供应商调查和品质审核.doc

东莞新能源电子科技有限公司供应商调查和品质审核来料的品质是ATL产品品质的一个重要组成部分.审核的目的是希望能全面提高ATL供应商的品质系统的能力.这种审核程序不是为了替代其它的通用审核程序，如ISO9001/QS-9000.它用于评估ATL供应商的品质系统.审核的结果将提供一致的供应商信息给ATL的采购、品质和工程部门.b5E2RGbCAP审核表包括有两个部分：第一部分：供应商信息调查第二部分：供应商品质审核注：“ATL”是 “东莞新能源电子科技有限公司”的简称.第一部分 供应商信息调查以下信息仅供ATL用于评估供应商的品质系统.所提供的信息都将视为商业机密，ATL和供应商双方将对此保密.p1EanqFDPwl 供应商的一般信息公司的总体情况：如有年度报告，请附上）公司名称：母公司名称：子公司名称：公司地址：公司电话：经营年数：公司传真：公司网址：总经理/CEO：姓名：在职年数：电话：传真：E-Mail：主要产品：过去5年的年度销售额：是ATL目前的供应商吗？如果是，有几年？在过去5年中R&D占年度销售额的百分比？l 公司的组织结构：附目前的组织结构图）生产经理：电话：E-Mail：品质经理：电话：E-Mail：工程经理：电话：E-Mail：R&D经理：电话：E-Mail：所有雇员数：生产部人数：工程部人数：品保部人数：你对ATL的品质需求有什么疑问？你提供给客户的技术支持标准是什么？公司主要的客户有哪些？它们占目前生产量的百分比？目前公司运行的生产能力是多少？你收到过客户或认证机构的证书吗，请列明并附证书？例如：ISO，QSR等等）你有追踪过货运执行情况吗？如有，你的目前情况是怎样的？你执行的目标是什么？答卷人：日期：电话：传真：E-Mail：供应商管理层签名：姓名：职务：日期：第二部分 供应商品质审核1. 管理层品质方针、组织、管理评审）原则：管理层应明文规定其对品质管理的方针，包括品质目标和对品质的承诺，并形成文件.品质方针应与供应商的组织目标、以及客户的期望与需求相关联.供应商应确保其各级人员都理解品质方针，并坚持贯彻执行.DXDiTa9E3d是否不适用1.1.品质方针在公司内是否得以有效的沟通、理解和维持吗？1.2.管理层和雇员之间有否定期的会议来沟通公司的目标和方针？1.3.这些沟通会议所得到的意见是否被记录，并可供所有的雇员检讨？1.4.有没有正式的、文件化的、并及时更新的公司组织图？1.5.凡会影响品质管理，执行及验证的人员，其工作权责是否有明文规定？1.6.你们公司有否1.8.1. 开发或设计工程师？1.8.2. 品质工程师？1.8.3. 工序或制造工程师？1.8.4. 文件控制部门？1.8.5. 客户服务代表？1.7.有否专门负责ATL的代表1.8.有否客户服务代表负责客户技术支持？1.9.能否提供必要的销售和品质支持给ATL？1.10.有否长期和短期的商务计划？是一份正式的、明文规定的计划吗？1.11.对这些商务计划有否定期进行评估？1.12.商务计划包括以下内容吗？1.12.1. 竞争者产品的分析1.12.2. 市场定位1.12.3. 研究和开发计划1.12.4. 主要的内部品质和运作绩效的评估1.12.5. 客户满意度规划1.12.6. 成本目标1.13.管理层是否对不断变化的成本作周期性的检讨？1.14.是否有持续降低成本的步骤？1.15.是否将持续降低成本的策略和建议提供给客户？1.16.是否有一套测定客户满意度的书面程序作业书，其中包括测定的频率以及如何确保其客观性和有效性？1.17.是否有让所有雇员清楚客户满意度的目标趋势图意见：2. 品质系统品质系统程序和计划）原则： 供应商应建立质量体系，形成文件并加以保持，作为确保产品符合规定要求的一种手段.供应商应编制覆盖质量手册.供应商应明文规定如何达成品质要求.RTCrpUDGiT是否有程序文件去描述如下工程：是否不适用2.1管理责任例如:品质方针，组织结构，管理者代表，管理层检讨，客户满意度测定）2.2品质计划例如：合同评审，设计控制、变更）2.3文件和数据控制如：文件变更）2.4采购如：供应商评估，客户提供物料的控制，产品识别和跟踪）2.5工序控制如工序监控，工序能力，工序变更）.2.6检查和测试外观检查，测量和测试仪器的调校）2.7检查、测量和测试仪器如测量分析系统，检查和测试状态）2.8不良品的控制如：返工品的控制等）.2.9纠正和预防措施如：CAR、内部审核等）意见：3合同评审原则：合同评审是一种重要的过程.