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硕士论文-汽车设计开发外包项目采购合同管理 上海交通大学 硕士学位论文 汽车设计开发外包项目采购合同管理 姓名：井云翔 申请学位级别：硕士 专业：项目管理 指导教师：明新国;杨晓东 20090401 上海交通大学工程硕士学位论文 摘 要 汽车设计开发外包项目采购合同管理 摘 要 在汽车设计开发外包项目采购活动中，对合同的管理是一个系统 化的工作，包括了招标、评标、谈判签约、合同执行、索赔、争议处理 直到最终合同关闭等全部管理内容。合同管理对于外包项目的执行起到 关键性的作用。因此做好汽车设计开发外包项目的合同管理，对于促进 汽车设计开发项目目标的顺利实现具有重要的意义。 本论文首先创新性地提出了合同生命周期管理的方法，然后以合 同生命周期为主线，根据汽车设计开发外包项目的特点，结合实际工作 中的经验，对项目策划期、项目启动和执行、以及项目收尾等几个阶段 的合同管理工作进行了细致的归纳和总结，对现有的合同管理流程进行 了深入地分析和研究，并且根据合同生命周期管理的理念提出优化的方 法。论文最后通过具体的实例进一步论证了合同生命周期管理方法的先 进性和可操作性。 关键词：汽车设计开发外包项目 采购合同管理 合同生命周期 I 上海交通大学工程硕士学位论文 ABSTRACT PURCHAS CONTRACT MANAGEMENT OF AUTO DESIGN AND DEVELOPMENT OUTSOURCING PROJECT ABSTRACT Contract management is a systematic work in the procurement activities of auto design and development outsourcing, which includes bid invitation, bid assessment, commercial negotiation, contract execution, claim, and dispute settlement till the final close of the contract. Contract management is the key issue for the execution of design outsourcing. Thus the performance of the contract management is very important to reach the goal of auto design and development outsourcing. This theory creatively brings the concept of Life-cycle Contract Management. With the life-cycle contract management theory and the experience of actual daily work, considering auto design outsourcing specialties, this theory describes the contract management elements at stages of the project planning, project kicking-off, project execution, and project ending in detail. This theory also studies and analyzes present contract management procedure and proposes improvement method according to the Life-circle contract management theory and in the end, demonstrates the advantage and maneuverability of the method of life-cycle contract management with actual example. Key words: Auto design and development