一战期间英美两国关于贸易禁运争议的初探.doc

湖北大学硕士学位论文一战期间英美两国关于贸易禁运争议的初探姓名：金朝杰申请学位级别：硕士专业：世界史指导教师：王扬20080501 第 一次世 界 大 战 是人类 进 入 工业化 时 代 以 来的 第 一场 具 有 现 代 意 义 的 战 争 。 这 场战 争 无论 在 牵 扯到的 地区 之 广 阔 、 战 争 方式 之 多 样 、 造成 破 坏之 惨 烈 、 以 及带 来的 影 响之 深远 等 方面 ， 都 超 过了以 往 的 战 争 。 战 争 中 ， 协 约国与 同 盟 国两大 集团 都 极 力寻求最能遏止 、 打击 和 削 弱 对 方的 战 略 。 在 极 富 战 略 意 义 的 海上， 双方都 利 用各种战 争 手 段，实 施 了严密的 军事 封锁、 贸易禁 运 战 略 和 政 策 ， 力图削 弱 和 重创 对 手 。 当然， 这 种军事封锁、 贸易禁 运 战 略 和 政 策 也是一柄双刃剑 ， 例如 ， 协 约国对 德国的 贸易禁 运 政 策 也影响到美 国等 中 立 国家 的 海上贸易， 由 此引起 了英 美 两国关于 海上贸易问题 的 争 议， 而相关争 议的 解决 ， 不仅影 响了美 国的 态 度 疵拦 尤 胄 脊 环 剑 度胝 秸 ， 也影 响了战 争 的 进 程 。 对 于 一战 ， 以 往 人们更多 关注 的 是交 战 国双方在 战 场 上的 厮 杀 ， 对 交 战国与 中 立 国之 间的 关系 关注 较少 。 本文 拟对 一战 期间英 美 关于 贸易禁 运 问题 的 争 议进 行探 讨， 希望 弄 清 以 下 几 个问题 ：事 件的 争 议。 在 缓 解阶 段， 本文 考 察 了两国争 议的 缓 解和 美 国加入 协 约国一方进 行作 战 。关键词 ： 第 一次世 界 大 战 ；贸易禁 运 ；争 议；英 国： 美 国 本 学 位 论文 作者完全了 解 学 校有 关 保 留 、 使 用学 位 论文 的规 定， 即 ： 第 一次世 界 大 战 已经过 去 多年了，但人 们 永 远 忘 不 了人 类 文明 的这 次大 浩 劫 。在这 次大 战 中 ，英 国 和美国 围 绕 贸易 禁 运 问 题 产生了多方 面 的争议，相关 争议的解 决 对协约 国 的胜 利 ，乃至 第 一次世 界 大 战 的进程 产生了重 要 的影响。 那 么 ，英 国 出台禁 运 政策 的背 景如 何 鎏 苏 呤 币 悦 拦 V 鞯 闹辛 姆从 绾 美国 对 此政 策 持何 种 态度 懒 焦 泼 骋捉 瞬 四 男 这 些争议又 是如 何 解 决 的及解 决的原因是什么 榈 慕 饩龆 缘 谝淮 问 澜 绱 笳揭约 坝 拦 叵涤 泻斡跋 总 之 ，研究 这 些问 题 不 仅 可 以 丰富 我 们 对 第 一次世 界 大 战 的认 识 和研究 ，也 有 助 于 我 们 把 握 一战 期间 英美关 系 的走 向 ，而两 国 在争议中 采 取 的政 策 和策 略对 现 代国 际争端 的解 决 也 有 重 要 的启示意义。 更 是从 一开 始就认 为 在德 国 被击 败以 前 ，世 界 上 是不 会 有 永 久 和平 的。 在这 种 情况下 ，美国 当 然 不 会 为 了保护 贸易 的权 利 而违 背 人 民 的意愿同 英 国 作战。法国 的安 德 烈莫鲁瓦 认为 ，总 统 威 尔 逊 从 “理 智 上 和感 情上 是偏袒 协约 国 的”，因为 “协约 国 的事 业 相形之下 是比较 光明 正大 的，德 国 的野 蛮 行 径“将使 世 界 倒 退 三百 年 。美国 的乔 治布朗廷 达 尔 等的 美国 ：一部 叙述 的历史 认为 ，威 尔 逊 表 面 上 声 明 中 立 ，暗中 却 批 准特 拉 菲 波尔 在 美国 时 代：美国 对 外 和对 内 政 策 中 写 道，总 统 虽 然 宣布中 立 ，但实际上 几 乎 没有 人 能中 立 。 