c e b a s e dc i t i e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n d e xs y s t e m w i t hc h a r a c t e ro fi n t e g r a t i n gp e r s o n a l i t yw i t hc o m m o n ，a n da l s oi n v o l v e s s y s t e mf a c t o r sa n dp o l i c yf a c t o r s F o u r t h l y ，t a k i n gM P o r t e r St h e o r yo f c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea sr e f e r e n c e ，t h ep a p e rc o n s t r u c t sm e a s u r e m e n t s y s t e mo fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s i n d u s t r i e sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n d t h e nr e s e a r c h e sd e e p l yh o wt oc u l t i v a t er e s o u r c e - b a s e dc i t i e s i n d u s t r i e s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ( 2 ) M e t h o d so r i g i n a l i t i e s T h ep a p e rf i r s t l yu s e s s y s t e mm e t h o dt oa n a l y s e sa n dd e m o n s t r a t ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t m e c h a n i s mo fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s ，s y s t e ma r r a n g e m e n t Si m p o r t a n c e a n dm e c h a n i s mf o ri n n o v a t i o nc o n s t r u c t i o no fr e s o u r c e b a s e dc i t i e sa n d s y s t e mf a c t o r s m e c h a n i s mi nt h ep r o c e s so fp o l i c ys y s t e mc o n s t r u c t i o n K e y w o r d sr e s o u r c e b a s e dc i t i e s ，t r a n s i t i o n ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ， i n n o v a t i o ns y s t e m ，p o l i c ya n dl a ws y s t e m 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名： 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 惴名：样新签名擀：埤年且月矽日 中南大学博士学位论文 第一章概论 第一章概论 1 1 研究背景、目的及意义 1 1 1 研究背景 资源型城市转型是一个世界性难题，它涉及经济学、社会学、地理学、城市 学及生态学等多个领域，是一个涉及面广、具有交叉性和复杂性的问题。