供应商应保证在接受合同时，应充分地经过评审，以确保其有实现合同的能力.5PCzVD7HxA是否不适用3.1.是否有程序将客户的期望转换成指定的要求？3.2.有否对合同评审进行跟进？3.3.是否将合同评审记录保存？意见：4设计控制原理：供应商应对每项设计和开发活动编制计划.计划应阐明或列出应开展的活动，并规定实施这些活动的职责.设计和开发活动应委派给具备一定资格的人员去完成，并为其配备充分的资源.计划应随设计的进展加以修改.建立并保持产品设计控制和验证的程序文件，以确保满足规定的要求.jLBHrnAILg是否不适用4.1.在产品正式生产前，是否有设计审查、验证及验收和过程？4.2.是否有程序文件来控制和检讨新的产品和工序变更是符合指定的要求？4.3.机构中有无保留以文档形式来控制和修正新的产品和工序来适应指定的要 求？4.4.设计的变更是否在实施生产之前获得客户书面的核准？4.5.是否清楚地说明了产品安全的责任，管理的责任和制度，来执行产品安全系统？4.6.当设计或物料被改变后，是否都进行安全测试，以确保产品的安全？4.7.以下内容存在吗？ 4.9.1.有否有适当的资源和工具来使用计算机辅助设计？4.9.2.供应商是否能提供CAD/CAE设计的服务？4.8.供应商有否内部生产产品和样品的能力？4.9.在开发阶段，供应商是否确保客户产品的信息保密？意见：5文件和数据审批、变更）原则：文件和资料在发布前应由授权人员审批其适用性.应制定并可随时得到识别文件的现行修订状态的控制清单或相当的文件控制程序，以防止使用失效和/或作废的文件.供应商应确保客户信息的安全.xHAQX74J0X是否不适用5.1.文件和数据在发出之前是否经过授权人士审批？5.2.有否文件清单列明现行文件的版本？5.3.文件管理是否由专门的部门来进行？5.3.是否将客户的规格及图纸转化为内部或外来文件？5.4.有否外来文件的控制程序？5.5.有否关于商业机密的保密制度？5.6.是否与关键技术人员和管理人员签保密协议？5.7.是否与商业伙伴包括客户与供应商）签保密协议？意见：6采购原则：ATL相信通过有效的策略和品质管理能够发展一系列的供应合作伙伴.次级供应商的选择应建立在品质系统和品质保证的需求之上.与次级供应商应有清楚的交流和适当的监控和反馈，使之的品质系统得以持续地改善.SPC应用于对ATL的供应商及次级供应商的管理.LDAYtRyKfE是否不适用6.1.次级供应商的选择和评估是否是建立在他们能否符合业务发展和品质保证的能力的基础上？6.2.供应商有无适当的程序确保次级供应商提供的物料或服务的品质？6.3.是否有一套系统检测次级供应商的品质改善，并进行信息的交流？6.4.在采购物料时，是否考虑到产品的安全性，及对环境的影响？6.5.是否使用SPC方法监督次级供应商？6.6.是否对次级供应商的交货期、品质等进行定期评审，分级？6.7.是否有被批准供应商和物料的清单？意见：7客户提供物料的控制原则：供应商对顾客提供的产品用于供应品或有关活动）应建立并保持验证、储存和维护的形成文件的控制程序.如有丢失、损坏或不适用的情况，应予以记录并向顾客报告.Zzz6ZB2Ltk是否不适用7.1.对客户提供的设备是否有永久性的标识，以便直观地看出设备的所有者？7.2.对客户提供的物料，在生产过程，是否被有效地标识，并与其它物料区分开？意见：8产品识别与追溯原则：ATL相信产品品质状态和品质数据的追踪是证明其符合客户要求的证据.有效的追踪系统能提供一张清晰的图片，用来显示产品怎样被生产出来和每批产品按照工序和产品性能是怎样描述的.次级供应商追踪也应包括在里面.dvzfvkwMI1是否不适用8.1.产品的标识是否贯穿生产的全过程.8.2.在规定有可追溯性要求的场合，对每个或每批产品是否有唯一性标识？这种标识是否加以记录？8.3.每批的样品有保留下来作为参考吗？意见：9工序控制原则：供应商应确定并策划直接影响品质的生产、安装和服务过程，确保这些过程在受控状态下进行.对品质有重大影响的位置的操作员，应有资格认可的程序.rqyn14ZNXI是否不适用9.1.是否维持适当的整齐、清洁和可用的场所，以生产产品？9.2.是否有针对紧急状况准备突发事件的计划如人力资源不足、公共设施中断、主要设备故障等），以便合理保护提供给客户的产品？9.3.