20130812融资租赁公司设立流程.doc

融资租赁公司成立流程监管机构：商务部成立条件：（一）2001年8月31日（含）前设立的内资租赁企业最低注册资本金应达到4000万元，2001年9月1日至2003年12月31日期间设立的内资租赁企业最低注册资本金应达到17000万元；（二）具有健全的内部管理制度和风险控制制度；（三）拥有相应的金融、贸易、法律、会计等方面的专业人员，高级管理人员应具有不少于三年的租赁业从业经验；（四）近两年经营业绩良好，没有违法违规纪录；（五）具有与所从事融资租赁产品相关联的行业背景；（六）法律法规规定的其他条件。融资租赁公司业务禁止：（一）吸收存款或变相存款；（二）向承租人提供租赁项下的流动资金贷款和其他贷款；（三）有价证券投资、金融机构股权投资；（四）同业拆借业务；（五）未经中国银行业监督管理委员会批准的其他金融业务。融资租赁公司设立需提交文件清单：省级商务主管部门推荐融资租赁试点企业除应上报推荐函根据商务部、国家税务总局关于从事融资租赁业务有关问题的通知第三条：商务部将对内资租赁企业开展从事融资租赁业务的试点工作。各省、自治区、直辖市、计划单列市商务主管部门可以根据本地区租赁行业发展的实际情况，推荐1-2家从事各种先进或适用的生产、通信、医疗、环保、科研等设备，工程机械及交通运输工具（包括飞机、轮船、汽车等）租赁业务的企业参与试点工作。被推荐的企业经商务部、国家税务总局联合确认后，纳入融资租赁试点范围。以外，还应提交下列材料：（一）企业从事融资租赁业务的申请及可行性研究报告；（二）营业执照副本（复印件）；（三）公司章程，企业内部管理制度及风险控制制度文件；（四）具有资格的会计师事务所出据的近三年财务会计报告；（五）近两年没有违法违规纪录证明；（六）高级管理人员的名单及资历证明。融资租赁公司设立总流程1、准备相关资料10、办组织机构代码2、名称核准3、申报审批5、开立验资账户4、刻制法人名章7、资金验证8、工商登记12、开设基本账户6、拨付资本金11、办税务登记证等9、刻制公章、财务章并备案14、注册完成13、资金划转 各注册环节详述一、准备资料1、公司章程及合同（各一式八份）；2、首次股东会决议，内容至少包括：成立公司、审议通过公司章程及确定公司董事等事项； 3、公司第一次董事会决议，至少包括选举公司董事长、聘任公司管理人员等事项。二、名称核准1、受理部门：在工商行政管理局申请核名；2、主要工作：以公司章程为准，确定:新公司名称、注册资本、经营范围、经营地点、公司类型、投资人、投资金额和比例。3、需准备的资料（1）企业（公司）名称预先核准申请书（向拟申请的工商行政管理局领取或在所在市的工商行政管理局网站下载）；（2）申请名称预先核准委托书，（随同名称预先核准申请书一同发放）；（3）名称预先核准申请书须经全体投资人加盖公章，投资方法人代表签字，被委托人签字，周时粘贴被委托人身份证复印件；（4）投资方营业执照复印件（加公章）；（5）被委托人身份证。4、名称核准书的有效期：名称核准通知书有效期一般为6个月，于工商登记时收回。5、费用及受理时限：无费用支出；受理局需先在网上审验申请名称，约需两小时时间，名称网上审验通过后，即可发放“企业名称核准通知书”，此工作需1个工作日。三、商务部门审批1、商务厅初审，需提供以下材料：（1）省级商务主管部门推荐函；（2）企业从事融资租赁业务的申请及可行性研究报告； （3）营业执照副本（复印件）； （4）公司章程，企业内部管理制度及风险控制制度文件； （5）具有资格的会计师事务所出据的近三年财务会计报告； （6）近两年没有违法违规纪录证明； （7）高级管理人员的名单及资历证明。2、商务部审批，需提交以下材料： （1）初审时提供的全部资料； （2）商务厅初审意见。3、受理时限：商务厅自收到全部申请文件之日起15个工作日内将申请文件和初审意见上报商务部。商务部应自收到全部申请文件之日起45个工作日内做出是否批准的决定，批准设立的，颁发外商投资企业批准证书，不予批准的，应书面说明原因。四、刻制法人名章1、受理部门：所在地派出所指定的刻章处2、主要工作：持工商局核发的“企业名称核准通知书”到刻印部门刻制法人名章。 3、费用及时限：根据用章的材质约需50至100元不等；1个工作日。五、开立验资账户1、受理部门：在工商行政管理局指定的验资银行中任选一家开户，原则上在拟开立基本账户的银行开立验资户，以方便验资后向基本户转账，即如基本户拟开在工行，则验资户也选在工行。2、所需材料：持法人名章、工商部门核准的企业名称预先核准申请书、公司住所证明、新公司法人身份证复印件到银行开立验资户。