政治文化与政治发展.ppt

第二章政治文化与政治发展 政治文化与政治发展途径产生于比较政治学领域 政治发展中会产生各种政治文化形态 第一节派伊及其政治文化理论 一 派伊生平及代表作 卢西恩 派伊 又译 白鲁恂 LucianWilmotPye 1921年出生于中国的山西省 长大后返美 在卡莱顿大学 明尼苏达大学完成高等教育 二战后在耶鲁大学深造 从事中国语言和文化研究 1951年获博士学位 1954年入普林斯顿大学国际研究中心 并参加了比较政治委员会 从事亚非拉地区研究 1960年后 任教于麻省理工学院 兼该校国际研究中心高级研究员 兰德公司和国家安全委员会顾问 中国季刊 编委 亚洲基金会理事 美中关系全国委员会副主席 大学服务中心理事会成员 社会科学研究理事会比较政治委员会主席 历任美国政治学协会会员 亚洲学会会员 执行委员会委员 主要著作 政治文化与政治发展 政治 人格与国家建设 缅甸寻求认同 中国政治的精神 对政治发展中权威危机的文化心理研究 等 二 政治文化的内涵与理论功能 关于政治文化的内涵与理论功能 派伊认为 在每一个活动着的政治系统里 都存在一种有秩序的 主观性的政治领域 它构成政体的内容 机构的规则 个人行为之间的社会联系 这表明 社会的各种传统 公共机构的精神 公民的情感和集体理性 领导人的风格和行为规范在历史经验中交织在一起 形成可感知的社会关系网络 派伊认为政治文化是政治系统的整个历史的产物 是组成政治系统的所有个人的生平经历的产物 所以他同时植根于公共活动和个人经验之中 作为一种新兴的理论工具 政治文化及那个沟通政治科学的行为方法中的微观分析和宏观分析的鸿沟 三 各国政治文化的共同特征 派伊认为 各国的政治文化呈现出一些共同的特征 可以分三个层次 一是政治文化的结构和形式 在所有的体制之下 都存在一种根本的文化分野 即精英文化和大众文化 在一个政治系统当中 由于两种文化的同质程度不一 每种文化内在的同质程度也有差别 所以政治系统相差甚远 二是文化变迁的模式 较多接受现代方式教育的人们 与更多采取传统生活模式的人们 他们之间的关系与相对隔阂是制约民族发展全部过程的决定性因素 三是传统在政治文化现代化中的地位 传统在每个国家政治现代化中具有重要的作用 四 政治发展中的基本价值观冲突 在政治发展过程中 政治文化的核心内容是四对特定的基本价值观的冲突 一是信任与怀疑 各种政治文化的差异全在于人们的信任与不信任模式 而普遍的不信任感出现后 会严重阻碍各种类型的公共组织的建立 二是平等与等级制 传统社会强调等级关系 而发展既需要有效的领导 又包含对平等的情感因素 三是自由与强制 民主论喜欢强调自由 而当代某些民众又相信强制可以创建国家能力 四是忠诚与认同的层次 人们从狭隘的地区意识 过渡到比较普遍化的 对整个政治系统的认同意识 五 对中国政治文化的研究 派伊认为 要理解推动中国现代化的动力 需要了解中国的儒学 儒学有几个特点 如 它是世俗的 它被认为对一切人 从皇帝 官僚 地主到普通的臣民所接触的问题来说 都是切实地和实用的 政府的行为要遵循伦理准则 而要掌握这些准则靠的是学习 入仕靠的是个人的品德和竞争制考试中的成绩 政府位居文明的中心 人最高的职责是治理正常和公平的政府 政府从根本上说是一个伦理形象 君主应该通过自己异乎常人的道德行为力量作为榜样 来进行统治 对改革开放中的当代中国政治文化 派伊也作了专门研究 后面我们还将具体谈到 第二节亨廷顿及其政治发展理论 政治发展是20世纪50年代至60年代在比较政治学领域出现的新兴分支学科 60年代中期到70年代中期 是政治发展研究的一个高峰时期 这期间出版了一系列专著 派伊的 沟通与政治发展 拉巴隆巴拉 官僚体制与政治发展 柯尔曼 教育与政治发展 艾伯特 现代化的政治 派伊和维巴的 政治文化与政治发展 本杰明 政治发展的模式 等 这期间 最有名著作一个是摩尔的 民主和专制的社会起源 1966 一个是亨廷顿的 变革社会中的政治秩序 1968 亨廷顿在 变革社会中的政治秩序 中 剖析了当代发展中国家普遍存在的政治衰败现象 认为政治体制发展相对滞后于社会动员是其中的主要原因 书中归纳了衡量政治制度化水平的表转 考察了政治变化中的政体 探讨了革命与改良 政党制度 知识分子 农民问题等 亨廷顿在 第三波 20世纪后期的民主化浪潮 1991 对1974至1990年发生的世界范围的政治民主化现象作了概述与总结 一 亨廷顿的政治发展理论 S 亨廷顿 1927年出生于美国纽约 1951年在哈佛大学获得博士学位 自50年代起长期担任哈佛大学政府学讲座教授 同时积极参与军事 外交和政治咨询活动 亨廷顿指出 在亚非拉许多进行现代化的国家里 存在着一种政治不稳定现象 即经济上的不发达常常伴随着政治上的不发达 表现为政治暴力与骚乱频仍 政府的合法性削弱 民众的情绪低落 政治体制不能为公共利益提供任何指导等 总的来看 这些国家缺少政治上的一致 高效 权威与合法的政府 主导这些国家局势的是政治衰败而不是政治发展 造成政治不稳定的原因主要是期望与现实之间的差距 期望是社会动员造成的要求 现实是经济发展所能满足的要求 在处于现代化之中的国家 如果社会的流动机会较小 就会刺激人们的政治参与 如果政治参与的水平高 而政治制度化水平低 那么就会造成政治动乱 他用三个公式概括了这几个因素之间的关系 社会动员 