企业突破性创新与渐进性创新比较研究.doc

天津商业大学硕士学位论文企业突破性创新与渐进性创新比较研究姓名：葛明慧申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：蒋国平20080501摘要随着科学技术的快速发展，产品的生命周期越来越短，市场的竞争也愈演愈烈。一些具有创造新行业或改变己有行业潜力的新技术冲击着老牌的产业领导者，同时也深刻影响着人们关于技术创新的理念和管理方法。由此，一种新的创新理念突破性创新日益引起人们的关注，并成为技术创新领域的研究热点。突破性创新的概念是相对于渐进性创新提出的。传统的管理方式主要是渐进性创新管理的总结。随着突破性技术在企业竞争中发挥着越来越重要的作用，传统的渐进性管理已经不能适应企业管理的要求。建立适应突破性技术的管理理论成为技术管理领域亟待解决的问题。管理理论的产生建立在对管理对象充分认知的基础上。本文在对国内外相关文献进行分析的基础上，对突破性创新和渐进性创新进行了全面深入系统的比较，指出了渐进性创新和突破性创新的根本不同之处和对市场、组织、技术战略的不同要求。在对二者比较的基础上，本文接着阐述了企业无论是偏重于渐进性创新的管理还是突破性创新的管理，都会使企业陷入技术陷阱。要使企业持续发挥竞争优势，必须同时重视突破性创新管理和渐进性创新管理。在上述研究的基础上本文将突破性创新管理和渐进性创新管理结合起来，从技术周期和技术扫描两个维度考察突破性创新和渐进性创新的组合管理模式。、最后，针对大企业相对于小企业更容易在突破性创新前失败的现象，并结合突破性技术相对于渐进性技术的差异，本文重点探讨了主导企业面对突破性创新的具体管理策略。主要从技术选择战略、组织模式、组织学习、知识融合和新产品开发管理这几个方面进行了阐述。关键词：突破性创新渐进性创新比较技术周期组织，：，辩磷情况及授投声瞬参加科研情况说明。技术创新与产业发展，天津市教委专项课题，项毽号：。滨海新区产业集群演化规律与产业结构调整研究，天津市哲学社会科学研究规划资助项目。发表论文。基于风险观的战略管理理论演变及发震趋势，天津商学院学报，年第一期。企业突破性技术创新的管理方法，经营与管理，年第十期。面向突破性创新的战略选择研究，天津师范大学学报，年社科版第二期。学位论文使用授权声明学位论文作者同意授权天津商业大学将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。第一章绪论第一章绪论研究背景自熊彼特在经济发展理论一书中提出创新概念以来，技术创新已成为理论界和企业界共同关注的焦点。创新成为经济增长的重要源泉，这己逐步成为人们的共识。尤其在上个世纪五十年代以后，随着第三次科技革命的到来，科学技术迅猛发展，在这期间，以皿洲四小龙为代表的国家通过渐进性创新获得了高速发展。他们通过引进国外的先进技术，消化吸收后加以改良，并积极进行产品的工艺创新和流程创耨，降低生产成本和优化产品性能来取得竞争优势，获得了成功。正如日本前东京大学教授小宫隆太郎先生著文指滋：“日本企业啦色的创新能力主要来自改良性创新。一时间，理论界和企业界针对渐进性创新进行了大量的研究。很多企业纷纷效仿渐进性改良式创新，并获褥了匿大成功。进入九十年代，随着新兴技术的迅速发展以及全球经济一体化的加剧，企业面临着高度的不确定性。“世界上唯不变的就是变化。随着技术创新速度的加快，技术专剩的限制，这神通过在现有技术轨道上不断学习来获取竞争优势的创新方式越来越困难，“渐进性的改进变得远远不够了嘲。以渐进性创新擅长的因本曾经被预言会成为美国之爱的世界经济、科技中心，却经历了十年的经济滞胀期，丽美国经济却实现了战后最长期的经济增长。这是因为，美国企业的突破性创新能力很强，正如洛克蔫勒所说酶“经济的成功不是来自予做剔入傲的好的事情，丽是来自于别人不熊做，或者别人做不好的事情。川铂突破性创新与渐进性创新的根本不同在于，它能开辟一个新的技术轨道，形成产品和核心专利，蔼渐进性创新只能在这一专利基硝上进行改进，需要对核心专利的拥有企业支付大量的专利使用费，并受到其技术制约。突破性创新已成为美国经济繁荣的不竭动力，据统计，美匿的技术刽薪有是突破性的西。美国企业的成功和日本经济的衰退引起了学者们对突破性创新的广泛兴趣，并成为国内外技术创新研究的重要课题。突破性创新毒于其打破原有技术的竞争基础，往往会带来产业的重新洗牌，这成为落后国家和后进企业实现技术跨越的重要途径。