outsourcing，purchase contract management, life-cycle of contract II 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：井云翔 日期： 年 月 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：井云翔 指导教师签名： 明新国 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学工程硕士学位论文 第一章 绪 论 第一章 绪 论 1.1 课题的研究背景 中国加入WTO 之后，汽车进口关税不断下降，从1994 年开始入世谈判以来，我 国的汽车进口关税已经历了9 次调整，税率也从过去的180%220%，降至2007 年7 月1 日的25%，税率与国际市场基本接轨。原先对进口车设置的进口配额限制在2005 年被取消。在这样的市场大环境下，还处于 “幼稚产业”阶段的我国汽车工业，就 不得不和已经发展非常成熟的国际汽车企业站到了一条起跑线上。 由于我国的汽车工业起步晚，技术力量薄弱，所以不少汽车制造厂商从国外进 口CKD 件，在国内组装销售，或者全盘引入国外的车型，而不愿意投入精力和资金 搞技术研发工作。这样的做法虽然在短期获得了利润，但是却无益于中国汽车企业 自身研发水平的提高，最终无疑会使中国沦为国际汽车巨头的低劳动力成本的制造 基地。 可喜的是，国内汽车企业也逐渐意识到了这一点，一些较大的汽车合资厂商或 者国有的和民营的汽车厂商逐渐开始加强企业自主研发能力的培养。这些企业在引 进国外汽车品牌进行国内组装生产的同时，开始注重消化吸收国外先进的汽车生产 技术和管理理念，从简单的模仿到自主创新，从全盘的委托外包到共同开发，逐步 掌握汽车的核心技术。 在自主品牌的语境下，中国汽车这几年经历了快速的发展。中国自主品牌快速 发展首先得益于“中西合璧”的汽车研发机构。 在国内众多的汽车制造厂家中，首家搞本土研发的是上海通用汽车（SGM）。1997 年，通用汽车和上汽集团成立泛亚汽车研发中心（Patac），双方各持有50的股权， 这是通用汽车在全球12 个技术中心之一，主要担负通用汽车技术在中国的本土化开 发。这是跨国汽车巨头在中国设立的第一家汽车研发中心。目前，上海泛亚技术中 心拥有1200 名技术工程师，其中95的工程师是中国人，很多中国人担任了主要技 术部门的负责人。最初，泛亚技术中心的主要定位是从事汽车的内饰、外饰设计、 动力总标定和底盘的调校等工作，经过近10 年的努力，目前已初步拥有汽车整车技 术开发能力。 然而，尽管泛亚汽车自成立以来，汽车设计开发的能力提高极为迅速，但是以 1 上海交通大学工程硕士学位论文 第一章 绪 论 其短短10 年的发展历史，是没有能力去全部承担上海通用汽车每年推出2 到3 个车 型的所带来的相关的设计开发任务。所以委托国外国内汽车设计机构进行全部或部 分的开发任务是在所难免的。 在企业逐步提升研发能力的过程中，委托国际独立研发机构进行汽车设计开发 也是国内汽车厂商最通常采用的模式。聘请“海外独立研发机构”协助开发，在全 球一体化大趋势下，即可以学习国外先进的研发技术和理念，也是利用海外研发资 源提升竞争力的重要方法。这也是国外汽车企业通常的做法，如通用、福特等国际 厂商有50的车型设计是委托海外设计公司完成的。 以中华和哈飞为代表，早期的华晨中华汽车是由乔治亚罗公司设计的，哈飞路 宝则由意大利宾西法瑞纳公司制造。在海外，长安也从“委托开发、追随外方”的 “初级阶段”起步。长安第一款自主品牌车CM8，其造型设计也是委托意大利 IDEA 公司设计的，当时长安汽车参与率仅为 25，几乎完全由外方主导研发。这种开发 模式在发动机、关键技术开发、造型图纸方面，均聘请外国公司运作。比如中华汽 车，它的早期设计开发全部外包给国外设计公司，包括外形、内饰、底盘等方面。 2003 年，上海通用汽车和泛亚汽车中心进行了企业业务重组。泛亚汽车的采购 部，人事部，行政部门合并到 SGM 相应的部门。而原 SGM 的工程部则合并到泛亚汽 车中心。这样泛亚汽车成为SGM 及GM 在中国的汽车研发中心，而SGM 采购部中工程 采购组则承担着泛亚汽车外包服务的采购任务。随着泛亚汽车开发任务的不断增多， 因泛亚自身资源有限，必然有越来越多的外包任务。