经济发展 社会挫折感 社会挫折感 流动机会 政治参与 政治参与 政治制度化 政治不稳定 亨廷顿认为 出于现代化之中的国家面临的另一个难题是腐败 腐败就是 公职人员为实现其私利而违反公认规范的行为 产生腐败的主要原因是 第一 现代化引起了社会基本价值观的转变 而这种新的价值观会把某些传统行为视为腐败 第二 现代化开辟了新的财富和权力来源 而这些来源于政治的关系在该社会的传统规范中没有明确的界定 界定这些关系的现代规范也没有被该社会内部具有政治统治地位的集团所接受 结果就助长了腐败行为 第三 现代化涉及政府权威的扩大和政府活动的增加 这必然导致法律的增多 而一切法律都会使某个集团处于不利地位 这个集团为了自己的私利最终会变成潜在的腐败根源 亨廷顿认为 对于许多进行现代化的国家来说 首要的问题不是自由 而是创建一个合法的公共秩序 因为 人类可以无自由而有秩序 但不能无秩序而有自由 必须先有权威 然后才能对它加以限制 建立稳定的政治秩序是进行现代化的重要条件 为此 首先要建立统一的 有权威的政治制度 亨廷顿指出 现代化在很大程度上使社会上各种社会力量猛增并多样化 这些社会力量有民族 宗教 地域 经济或社会身份的团体 还有职业 阶级和技能团体 同时 社会动员 经济发展以及由此造成的种种社会问题又刺激了他们参与政治的热情 在这种情况下 如果政治制度不能容纳这种参与 或者说不能把这种参与合法化 制度化 就会造成政治动乱 因此 对于处于现代化过程中的国家来说 建立统一的 强有力的政治制度 是一个不断把政治参与制度化的政治发展过程 亨廷顿把政治发展的标准规定为政治制度化 他认为 政治制度是一套解决社会冲突的程序和组织结构 而政治制度化是组织及程序藉以获取价值和稳定性的过程 其水平由四个标准来衡量 一是适应性 指的是政治组织及其程序面对环境挑战的应变和生存能力 一般来讲 制度受到环境方面的挑战越多 生存的岁月越长 适应性就越强 二是复杂性 指的是政治组织分支单位的多元性和组织单位形态的分化 在现代化的过程中 通常是那些相对简单的政治系统遭到破坏 比较复杂的系统比较有可能适应新的要求 三是自主性 指政治组织在社会内部和外部的各种压力和影响面前所具有的相对独立性 高度发达的政治系统整体性强 在某种程度上不受非政治团体和程序的影响 前发达的政治系统缺乏整体性 容易受到外界的影响 四是内聚性 指的是政治组织为维护自己的独特精神和形态所具有的团结精神 也就是政治组织对它的职能范围和解决在此范围内出现的争端所应遵循的程序 应有实质上一致的看法 亨廷顿指出 政治制度化之所以是政治发展的标准 其根本原因是 制度性的利益和公共利益是一致的 政治制度衰弱的社会 必然缺乏控制私人狭隘欲望的能力 并缺乏界定及实现共同利益的方法 实现政治参与和政治制度化之间的某种平衡 是在现代化过程中维持政治稳定的关键 要实现这种平衡 亨廷顿认为 最重要的是建立政党和政党制度 因为政党和政党制度既是政治参与扩大的手段 又是使这种参与制度化的手段 亨廷顿认为革命和改革是政治发展的两条途径 三 亨廷顿论第三次民主化浪潮 20世纪90年代初 亨廷顿重点探讨了70年代以来的政治改革和经济改革这两大浪潮 其中 政治改革是从威权政体向民主政体的转变 经济改革则是从过去的计划经济向经济的自由市场化方向转变 政治改革的浪潮使历史上的第三次民主化浪潮 它始于1974年的南欧 即葡萄牙 希腊 西班牙等国 然后扩展到拉丁美洲 亚洲 非洲和东欧地区 到90年代初 总共大约有40多个国家从威权主义政体过渡到现代民主政体 在历史上 其他两次民主化浪潮分别发生在1828年至1926年间和1943年至1962年间 亨廷顿在 第三波 20世纪后期的民主化浪潮 探讨了第三次民主化浪潮 亨廷顿把第三波民主化浪潮发生的原因归结为五点 一是威权体制的合法性危机日益加深 二是60年代空前的全球性经济增长 三是天主教会从保守的政治势力转变为经济发展和政治改革的拥护者 四是以欧盟 美国和苏联为代表的外部行为者在政策上的变化 五是借助新型的国际沟通手段 民主的 滚雪球 和示范效应 亨廷顿认为 民主是个好东西 第一 政治民主与个人自由密切相关 如果把自由当作终极的社会价值 那么民主政治运作的长期后果可能是扩大和加深个人的自由 第二 民主政体有利于政治稳定 在现代世界中 民主体制为表达不同意见和反对意见提供了被认可的渠道 也为改变政治领袖和公共政策提供供了定期机会 它们比不民主体制更容易避免社会暴力 第三 民主的扩展有益于国际关系 从19世纪初到1990年 民主国家 除极少数几个例外 没有同其他民主国家打过仗 只要这种现象继续下去 民主在世界范围内扩展就意味着和平的区域在世界范围内扩展 结合民主化过程的出现 巩固与持续 亨廷顿总结了民主派的诸原则 第一是改革威权体制 涉及民主化的支持者与保守集团的对抗策略 第二是推翻威权政权 包括选择攻击点 扶植民主派领袖等 第三是就政权变革进行谈判 主要是巩固民主成果 善于进攻与妥协 第四是处理威权政体的罪行 注意在惩治与宽宥之间选择一个适当的限度 第五是节制军方权力 促进军队职业化 同时加强文职人员政府的权威与民主派政治组织的机动性 亨廷顿还讨论了民主化持续所需的条件和可能障碍等问题 他提出 需要培养民主政治文化 主要是提高新建立的民主政府的绩效与合法性 表现为提高领导精英处理社会问题的能力 