我国一直主要采取的是渐进性剖新方式，突破性创新能力缀薄弱，这对我国企监在国际市场上竞争熊力的构建非常不利。为了迎接囡际竞争的巨大挑战，我国企业必须由原来的单纯消化、吸收向自主创新、突破性创新转变。当然，一味的进行突破性创新也是不可取的，一方面，原有技术轨道可能还没有到达技术极限，仍有很大利润空闻。另一方面，突破性创新由于是开辟未知的市场，所以有很第一章绪论大的风险性。如何在渐进性创新和突破新创新上进行资源的合理分配，既保持渐进性创新的优势，又积极开辟新的竞争基础，成为企业研究的焦点问题。理论的建立来源于对考察对象的深入认识。在这样的形势下，对渐进性创新和突破性创新进行详尽的分析和比较，为企业把握两种创新方法，寻求渐进性创新管理和突破新创新管理的有效融合，建立持续竞争优势，建立积极的理论指导，具有一定的时代性和实用性。国内外研究现状国外研究现状国外渐进性创新研究现状国外关于渐进性创新的主要研究成果有：美国学者和啼在考察技术持续演进的过程时提出了创新模型，把技术的演进过程分成了不稳定阶段、过渡阶段、稳定阶段，而区分不稳定阶段和过渡阶段的标志是主导设计的出现，主导设计的出现为整个产业的发展提供了一个“标准，使得产品设计、生产程序和生产工艺日趋标准化。创新模型指出了稳定阶段是一个渐进性创新的过程。通过对杜邦人造纤维厂的研究指出：渐进性创新所带来的累积经济效应通常都会超过突破性创新。口通过对日本制造业的研究发现：日本制造业能够取得巨大成功的内在原因，是它们通过渐进性的技术改革不断改善产品的质量和生产率。嘲根据库恩的范式理论，分析了技术演进的一般过程，提出了技术范式的概念，认为技术范式可以定义为“挑选出来的解决特定技术问题的一种模式，这些模式是基于一定的自然科学原理以及一定的物质技术。和咖在规模密集型产业中连续性创新的动力机制中通过案例分析了日本许多企业倾向于进行渐进性创新的原因。国外突破性创新研究现状对国内而言，突破性创新的研究还处于起步阶段，而对国外而言，其研究也是一个新兴的领域。从总体上说，对突破性创新的研究主要有两种思路：一是对突破性创新的过程进行研究。在把握创新中指出了突破性创新出现的模式引。产品市场都有一段创新速度呈渐进和缓慢的连续时期和发生重要的产品和工艺变化的不连续时期。重大变化创造了新企业并使现有企业发生转变或者摧毁现有企业。一种技术在试验不同方案的时期，产品的性能改进很快，随着主导设计的出现，产品性能将进一步提高，在取得了重要进展之后，会出现一段停滞期，表现为产品性能曲线中水平的一段。当一种新技术刚出现时，因为新技术还不完善，现有的技术通常比新技术有第一章绪论更好的性能和更低的成本，以至于人们相信新技术的应用范围有限，现有产品的性能优势会持续很长时间。但是，新技术具备深入改善产品性能或者降低产品成本的潜力，它会进入一个快速的改进阶段，最后新技术的性能提高了，可以与己有技术相比甚至超过它。在大量的突破性创新工程案例的基础上总结出了一个突破性创新的过程模型（见图卜）。他对该模型的每一个实施阶段都根据突破性创新的特点，提出了与众不同的见解。例如：在创意过程中，需要建立战略远景，高层要通过鼓励来激励突破性创新的产生，形成一定的组织机制来激发创意。在评估中，评估标准应不同于渐进性创新的评估，重点不是现金流、利润率市场份额等评价渐进性创新的指标，而应该是技术的突破性及其潜在的应用前景和市场规模等指标。动态图突破性创新过程资料来源：，（）二是突破性创新成功障碍的研究。大量案例说明，大多数突破性创新是由行业外的一些小企业发起的，而行业内的主导企业则经常在突破性创新面前遭到挫折，出现生命周期中的衰退。那么，究竟是什么因素阻碍了这些公司成功地进行突破性创新？大多数学者研究的结果主要集中在以下两点：一是大公司管理、组织和文化上对技术变化所作的反应；二是成熟企业处理全新技术的能力。有人认为成熟企业遭遇失败，其根源在于企业组织上的妨碍。例如，和经过研究，得出结论：现有公司的组织结构只适用于渐进性创新而不适用于突破性创新。因为大多数公司在产品研发中采用的是产品部件小组制，产品的每一个部件由一个小组来负责。只要产品的总体结构不变，每个小组在部件上就可以不断地进行渐进性创新，这种组织制度就可以很好的运行。但是，突破性创新大第一章绪论多要求产品总体结构上发生变化，甚至是创造出前所未有的新部件。这就要求所有研发人员进行充分的沟通和协调，而现有的组织制度是很难实现这一点的。