资源型 城市是工业化革命的产物，最先在英、法和德等国产生与形成，也最先开始转型。 法国的洛林、德国的鲁尔都是资源型城市集中的地区，转型至今已进行了3 0 多 年，但仍然没有恢复到转型前在国家的相应地位，而且部分城市的失业率仍然很 高，这引起了世界各国政府与专家学者的普遍关注。 我国资源型城市的形成与发展大多是国家计划经济体制下的产物。2 0 世纪 5 0 年代至6 0 年代，由于帝国主义经济封锁与变化多端的国际形势，我国提出了 优先发展重工业的发展战略。重工业发展对能源、原材料提出巨大的需求，因而 资源开发基地的建设得到了极大重视，资源型区域也因此成为国家直接投资控制 和扶持的主要对象。围绕资源的开发逐渐形成了一大批资源开发型群落，其中一 些规模日趋扩大而成为资源型城市。随着改革开放的实施与国家经济体制的转 换，国家计划资金及政策性支持更多地倾斜于沿海地区。而我国大多资源型城市 位于中西北部内陆边远地区，由于长期的高强度资源开采，加上国家投资的减少 和经济体制的变化，大部分资源型城市面临着资源衰竭、环境污染严重、产业结 构单一、经济增长缓慢、社会不稳定等诸多问题，这成为8 0 年代后资源型城市 受到高度关注的直接原因。进入2 0 世纪9 0 年代，可持续发展思想成为世界发展 的重大主题，为资源型城市发展提供了理论依据。同时，我国资源型城市面临的 矛盾日趋尖锐，已给整个国民经济发展带来严重的负面影响，国家和社会各界对 资源型城市的发展问题日益关注。国家“十五计划纲要明确提出要“积极稳妥 地关闭资源枯竭的矿山，因地制宜地促进以资源开采为主的城市和大矿区发展接 续产业和替代产业，研究探索矿山开发的新模式”。十六届五中全会通过的关于 “十一五 规划的建议提出要“支持东北老工业基地”、“促进资源型城市转型 ， 把资源型城市转型与发展研究提到了前所未有的层次与高度。资源型城市转型与 发展是一项实践性很强的社会课题，亟需相应理论对其进行支持与指导。只有在 理论比较完善的前提下，用理论去指导资源型城市转型的具体实践，再从实践中 升华与提炼新的理论，循环往复，才能在根本上解决资源型城市“矿竭城衰”的 困境。因此有必要对资源型城市转型与可持续发展的理论进行深层次的研究。 中南大学博士学位论文第一章概论 1 1 2 研究目的及意义 本论文在科学发展观思想与可持续发展理论等的指导下，以我国资源型城市 转型与可持续发展为研究对象，研究市场经济条件下我国资源型城市转型与发展 规律与机制。根据我国资源型城市现状及特点，提出以产业转型为重点的经济转 型是资源型城市转型的核心与关键，并从辩证唯物主义角度，提出了资源型城市 转型与可持续发展的内生“造血 机制吨0 新体系与外在保障支撑体系政 策法规体系，旨在丰富与完善资源型城市的理论体系，并为我国资源型城市转型 实践提供决策分析依据与指导作用，具有较强的理论与现实意义。 ( 1 ) 从学科目标上，本文的研究具有重要的理论意义。第一，系统地总结 资源型城市的成因、形成与发展机制和转型规律，为推动现有资源型城市发展与 转型提供理论依据；第二，进一步拓展和深化区域可持续发展理论与实践的研究， 丰富城市地理学和区域科学理论宝库；第三，通过运用多科学、多方法的融合对 资源型城市进行研究，可在一定程度上丰富与完善资源型城市发展与转型理论。 ( 2 ) 促进与支持资源型城市转型，是维护社会公平、促进区域协调发展、 全面实现社会可持续发展的客观要求。我国大多数资源型城市是计划经济时代的 产物，为国家的社会经济建设做出了杰出的贡献。为国家经济社会发展和人民生 活提供了9 4 的能源资源，8 0 的工业原材料和7 0 的农业生产资料。经过多 年的发展，其资源已近枯竭，发展受到严重制约。在这种情况下，国家与相关部 门有必要对资源型城市进行扶持，支持其转型。