公众也要学会区分体制与当前领导人的能力是两回事 有利于民主化的条件还有 较长与较近的民主经验 高度工业化的现代经济 支持民主的外部国际环境等 进一步民主化的障碍涉及政治 文化与经济上的诸多因素 例如 政治领导人对民主的信念薄弱以及贫穷等 第三节国外政治发展研究现状 政治发展本是人类政治生活始终面临的基本问题 但自觉的政治发展研究则始于本世纪50年代 国外政治发展研究的进程分为酝酿期 50年代 活跃期 60 70年代中期 和低速期 70年代中期以后 三个阶段 国外政治发展研究对我国民主建设也具有若干启示 所有的文明社会都或多或少地存在发达程度不同的政治遗产与现实政治结构 因此 无论是就历史还是现实而言 作为一个基本的社会事实 政治发展乃是与人类的政治生活相伴随的 于是 人们对于人类自身政治生活的历史与现实的各种观察 分析和研究 在事实上也就是一种政治发展研究 从这个意义上来说 政治发展问题乃是人类政治生活始终面临的基本问题 而政治发展研究也就很自然地成了政治科学永恒的主题 然而 在政治科学当中 真正有意识地对 政治发展 问题进行专题研究的兴趣 却是20世纪50年代以来首先在美国形成的 正如在政治发展研究中建树颇丰的美国政治学家塞缪尔P 亨廷顿和乔治 多明格斯所说的 政治发展的研究起源于50年代 但有意识地使这一研究概念化和系统化 只是60年代的事情 所以 在 70年代初期 政治发展这一词汇在政治学的词汇和概念库中还是个新来者 注 美 格林斯坦 波尔斯比编 政治学手册精选 下卷 储复耘译 第148页 商务印书馆 1996年 从内容来看 政治发展是政治关系的变革和调整 同时也意味着政治关系各种外延形态和表现形式的发展变化 因此 它包括政治行为性质 主体 方向 方式的变革和调整 政治体系性质 基本构成和运行方式的变革 政治文化取向 观念 情感 态度 认识 思想 理论规范的变革和调整 从这个意义上讲 发展是全部社会政治的变革和调整 注 王浦劬主编 政治学基础 第375页 北京大学出版社 1995年 现代政治发展一般采取 政治革命和政治改革 两种形式 注 王浦劬主编 政治学基础 第375页 北京大学出版社 1995年 政治革命是政治关系的根本性质变过程 是从根本上否定和彻底改变既存政治关系 政治体系与政治文化等等 而用一种新的政治关系 政治体系和政治文化模式取而代之 政治改革则是在保持既存政治关系 政治体系和政治文化的主体基本不变的前提下 针对现存政治关系 政治体系和政治文化的一些不足之处进行的自我完善和改进 属于政治关系的量变 一 政治发展研究概况 从实际内容来看 在20世纪50年代以前 政治发展的若干主题就已经成了一部分学者的研究重点 例如 随着资本主义的世界性扩张 殖民主义和殖民统治在世界上的绝大部分地区广为盛行 殖民统治给殖民地带来了包括政治 经济 文化 社会等诸方面的一系列影响深远的后果 而随着殖民地人民的觉醒和民族解放与民族独立运动的兴起 在亚 非 拉地区相继诞生了一系列新的独立的民族国家 但殖民主义并没有结束 在许多地方 形式上的老殖民主义已经破产了 但实质上的新殖民主义仍然在大行其道 而当时西欧和北美及部分第三世界国家的学者对殖民主义和民族主义的历史与现实的各种研究和探讨 事实上就主要涉及到了政治发展的内容 但就有意识地专门从事政治发展主题研究而言 50年代以前的有关政治发展内容的研究 仅仅只是其他主题研究的一个必然的副产品 自觉的政治发展研究热潮之所以在50年代以后逐渐形成 绝不是偶然的 很明显 它是在第二次世界大战以后 随着西方发达国家对第三世界发展中国家的发展援助计划的实施 发展研究逐渐成为显学的情况下 由发展研究直接促动和引发的 既然政治发展研究主要是由第二次世界大战以后的发展研究所推动的 那么可以肯定地说 它和发展研究共享了导致它们产生的历史和背景 这就是 首先 亚 非 拉一系列新的 独立的民族国家的出现 不仅面临着发展经济 消除贫困的问题 而且还有一个政治制度的选择和建立以及政治制度的有效运作问题 西方发达国家为了继续在实际上对这些国家予以控制和施加影响 使其倾向于资本主义阵营 从而更加全面地推行对社会主义阵营的 冷战 政策 就不能仅仅停留在对这些新兴国家提供经济援助上 还必须同时充分了解这些国家的政治结构现状和现实政治需求 并尽可能地将西方国家的政治制度模式 政治文化观念向这些国家输入 才有可能取得较为满意的结果 其次 自第二次世界大战以后 社会主义在一系列国家取得了胜利 广大社会主义国家的政治制度 政治体制 政治文化观念以及社会发展道路都是比较独特的 并对亚 非 拉第三世界的许多国家的政治领导人也颇有吸引力 无论是从 冷战 政策 还是就对第三世界国家的控制和影响而言 西方发达国家在实践上都需要有对社会主义国家的政治状况的理论研究 由此不难看出 有意识的政治发展研究的出现与发展研究的产生 在开始都是为了适应以美国为首的西方发达国家的国际战略与世界霸权的需要 基本上是西方发达国家在第二次世界大战后所推行的对外政策的直接产物 这样 联系到当时西方发达国家特别是美国的学术理论背景 可以指出 下述理论研究不同程度地成了政治发展研究的知识起源 即 第一 社会进化论和以社会进化论为理论基础的发展理论 就社会进化论而言 是以孔德 杜克海姆 韦伯 帕森斯等人的学说为主线的 从发展理论来看 既有以社会进化论为理论基础的现代化理论 