作为外包管理的一项重要工作， 合同管理，必须不断改进，从而有效地保证整个开发项目的顺利执行。 1.2 外包项目采购合同管理概述 合同是平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、终止民事权利、 义务关系的协议。合同是当事人双方的法律规定。 合同管理，指在要求合同双方在合同履行实施过程中自觉、认真、严格地遵守 所签订合同的各项规定和要求，按照各自的职责行使各自的权利，履行各自的义务， 发扬协作精神，处理好“伙伴关系”，做好各项管理工作，使项目目标得到完成的 体现。合同管理是项目采购管理的实现阶段，也是项目采购管理乃至项目管理的核 心。合同管理直接关系到项目实施是否顺利，各方的利益是否能够得到保护。合同 管理的目的就是要使采购工作既符合法律规定，又符合买卖双方的利益，促使合同 2 上海交通大学工程硕士学位论文 第一章 绪 论 的正确履行，最大限度地维护自身的正当利益，减少甚至不发生自身的损失。 在国际工程管理中，合同管理具有十分重要的地位，己成为与进度管理、质量 管理、成本 投资 管理、信息管理等并列的一大管理职能。这既是由合同在现代大 中型建设工程中的独特作用决定，也反映了大中型建设工程合同管理的特点。 合同管理的重要地位和作用表现在： 1） 合同确定了项目实施和项目管理的主要目标，是合同双方在项目中进行各 种经济活动的依据。 2） 合同规定了双方在合同实施过程中的经济责任、利益和权力，合同双方按 照合同规定履行自己的义务，也依据合同保护自己的权益和约束对方的权利。它是 双方在合同实施过程中的基本准则。 3） 合同双方的总体目标是一致的，合同双方的利益又不尽一致，但双方的权 利和义务又互为条件。只有通过合同管理保证双方权利和义务的平衡，才能达到合 同成功实施的目的。 4） 合同管理居于项目管理的核心地位，它反过来又决定了业主的管理机制和 管理体系。因为合同也是业主必须遵循的首要和基本原则，业主的一切活动都是为 了保证合同的正常实施和合同目标的实现。 5） 合同是项目过程中双方解决争议的法律和程序依据。签订合同的主要目的 是明确双方的义务和权利，保证合同的顺利实施，尽可能避免争议的产生。但争议 又是不可避免的，而且在合同执行中是普遍存在的。争议的解决是大中型建设工程 顺利、圆满实施的关键。而合同管理是避免和解决争议的最主要的手段。 总之，项目合同管理是以合同为依据，通过实施计划、组织、指挥、监督和协 调等手段，促使项目的参与各方、各组成部分和各环节相互衔接、密切配合，在满 足计划工期、要求质量和批准概算等目标前提下建设项目，使之验收合格并发挥项 目的预期功能。项目的合同管理由项目法人或其委托人负责实施。合同管理贯穿从 合同订立、履行和完成等各个阶段，它既有规定的内容、程序和目标，也是不断应 对各种变化的动态过程。合同管理是融合了各种专业知识和经验、管理的智能和方 法等学科的复杂的管理系统。 合同管理是项目管理的核心，在时间上又涉及项目管理全过程，包括项目设计、 招标、合同谈判、合同实施阶段管理以及合同发生纠纷时的管理等等。在项目管理 中，合同管理具有十分重要的地位。从微观方面，合同管理具有自己的相对独立的 3 上海交通大学工程硕士学位论文 第一章 绪 论 职责和管理方法，它是与进度管理、质量管理、成本 投资 管理、信息管理等并列 的一种管理职能;从宏观方面，合同管理的目标包含了进度、质量、成本 投资 等各 项目标，是着眼于各项目标协调统一的最优组合。所以它又是体现项目管理根本宗 旨的管理思想和管理原则。因此，合同管理既是一项决定项目各项目标的管理职能， 又是项目管理所必须遵循的管原则，在项目管理中居于重要的地位。 采购，指设法搞到或者采办，其含义不同于一般概念上的商品购买，它包含着 以不同的方式通过努力从系统外部获得货物、土建工程和服务的整个采办过程。按 照采购内容的不同，分为三种采购： 1） 货物采购。货物采购是指采购项目建设所需要的投入物，如设备，材料等， 并包括与货物相关的运输、保险、安装、调试、培训、初期的维护等； 2） 土建项目的采购。指通过招标或者其他的商定的方式选择合格的承包商承 担项目施工任务。像修建高速公路、水电站、污水处理工程等，并包括与之相关的 服务，如人员培训、维修等； 3） 咨询服务采购。咨询服务采购不同于一般的货物采购或者工程采购，它属 于无形的采购。咨询服务的范围很广，如工程项目的设计，技术援助，施工监理， 项目管理等都属于咨询服务。 