威 尔 逊 遵从 国 际道德 标 准 ，国 务 卿 蓝辛 极 力 拖 延答 复 时 间 ，以缓解 美国 人 民 的激 动 情绪 ，并 希望美国 人 看到 德 国 的极 端 主 义最 终 葬 送它的自 由 。 直 到德 国 的潜 艇 战吸引 了人 们 的注 意力 时 ，人 们 反 而认为 英 国 的封锁 变 得 “合 法而传 统 ，而德 国 的做 法变 得 “不 合 法和野 蛮 固 。美国 的霍 华德 琼认为 威 尔 逊 一直 很 欣 赏 英 国 的 甆 珹 猰 琖 琍 ， ， ， 甁 ， 塔 奇曼 骸栋 嗽屡 诨稹 罚 页 甎 瑼 国 胜 利 ，德 国 可 能和日本 结 盟 ，影响到 美国 的利 益 ； 如 果协约 国 取 得 胜 利 ，英 法和英 俄总 之 ，对 英 美关 于 禁 运 争议的研究 方 面 ，国 外 学 者一般 都提 到 了海上 自 由 和中 立 国权 利 的争议。 具体到 对 禁 运 物品 的争议，学 者们 除 了棉 花之 外 ，对 其 他 物品 如 ，橡 胶、铜 和食 品 等的争议少 有 提 到 ，还有 ，对 扣押商 船 的争议，干预 邮 件 的争议和国 际法条 文的争议等，学 者们 也 鲜 有 谈 及。 另 外 ，对 于 英 国 在出台禁 运 政 策 时 对 美国 等中 立 国 的反应 的考 虑，学 者们 大 多一笔 带过 地 认 为 英 国 不 得 不 考 虑到 美国 的态度，但具体是怎 样 考虑的，学 者们 少 有 分 析。 还有 ，对 于 争议交 涉 的过 程 、 解 决 的方 式 方 面 ，学 者们 论述 的也 不 够 具体。 对 于 争议解 决 的意义和影响，学 者们 也 是泛 泛 而论。 塔 奇曼 骸栋 嗽屡 诨稹 罚 页 甁 ， 本 文 的 创新 点、 采用 的 理论和 研 究 方 法此 外，英美关 于禁运 的 争议 主要集中 在 年到 年这短 短 的 三年，这一时 期是 一战 的 重要时 期 和 转折期 ，也 是 英美关 系的 关 键时 期 ，此 时 ，英美由尖 锐地 交 锋转而一致 对 德，对 一战 的 胜 利 具有决定性的 意 义 ，也 对 我 们进一步了 解 英美关 系的 走向 具有一定地 指 导 意 义 。 研 究 英美关 于禁运 争议 的 解 决方 式，对 当今和 平解 决国 际争端也 具有重要的 启 示作用 。 二 、 英 国 出台 禁 运 政 策 的 历 史背 景分 别以 英 国 和 德 国 为 首 的 同 盟 国 和 协 约 国 间 的 矛 盾日 益 激烈 ，两 大 集 团的 尖锐矛 盾最 终 导 致第 一 次世 界 大 战 。 在 备战 上 ，德 奥 集 团精心 准备，协 约 国 方 虽 然 仓 促 应 战 ，但仍 然 极 力 寻求 最 能 遏制 对方 的 战 略。 为 了切断同 盟 国 的 物 资、 军事 及经 济 供 应 链，英 国海军实行 了以 贸易禁 运 为 重要组 成部 分 的 海上 封 锁 战 略。 在 实行 海上 封 锁 战 略方 面，英国 拥 有德 国 无法比拟 的 优 越条 件 ： 綧 琇 二 、 英 国 出台 禁 运 政 策 的 历 史背 景英 国 自 从 在 北美 建立了 第 一 个 殖民地 弗吉 尼 亚后 ， 就不 断发 展壮 大 ， 大 战 爆 发时 ， 英 国 的 殖民地 几 乎遍及 世 界所 有 地 区 ， 这些 殖民地 源 源 不 断地 给 英 国 提 供各 种 资 源 ，而德 国 的 殖民地 很少， 只在 太 平洋 拥有 马绍 尔 群岛 ， 加罗 林 群岛 、 马里 亚纳群岛 和 东 印度 以及 东 非的 殖民地 。 