同时也有现代化批判理论 如依附理论和世界体系理论 第二 就政治学本身而言 国际政治研究 比较政治学研究 政治文化研究等对政治发展研究起到了直接的促进作用 亨廷顿和多明格斯在谈到政治发展研究之所以在60年代迅速发展时 强调了区域研究的发展和政治学的 行为主义革命 他们说 在60年代这10年中 论述政治发展的意义 用途 顺序 危机 原因 结果 模式 范围 组成成分和理论的文章和书籍 可以说随处可见 他们认为 这一局面在很大程度上是两股学术活动潮流汇合在一起的结果 一是40年代末和50年代区域研究的发展 第二次世界大战前 研究比较政治的学者反映当时的政治条件 把注意力几乎完全局限于西欧和北美 第二次世界大战后 一些主要大学都制定了区域研究计划 用以扩大美国的知识和了解这些国家和大陆 在各主要基金会的积极鼓励和支持下 教授们和学者们来到了先前是奇异陌生的土地 他们写出的东西很快就成了论述某些国家和地区的政治和机构的巨大文库 而同时 促使研究政治发展的第二股潮流 来自以后称之为政治学的 行为革命 这就须把理论的严密性与经验研究相结合并通过系统的多国比较来考验普遍性 要求理论严密的愿望促使政治学家插足并从当代主要的心理分析学派那里吸收了诸如结构 功能 输入 输出 反馈和体系这样一些概念 这些概念给政治学家提供了可以在分析和比较不同国家的政治中运用的系统的框架 作为例证 亨廷顿和多明格斯提到了在这方面具有开拓性的政治发展著作 即阿尔蒙德和科尔曼及其同事的 发展中地区的政治 thepoliticsofthedevelopingareas 伦纳的 传统社会的消逝 thepassingoftraditionalsociety 以及多伊奇的 社会动员和政治发展 socialmobilizationandpoliticaldevelopment 注 美 格林斯坦 波尔斯比编 政治学手册精选 下卷 储复耘译 第148 149页 商务印书馆 1996年 国外的政治发展研究 从其发展过程来看 大致可以分为三个时期 20世纪50年代是政治发展的酝酿发育时期 由于受研究和发展援助实践的促动 一部分政治学家 例如戴维 伊斯顿和丹尼尔 伦纳等人 开始有意识地从事政治发展研究 但从总体上看 这期间的政治发展研究尚未成为政治科学研究的真正热点 学术活动也并不活跃 60年代到70年代中期 是政治发展研究的活跃期 这时 政治发展研究在政治科学中备受重视 许多学者投身其中 不少人因此而成为政治学大家 如亨廷顿 阿尔蒙德 派伊 科尔曼 拉巴隆巴拉 维巴 李普塞特等人 在这一时期 政治发展研究学者特别重视从不同的侧面对政治变迁 政治进步和发展进行宏观的理论探讨 发表了一系列著作 而其中 社会科学研究协会比较政治委员会 对政治发展研究起到了巨大的推动作用 该委员会认为 第三世界的发展 不仅需要有多种经济政策的结合运用 而且也需要具有动员和提高各种人力与物力资源的政治制度 在第三世界的发展中 政治变量与经济变量同样重要 因为 若没有政治的发展 也就不可能有经济的发展 因此 该委员会主持并出版了有关政治发展专题研究的系列著作 共九卷 包括派伊主编的 沟通与政治发展 communicationandpoliticaldevelopment 沃德和罗斯托主编的 日本与土耳其的政治现代化 politicalmodernizationinJapanandturkey 拉巴隆巴拉主编的 官僚体制与政治发展 bureaucracyandpoliticaldevelopment 派伊和维巴主编的 政治文化与政治发展 politicalcultureandpoliticaldevelopment 拉巴隆巴拉与韦纳主编的 政党与政治发展 politicalpartiesandpoliticaldevelopment 宾德 科尔曼 拉巴隆巴拉 派伊 维巴 韦纳等人共同主编的 政治发展中的危机与后果 crisesandsequencesinpoliticaldevelopment 科尔曼主编的 教育与政治发展 educationandpoliticaldevelopment 该丛书的第8卷 1975年出版 是由历史学家梯利主编的 主要处理从一种经验性的历史视角抽取出来的政治发展主题问题 第9卷是由格劳领导十余位历史学家共同完成的 1978年出版 主要是验证与美国和绝大多数欧洲国家的历史经验相对的危机与后果假说 此外 该委员会的这项政治发展研究计划的实施也包括了阿尔蒙德和维巴合著的 公民文化 五国的政治态度与民主 thecivilculture politicalattitudes democracyinfivenations 比较政治委员会 主持编订的这套丛书 大大地丰富了政治发展理论建构的材料来源 同时也反映出政治发展的理论研究工作达到了登峰造极之境 与此同时 一些政治学家还出版了至今仍然具有重大影响的政治发展研究专著 如阿尔蒙德和鲍威尔的 比较政治学 发展研究 comparativepolitics adevelopmentapproach 该书初版于1966年 1978年再版时更名为 比较政治学 体系 过程和政策 comparativepolitics system processandpolicy 派伊的 政治发展的诸方面 aspectsofpoliticaldevelopment 