汽车设计开发外包采购可以是咨询服务采购，也可以是即有咨询服务采购，又 包括货物采购。 汽车设计开发外包项目，通常指一个企业 一般是汽车厂商 聘用外部的专业服 务供应商，利用它的专业技术和服务资源，为本企业提供的有关汽车设计开发、咨 询和支持服务。从利用方式来说，可以是部分业务的外包 比如说使用外部公司的一 些技术人员等 ，也可以是整体外包。从外包内容分类来说，有单纯服务的外包，也 有即包括服务，也包括提供实物（如提供用于验证设计的样品，样车等）的外包。 汽车设计外包项目与一般的工程项目采购相比，两者一般都采用了竞争性的评 选，但从采购程序和合同法律的角度分析，两者有一系列的不同之处，具体表现在： 1） 在汽车设计外包采购的邀标之初，采购的工作范围有很多时候是不确定的。 供应商可以汽车制造厂商的要求，提出自己的方案，或者是对工作范围进行具体化。 而工程项目采购时的采购内容是正式的合同条件，投标者无权更改，只能在必要时 按规定予以澄清； 4 上海交通大学工程硕士学位论文 第一章 绪 论 2 因为涉及到保密的要求，汽车设计外包项目很少通过公开广告直接招标，而 工程项目采购则大多要求通过公开广告直接招标； 3） 汽车设计外包对最终供应商的选择有时不以价格最低为主要标准。工程项 目采购一般以技术达到标准为前期，必须将合同授予评标价最低的投标者。 4） 在汽车设计外包采购中，投标方可以对业主的工作要求提出修改意见。而 工程项目采购的投标书，必须以标示规定的采购内容和技术要求为标准，达不到标 准的即位废标。 5） 汽车设计外包采购不宣布应标者的报价，对于晚于规定期限送到的建议书， 也不一定宣布无效而退回。工程项目采购则要求公开招标，宣布所有投标者的报价， 迟到的投标书作为废标。 根据汽车设计开发外包采购项目的特点，对合同的制定有如下的要求： 1） 合同的结构在合同谈判时应该根据项目的特点而确认，这样在合同谈判的 时候就可以引导谈判向有利于该种合同结构的方向进展； 2） 合同中应该对合同更改提出明确的要求，以利于今后合同的执行，保证项 目的顺利进行。也同时方法有效供应商在竞标时故意压低价格而试图在随后以合同 变更的方式将降低的部分弥补回来。 3） 对于合同的条款必须有足够的重视。由于供应商大多是国外的设计开发公 司，尤其是欧美，日本的公司，这些国家的公司对于法律条款的敏感性高，经验也 比国内的公司丰富。所以和这类公司签订技术合同必须在条款方面要小心谨慎，应 该由专业的人士对合同条款把关，如企业律师。 4） 明确知识产权的归属。如对该条款不能明确的话，支付了巨额费用，却得 不到知识产权，对于公司的损失无疑是巨大的。同时合同中对于侵犯知识产权的处 罚必须有明确的规定。 项目，从综合的角度出发，现代项目管理学一书定义为：“项目是在一定 时间内为了达到特定目标而调集到一起的资源组合，是为了取得特定的成果开展的 一系列相关活动”，并归纳为“项目是特定目标下的一组任务或活动”。现代项目 是指那些作为管理对象，按限定的时间、预算和质量指标完成得一次性任务。美国 项目管理概览一书认为：项目是“要在一定时间里，再预算范围内，需达到预 定质量水平的一项一次性任务”。 5 上海交通大学工程硕士学位论文 第一章 绪 论 项目生命周期的定义是：Project Life Cycle，根据 PMBOK 的定义，是指由通 常按顺序排列的若干项目阶段构成的全体，其名称与个数取决于该项目的一个或多 个组织的控制需要。 一个典型的汽车设计开发项目的生命周期有以下四个阶段： 1） 概念（项目前期或建议）阶段： 这个阶段主要是根据汽车市场情况和汽车生产企业的既定目标明确需要、收集 相关的数据、进行项目的可行性研究、资源测算、提出项目的建议书。 2） 项目初始（起始或启动）阶段： 在项目获批准后，就进入了项目的启动阶段。这个阶段要进行工作结构的分解， 制定项目的主计划，确定项目的组织结构，外包合同的发包等。 3） 项目执行或实施阶段 这是项目生命周期中最重要的阶段。在这阶段需要按照之前的项目主计划和 WBS，执行各项任务。 4） 项目收尾（终止）阶段 在最终设计的完成并经过审核后，进入项目的收尾阶段。在此阶段，主要进行 项目的评价和验收，付款，文件归档等。 1.3 课题研究的意义 汽车设计开发外包项目的成功与否，直接影响新车上市的时间和厂商的市场销 售份额。因此对外包项目的管理非常重要。