因为，一个组织结构以及小组之间的协调沟通机制很有可能是按照有利于现有产品设计而建立起来的，因果关系可能会最终倒转过来，一个组织的机构及其小组协作的方法可能反过来影响它设计新产品的方法和结果。另一种解释是公司已积累的技巧和知识会成为突破性创新能否实现的影响因素。这种观点指出与公司现有能力有关的技术变化的规模将决定在某种技术进入一种行业后哪些公司获得胜利。支持这种观点的学者发现，成熟企业大多数善于对它们驾轻就熟的技术加以改进，而新兴企业则更多的利用全新技术。这是因为渐进性创新用到的是公司己经积累的知识和技能，所以成熟企业善于进行渐进性创新；而突破性创新用到的是一种新知识，原有知识对于突破性创新完全没有作用，因此公司不善于进行突破性创新。支持这种观点的学者对公司在一种诸如汽车的产品中按照经验分级地建立起其技术能力的过程进行了说明。一家公司对技术问题的解决方式和选择方式决定了它积累起来的技巧和知识。、以及他们的助手在研究的假设时发现：当一种技术变化摧毁以前新的技术在增强其力量时所培养并获得的能力价值时，公司就会失败。克里斯滕森则通过对美国磁盘驱动器行业的研究发现，成熟企业太关注主流客户的需求，只要主流客户需要，他们就会集中资源进行开发，反之，主流客户不需要时，他们就不会关注。所以突破性创新往往来自重视潜在用户需求的新兴企业或中小企业。总之，国外对于渐进性创新的研究已经比较成熟，但是对突破性创新的研究还是处于深入的探讨阶段。而且，虽然学者们在众多的研究文献中不断论及突破性创新和渐进性创新，却一直没有对二者进行详尽的比较分析，对企业如何有效地管理突破性创新和渐进性创新的研究则更欠成熟。国内研究现状国内渐近性创新研究现状由于我国的技术创新能力落后于西方国家，主要采取技术吸收、改进的战略，技术创新方式主要是以渐进性创新为主，这也导致了管理理论更关注于渐进性创新，所以渐进性创新的研究成果较多。由于渐进性创新的概念不是很明确，所以国内的研究也会集中在与渐进性创新相近的连续性创新和持续性创新方面。浙江大学的张洪石在突破性创新和渐进性创新辨析中认为：从技术改进的轨道来说，渐进性创新依然在行业原有的技术轨道（公司用户要求的性能改进轨道）上前进，而突破性创新的技术改进轨道已经偏离了行业原有性能改进轨道（现在主流用户要求的性能改进轨道）。并且从企业和产业两个层次探讨第一章绪论了渐进性创新，他认为，从企业层次看，渐进性创新是基于持久性技术的创新，是从对企业的现有产品用户关注的产品（服务）性能方面来改进产品（服务）；从行业的高度上看，渐进性创新是从对行业的大多数用户关注的方面来改进产品或服务。赵明剑、司春林埔认为，渐进性创新的过程会不断加固企业内部价值网络，内部价值网络又反过来促进渐进性创新。并认为渐进性创新是在原有基础上进行的创新，所以其技术标准是独立于企业经营活动的，企业无法干预标准的制定或作用很小，适应的是技术主导战略。柳卸林力在不连续创新的第四代研究开发中指出：连续性创新是渐进的，它建立在现有的知识、现有的市场和现有的技术基础设施之上。王雅旎阳在突破性创新与企业持续竞争优势的培育中认为，渐进性创新表现为在原有技术轨道上的连续性进展，是在原有知识及经验基础上改变某些因素以实现创新。夏保华们的论企业持续技术创新的结构中指出：企业持续技术创新是技术创新型企业的独特的组织行为，是由技术家族创新和战略技术创新两个阶段组成的多次循环往复的过程。司春林啪在论及技术跨越时，认为很多国家和地区都注重在渐进性创新中不断增强技术积累，提升学习能力。但随着新技术频繁出现，通过渐进性技术创新实现技术跨越面临着挑战。国内突破性创新研究现状国内对突破性创新的研究要落寂的多。尽管科技部和中国科学院高层一些有识之士认识到突破性创新对科技与产业发展的巨大意义。然而，对突破性创新进行学术性的研究仍然少见笔端。笔者以“突破性创新为关键词对常用中文数据库进行检索。检索结果显示，截至年月，维普全文期刊数据库为篇（剔除重复的结果以及非突破性创新的相关研究），人大报刊复印资料为篇。具体文章、作者及其研究重点见表卜。截至年月，万方数据库收录以突破性创新为关键词的文章篇（见表卜）。对突破性创新的研究主要集中在以下几方面：大型成熟企业在实施突破性创新的过程中遇到的组织障碍及组织模式的建立。陈劲及其团队提出了泛二元组织可以有效地解决企业突破性创新的组织困境（张洪石乜，），薛红志提出二次创业机制的概念，认为在组织事业部内部之间营造竞争氛围，可以促进员工的创新精神，有利于打破突破性创新过程中的组织障碍口别。