融资融券题目.20110827.doc

1.投资者从事融券交易，除了“直接还券”方式外，还可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。 融资买入 买券还券 卖券还款 融券卖出 2.投资者向证券申请注销信用证券账户的，证券公司和投资者应该在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易。错误 正确 3.融资保证金比例、融券保证金比例和维持担保比例等重要参数一经确定，不能够调整错误 正确 4.投资者参与融资融券交易的成本包括（）。印花税 以上都包括 佣金、手续费 融资利息、融券费率 5.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。正确 错误 6.（）是指投资者交付的保证金与融资、融券交易金额的比例。维持担保比例 折算率 保证金 保证金比例 7.投资者在融资买入证券时，需要满足的条件包括（）。证券公司有足够的资金可供融出 融资买入证券品种属于标的证券 以上都包括 执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额 8.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。正确 错误 9.投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外，还可以作其他用途。正确 错误 10.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。80% 65% 90% 70% 11.投资者在融资业务中存在亏损放大的风险。正确 错误 12.如果某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。100 300 200 220 -OK13.“融券”是指客户向证券公司借入什么上市证券 债券 股票 基金 14.融资融券合同应约定融资融券特定的（ ）关系 财产委托 财产托管 财产信托 财产买卖 15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有：3个 2个 1个 没有限制 16.股票作为融资买入、融券卖出标的证券的，应当符合下列条件（）。在交易所上市交易满三个月 股票交易未被证券交易所实行特别处理 股票发行公司已完成股权分置改革 以上均包括 17.（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。折算率 保证金 保证金比例 维持担保比例 18.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做（）。转入担保物 授信 转出担保物 偿还债务 19.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入15% 20% 25% 10% 20.（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。信用证券账户 融资专用资金账户 信用资金账户 融券专用证券账户 951.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做（）。转入担保物 授信 转出担保物 偿还债务 2.当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，证券公司发出追加担保物通知，投资者必须在（ ）追加担保金使维持担保比例高于150% 1个交易日内 2个交易日内 3个交易日内 4个交易日内 3.（）是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。维持担保比例 可充抵保证金证券折算率 标的证券 保证金可用余额 4.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。正确 错误 5.投资者在融资融券交易前，所需要经历的业务环节包括（）。签订合同和风险揭示书 转入担保物 开立账户 以上都包括 6.担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（ ）按客户的意见以券商的名义投票 按券商的意见已券商的名义投票 不允许参加投票 以每位客户的名义投票 7.融券期间，投资者本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券时，投资者应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。正确 错误 8.投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。错误 正确 9.（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。信用证券账户 融资专用资金账户 信用资金账户 融券专用证券账户 10.担保物的范围包括（）。证券公司向投资者收取的保证金 融券卖出所得的全部价款 以上都包括 投资者融资买入的全部证券 11.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。80% 65% 90% 70% 12.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。错误 正确 13.某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（ ）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 400 600 480 440 14.交易所对投资者融资融券交易进行实时监控，当融资融券交易存在异常交易行为的, 交易所可以视情形采取限制相关信用证券账户交易等措施。错误 正确 15.假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券，折算率为70%，证券公司甲将其折算率下调为50%。当前“证券A”市价为20元，如果客户向证券公司甲提交10000股“证券A”作为担保物，则其可充抵保证金为（ ）元。 10000 100000 200000 140000 16.融券交易则为投资者提供了做空的手段。正确 错误 17.（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。标的证券 保证金 债券 股票 18.（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。信用证券账户 融券专用证券账户 信用资金账户 融资专用资金账户 19.投资者信用证券账户内持有的担保证券，包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，该股票红利或权证等证券属于投资者所有。正确 错误 20.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。 以上答案均正确 从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。 从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。 1001.“融券”是指客户向证券公司借入什么上市证券 债券 股票 基金 2.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，非深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。80% 90% 70% 65% 3.维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。300% 100% 200% 400% 4.（）是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。保证金可用余额 维持担保比例 担保物 标的证券 5.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。90% 65% 80% 70% 6.当维持担保比例达到（ ）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。低于300% 低于200% 低于130% 低于100% 7.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做（）。转入担保物 授信 转出担保物 偿还债务 8.投资者参与融资融券交易的成本包括（）。印花税 以上都包括 佣金、手续费 融资利息、融券费率 9.投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定比例时，应该依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购业务。正确 错误 10.根据交易所的规定，投资者融资买入时，融资保证金比例不得低于（）。80% 50% 100% 60% 11.股票作为融资买入、融券卖出标的证券的，应当符合下列条件（）。在交易所上市交易满三个月 股票交易未被证券交易所实行特别处理 股票发行公司已完成股权分置改革 以上均包括 12.（）是指投资者通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转到证券公司融资专用账户的一种还款方式。直接还券 买券还券 卖券还款 直接还款 13.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。 以上答案均正确 从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。 从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。 14.投资者在融资买入证券时，需要满足的条件包括（）。证券公司有足够的资金可供融出 融资买入证券品种属于标的证券 以上都包括 执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额 15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用证券帐户可以超过一个，但与其普通证券帐户的姓名和名称应当一致。错误 正确 16.投资者从事融资融券交易，需向证券公司提供担保物，担保物主要包括( )。 融券卖出所得的全部价款 其他三项都包括 证券公司向投资者收取的保证金 投资者融资买入的全部证券 17.投资者以现金作为保证金时，可以全额计入保证金金额。错误 正确 18.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。正确 错误 19.可充抵保证金的证券的折算率下降会导致维持担保比例（）。不变 ok增加 减少 无法判断 20.投资者信用证券账户内持有的担保证券，包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，该股票红利或权证等证券属于投资者所有。正确 错误 951.如果某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。100 300 200 220 2.维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。300% 100% 200% 400% 3.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。