而作为项目管理的重要的一部分，合同 管理，对于外包项目的执行起到关键性的作用 。 对于泛亚汽车技术中心而言，技术开发、技术咨询、技术服务是其主要的业务 内容，而就技术开发、咨询或者服务与其他公司签订相关技术外包合同则是其在业 务活动中常见的业务合同。因此，如何依法签订、履行、管理此类外包服务合同， 对于泛亚汽车和上海通用汽车至关重要。 1.4 本论文的总体结构 本论文以合同生命周期为主线，对合同生命周期各个阶段中合同管理的重点和 6 上海交通大学工程硕士学位论文 第一章 绪 论 难点展开论述，对现状存在的问题展开分析，并尝试提出解决方法和优化措施。 本论文共分六章，论文的第一章提出课题的研究背景和要求，阐述课题研究的 意义并对相关的主要概念进行解释；论文第二章对国内外现状进行描述；论文的第 三章提出合同生命周期管理的理念，总结各个生命周期合同管理的重点；论文第四 章就项目前期、项目中期（即项目执行阶段）和项目收尾阶段三大部分，分别对各 个阶段中合同管理的重点展开详细地论述；论文第五章以实际案例作为对前四部分 的论证；论文第六章对全文总结并提出展望。 7 上海交通大学工程硕士学位论文 第二章 国内外现状分析 第二章 国内外现状分析 2.1 国内外包项目采购合同管理现状描述 随着国内汽车行业的蓬勃发展，新车型的不断推陈出新，汽车制造厂商会有越 来越多的汽车设计开发项目，而根据我国内汽车设计开发的整体水平来看，则意味 着更多和需求范围更广的汽车设计开发外包采购工作。在外包采购的过程中，随着 项目管理在汽车设计开发项目中的广泛应用，合同管理的地位和作用逐渐显得更加 突出和重要，合同管理的意识也在逐步增强。就我国目前情况来看，合同管理的重 要作用还远未受到普遍的重视，管理水平与国际惯例要求相比更是差的很远。虽然 我们国家也出台了一系列的法规来强调要按合同来管理项目、来规范合同的管理， 但实际情况仍差强人意。主要表现在以下几个方面； 1） 缺乏全过程合同管理的理念 全过程的合同管理，是指贯穿整个项目的全面地合同的管理。合同管理是一个 多环节的过程，包括合同立项、谈判、起草、审查、签订，直至合同履行、变更、 纠纷处理和终结等。相比一般的工程合同，由于没有第三方监理制度，对汽车设计 外包合同往往重视合同签订，而忽视合同执行过程中的管理。采购人员往往在签订 了合同之后，即对此合同不再过问。 2） 谈判初期工作内容往往无法明确，造成合同价格难以确定； 3） 由于设计工作本身具有反复性的特点，所以工程变更较多，造成合同管理 难度大； 4） 缺乏企业多层次管理的理念。 企业应根据内部各部门职责分工，划分合同归口管理。合同的签署过程必须经 过相关归口部门的会签。比如技术部门审核合同中涉及技术方面的部门，法律部门 审核法律条款，财务部门负责审核付款条件，保险条款等。这样经过多层次的层层 把关，有效地降低了合同的风险。而不是仅经过采购部签署即可。 5） 重视合同中的价格条款而忽视了法律条款 国内许多汽车企业的法律意识淡薄，往往只重视合同中的价格条款而忽视了法 律条款，面临法律纠纷时缺乏保护自身利益的依据；而于此相比，国外的汽车公司 有完善的系统性的条款，针对不同类型的设计开发外包项目有不同的标准条款。所 8 上海交通大学工程硕士学位论文 第二章 国内外现状分析 以能够较好的保护自身利益。 因为设计外包合同大多涉及到知识产权的问题，而这一点往往是合同双方争论 的焦点所在。尤其涉及到一些汽车关键零部件的设计开发，比如发动机，变速箱， 电子系统的开发等，双方往往僵持不下，容易使谈判陷入僵局。如合同中对此部分 的条款没有明晰的定义，容易为后期的项目实施带来风险。例如，如果外包的设计 公司在为我方设计的时候故意或无意侵犯其他汽车厂商的知识产权，而我方在不知 情的情况下使用了该设计，那我方不仅会面临着巨额的罚款，还会对我方的公司形 象，公司产品形象造成极坏的影响。而国内对知识产权才刚刚开始重视，相关的法 律法规不够健全，可参照的合同条款也不够完善，因此如何签订这类合同，对于采 购来说无疑是个很大的挑战； 6） 合同法律环境不好 一是我国合同法律体系还不够完善，部分法律条文不够严谨，有漏洞可钻。二 是有法不依的现象十分严重、执法不严的问题时有发生。 汽车设计开发外包合同属于技术服务合同的范畴，目前国内关于此类合同的范 本均比较简单。而泛亚汽车设计开发外包采购项目的供应商绝大部分来自于国外供 应商，他们对于条款相对国内的供应商要重视很多。