一 旦被封 锁， 德 国 不 得 不 仅 仅 靠中 欧 、 东 南 欧 以及 土 耳其亚洲 地区 的 原 料和 粮 食资 源。琁 琍 琍 年 月 赵 诤 狼 墓 嫉 条 ， 制定 普遍 公 认 的 关于建立国 际捕 获 法庭 的 瓹 ， ， 晴 矢 綿 搁 置 几 天 后， 月 胀 分甘 九迤娌 灰 0巡 莅 赋 矢 窭 祝 俺 俏颐 窍蚰阆 麓 镏甘 尽 甌 甌 三 、 英 美 两国 关于禁 运 的 争议过程及 交涉 ， ， 三 、 英 美 两国 关于禁运的 争 议 过程及交涉棉花 除 用于纺 线、 织布外，还 可 用于制造 硝 化 棉，硝 化 棉是制造 炸药的 主要材料，因此 ，棉花 既 是一种 民 用物 资 ，也是一种 重要的 战略 物 资 ，英 国 千方 百 计 地把 棉花 列 入禁运名 单，遭 到 棉花 大 国 美 国 的 强烈 抗 议 。历 史 上 不无禁运棉花 的 先 例，美 国 内 战期 间 ，林肯总 统 曾 宣 布封 锁联 邦各 州 ，禁止所有 与南 方 叛 乱 各 州 的 贸 易 ，包 括棉花 贸 易 ；日俄战争 中 ，俄 国 为 防 止棉花 用于军 事 目的 而 宣 布绝 对禁运棉花 。直 到 年 的 第二 次 海牙会 议 中 ，由 于英 国 代 表的 坚持，棉花 才 被 列 入 自 由 货 物 名 单。 年 的 伦 敦 宣 言第 条 中 ，原棉被 第一个 列 为 不得 宣 布为 战时 禁运品的 货 物 。运往 德 国 ，制造 成 炸药来屠杀自 己 的 士兵 ，击沉自 己 的 军 舰 。因此 ，早 在 战争 开 始 时 海军 部 就 给 外交部 施 加 一定的 压 力 ，指示保险公 司 拒 绝 把 运输 棉花 的 商船 列 入 海上 保险，并 偶 尔扣 押运输 棉花 的 美 国 商船 。在 这种 情 况下， 月 ，荷 兰 、 瑞 典 、 瑞 士、 丹麦 等 中立国 先 后 禁止棉花 出 口 。英 国 外交部 担 心 由 此 会 激怒美 国 公 众 并 迫使美 国 政 府 采取两种措 施 ，一是禁止向 协约国 出 售武 器 ，这 无异于间 接 地帮 助 了 敌 国 ；二 是提 议 派 舰 队 护航 。因为 根 据 伦 敦 宣 言第 条 和 条 ： 凡受 到 本 国 护航 队 护送 的 商船 ，应 免 受 搜 查 。如果这 样 的 话 ，英 国 就 不可 能阻 止该 商船 ，检 查 其 文件了 。英 国 外交部 认 为 ，不论 是美 国 禁 甃 琍 琒 二 、 英 美 两国 关于禁运的 争 议 过程及交涉 癧 ， 覽 ， 国 又 出 台一 份 新 的 议 会 草 案， 把 绝 对 禁运名 单中 的 铜 改 为 铜 矿 ， 把 食 物 列 入 有 条 件 禁运也 成 了 英 美 两国 争 论 的 焦点。甌 甌 给 其捕获行 为 以借口 。为 了 保障 国 内 市场 ， 月 ， 除瑞典 外 ， 丹麦 、 挪威、 瑞士等中 立国 陆 续 宣 布 禁止出口 一 些货 物 ， 包括 铜 。 瑞典 的 不禁运政 策无疑 给 美 国 商 人 开 了 方便之 门 ， 美 国 商 人 可以通 过两条 路线 继 续 把 铜 、 橡 胶 等禁运货 物 运往 德 国 ， 一 是 通 过鹿 特丹或 哥 本 哈 根 ；二 是通 过瑞典 ， 把 铜 转 运到 意 大 利 ， 再 运往 德国 。 通 过这 两种渠 道 ， 美 国 铜 的 出 口 从 月日 改 道 意 大 利 时 的 余吨 开 始 ， 到 月 找 汛 余吨 ， 这 些铜 最 终 被 成 功 扣押 扔谘 沽 鸬 湟灿鲁 踅 雇 某隹贎。