对资源型城市多年的能源基地作 用进行必要的补偿与扶持，一方面体现社会的公平公正原则，体现付出与回报的 对等性；另一方面，资源型城市发展成功与否，对促进区域协调发展，全面实现 可持续发展具有很大的现实与时代意义，同时资源型城市成功转型也是实现其自 身可持续发展的唯一途径与选择。 ( 3 ) 研究资源型城市转型对社会经济发展、产业战略性调整具有重大的战 略意义。工业化的历史进程表明，资源的开发客观上有一个由低潮到高潮，再回 到低潮的过程。反映在经济发展水平上则表现为：随着人均G D P 的增长，单位 G D P 资源开采量呈现出由低到高，再由高到低的倒“U 型的变化过程。随着发 达国家工业化的完成，世界主导产业由钢铁、煤炭等资源型产业转变为制造业， 进而上升为以电子信息产业，资源型产业在经济发展中的地位和作用下降。面对 全球经济一体化的严峻挑战，我国资源型城市如何规避资源性产业下降带来的损 失，对整个社会经济的发展都具有重大的战略意义。同时，产业结构的战略性调 整也是中国今后相当长时期内国民经济和社会发展所面临的一项重大任务。党的 十六大强调：“本世纪头二十年经济建设和改革的主要任务是，完善社会主义市 场经济体制，推动经济结构战略性调整，基本实现工业化，大力推进信息化，加 2 中南人学博士学位论文第一章概论 快建设现代化，保持国民经济持续快速健康发展，不断提高人民生活水平。 由 于资源型城市是资源型产业的生产基地，对发展原料工业和整个国民经济运行具 有重要的支撑作用。所以，在整个经济结构战略性调整的过程中，必须把研究与 促进资源型城市经济转型摆上重要位置。 ( 4 ) 资源型城市转型是我国的特殊国情与实现新型工业化的客观需要。与 国外资源型城市相比，我国的资源型城市转型具有其特殊性的一面。表现在：第 一是我国资源型城市人口多、规模大，这与国外资源型城市规模小、人口少、地 广人稀形成鲜明对比，这决定我国资源型城市不能走国外某些资源型城市“人去 城空的道路；第二，资源型城市区域的政治、经济、文化中心，具备城市所有 功能与特征，这关系到区域的稳定与协调发展；第三，我国资源型城市所涉及的 问题更加复杂，与国外资源型城市的关注的主流问题有差异；第四，我国国家性 质与政策决定资源型城市必须要走转型之路。我国正面临着全面向市场经济过渡 的关键时期，市场经济客观要求资源型城市对不适合其运行的经济体制、政治体 制等进行全面的改革，同时在资源型城市进行市场经济运作，也是对市场经济体 系的一个完善与推广；第五，我国走新型工业化发展道路客观要求资源型城市进 行转型。新型工业化的要点有四：一是三次产业的协调发展；二是在完成工业化 任务的过程中推进信息化；三是把实现工业化纳入可持续发展轨道；四是在工业 化过程中发挥我国人力资源丰富的优势而不是造成大量的失业。 ( 5 ) 研究与促进资源型城市转型可加快我国城镇化进程。我国的经济建设 选择了优先发展重工业，发展重工业就需要开发矿产资源，资源大规模开发活动 是中国现代新城市兴起的主要原因，而且也改变着我国空间结构的演进特征。我 国在在十五届五中全会做出了实施城镇化战略的决定。从那时起，城镇化或者说 城市化便成为中国社会经济生活中备受关注的一个焦点。我国资源型城市对我国 城镇化进程起了巨大的推动作用，一旦资源枯竭，城市发展受阻。在这关键时候 通过一系列的有力措施对资源型城市进行转型，对未来资源型城市建设及制定区 域中长期发展规划进行指导，有助于加速我国城市化进程。 1 2 国内外资源型城市研究进展综述及评价 1 2 1 国外研究综述 资源型城市( 镇) 由来已久，它是1 8 世纪世界进入工业化时代随着人类对 矿产资源大规模开发利用而出现的类特殊城市( 镇) 类型。由于其产生、发展、 演化的特殊性及引发的社会、经济、生态环境等一系列的特殊问题，从而引起了 世界范围内诸多领域专家与学者的关注与重视。国外对资源型城市( 镇) 的研究 中南大学博士学位论文第一章概论 可追溯到2 0 世纪3 0 年代，在其后的几十年里，国外在资源型城市( 镇) 发展的 理论与实践方面进行了卓有成效的研究与探讨，其中以加拿大、美国、澳大利亚 三国的研究成果和理论最引入注目。