尤其是欧美国家的供应商，常 常要附加很多条款。因此以国内常见的简单的合同文本根本无法应对潜在的合同风 险。 7） 缺乏完善的合同管理流程 不少刚刚起步的国内汽车企业的流程不够完善，所以缺乏对合同的执行，合同 变更的有效管理和控制；国外的汽车企业在多年的积累下，有完善的流程去控制合 同的执行；国内合资的汽车企业能够借鉴其国外母公司的一些流程，情况相对较好 一些； 8） 缺乏有效的合同管理的软件 目前国内的汽车企业多数使用SAP 来创建合同，虽然 SAP 的功能相对强大，但 是其缺点是而合同附件或过程文件却无法保持到SAP 中。上海通用汽车开发了EP 系 统，可以实行所有的过程文件及附件等上载到系统中并在EP 中创建合同，然后由EP 和SAP 的接口程序将合同导入到SAP 中。相关归口部门的会签也可以在EP 系统中完 成。极大地提高了效率。 9） 专业的合同管理人才匾乏 合同管理是一项专业性、技术性强、极为复杂的管理工作，对合同管理人员的 9 上海交通大学工程硕士学位论文 第二章 国内外现状分析 素质要求很高，需要有高素质、能把握全局的人。具体地说就是不仅要通晓法律知 识，还要熟知项目的运作规律。我国己经加入了WTO，面临国际竞争，要按国际惯例 办事，合同管理者除了要知道国内的相关规定外，还要掌握国际上一些通行的法规 制度、项目运作原则等。然而，目前我国合同管理人才的匾乏，极大的影响了我国 合同管理水平的提高。在国际上的发达国家己建立起了合理、完整的合同管理办法， 如国际咨询工程师联合会 FIDIC 编制的合同条件应用指南，对工程建设起到了极大 的促进和保障作用，并且还在不断的提高中。吸收国际所优，建立既符合市场经济 原则又能满足我国社会建设需要并在一定程度上符合国际惯例的合同管理办法、制 度，规范我们的合同管理工作，是国内合同管理的发展要求，也是必然的方向。 2.2 国外外包项目采购合同管理现状分析 在项目管理中，合同管理是一个较新的管理职能。在国外，从二十世纪七十年 代初开始，随着工程项目管理理论研究和实际经验的积累，人们越来越对合同管理 的研究。在发达国家，八十年代前人们较多地从法律方面研究合同;在八十年代，人 们较多地研究合同事务管理 Contract Administration ;从八十年代以后，人们开 始更多地从项目管理的角度研究合同管理问题。近十几年来，合同己成为工程施工 经营管理的一个重要的分支领域和研究的热点。它将工程施工经理的理论研究和实 际应用推向新阶段。 现在人们越来越清楚地认识到，合同管理在工程项目管理中有着特殊的地位和 作用，国外许多工程项目管理公司 咨询公司 和大的工程承包企业都十分重视合同 管理，他们要求参与工程项目的其它各种人员 或部门 都必须精通合同，熟悉合同 管理和索赔工作。 “FIDIC”是国际咨询工程师联合会 Federation International des Ingeniou Conceals 的缩写，是一家国际性的咨询工程师组织们。FIDIC 成立于1913 年，其 成员为各国的和地区的咨询工程师协会，到目前为止该组织拥有60 多个成员国，下 设亚太、欧共体、非洲和北欧四个地区分会，同时 FIDIC 组织还下设许多专业委员 会，专业委员会编制了许多规范性文件。这些规范性文件总结了世界各国土木工程 建设和管理的百余年经验，科学地把土建工程权益、技术、管理、经济、法律有机 地结合在一起，用合同的形式固定下来，详细地规定了工程项目的主要当事人业主、 监理工程师和承包商的责任、义务和权利，较为公正地平衡了当事人的风险分担。 10 上海交通大学工程硕士学位论文 第二章 国内外现状分析 经过几十年的时间，FIDIC 编制的合同条件在实践中通过以下几种方式得到运 用： l 国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用 在世界各地，凡是世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融组织贷 款的工程项目以及在一些国家的国际工程项目招标文件中，都全文采用 FIDIC 的某 类合同条件。在我国，凡亚行贷款项目，都全文采用FIDIC “红皮书”或其他版本。 对世行贷款项目，在财政部编制的招标文件范本中，对 FIDIC 合同条件作了一些特 殊规定和修改。 