髓 阽 甌 甌 琓 甌 肋， 谢 ， 覽 ， 口 刃砂 琍 三 、 英 美 两国 关于禁运的 争 议 过程及交涉甌 英 国 提议 两国 签订“工 作 安 排”， 协 议 的 主 要主 要内 容 为 ， 英欧 洲中 立 国 联 合成 的 ， 其宗 旨 就是 保护 进 口 商 人 的 贸易活动不受 干预。 劳 动协 议 等给 英国 的 禁运政 策又 装 上了 一 道 安 全阀 ， 然而 这 道 安 全阀 并没有 起 到 英 国 所希望 的 作 用 。战事 进 行 到 年 ， 交战国 双 方的 军火 耗 费 越 来 越 大 ， 日 ， 德国 宣 布 封 锁 英国 和 爱 尔 兰附近包括 整个 英 吉 利 海峡 的 所有 水域 ， 附近的 所有 敌 国 商 船 一 旦 发 现 ， 全部击 毙 。 德 国 的 潜 艇封 锁 切 断 了 英 国 通 过大 西 洋的 供给 线 ， 不得 不依 靠 美 国 来 供应 。 为 了保证内 需， 英 国 政 府 也 试图 向 美 国 的 大 生 产公司 提议 以前 三 年 的 平均价 格 购 买 铜 ， 遭到拒 绝 圆。 与此 同时 ， 德国 也 千 方百 计地购 买 铜 。 到 年 路荩 募鄹翊 蟠笊 险茾。国 橡 胶 制造商 承担以下 任 务： 不能 向 除英 国 和 英 国 领 地以外 的 国 家出 口 生 橡 胶 或 用 过的 三 、 英 美 两国 关于禁运的 争 议 过程及交涉 脚 议 暂 时 告 一 段 落 。些商 船 的 目 的 地 是 斯堪 的 那维 亚 港 口 和哥 本 哈 根圆。 另 外 ，为了 避 免货 物 从 欧洲中 立 国转运到德 国 ，英 国 外 交部 与临近 德 国 的 中 立 国 进行 谈判 ，敦促这 些国 家 禁止禁运货 物 的再出口 ，包 括食 品 。 到 月 底 ，挪威 、 丹 麦 、 荷 兰 等 国 家 在保 证 内需 的 基 础 上纷 纷 禁止禁运货 物 的 再出口 。 三 、 英 美 两国 关于禁运的 争 议 过程及交涉升 到 磅 ，熏 猪 肉 由 磅 上升 到 酰 缬 陀 磅 上升 到 魼 。 窹肠 删 。 尼 腑 咖 ， ， 肋 咖 圮 ， 三 、 英美 两 国 关于 禁运 的争议 过程及交 涉格 雷虽然 没 有 忘 记 英美 友谊的重 要 ，但他 正忙 于 进行 错 综 复杂 的同巴 尔 干国 家 的谈判，此 时与美 国 的小 纠 纷远没 有 海 军 可能 同时与意 大 利、 土 耳 其和 荷 兰开 战 的危险更 搿紧急 。 无论 怎 样，在 战 争的第 一个月中 ，维持 与美 国 的友谊不是格 雷战 时外 交 的中 心 目标 钡 月中 旬 ，格 雷才 在 干预 邮 件 的问 题 上 给美国 答复，表 示 会 对此 问 题 进行 考虑。 他 个人并不赞 同战 时办 公 室 的做 法 ，他 认为 对于 那 些本 来就有 公 认的代 码 的地 址 ， ， 甌 肋 ， 竐 甅 ， 吲 颳 篞 棉 花 、 食 物 等 问 题 一直 触 动 着 英国 政 府 敏 感的神 经，与同盟国 的交 战 越 激 烈，英国 甌 覮 ， ， 三 、 英美 两 国 关于 禁运 的争议 过程及交 涉美国 一方也 不甘 示 弱，在 美国 政 府 的压 力 下 ， 年 月，英国 外 交 大 臣 格 雷、 肠 删 覽 ， 肠 ， 騕 ， ， 仃 癧 ， ， 争 议 的 高 潮 英 美关 于 “黑 名 单 ” 事件 的 争 议 及交涉过 程大 战 进行到 年， 协约 国 的 战 事大 大 改 观， 战 争 形 势 越 来越 对协约 国 有 利 。 进国 政 府列 出 怀疑曾经向 德 国 提供 援助 的 公 司 、 组 织或 个 人 的 名 单 ， 禁止其 臣 民与 “黑 名单 系 墓 尽 橹 蚋 鋈私 忻 骋 祝 妹 恢 辛 莆 !昂诿 ， 颉 昂诿 包 括 了 一些美国 公 司 或 个至于 “黑 名 单 的 起 源 ， 还 得 从 限 制与 敌 国 贸 易 法案 说 起 。 