亨廷顿的 变化社会中的政治秩序 politicalorderinchangingsocieties 等 从总体上来看 这一时期的政治发展研究虽然也是多从一些重要的政治现象和实际问题入手的 但其主要特色却是倾向于较为抽象的理论探讨 寻求政治发展的一般模式建构 以期能够对第三世界各国的政治发展实践有所帮助 70年代中期以后 政治发展研究步入了低迷期 没有什么大的发展 有学者断言 自从 比较政治委员会 出版了一套政治发展研究丛书之后 政治发展之理论研究工作陷入了衰竭期 后来的发展论者只能在上述丛书所建立的发展理论中做不太重要的修补工作 或重新予以解释 或运用前人的理论架构研究和印证实际的政治现象 这一时期的政治发展研究 已经不是去建立具有普适性的一般政治发展理论和模式了 而是强调了实证分析的重要性 政治科学家转而寻求建立更具经验基础的相关理论 着重较低抽象层次的实际工作 其显著效果有二方面 第一 政治科学家致力于公共政策之研究 1969年 伊斯顿在担任 美国政治学会 主席时 即曾强调政策研究的重要性 第二 在方法论上 重新强调经济学的重要性 从这种趋势的演变 一方面可以看出理性主义的理论已逐渐增加其重要性 另一方面可以看出 发展的新政治经济学 newpoliticaleconomyofdevelopment 已在70年代中期以后发展出公共政策研究途径 而且政治科学家企图以经济学的 理性选择 rationalchoice 的实际观点取代社会学的抽象理论 此亦已成为公共政策论者的普遍主张 国外的政治发展研究在70年代中期以后之所以进入了低迷期 或者衰竭期 是和西方发展理论和发展研究本身的理论发展变化密不可分的 因为 既然政治发展研究是在发展研究的直接促动下产生的 其兴衰荣辱便不能不或多或少与发展研究的状况相关 对此 我们不妨联系到政治发展研究的理论流派来略作说明 而对于政治发展研究的理论流派的划分 不同的学者见解殊异 亨廷顿和多明格斯认为 在60年代的政治发展研究中 政治发展分析至少有三个重要学派 体系功能方法把体系理论要素与结构功能主义相结合 源出于帕森斯的分析并深受其影响 它反映在诸如伊斯顿 阿尔蒙德等人的著作中 社会进程方法试图通过对国家社会进行比较的定量分析 把政治行为和进程与诸如城市化 工业化和传播媒介的日益利用等社会过程联系起来 这反映在伦纳 多伊奇等人的著作中 比较历史方法从某种意义上讲 代表了较为传统的方法与热切追求系统严密性的努力的结合 这反映在李普塞特 亨廷顿等人的著作中 发展理论家索姆吉认为 在政治发展研究中存在四种研究倾向 即 纯粹论 相互关系论 整体论 和 放逐论 实际上是指主要由第三世界国家的学者所创立的依附理论以及世界体系理论 60年代至70年代中期的政治发展研究基本上是两大学派 或三大流派 即现代化理论学派和不发达理论学派 包括依附理论和世界体系理论 在这一时期的绝大部分时期 政治发展的现代化理论占据绝对优势地位 但在60年代后期 现代化理论本身却受到了不发达理论的猛烈批判 这种批判当然也在政治发展研究中有所反映 就连阿尔蒙德也承认这一点 并在一篇文章中用大量篇幅对不发达理论的政治发展研究作了分析 同时也为政治发展中的现代化理论作了有力的辩护 这是一方面 另一方面 现代化论者一般都认为 政治现代化过程是同建立一个民主化的民族国家的过程相联系的 而西方发达国家的民主政治制度当然是第三世界发展中国家政治发展或政治现代化的样板与目标 然而 政治现代化理论在实践上却没有获得它的阐释信奉者所期望的成功 在许多第三世界发展中国家 民主政治建设中途夭折 陷入政治动乱 并且极大地损害了经济的发展 这种现实也削弱了现代化理论在政治发展研究中的影响 在现代化理论受到批判 影响而被削弱的同时 用来批判现代化理论的不发达理论本身却并不具有理论建构的能力 它对政治发展并没有一套具有普适性的建设性主张 于是 政治发展研究在这种尴尬的境地中在理论模式的探讨上便没有什么进展 而转向对政治现象的经验事实的解释则成为摆脱困境的基本出路 虽然从一般理论模式的建构方面看 70年代中期以后的政治发展研究处于低迷期 但从它转向对发展中国家的公共政策选择的研究这种比较务实的情况来说 仍然是政治科学中一个比较活跃和有前途的领域 因此 似乎不能说从70年代中期以后政治发展研究已经到了 衰竭期 二 政治发展的内涵 那么 政治发展究竟指的是什么呢 由于学者们的认知兴趣 分析框架 参照系统和研究目的各不相同 因此 对于政治发展的理解是各不相同的 彼此之间的歧义颇大 派伊认为 政治发展包括三种要素 第一 是人口发生变化 从臣属地位转变到对社会有贡献的公民 随之而来的是大众参与之扩张 对平等原则逐渐增加敏感性 及对普遍法律的接受 第二 是政治系统之能力增强 政令能贯彻深入地方层级 控制人民之间的争端 应付及满足人民之需求 第三 是政体组织结构的分化 功能愈趋专化 及各种制度和组织之间的整合 他还认为 一个发展的政治体系 其政治制度化与政治参与的程度必高 且能达致平衡状态 反之 未发展的政治体系 其政治制度化与政治参与的程度必低 结果必会导致政治衰退 尼德勒认为 假如政治发展有二个面向 一是维持宪政完整 一是参与之程度 而一个国家的政治发展程度 在原则上可由宪政和参与共同所得的单一分数来代表 那末 政治发展的分数 将是宪政分数和参与分数之间的中项 