以突破性创新理论作参考，研究中国问题（赵明剑、司春林瞳钔，）。对突破性创新理论的扩展研究（赵明、司春林口即，；赵明剑、司春林“朝，；桑辉、卢家业乜引，）。对影响突破性创新的因素进行了探索性的研究，主要从辅助性资源（薛红志口利，第一章绪论）、结构和环境因素（张洪石、付玉秀汹踟，）等方面进行了研究。表卜维普期刊数据库搜索结果研究重点文章名作者突破型高新技术产业二元组织模式及运行机制陈劲突破型高新技术产业组织模式研究陈劲，金鑫，何郁冰突破性创主导企业适应突破性创新的组织方法选择研究薛红志，张玉利新与组织突破性创新与公司创业机制研究薛红志，张玉利结构突破性创新、既有企业组织障碍与二次创业机制研究薛红志突破性创新的组织模式研究陈劲，张洪石并联型组织：推动突破性创新影响突破突破性创新、互补性资产与企业间合作的整合研究薛红志，张玉利性创新的影响突破性创新的结构因素分析和实证研究张洪石，付玉秀因素影响突破性创新的环境因素分析和实证研究张洪石，付玉秀突破性创新及其识别陈劲，戴凌燕突破性创新：概念界定与比较付玉秀，张洪石基本概念突破性创新和渐进性创新辨析张洪石，卢显文阐释与延渐进性创新与突破性创新：科技型中小企业的选择策略秦辉，傅梅兰伸突破性创新：跨越式发展之基张洪石，陈劲青年学者谈“十五”计划与科技发展陈劲资料来源：根据维普期刊数据库搜索结果归纳整理表万方学位论文数据库搜索结果论文名作者指导老师突破性创新动因和组织模式研究张洪石陈劲（博士论文）突破性创新评估体系及管理模式研李良德陈劲究（硕士论文）基于突破性创新的组织模式研究（硕王雅旎景俊海士论文）资料来源：根据万方学位论文数据库搜索结果归纳整理研究目的、内容及创新点第一章绪论研究图的和研究内容研究目的企业的传统管理方式主要适用于渐进性创新，随着技术变革加快，突破性创新在经济发展和社会进步中起着越来越重要的作用，改进传统的管理方式，以适应突破性创新的需要，成为企业亟待解决的闻题。丽有效的管理理论建立在对研究对象的全面分折髂基础之上，所以只有通过黠突破性创新和渐进性创新的系统分析，比较其差异，才麓更好的提出适应突破性创新的管理模式和管理方法，并为探讨渐进性创新和突破性创新组合管理奠定理论基础，为企业获得竞争优势提供帮助，更好的丰富技术管理理论研究。研究内容第章的绪论部分阐述本文的选题背景、研究目的和国内外研究现状，系统总结近年来国内外关于突破性创新和渐进性性创新的研究成果，指出本文的研究思路以及创新点。第二章在借鉴国内外对突破性创新和渐进性剖新研究的理论基础上，探讨突破性剖新和渐进性匐新的概念、类型和特征，指出突破性创薪和渐进性创新的区别主要在于是否沿着现有的技术轨道进行创新。然后通过技术、市场、组织、战略、技术跨越等维度对突破性创新和渐进性创新进行全面比较和深入分析。第三章主要讨论阐述了突破性创新给传统管理带来的挑战，指出无论是偏重于突破性创新还是渐进性创新都会使企业陷入技术创新陷阱。企业要建立持续竞争优势，必须同时重视两种创新方式的管理。第四章从技术闽期和技术扫描两个角度探讨了企业突破性创新帮渐进性剖薪的管理模式。第五章主要从技术战略、组织结构、组织学习和知识融合、新产品开发等几个方颈探讨了主导企业进行突破性创新管理的策略。创新点，将突破性创新和渐进性创新进行系统的对比分析，深刻揭示突破性创新和渐进性创新在技术、市场、组织、战略等各个维度的差异，为进行突破性创新和渐进性创新组合管理奠定基础。从技术周期的角度探讨了企业进行突破牲创新和渐进性创新的组合管理模式。构建了基于技术周期的露阶段管理模型。构建了主导企业进行突破性创新的战略选择摸型。第二章企业突破性创新与渐近性创新比较分析第二章企业突破性创新与渐近性创新比较分析突破性创新与渐近性创新的概念辨析突破性创新的概念虽然国外的学者日益重视对突破性创新的研究，但相对于渐进性创新而言，国外对突破性创新要匮乏得多。突破性创新是由英文“”意译得来，在希腊语中，“的本意是“根源（，），基于以上渊源，尽管有些人认为突破性创新应译为“，“应译为“重大创新，但是由于“重大是一个难以界定的词，所以许多欧美学者基本上把二者认为是同一意思，通称为“突破性创新，这一提法近几年普遍为我国创新领域的著名学者所接受（陈劲，）。对于何为突破性技术创新，国内外学者均有不同的意见，所以到目前为止还没有达成一个公认的定义，然而，概念界定是深入研究的基础，对概念基本内容与特征的把握是进一步研究的出发点。