在重大影响产品品质而其工序的品质又不能在后工序被有效检测的工序，其操作员是否经过资格认可，或其工序是在持续监控的情况下运作的？9.4.供应商有否在工序变更时知会ATL的程序？9.5.设备利用率是否被监控？9.6.对主要的工序设备，是否提供了适当的资源，以维护这些设备：9.6.1. 是否有关于保养的程序文件？9.6.2. 是否有定期的保养计划？9.6.3. 主要制造设备的零件是否有后备品？9.6.4. 是不将维护目标文件化，并对其进行评估和不断提高？9.7.有否保留保养人员的培训记录？9.8.在工作和检查区域有无足够的灯光？9.9.在工作场所，书面的作业指导书是否放在操作员很容易取得的地方？意见：10检查和测试接受，在工序中，最后和记录）原则：供应商应建立并保持进行检验和实验活动的形成文件的程序，以便验证产品是否满足规定要求.所要求的检验和实验及所建立的记录应在品质计划或形成文件的程序中详细规定.EmxvxOtOco是否不适用10.1.有无来料检验部门？10.2.有无专用的工作区域作来料检验？10.3.所有的检验和测试是否符合相关文件的要求？10.4.检查的结果能否被跟踪到原检查人员？10.5.在货运前成品有无检查和测试？有无出厂检验报告？10.6.每批物料能否追溯到它们的测试性能吗？10.7.是否定期进行产品的安全检查和测试？意见：11检验、测量和实验设备的控制原则： 供应商对其用以证实产品符合规定要求的检验、测量和实验设备包括实验软件）应建立并保持控制、校准和维修的程序文件.检验、测量和实验设备使用时，应确保其测量不确定度已被了解，并与要求的测量能力一致.如果实验软件或比较标准如实验硬件）用作检验手段时，使用前，应加以校验，以证明其能用于验证生产、安装和服务过程中产品的可接收性，并按规定周期加以复检.供应商应规定复检的内容和周期，并保存记录作为控制的证据.SixE2yXPq5是否不适用11.1.所有测试标准是否可追溯到国家和国际标准？11.2.是否根据文件规定的校准方法，定期对仪器进行校准？结果是否记录在案？校准状态是否在所有的测量仪器上作了标记？11.3.是否能确保校准、检验、测量和实验设备有适宜的环境条件？11.4.电脑程序有否作为校准和文件控制程序的部分？11.5.在校准时发现设备超出规格之外时，而校准前检测的产品已出货给客户，供应商是否通知客户？11.6.GR&R是否被应用于所有的测量仪器，并有计划地重复进行？11.7.如果有，是否保留有效记录？意见：12检验和实验状态原则：检查和实验状态反映出生产的产品是否经过有效的检查，应以适当的方式识别.是否不适用12.1物料的检验状况是否在工序的全过程被有效地标识？12.2.是否有关于来料仓库存放控制的程序，以识别已检与未检的来料？意见：13不合格品的控制原则：供应商应建立并保持不合格品控制的形成文件的程序，以防止不合格品的非预期使用或安装.应控制不合格品的标识、记录、评价、隔离的存货方式？15.3.有无对如期交货情况作总体评估？15.4.有无对特别的快速交货要求进行处理的程序？15.5.每个装运箱是否清楚地按照批、物料/部件和安全通告进行标识？15.6.你公司有无使用条形码的能力，其标识系统是否按照国家或国际规定？15.7.搬运、储存、包装过程中，是否有适当措施来防止在运输过程中对产品的破坏？15.8.目前供应商有无电子数据交换的能力如用于接收客房的计划信息和交货计划，及交货的提前通知系统）意见：16品质记录原则：品质记录是品质系统有效运作最直接的证据.所有的品质记录应清晰，保管方式便于存取和检索，保管设施应提供适宜的环境，以防止损坏、变质和丢失.应规定并记录品质记录的保存期.M2ub6vSTnP是否不适用16.1.品质记录是否被保存，以证明符合规定的要求和品质体系在有效运行？16.2.已建立和保持的品质记录有无保留时间？16.3.有否对电子数据进行保存，保存的时间是否有规定？意见：17内部品质审核基本原则： 品质保证系统的有效性的内部审核是每个供应商品质程序的必需部分.它也是不断提升工序的基本因素，供应商的审核者必须有组织和客观性和有清楚地说明纠正措施和跟进的责任.0YujCfmUCw是否不适用17.1.供应商是否按照进度进行内部品质系统审核？17.2.对审核者发现的问题，是否及时采取纠正措施？17.3.本厂的程序是否与环境与安全标准相一致？意见：18培训原则：人是企业的根本.每个位置都应有相应的培训要求.企业应进行有组织的培训，并且