阿尔蒙德从三个方面来看待政治发展 首先是政治文化的世俗化 这主要是指人们的政治态度 政治观念的变化 即某种政治文化成为普遍化的 大众化的政治文化 其次是政治结构的分化 在分化当中 政治 角色发生变化 变得更加专门或自主化 出现了新型的专门角色 出现了或创造了新的专门化的结构和次体系 而所谓 角色分化和结构分化 不仅仅是指新一类角色的出现和旧一类角色的变化 而且包括角色之间或结构之间相互关系上可能发生的变化 最后是政治决策能力和贯彻政策能力的提高 即政治体系扩大其政策作为的能力的提高 注 美 加布里埃尔 阿尔蒙德 鲍威尔 比较政治学 体系 过程和政策 曹沛霖等译 第22 25页 上海译文出版社 1987年 在 政治发展的诸方面 一书中 派伊把不同学者对政治发展的内涵的理解归纳为十个方面 即 1 政治发展是经济发展的政治前提 是适应并促成经济发展的政治条件或政治形式的生成过程 2 政治发展是工业社会典型政治形态的生成过程 工业生活使政治形态出现许多相同之处 因而不管是否实行民主政治 所有工业社会都有一套相同的政治行为模式和施政标准 这套标准就是政治发展的状态 3 政治发展是政治现代化 而这种政治现代化又是以西方的现代政治形式为参照标准的 4 政治发展是民族国家的运转和建设过程 政治发展首先是一种国家政治制度中的民族主义政治形式 5 政治发展主要是国家行政与法律方面的发展 即现代行政组织 行政秩序与法制的发展 6 政治发展是政治动员与政治参与的过程 政治参与一般是自下而上的 而政治动员则是自上而下的 但二者只要达到了一定的程度 都能达到政治发展的目的 7 政治发展即是建设民主政治 8 政治发展是一种稳定而有序的政治变迁 是一个社会能够理性而有目的地控制政治过程 引导社会变革的方向 9 政治发展是政治系统的能力的提高过程 其中主要是指政治动员和权力行使能力的提高 10 政治发展是多元社会变迁中的一个侧面 在为格林斯坦和波尔斯比共同编辑的 政治学手册 handbookofpoliticalscience 撰写 政治发展 词条时 亨廷顿和多明格斯指出 由于学者们对政治发展较为关切 因而也促使他们为 政治发展 下定义 于是 定义以惊人的速度涌现出来 但在他们写作的词条中 他们对 政治发展 这一词汇 一般从四种不同的方法加以使用 这就是 1 地理的 实际上这是关于发展中国家 即亚洲 非洲和拉丁美洲较穷或者工业化较差的国家的政治的一种简化方法 从这一意义上讲 差不多对这些国家的政治某个方面的任何研究 都可冠之以对政治发展的研究 即便所使用的主题 概念和方法实际上可能与研究一个 发达 国家的政治所使用的相似 这样 在坦桑尼亚 调查研究公民对他们政府的态度往往被称之为对政治发展的研究 而在英国使用的同样的调查表则就不是 2 派生的 在 这里 政治发展被认为是指更为广阔的现代化进程中的政治方面和后果 3 目的论的 在 这里 政治发展的定义是朝向一个或更多目标或代表政治体系的状态的运动 在某些情况下 政治发展据说还涉及向若干不同的目的的运动 而任何一个目的也许只有在实现其他目的的过程中作出某种妥协才有可能实现 这就使政治发展成了包含若干固有矛盾的概念 或者说 如果政治发展就意味着朝着一个特定方向的运动 那么这种运动 例如民主化 通常就已经有了一个完美的名字 这样 政治发展就变成了多余的标签 在各种各样目的中 被视作是与政治发展为一体的运动 有民主 稳定 合法性 参与 动员 制度化 平等 能力 变异 个性 渗透 分配 结合 合理化 官僚主义化 安全 福利 正义 自由 等等 在许多情况下 朝着这些目的的运动含蓄地或者明白地被看作是较为普遍的现代化进程的一部分 在另一些情况下 现代化与政治发展是严格区分的 后者被看作政治组织和程序的制度化 可以出现在现代社会或过渡社会 并且常常由于与现代化联系在一起的社会经济变化而遭到破坏 导致 政治衰败 4 功能的 在 这里 政治发展被看作是朝着现代工业社会所特有的政治的一种运动 也许人们可以争辩说 这样一种社会需要某些类型的政治进程 价值 领导和制度 或者至少可以说 如果这种社会具有比其他类型更适合的某些类型的政治 那么它就能更有效地发挥其功能 从这一意义上讲 政治发展不是现代化的政治结果 而是一个有效发挥功能的现代社会的政治必需 注 美 格林斯坦 波尔斯比编 政治学手册精选 下卷 储复耘译 第151 153页 商务印书馆 1996年 由此可见 政治发展的内涵是相当丰富而难以准确加以定义的 我国台湾学者陈鸿瑜在总结国外众多学者对政治发展的看法和理解的基础上 对政治发展所作的概念界定 相对而言却是比较充分 全面而准确的 他认为 政治发展的概念可界定为一个政治系统在历史演进过程中 其结构渐趋于分化 组织渐趋于制度化 人民的动员参与支持渐趋于增强 社会愈趋于平等 政治系统的执行能力也随之加强 并能渡过转变期的危机 使政治系统之发展过程构成一种连续现象 注 陈鸿瑜 政治发展理论 第30页 桂冠图书股份有限公司 1987年 在这种政治发展当中 最为核心和关键的 或者说政治发展的主要内容又可以这样来概括 即亨廷顿所主张的政治制度化程度和政治参与的水平 再加上法治 法制 的完备与发达状况 三 政治发展研究的主题 纵观整个政治发展研究 其所有的论著几乎都是围绕两个主题而展开的 这就是政治民主和政治稳定 无论学者们在政治发展研究中关注的具体内容如何 