3、费用及时限：无费用发生；1个工作日。六、拔付资本金1、受理部门：投资方2、主要工作：（1）验资户开立后与股东联系，告之资金拔付地址、账号，股东按约定的比例注入投资款到新开立的验资账户；（2）资金到户后向银行索要资金收款单和账户对账单。3、费用及时限：不需费用；根据拔款方式约需1-2个工作日：普通汇款，需2个工作日；加急汇款，需1个工作日。七、验证注册资本1、 受理部门：会计师事务所2、主要工作：持以下资料到当地会计师事务所进行验资；（1）收款单和账户对账单；（2）企业资金询证函；（3）企业名称核准申请书复印件；（4） 验资业务约定书（验资机构领，需盖两股东章）；（5）客户声明书（验资机构领，需盖两股东章）；（6） 公司章程复印件；（7）投资方的营业执照复印件（需加盖公章）；（8）营业场所证明；（9）董事、监事、经理的身份证复印件；验资报告一式两份，一份交工商局，一份公司留底。3、费用及时限：费用根据公司注册资本总额及与会计师事务所的商洽情况定；约需2-3个工作日。八、工商登记1、受理部门：市或住所所在区工商行政管理局2、主要工作：持验资报告、企业名称核准通告书、法人名章及以下资料到所在地工商行政管理局办理工商注册。（1）公司法人代表签署的公司设立登记申请书（领取或下载）（需新公司法定代表人、全体董事、监事、及总经理签字）；（2）企业（公司）申请登记委托书（领取或下载）(需股东盖章、股东法定代表人签字)；（3）公司章程原件（股东盖章、股东法定代表人签字）； （4） 投资双方营业执照复印件（需加盖公章）； （5） 公司董事、监事、经理身份证复印件；（6）住所使用证明（包括加盖产权单位公章的公司住所房产证复印件；公司房屋租赁合同原件） 公司注册后，工商局收回企业名称核准通告书。3、时限：自受理之日起5个工作日完成，即约需一周时间；九、刻制公司公章、财务章1、主要工作：取得法人营业执照后，持执照到所在地派出所指定的刻章部门刻制公司公章、财务专用章；企业公章需到市(区)公安局备案，此备案工作由刻章公司代为办理，需要企业提交刻章申请和法人身份证原件，刻章申请须经股东加盖公章。2、费用及时限：根据用章的材质约需300至500元不等；约3个工作日完成。十、办理组织机构代码证1、受理部门：市质量技术监督局2、主要工作：持以下材料办理组织机构代码证（1）企业法人营业执照原件及复印件；（2） 公司章程复印件；（3） 企业房屋租赁合同复印件；（4） 单位法人代表身份证复印件；（5）新公司公章；代码证书有正本、副本、电子副本（卡）之分，具有同等的法律效力。3、费用及时限：约需费用500元；时限为4个工作日，即约需一周时间；十一、办理税务登记证1、受理部门：住址所在区国家税务局、地方税务局。2、主要工作：持以下资料到税务登记机关办理税务登记证。（1）工商营业执照正本或副本；（2）公司成立合同、章程；（3）组织机构统一代码证书；（4）法定代表人的居民身份证复印件；（5）公司房屋租赁合同；（6）财务人员会计从业资格证书复印件；3、费用及期限：约需办证费500元，印花税根据注册资本额的大小确定，为注资本的0.05%；需四个工作日，即约需一周时间；（涉及外资，需外汇管理局、财政登记、开设外汇账户、海关等办理相关登记手续）十二、开立银行基本账户1、受理部门：拟开立账户银行。2、主要工作：持以下资料到拟开户行开立基本账户。（1）营业执照正副本；（2）组织机构代码证正副本；（3）新公司公章；（4）新公司财务专用章和法人章。3、费用及期限：申请行收到开户申请后，需持以上资料到鄂尔多斯市人民银行申请开户许可，批准后人民银行发给企业“银行账户开户许可证”，之后方可开立基本账户。开户许可证的申请工作由受理银行代办，约需费用500元；视开户行的不同，取得开户许可证约需5-10个工作日，即一到二周时间。十三、到工商行政管理局领取划转入资资金通知书1、主要工作：需提交以下材料（1）营业执照正本或副本原件；（2） 企业章程原件；（3）开户登记证原件或开户许可证原件；（4）交存入资资金凭证的企业留存联；2、费用及时限：不需费用；约需1个工作日。十四、资金转账完成注册1、主要工作：持工商行政管理局核发的“划转资金通知书”；企业开户许可证原件、工商执照正本或副本原件、企业法人身份证原件、法人名章、公司公章到验资户办理资金划转手续，将注册资金由验资户转入基本账户。2、费用及时限：不需费用；如基本户与验资户为一个开户行，则需1个工作日，如不在一个开户行，则约需2个工作日；3、基本户资金使用：资金汇入基本账户后，当日不可使用，需第2个工作日