由于研究的角度不同，定义突破性创新的内容也不同，譬如：“突破性创新是使产品、工艺或服务或者具有前所未有的性能特征或者具有似的特征但是性能和成本都有巨大的提高，或者创造出一种新的产品。它在工艺、产品和服务领域创造出戏剧性的变革，这种变革改变现有的市场和产业，或创造出新的产业和市场（【制）。突破性创新是能带来或潜在导致如下一个或几个方面后果的创新类型：一系列全新的性能特征；已知性能特征提高倍或倍以上；产品成本大幅度削减（成本削减或以上）（，）。突破性创新是采用破坏性方法和力量产生突破性的创新与思想的一种方法（，）。突破性创新也称为不连续性创新，该概念是相对于渐进性、连续性创新而形成的。专家们把大幅度削减产品成本、提高产品性能倍以上或者开发出全新性能特征的产品系列称为突破性创新（，）。创新的最根本涵义是变革，从渐进性创新、持续性创新到突破性创新、破坏创新是一个连续的统一体，突破性创新是这个统一体的边缘。突破性创新的特点是：非线性、高速度、不连续（，）。突破性创新是推动产品报废，大范围取代现有的即使是最成功的现存产品的过程第二章企业突破性创新与渐近性创新比较分析（，）。突破性创新建立在一整套不同的工程和科学原理之上，它常常能开启新的市场和潜在应用。突破性创新经常会给现存的企业带来巨大的难题，但它却常常是新兴企业成功进入市场的基础，并有可能导致整个产业的重新洗牌（与，）。所谓的破坏性创新（突破性创新）是运用与从前完全不同的科学技术与经营方式，以创新的产品、生产方式以及竞争形态，对市场与产业做出翻天覆地地改变。（，）。突破性创新是指基于突破性技术的创新，是那些在并不是按照公司主流用户的需求性能改进轨道上进行改进的创新，也可能是暂时还不能满足公司主流用户需求的创新（陈劲，）。（）把突破性创新定义为满足以下两个条件：全新的产品概念与产品核心部件之间连接的重大改变羽。口指出：技术的突破性旨在破坏和重置企业现有的能力，包括研发能力、生产能力或者营销能力。并把突破性创新过程定义为两种产品或者两种工艺的相互替代过程。和把突破性技术定义为：使得一个产业的投入和产出的比值有了大幅度提高的那些创新。哈佛大学商学院的克莱顿克里斯藤森作为突破性创新的布道者在其专著创新者的窘境一书中，从企业价值网络的角度上认为，渐进性技术的共同特征是沿企业组织主流市场中主要顾客的需求曲线提高已定型产品性能的技术，某一行业中大多数技术的进步都是有这样的特点；而突破性技术则至少在短期内降低产品性能同时使组织原有价值网络结构发生变化的技术蚰。从和晦的创新模型中可以看出突破性创新大部分始于新产品的出现，对于突破性创新最大的挑战也是突破性的新产品的开发。口阳的研究则集中在产品的技术绩效发生的巨大转变上，认为当突破性创新产生，也就是发生技术巨变的时候，会有一些突出的表现：比如说技术性能、绩效或者成本发生巨大变化等等。浙江大学的许庆瑞教授认为突破性创新是导致整个工业的技术变革的一类创新，并认为这类创新并不是经常出现的，并且很难准确地预料到它的出现时间。付玉秀，张洪石突破性创新：概念界定与比较数量经济技术经济研究（）：第二章企业突破性创新与渐近性创新比较分析薛红志汹认为：突破性创新是指建构在与现有知识基础完全不同的新的知识基础之上的技术创新，对既有技术能够产生替代、破坏作用，直至技术主导范式出现。综合以上观点，我们可以看出对突破性创新的定义主要集中在以下视角：技术视角：突破性技术不是沿着由技术规范所指明的技术轨道发展，而是另辟蹊径，打破了原来的路径依赖性，使得以往的技术累积过程中断，开辟新的技术轨道，往往会带来全新的技术发展空间。组织视角：原有的组织结构和价值网络会阻碍突破性创新。突破性创新最终会使原有的组织价值网络发生变化。市场视角：突破性创新有可能会创造一个新的市场和产业，使原有的市场格局发生重大变化。渐近性创新的概念有关渐进性创新的主要定义性研究有：啪指出渐进性创新是扩展现有的产品和工艺。和首先提出了技术轨迹的理论，认为技术轨迹指的是研发人员对于一项技术的可行性或者至少值得尝试的价值方面的认知，它推动了技术朝着某一个特定的方向前进啪提出了“技术路标”理论，认为企业通过技术路标能获得比较准确的方向，而且同时技术知识可以获得不断的积累，形成竞争优势。与指出：渐进性创新随着时间的流失，会逐渐产生累积性的经济效果。汹认为渐进性技术是与原有技术脱离程度不大的技术，它在应用之前就为企业或产业所知晓。