基本上都可以归入这两大主题之中 这其中既有对政治民主和政治稳定的内涵的探讨 也有对如何走向政治民主和稳定的途径的分析设定 如果有进一步考察的话 大致说来 60年代的政治发展研究比较重视政治民主 60年代后期到70年代中期的政治发展研究偏向于政治稳定 而70年代中期以后的政治发展研究似乎更多地强调了二者的协调发展 正如亨廷顿和多明格斯所指出的 政治发展的讨论常常集中于讨论朝什么发展 而不是发展什么 这两个 什么 发展曾是广泛分析的题目 它们就是政治民主和政治稳定 政治发展的早期分析文章往往倾向于把政治发展进程界定为朝向政治民主的进展 而民主发展反过来又与经济发展的进程有关 注 美 格林斯坦 波尔斯比编 政治学手册精选 下卷 储复耘译 第153页 商务印书馆 1996年 因为许多学者相信 政治发展是经济增长的必要前提 注 美 西里尔 布莱克 杨豫 现代化与政治发展 载于 国外社会科学 1989年第4期 显然 把政治发展看作是向着政治民主转变的一个过程 乃是发展研究中的现代化理论的逻辑与主张在政治发展中的反映 在60年代 在西方发达国家的援助下 亚 非 拉许多发展中国家相继进行了政治民主试验 这种试验有时被称为 民主式的民众主义 democraticpopulism 战略 在第二次世界大战后的十余年中 许多第三世界国家都采取这个战略 在大多数新兴的非洲和亚洲国家中建立了议会民主制度 在拉丁美洲 人们也很尊重民主 美国和西欧过去的殖民主义国家开始采取各种方案 向第三世界国家提供赠款或贷款 以促进它们的发展和现代化 总而言之 在鼓励他们引进民主 议会制度和市场经济 也就是资本主义经济 注 美 阿尔蒙德 发展中的政治经济 载 美 塞缪尔 亨廷顿等著 现代化 理论与历史经验的再探讨 第364页 上海译文出版社 1993年 然而其结果却令人非常失望 政治民主不仅没有真正得到实行 而且试验的结果还极大地破坏了经济状况 造成了社会动荡 首先 在60年代 非洲的民众主义政权一个接一个地垮台了 取而代之的是无视法制的 腐化的政治机器 在60年代末 许多文官政府在军事政变中被推翻 取代它们的是腐化的军人政权 阿尔蒙德认为 在黑非洲和世界其他地区进行的民主实验的失败 主要是由于它们没有完成首先建立民族国家和促进经济增长这一首要任务 它们在政府没有能力的情况下就想实现人民参政 还没有生产出产品就想分配 他以加纳为例说明 从1960年到1966年 加纳处于恩克鲁玛统治下 在这期间 按人口计算的国民生产总值实际上没有增长 分配越来越不平均 政府借了大量的外债 外汇储备几乎枯竭 出现了通货膨胀和腐化现象 所有这一切导致了恩克鲁玛政权的倒台 取而代之的是军人独裁 注 美 阿尔蒙德 发展中的政治经济 载 美 塞缪尔 亨廷顿等著 现代化 理论与历史经验的再探讨 第364 365页 上海译文出版社 1993年 其次 在这段时期 拉丁美洲的民主实验也失败了 出现了尖锐的冲突 一方是乡村的地主阶级和城市的工业权贵 另一方是要求参政和较公平地分配利益的民众主义运动 每当这些民众主义运动威胁要夺取或者实际上已经夺取了政权的时候 如1961年的巴西 或1970年至1973年智利的阿连德统治时期 就会发生加剧的政治紧张和骚乱 就会出现通货膨胀和夺取土地的现象 这些现象导致了危机 在危机中军人推翻了政府 并中断了宪法的实施 注 美 阿尔蒙德 发展中的政治经济 载 美 塞缪尔 亨廷顿等著 现代化 理论与历史经验的再探讨 第365页 上海译文出版社 1993年 最后 这种政治民主实验的严重后果在亚洲一些国家也未能幸免 阿尔蒙德指出 在1966年军事政变之前 苏加诺统治下的印度尼西亚走的是左倾道路 反对党没有遭到镇压 印度尼西亚共产党的力量和影响得到了壮大 出现了严重的通货膨胀 企业被收归国有 然后在1966年就发生了军事政变 印度在这一时期的经验表明了民众主义发展战略的后果 从1960年到1972年 印度按人口计算的增长速度只稍高于1 全国收入的份额从20 降到14 印度解决不了这么多的问题 因此在甘地第一次任总理时 从1975年到1977年中止了宪法规定的自由 宣布了紧张状态 在这段镇压和权力集中期间 政府作出努力来增强政府效能 改善经济活动 并解决不平等问题 注 美 阿尔蒙德 发展中的政治经济 载 美 塞缪尔 亨廷顿等著 现代化 理论与历史经验的再探讨 第365 366页 上海译文出版社 1993年 许多政治发展的研究者之所以特别强调政治民主在第三世界国家发展中的重要性 是因为他们都深信 政治民主与经济的发展之间存在着正相关关系 即经济的发展必然要求政治民主的发展 而政治民主的进步又会促进经济的增长 阿尔蒙德就认为 政治经济增长 发展 现代化 进步 不管如何称呼 都包含着由四个因素支配的积极和向前发展的运动 即包括四个变量 两个政治变量 两个经济变量 这两个政治变量就是 政府能力 或权力 与 人民参政情况 或民主化 由于权力 power 及参政 participation 的英文的首字母均为 p 故这两个变量又叫做两个 p 两个经济变量则是 经济增长 或财富 和 分配 或福利 由于财富 wealth 及福利 welfare 的英文的首字母均为 w 故这两个变量又叫做两个 w 他认为 一个政治和经济都较发达的国家 其政府能力 人民参政程度 国民生产总值及其分配的平均程度 