2 对比分析采用 许多国家和一些工程项目都有自己编制的合同条件，这些合同条件的条款名称、 内容和FIDIC 编制的合同条件大同小异，只是在处理问题的程序规定以及风险分担 等方面有所不同。FIDIC 合同条件在处理业主和承包商的风险分担和权利义务上是比 较公正的，各项程序也是比较严谨完善的，因而在掌握了 FIDIC 合同条件之后，可 以之作为一把尺子来与工作中遇到的其他合同条件逐条对比、分析和研究，由此可 以发现风险因素，以制定防范风险或利用风险的措施，也可以发现索赔的机遇。 3 合同谈判时采用 因为 FIDIC 合同条件是国际上权威性的文件，在投标过程中，如果承包商认为 招标文件中有些规定不合理或是不完善，可以用FIDIC 合同条件作为“国际惯例”， 在合同谈判时要求对方修改或补充某些条款。 4 局部选择采用 当工程师协助业主编制招标文件时或是总承包商编制分包项目招标文件时，可 以局部选择FIDIC 合同条件中的某些部分、某些条款、某些思路、某些程序或某些 规定。也可以在项目实施过程中借助于某些思路和程序去处理遇到的问题。 经过40 多年的演变，FIDIC 合同条件经过多次修改和完善。由于其公正性、独 立性、权威性，这些规范性的标准文件业已成为国际工程承包行业的国际惯例，不 仅世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等金融机构在进行贷款项目的招标文件 样本采用这些文件，许多国家的国际工程项目常常采用这些文件，而且不少国家的 国内工程项目合同的签订，也参照该条件来进行，甚至以此制定相应的合同示范版 本，因此在国际上它具有很高的权威性。 11 上海交通大学工程硕士学位论文 第二章 国内外现状分析 2.3 本论文的研究目标和内容 研究目标 鉴于汽车设计开发外包项目的特点，传统的合同管理理念无法满足项目的需要， 本文提出合同生命周期管理的概念，分析现行合同管理流程的不足，用合同生命周 期管理的理念进行优化，同时归纳总结在合同生命周期中各个阶段的管理的重点和 难点，以期对今后的合同管理工作水平的提高具有一定的指导和参考意义。 研究内容 1）基于项目生命周期管理理论，提出合同生命周期管理的概念； 2）归纳总结出在汽车设计开发外包项目合同生命周期各个阶段合同管理的重点 和难点，提出相应的解决方法，以期在今后的实践工作中有所借鉴； 3 以上海通用汽车现有的合同管理流程为模型，分析该流程存在的不足之处， 用合同生命周期管理的理念进行优化； 4 以实例进行验证优化流程的可行性； 5）以实例进行验证本文所提出的针对汽车设计开发外包项目采购合同管理难点 的解决方法的可行性及优越性。 12 上海交通大学工程硕士学位论文 第三章 外包项目采购合同管理架构 第三章 外包项目采购合同管理架构 3.1 合同生命周期定义 一个合同从开始创建到最后的终止，主要经历了以下四个阶段，依次为合同策 划,合同谈判和授予,合同执行，和合同终止。 如果将合同策划,合同谈判和授予,合同执行，和合同终止这四个阶段作为合同 的一个生命周期，参照项目生命周期的定义，可以将合同的生命周期定义为： 合同策划期 合同谈判和授予期 合同执行期 合同终止期 合同管理在合同生命周期的四个阶段的主要任务是： 1） 合同策划期： 合同策划处于项目概念（项目前期或建议）期，在此阶段，采购员需要介入项 目中了解项目中需要采购的服务和货物，制定采购计划和清单，确定采购合同包的 划分。同时需要进行合同结构策划阶段，制定订立合同的策略，包括确定合同形式， 设计合同体系，选择合同条件，准备合同文本。 2 合同谈判和授予期 项目正式立项后，就进入采购的招投标阶段。在此阶段要与供应商进行价格和 条款的谈判，直到签订合同。合同管理并不是从合同签订之后才开始，招投标过程 中形成的文件都是合同文件的组成部分。因此，应在招投标阶段就要求具有强烈的 合同意识，保证合同条件的完整性、准确性、严格性、合理性与可行性。 3） 合同的执行或实施阶段 此阶段是对合同的执行。其中合同的变更管理是合同管理工作中的重点和难点。 4） 合同终止阶段 在此阶段，项目接近尾声，合同的执行已经基本完成。需要进行合同的归档等 工作。 13 上海交通大学工程硕士学位论文 第三章 外包项目采购合同管理架构 3.2 合同生命周期管理架构 传统的合同管理工作是从合同签订，即合同的授予开始，直到合同的终止结束。 但是当把合同管理的工作放到整个项目管理中来看时，显然，在合同的策划和合同 的谈判的阶段中缺少了合