柳卸林刀称：“连续性创新是渐进的，它建立在现有的知识、现有的市场和现有的技术基础设施之上”。赵明剑认为：延续性创新（渐进性创新）是沿着企业主流市场中主要顾客的需求曲线提高己定型产品性能。浙江工业大学的秦辉们在渐进性创新与突破性创新：科技型中小企业的选择策略中对渐进性创新的定义是：渐进性创新是指对现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新，其特征是在某个时点的创新成果并不明显，但具有巨大的累积性效果。另外，在技术哲学家关于技术积累性、自主性的讨论中也都蕴藏了技术创新的渐进性思想。综合以上观点，对渐近性创新的定义主要集中在以下几个方面：渐进性创新的基础是现有的行业规范和标准，是建立在现有知识积累的基础上，沿着主流的要求提高已定型产品的性能。渐近性创新主要通过提高产品性能或通过工艺创新降低成本等方式获得竞争优势。核心技术和核心能力是渐进性创新的特定产物，也是渐进性创新企业的核心竞争优第篡章众盈突破性截耨与渐近性创新吃较分耩势。通过对二者概念的分析，我们发现，突破性创新与渐进性创新的根本区别在于两点：一、这一技术是否在原有酌技术轨道上进行剖新；二、这一剖新满足的是不是主流用户的需求。对于渐进性创新来说，技术可能会有跃迁性，但是无论这种改进多么困难，跨度多大，只要其性能改进的轨道依然是其主流用户所要求的性能轨道，其依然属于渐进性创新。相反，突破性创新不一定是难度很大的创新，但定是开辟了一个新的技术轨道，他的技术可能暂时不符合现有客户的需求或不被现有主流客户重视。综上，两者的根本区别见下表。表一突破性剑新藕凝进性雠掰概念诧较特赢突破性创新濒进性刽新性能轨道不在主流用户要求的性能改在现有用户要求的性能改进进轨道上轨道上用户需求不能满足现有主流用户的需进步更好的满足现有主流求，但满足了少量领先用户的用户的要求（高性能或低成需求本）资料来源：根据张洪磊，卢显文突破挂创新和渐进性刨新辨析舅科技进步与对策，（），筹燹内容熬理。突破性创新与渐近性创蓊的类型比较一。王突破性创瓶的类型按照不同的评价标准，突破性创新可以区分为不同的类型。从创瓶所依赖的技术来源看，突破性创新可以分为两类：一种是来自其他产业的技术转移与应用，此技术在其他行业已存在和发展，但对所考察的行业却是新技术，并且与现有行业技术具有替代关系。另一种是全新的技术开发，对现有技术具有颠覆性，掌握这种技术必须“从头开始（司春林，）。从创新产品将要开发的市场看，突破性创新又可以分成新市场破坏（）和低端破坏（），如图一所示，新市场破坏是指在第三个坐标轴上产生新价值网络，与矗菲消费进行竞争的破坏，价值网络是指一种环境，企避在此环境中确定自己的成本结构和经营流程，价值网络在许多方瘸与“纳什均赞相第二章企遂突酸幢翻新与漳近性剖新比较玲辑对应，不同的价值网络可以沿着第三个坐标轴，在距原来的价值网络平面不同的距离处出现，新市场破坏导致市场领先者忽视进攻者的攻击；低端破坏是指在原有价值网络的最低端对最无利霹图、服务要求最低的市场发超攻击的破坏，它鼓励市场领先者逃避攻击。尽管叛市场破坏和低端破坏之闻存在差异，如表所示，但是新市场破坏和低端破坏都会给市场领先企业带来困境。渐进性创新向现有市场提供更好的产品非消赘者乌非消时间费螬况黼突破缝创新的三维模型：低端破坏和新市场破坏资料来源：美克雷顿克理斯藤森，迈克尔。露纳困境与出路北京：中信出版社，年月新市场破坏产品的价格更便宜、使用更简单，使得一个新的顾客群能更方便地拥有并使糟这些产品，因而产生了新价值网络。在霹市场的嚣解发生前，新市场破坏引发了新消费。个入电脑以及索尼公司生产的第一台电池晶体管袖珍式无线电收音机就是新市场破坏，这些产品最初的消费者是潜在消费者他们并没有使用或拥有过前一代的产品和服务。虽然薪市场破坏在它们独特的价值网络内最初是与非消费进行竞争，但是随着产品性能的改进，最终使得消费者脱离了原来的价值网络而进入这个起初从最不挑剔的市场层级发展起来的新网络。新市场破坏并不会侵犯主流市场，而是使顾客脱离这个主流市场进入新市场，因为这些顾客发现使用这些新产品要比使用目产品更加便利。由予新市场破坏要与菲消费进行竞争，因此在破坏进入最终阶段之前，市场现存酶成熟企业不会感到痛苦，不同酶性能衡量标准一一董三雯垒些窒鍪熊竺堑篓塑篓整型至鍪三茎坌篓也不会感到存在什么威胁。