早在 大 战 开 始时，英 国 的 很 多 货物 特别 是 煤 被 大 量 地 运往 南 美的 敌 国 公 司 和 仓 库， 很 多 煤 甚 至被 供 应 给敌国 巡 洋舰 。 当 战 争 进行到一定 的 阶 段， 除 德 国 以 外的 国 家 和 地 区的 德 国 人 和 机 构 越 来越多 ， 通 过 这 些机 构 和 个 人 向敌 国 供 应 物 资 的 现 象 增 多 ， 尤 其 是 南 美这 个 受 德 国 政 治 影 响最 大 的 地 区， 通 过 它， 德 军 获 得 了 一定 的 援助 。 年 月 ， 英 国 海 军 部 在 波 罗 的 海上发 现 大 量 值得 怀疑的 商船 ， 这 些商船 包 括 英 国 商船 、 美国 商船 ， 有 些甚 至是 悬 挂 中立国 国 旗 的 德 国 商船 ， 而 且这 些商船 可能 “参 与 了 有 利 于 德 国 拿 骋 譆 。 针 对这 些问 题 ， ， ， 餎 ， 三 、 英 美两国 关 于 禁运的 争 议 过 程 及交涉的 范围 是 不实 际 的 ， 德 国 也 可能 通 过 中立 国 公 司 做生意 或 者 干脆掌 控 这 些公 司 ， 而 且该岔 。 被 怀疑曾向 德 国 提供 过 援助 。 这 实 际 上取消 了 被 列 入名 单 的 美国 公 司 做生意 的 权 利 ， 一方 面， 英 国 的 轮船 公 司 拒 绝运输这 些公 司 的 货物 ， 银行家 拒 绝向 他们 贷款， 英 国 商人 也拒 绝与 他们 贸 易 往 来； 另一方 面， 未 列 入名 单 的 美国 和 其 他中立 国 的 公 司 也 不敢 与 他们包 括 限 制英 国 商品的 进口 和 出 口 ； 拒 绝给英 国 的 商船 或 公 民以 优 厚 的 商业 待遇 ： 拒 绝给 竐 ， 三 、 英 美两国 关 于 禁运的 争 议 过 程 及交涉在 月 日 三 人 的 谈 判中， 格 雷表 示 英 国 政 府会 “仔细 地 检 查名 单 上的 每一个 名 字 尽 量 把美国 的 名 单 减到最 少 ， 并 不再 增 加 。 如 此 同时， 在 美国 ， 英 国 大 使 的 商业 顾问 克劳福 特 和 美国 国 务 卿 的 法律 顾问 波 尔 坎 也 就 “黑 名 单 录 辛 肆 酱 畏 钦 降 幕 崽福 琷会 谈 中英 国 方 同意 删 除 部 分 名 单 。 最 后 ， 英 国 政 府还 多 次殷 勤 地 邀 请 波 尔 坎 和 美国 著名律 师 鹿 特访问 伦 敦， 商讨 减少 名 单 的 数 量 。 为了 平 息美国 人 民的 怨 恨 ， 英 国 最 终 给美 鰁 争 议的缓 和阶 段 和汉 堡 一美国 线 上代 理机 构受到 严 重 的创 伤； 德 国 鰁 甈 三 、 英美两国 关 丁二禁 运 的争 议过 程 及 交 涉 湖 北 大 学 硕 士 学 位 论 文四、英 美 两国 关于禁运争 议 解 决的原因、意义 和影 响 英 美 两国 禁运争 议 解 决的原因 国 幕 跷 锒杂 谖 颐 抢 此 当纫郧叭 魏问焙 蚨几 杏 谩 管在 伦敦 宣 言 的争 议 中，英 国 虽然英 国 向美 国 出 口橡胶 、皮 革 、羊毛 、锰等 金属 ，并 给 代 理 商 颁发 出 口许 可证；美 国 不 再年 代 笠 籲 普 兀 壕 从 冲 突 到 和解 ：近代 英 美 关系考 察 ，史 学 集 刊 年 碌 期 耍 瓵 ， 渭 鸋 ，川 ， 籖 甅 ， 甌 裑 ， 腑 枷 。 并 颁发 许 可证，使其获 得比 以前 更大 的商 业 利益 ，美 国 也不 再 继 续 争 取 全 部删除 “黑 名请日 本 加入反美 同盟 。 此 电 报 被 英 国 情报 部门 截 获 并