总体来说，在理论方面，国外资源型城市( 镇) 研究经历了初期理论、实证与规范研究及结构调整三个阶段( 表I - I ) ；在具体 发展实践上，德国鲁尔、法国洛林、日本九洲、美国休斯顿等资源型城市进行了 比较成功的转型实践，为我国资源型城市转型提供了借鉴与启示作用。 表I - I 国外资源城市( 镇) 理论研究发展阶段 阶段划分研究内容与重点 主要应用理论代表人物主要成果 以单一城市或特定区域中的若干城城市规划学、资源型城镇 2 0 世纪3 0伊内斯、马 镇为对象进行个体实证研究为主，研经济地理学、 的社会学、心 年代初一什、鲁卡斯、 究重点放在人口统计学特征、建筑和 区域发展理理学研究；矿 7 0 年代中 胡贝特、罗 城镇规划问题以及单一工业偏远城论、心理学、区发展生命 期宾逊 镇中的诸多社会问题上社会学等周期等 2 0 世纪7 0二元结构论、资源型城市 从主要以单一城市或特定区域中的布莱德伯 年代中期 依附论和资本人口特征分 若干城市为对象进行实证研究转向里、欧费奇 一8 0 年代积累与国际化析、生命周期 城市群体的实证研究与规范研究力格 中期 理论理论完善等 对资源型城镇的研究转向经济结构、 经济结构调整布莱德伯 解决资源型 2 0 世纪8 0和劳动力市场 里、海特、 城市问题相 劳动力市场结构以及资源枯竭型城关对策、劳动 年代中期分割、可持续 巴恩斯、兰 镇振兴以及世界经济一体化对资源 力市场分割、 发展及科斯交德尔和艾恩 生态环境建 型城市影响等方面 易成本理论赛德等 设与规划等 1 2 1 1 理论方面研究 第一阶段：始于2 0 世纪3 0 年代初加拿大著名经济史学家和经济地理学家伊 内斯( I n n i s ) 对资源型城市( 镇) 进行的开创性研究，止于7 0 年代中期，可称 为资源型城市研究的奠基阶段。这一时期，主要以单一城市或特定区域中的若干 城镇为对象进行个体实证研究为主，研究内容重点放在人口统计学特征、建筑和 城镇规划问题以及单一工业的偏远城镇中的诸多社会问题和心理问题上。这一阶 段行为地理学、城市规划学、经济地理学和区域发展理论以及社会学、心理学等 学科理论与方法得到了较为广泛的应用。其中尤以在2 0 世纪6 0 一7 0 年代中期 运用行为学和社会学等理论着重考察资源型城市( 镇) 中孤寂的生活对居民的影 响并确定社区不稳定原因的研究最为突出。这一阶段的主要研究成果有： ( 1 ) 资源型城镇的社会学、心理学研究。马什( B M a r s h ) 对煤炭城镇居民的社区归属 感( S e n s eo fB e l o n g i n g ) 进行了研究乜1 。坎贝尔( A P C a m p b e l l ) 、昂格尔 4 中南大学博士学位论文 第一章概论 ( D G U n g e r ) 、弗里德( M F r i e d ) 、吉尔( A M G i l l ) 、沃伦( B W a r r e n ) 、鲍尔斯 ( R T B o w e l s ) 等对社区的社会互动( S o c i a lI n t e r a c t i o n ) 进行了研究1 。( 2 ) 矿区发展生命周期研究。美国学者胡贝特( M K H u b e r t ) 提出了矿业城市生命周 期呈现“铃形分布的观点。鲁卡斯( R A L u c a s ) 于1 9 7 1 年提出了单一产业城镇 或地区的四个发展阶段理论H 3 ，即建设阶段、雇佣阶段、过渡阶段和成熟阶段。 此外，罗宾逊( R o b i n s o ) 于1 9 6 2 年首次对加拿大资源型社区进行全面的评估。 西尔门斯( CS i e m e n s ) 提出了通过规划来改善资源型社区的生活质量。此阶段 代表人物和经典著作主要有：伊内斯的加拿大的毛皮贸易( 1 9 3 0 ) 、加拿 大的原材料生产问题( 1 9 3 3 ) ，罗宾逊( R o b i n s o n ) 的加拿大资源富集边缘 区的新兴工业城镇( 1 9 6 2 ) ，卢卡斯( R A L u c a s ) 的采矿、磨坊、铁路城镇： 加拿大单一工业社区的生活( 1 9 7 1 ) ，塞门斯( S i e m e n s ) 的加拿大资源边缘 区的单一企业社区( 1 9 7 6 ) 等等巧1 。