低端破坏植襁于原初的价值网络或主流的价值网络，它并不创造新市场，两是通过低成本的裔业模式，通过获取成熟企鲎看来最不具有吸引力的顾客丽逐渐发展壮大，例如折扣商店对百货商店，日本汽车、韩国汽车进入北美市场等，它们采取的是低成本髑业模式，并没有创造新的市场，而是通过破坏原有汽车市场获得发展空闯。低端破坏使得行业内成本下降叫隧它是市场进入者通过破坏市场领先者的方式取得的。在面临低端破坏时，成熟企业通常选择逃避进攻者的挑战，实际上，在市场领导企业看来，破坏者开始从原有价值网络的低端拉拢顾客是件好事，因为当它们在自己的领域向高端产品市场推进时，它们可以暂时用毛利润较高的收入代替由于破坏者的攻击而丧失的毛利润较低的收入。现实中的许多破坏都具有混合性，结合了新市场破坏与低端破坏的特征。如西南航空公司实际上就是一个混合性的破坏者，它最初以不乘坐飞机的顾客作为髫标顾客也就是以前经常使用小汽车和公共汽车的人群，但西南航空公司也同时从主要航空公司的价值网络的低端市场中拉拢顾客。嘉信理财通过降低交易费用从全程服务券商那里吸引部分顾客，同时也使诸如学生等过去的非股票投资者开始购买和交易股票，从而创造了一个新市场（，）。圆表突酸性钢蓊的两种类型：新市场破环和低端破坏毙！铰维度新市场破坏低端破坏导致传统性能降低，但新性熊根据主流市场低端产品的传得到改进，通常怒简单和方便统性能衡量标准，使用该技术目标产晶或服务的性能制造的产品足够好以非消费为目标，过去因缺乏以要求低于主流市场低端产资金穗技术恧无法赂买秘使晶的性畿的客户为麓标嗣标顾客或市场应用用该产品的顾客以较低的单位价格、以最初较馇孀新经营方法或财务方法小的单位产量销售产品的商较低的毛利率和较高的商业模式业模式必须能够赚钱，单位产资产周转率的不同统合，这个品的销售毛零率将会非常低组舍可以通过赢褥低端市场业务所必需的折扣价格赚取诱人利澜资料来源：根据美克甏顿克理斯藤森，迈克尔雷纳的困境与出路相关内容整理另外，洲（）借助脚（）对突破性创新的定义，将突国栩关研究觅：美窥雷顿麓巍里新艨森，邋壳尔雷纳著，爨境与国貉硝能京：串信整数社，年月第二章企鳖突敲缝剖耩与渐近性翻新院较分析破性创新区分为（）为产品服务和服务市场的战略变革，（）基于重大创新用于生产产品或租赁服务的技术突破。渐进性创新的类型般的文献将渐进性创新划分为产品仓新和工艺创新。渐进的产品创新是指在技术原理没有重大变化的情况下，基于市场需要对现有产品所做的功能上的扩展和技术改进，其中大部分只是对原有产品在功能上做某些微小的改进，主要塑造差别优势。渐进性工艺创新是在现有技术轨道上改进生产流程等，主要塑造的是成本优势（如表）。”（）描述了三种类型的渐进性或较低层次的创新：持续性的、修正性的以及工艺性的。持续性创新由产品的增加变动（例如生产线的扩展）构成。修正性创新由稍微有些突破性的创新组成，诸如与原有的技术具有同一基本功能的新技术的引进（例如升级后的计算机软件）。工艺创新包括生产现有产品的方法上的改进（例如全面质量管理和计算机辅助设计）。表渐进性产品创新与渐进性工艺创瓤差别渐进性产品创新渐进性工艺创新创新重点产品功能、外观上的改进生产流程改进竞争优势差异化、个性化，引起需球增加低成本，形成价格优势，引起供给增加资料来源：作者整理尧里斯藤森等人是在突破性创新领域较早地从案例研究向统计研究过渡的知名学者。他们在研究基础上，将渐进性创新分为四类：（）流程创新（在规则、工作程序，工作进度等方面的创新）；（）人员创新（在人力资源管理方面的创新，选拔和培训政策上的创新，等等）；（）工艺创新（生产或制造工艺或重大技术的新方法）；（）结构创新（设备和工具的新改革或创造性修正部门、分支机构或项目计划的创新设计等等）。还有学者将渐进性创新划分为顺轨型创新和衍生型创新。顺轨型创新是指特定行业或企业沿着技术轨道进行的“一维线性的创新活动。它通过在同一技术轨道内充分利用原有技术和知识的积累逐渐、持续地提高企业的核心能力。在这个过程中，产品特性的变化和工艺技术的改进相互作用使得核心技术性能逐渐提升。衍生型创新是指定行业或企业基于技术平台进行的平面化的创新活动。衍生型创新所依赖的技术平台是技术积累的阶段性成果的体现，原有核心技术是构成技术平台的主要技术，因此，它并没有打破或者脱离原第二章企韭突鞭性截新写渐近性锇新院较分析有的技术范式和发展路径，技术创新活动体现在以原有技术轨道为基准向四周平面扩散的发展态势，因此衍生型创新仍属于渐进性创新的范畴。