都是比较高的 注 美 阿尔蒙德 发展中的政治经济 载 美 塞缪尔 亨廷顿等著 现代化 理论与历史经验的再探讨 第361页 第362页 第363页 上海译文出版社 1993年 而派伊也坚决主张 民主政治有助于经济发展 反对那种专制和集权体制有助于经济发展的论断 李普塞特的研究表明 民主制度的存在与高水平的经济发展之间有着高度的相互关系 而达尔 卡特莱特 等人后来的研究也证实了这一点 但同时又表明 政治民主与经济发展的关系很可能不是直线型而是曲线型的 即 在经济发展中至少存在一些界限 越过界限 拥有民主政权的社会的概率极大 同样 越过这一界限 这种概率也不会随着经济的进一步发展而大大增加 甚至有人还精确地指出 当社会通过人均收入达到1960年时的300至600美元这一过渡地区 或者说界限 时 民主也许就会出现 注 美 格林斯坦 波尔斯比编 政治学手册精选 下卷 储复耘译 第153 154页 商务印书馆 1996年 然而 在亚 非 拉许多发展中国家的民主实验又的确失败了 这又如何解释呢 学者们认识到 关于政治民主和经济发展之间的这种高度相关关系在 事实上只是在1830年至1930年这一百年过程中 在西欧和北欧的一些国家确立的 这种关系并不一定与发展中国家的现实相符合 因为发展中国家所面临的现实情况既与西方发达国家刚开始工业化时不同 更与发达国家的现状相差甚远 在发展中国家普遍缺乏有力且高效率的政治组织和机构 其政策贯彻能力很差 更何况 在事实上 经济发展与政治民主之间也存在着负相关关系 于是 一些政治学家提出 对于广大第三世界发展中国家的发展来说 关键的前提性要素并不是政治民主 而是政治稳定 只有在稳定有序的社会安定状况下 无论是经济的还是政治的进步才有可能 因此 在60年代后期至70年代中期 学者们认为 政治稳定的重要性已经超过了政治民主的重要性而居优先地位 至少在这一阶段 政治发展研究最重要的代表人物亨廷顿 已脱离了上一阶段对民主之强调 而着重于秩序 政治稳定主要涉及到一定的社会政治秩序的建立和维持 正如亨廷顿和多明格斯所言 总的来说政治稳定这一概念占主导地位的是两个因素 秩序和持续性 第一个因素意味着政治体系相对来说不存在暴力 武力 高压政治和分裂 第二个因素认为稳定意味着政治体系的关键成分相对来说不发生变化 政治发展不发生中断 社会中不存在希望政治体系来个根本改变的重要社会力量和政治运动 当然 政治稳定 不一定意味着政治体系的所有成分都不发生变化 它指的是相对的持续性和政治体系的一些比较基本和主要的成分 如基本的政治价值 文化和政治的基本的组织 或制宪 结构 不发生变化 注 美 格林斯坦 波尔斯比编 政治学手册精选 下卷 储复耘译 第155页 商务印书馆 1996年 在60年代末以后的著作中 亨廷顿特别强调 第三世界国家的政治发展的关键环节和首要步骤 应当是建立起具有权威的政治结构 保证建立和维持必要的公共秩序 他在引用麦迪逊的告诫 组织起一个由人统治人的政府 极大的困难是 首先你必须使政府能控制被统治者 然后还要迫使它控制其本身 后说 在许多处于现代化之中的国家里 政府连第一项职能尚不能行使 何谈第二项 首要的问题不是自由 而是建立一个合法的公共秩序 人当然可以有秩序而无自由 但不能有自由而无秩序 必须先存在权威 而后才谈得上限制权威 在那些处于现代化之中的国家里 恰恰缺少了权威 那里的政府不得不听任离心离德的知识分子 刚愎自用的军官和闹事的学生的摆布 注 美 塞缪尔p 亨廷顿 变化社会中的政治秩序 王冠华等译 第7页 生活 读书 新知三联书店 1989年 然而 从终极意义来看 无论是权威的建立还是秩序的维持 其本身并非真正的目的 而是手段 是实现更高级的价值目标的前提 而绝大部分学者认为 这个更高价值目标 便是政治民主 亨廷顿所指出 在政治发展研究中 从50年代末到60年代初 这一领域的学者主要专注于民主的先决条件和民主制的发展 这里的民主几乎完全是按西方的模式定义的 60年代后期 据许多观察家指出 研究发展问题的政治学家格外注意到政治秩序与政治稳定问题 这种状况持续了将近十年 到80年代初 向民主制过渡的问题才又引起重视 注 美 塞缪尔 亨廷顿 发展的目标 载亨廷顿等 现代化 理论与历史经验的再探讨 第332 333页 上海译文出版社 1993年 由此可见 政治稳定和政治民主 的确构成了国外政治发展研究的两大主题 而政治稳定之可得与政治民主之进步 又是与克服政治不稳定 政治危机与政治动荡结合在一起 或者同步行进的 派伊在其名著 政治发展的诸方面 1966年 一书中 以及 社会科学研究协会比较政治委员会 在其主持下并于1971年出版的政治发展研究丛书第7卷 即 政治发展中的危机与后果 中 都提到处于政治发展过程当中的社会 可能会遇到五个方面的问题或者说五个 发展危机 这就是民族 或国家 认同危机 nationalindentitycrisis 合法性危机 legitimacycrisis 参与危机 participationcrisis 政令贯彻危机 penetrationcrisis 和分配危机 distributioncrisis 派伊认为这五项危机可以用整合 成一体化 危机 integrationcrisis 来概括 只有在克服了这些危机之后 才有可能实现政治稳定和政治发展 四 政治发展研究的启示 国外的政