这一阶段的研究由于缺乏事后反省的眼光， 没有意识到资源型城市将来有下滑、衰退甚至是关闭的可能，认为这种扩张会一 直继续下去。同时也没有考虑到将来衰退阶段人们可能会迁出本地，也未能从国 家及全球经济循环中考虑资源城镇问题。 第二阶段：自2 0 世纪7 0 年代中期一8 0 年代中期。研究方法从主要以单一 城市或特定区域中的若干城市为对象进行实证研究转向城市群体的实证研究与 规范研究。这一阶段，早期的理论、方法和研究内容开始受到质疑m 1 。发展经济 学中的二元结构论、依附论和资本积累与国际化理论被应用于资源型城市( 镇) 的有关研究之中口1 。代表人物有布莱德伯里( J H B r a d b u r y ，1 9 7 9 ) 、欧费奇力格 ( C0F a i r c h e a l l a i g h ，1 9 7 9 ) 。布莱德伯里对加拿大资源型城镇进行了深入研究， 并对鲁卡斯( R A L u c a s ) 单一资源型城镇生命周期理论进行了发展，提出了第五、 第六两个阶段嘲，即下降阶段和关闭阶段。他认为以前的研究没有对资源型城镇 社会经济问题背后的结构性因素做充分的分析，合理的资源型城镇发展理论的建 立，应依赖于对不平衡发展和资本积累过程及背景的理解。布莱德伯里和其他一 些学者运用了依附和欠发展理论来解释资源型城镇的兴起和衰落及在此过程中 表现出来的社会经济特征。布拉德伯里的基本论点就是在现行的资本主义阶段， 资源采掘业及其城镇受到垂直一体化的大公司的控制。这些公司的经营范围和资 源配置方法都是跨国的，其目的是作为一个整体在经营过程中使资本积累达到最 大化。个别资源型城镇在某个时期由于公司经营时具有比较成本及其他补偿优势 而相对发达。但如果环境变化，并且这些城镇受到曾经使它们发展的资本积累的 控制，那么生产将会转移到其他地区或国家。地方政府对跨国公司采取合作和支 持的态度，通过鼓励资本、劳动力流向资源型城镇，提供基础设施和适当的财政 体制，颁布法令使生产过程和阶级关系合法化等措施来促进资本的有效积累阳1 。 中南大学博士学位论文第一章概论 波特斯( P o r t e o n s ) 和纽顿( P o r t e rN e w t o n ) 在对加拿大和澳大利亚资源型城镇的 研究中也得出了相同的结论。欧费奇力格( COF a i r c h e a l l a i 曲) 则认为，布莱德 伯里等人的观点过于简单，而现实世界要复杂得多，忽视了跨国公司和顺从的地 方政府之外的地方精英与社会利益集团的利益以及在资源区与工业中心之间发 生的多种利益集团之间的争斗。另外，他认为资源区与工业中心之间剥削关系的 假设也有问题。资源区本身的初始条件很差，只有在外界资本和劳动力的投入使 矿藏转化为工业品时，矿藏才成为资源。他对依附理论也提出了批评，认为虽然 资本主义世界的矿产资源生产越来越被高度垂直一体化的跨国公司所主宰，但还 是有许多与某一个具体地区紧紧相连的、并不垂直一体化的公司。此外，布拉德 伯里与欧费奇力格对资源型城镇人口特征进行了研究。依据1 9 8 1 年的人口普查 资料，欧费奇力格对澳大利亚北部的资源型城镇A 1 y a n g u l a 的人口静态特征 进行了详尽地阐述；布拉德伯里则从人口迁移的角度，对加拿大魁北克拉布 拉多地区资源型城镇的人口特征进行了研究。他指出：采掘业具有强烈的周期性， 因此，对矿业城镇的人口具有深刻影响。矿区城镇的人口迁移，有因采矿业季节 性停工而造成的短期迁移，也有因长期衰退而造成的永久性迁移。 第三阶段：是2 0 世纪8 0 年代中期。这一阶段对资源型城镇的研究转向 了经济结构、劳动力市场结构以及资源枯竭型城镇振兴以及世界经济一体化对资 源型城市影响等方面，其中对于劳动力市场问题尤其重视。经济结构调整和劳动 力市场分割理论、可持续发展理论及科斯的交易成本理论逐步得到了应用。在研 究方法上以描述性、概念性的实证研究