这种模式主要是通过增加或改进产品的辅勘功麓、改进产晶的外型或结构这两种方式来满足细分市场的差异化需求。如图资料来源：作者整理由于创新本身是产品创新和工艺创新不断相互作用的螺旋式上升过程，所以根据资源观和核心竞争力理论，本文认为将渐进性创新划分为顺轨型创新和衍生型创新更有利于了解企业的核心资源与技术的演进过程，也能更好的采取技术创新管理措施，所以本文采用后一种分类的方法。突破性创新与渐近性创新的特征比较突破性创新破坏性大在渐进性技术创新模式下，一项新技术的出现对现有主流技术只不过是技术互补或者技术拓展，因而对现有产品、服务或工艺进行调整、改良和改进，市场上的主导设计没有发生根本性的变化，产业闻的竞争仍表现为成本领先或产品差异化。例如，当电灯替代煤气灯并成为主导设计以后，在灯泡设计和生产工艺上所做的微小改进使灯泡的价格有了大幅度降低。而突破性技术创新建立在一整套不同的科学技术原理之上，它对现有市场的主导技术不仅仅是简单的替代，而是一种跨越。技术跨越发生在一个产业的发展进程中，表与第二章众篷突酸瞧裁新与渐迓经刨掰眈较分析现为产业的核心技术轨道出现了拐点或者出现了新的核心技术，标志着全新产品、服务或工芑的出现，这常常意味着一批企业的消亡，另一批企业的诞生。例如，在世界钟表业发展史上，曩本的电子表替代瑞士的机械表。原来瑞士主导着钟表行业的发展，当石英技术出现以后，在钟表业技术落后的日本准确地预测到了未来钟表产业发展方向，并采用了这一技术，成功地实现了跨越式发展。突破性创瓶风险性高与渐进性技术创新相比，突破性技术创耨具有不确定性。突破性创新的不确定性一般来自四个方面：技术的不确定性与潜在的科学知识与技术规范的完整性和正确性有关；市场的不确定性与消费者的需求有关；组织的不确定性主要来自于主流组织与突破性创新团队的冲突；资源的不确定性硕目经常中断影响项目投资、职工安置和管理。汹的研究发现，任何领域的突破性创新都比渐进性创新有更高的风险（冕表一硅）。表突破性创额与渐进性创新风险比较比较类别渐进性创新突破性创新技术的不确定性、不可预测性低高市场的不确定性、不可预测性低高组织的不确定性、不可预测性低高资源的不确定性、不可预测性低高资料来源：张洪丽，陈劲，高金玉。突破性产品剑耨的模糊前端管理硒究，磺究与发展管理，（），渐进性技术创新是按照企业现有的技术标准，沿着已有的技术轨道发展，而突破性技术创新是建立在一整套不同的科学技术原理之上进行的一种“破坏性创新，它企图对原有的技术发展轨道进行突破，从丽开辟新的技术发展方向。对于这类技术创新，已有的技术标准不可能支持它，新的技术标准又没有建立，焉且突破性技术创新成功的标准难以设定，因两具有很大的不确定性。如果某项技术创新一旦有了既定的标准，技术的进一步发展就演变为渐进性技术创新。因此，突破性技术创新与渐进性技术创新只是一个相对概念。第二章企业突破性剑新与渐邋经街新纥较分析突破性创新和渐进性创新多维度比较。技术维度。技术发展轨迹在创新的连续时期，技术轨道呈形。如图，在图中横轴代表时间，纵轴代表产品性能，曲线的斜率代表了产品创新的速度。创新技术刚刚出现时，制造商和顾客都在进行尝试。在新兴企业以各自的设计和独特的产品进入市场的时候，成熟企业正在忙于完善它们现在的产晶体系；而顾客还未对任何特定产品或某个公司形成固定观念，从丽也愿意做些毅的尝试。博顿克莱因进一步指拯：如果认戈每个企业把投资与新产品弓入当作是对市场看好的一种行为上的体现，那么在创新引入的最初时期，幽于市场前景模糊，参与企业极少，相应在技术进步速度相对较慢，这时技术创新活动处于曲线的左下角。麓霭技术轨道曲缝辩阀资料来源：，（）：随着市场的增长，越来越多的公司进入，产品技术实验与范圈扩大了，随着相应技术和生产力的更大发展，创新活动也更加活跃，出现了更多的创新成果和更快的技术更新。认为在这一阶段将产生不同形式的设计，各种设计和标准通过激烈竞争与融合，最终演化出主导设计。这一切发生在曲线的中部（如图的一）。主导设计出现后，在一个较长的时期内，它对市场有支配力量，是市场追随者必须奉行的一种设计。蒂斯（）对主导设计作了进一步解释，主导设计尽管不能像某种特制产品那样能够满足某一特别层次的消费者僵却包含了多层次使用者对某种特定产燕的需求；主导设计没有必要体现最尖端的技术性能，它是所谓技术可能性与市场选择相互作用之下广为接受的满第二章企监突破往创新与渐近性剖额比较分析意产品，而不是仅为少数人设计的优化产品。主导设计通过把各种性能要求蕴含于本身的设计之内，大