错误 正确 4.担保物的范围包括（）。证券公司向投资者收取的保证金 融券卖出所得的全部价款 以上都包括 投资者融资买入的全部证券 5.某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（ ）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 400 600 480 440 6.融券交易则为投资者提供了做空的手段。正确 错误 7.投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。错误 正确 8.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有：3个 2个 1个 没有限制 9.投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定比例时，应该依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购业务。正确 错误 10.可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。正确 错误 11.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。 以上答案均正确 从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。 从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。 12.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（ ）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。 证券交易所 中国证监会 中国证券业协会 证券公司 13.某投资者信用证账户中有150万元保证金可用余额，该投资者的融券保证金比例为100%，则该投资者最大可融券卖出（ ）万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 50万元 150万元 200万元 100万元 14.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。错误 正确 15.投资者以现金作为保证金时，可以全额计入保证金金额。错误 正确 16.投资者在融资业务中存在亏损放大的风险。正确 错误 17.投资者在融券卖出时，需要满足的条件包括（）。委托价格满足证券交易所规定的申报价格要求。 执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额。 证券公司有足够的证券可供融出。 以上都包括 18.当投资者出现下列（）情形之一时，证券公司有权对其作为担保物的持仓证券进行强行平仓司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后,再协助司法机关执行。 投资者担保物价值低于合同约定的最低维持担保比例（130%），且经公司通知后仍未补足担保物。 到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的。 以上均包括 19.（）是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。保证金可用余额 维持担保比例 担保物 标的证券 20.融资融券业务中，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券属于信托财产，其名义所有权归属证券公司，但投资者在履行义务后，有权要求返还相关证券。错误 正确 1001.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，国债的折算率最高不超过（）。95% 90% 85% 80% 2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。前一日平均收盘价 最新成交价 收盘价 净值 3.投资者参与融资融券所需要递交的材料包括（）。普通账户卡 必要的财产证明 身份证明文件 以上都包括 4.投资者从事融券交易，除了“直接还券”方式外，还可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。 融资买入 买券还券 卖券还款 融券卖出 5.投资者信用证券账户内持有的担保证券，包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，该股票红利或权证等证券属于投资者所有。正确 错误 6.客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户二级 一级 三级 初级 7.投资者在融资买入证券时，需要满足的条件包括（）。证券公司有足够的资金可供融出 融资买入证券品种属于标的证券 以上都包括 执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额 8.融券期间，投资者本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券时，投资者应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。正确 错误 9.投资者从事融资融券交易，需向证券公司提供担保物，担保物主要包括( )。 融券卖出所得的全部价款 其他三项都包括 证券公司向投资者收取的保证金 投资者融资买入的全部证券 10.可充抵保证金的证券的折算率下降会导致维持担保比例（）。不变 ok增加 减少 无法判断 11.当投资者全部偿还证券公司的融资融券债务后，投资者不可以向证券公司申请将其信用账户内的剩余资产转入其普通账户以结束信用交易。正确 错误 12.投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。错误 正确 13.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。 90% 65% 70% 80% 14.作为标的证券的股票应当在交易所上市交易满（）个月。1 3 2 4 15.某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。200 100 150 400 16.某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（ ）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 400 600 480 440 17.客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。融券卖出 买券还券 以借还借 融资买入 18.可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）。增加 无法判断 不变 减少 19.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。 以上答案均正确 从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。 从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。 20.投资者参与融资融券交易的成本包括（）。印花税 以上都包括 佣金、手续费 融资利息、融券费率951.投资者以现金作为保证金时，可以全额计入保证金金额。错误 正确 2.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。50% 40% 25% 10% 3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。15% 25% 20% 10% 4.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。错误 正确 5.客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（ ）？ 汽车 定期存折 房产 现金+符合规定条件的股票 6.融资保证金比例、融券保证金比例和维持担保比例等重要参数一经确定，不能够调整错误 正确 7.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。签订融资融券合同 以上都包括 签订融资融券交易风险揭示书 开立信用证券账户和信用资金账户 8.可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）。增加 无法判断 不变 减少 9.投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外，还可以作其他用途。正确 错误 10.（）是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。保证金可用余额 维持担保比例 担保物 标的证券 11.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。正确 错误 12.在融资交易中，投资者进行卖出交易时，所得资金首先归还投资者欠证券公司款项，余额留存在通知信用账户里。正确 错误 13.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有：3个 2个 1个 没有限制 14.投资者在融资买入证券时，需要满足的条件包括（）。证券公司有足够的资金可供融出 融资买入证券品种属于标的证券 以上都包括 执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额 15.投资者向证券申请注销信用证券账户的，证券公司和投资者应该在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易。错误 正确 16.担保证券涉及收购（包括要约收购和协议收购）情形时，投资者不得通过信用证券账户申报预受要约。正确 错误 17.投资者信用证账户中有100万元保证金可用余额，该投资者的融资保证金比例为50%，则该投资者最大可融资买入（ ）万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。50万元 100万元 150万元 200万元 18.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。正确 错误 19.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。50% 25% 10% 40% 20.投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（ ）万元。 100万元 160万元 136万元 120万元 1001.所有的证券公司都可以开展融资融券交易。错误 正确 2.融资交易为看多的投资者提供了杠杆交易的手段。正确 错误 3.投资者的维持担保比例不得低于130%。当投资者维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知投资者在约定的期限内追加担保物，追加后的维持担保比例不得低于（）。140% 150% 130% 160% 4.（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。标的证券 保证金 债券 股票 5.可充抵保证金的证券的折算率下降会导致维持担保比例（）。不变 增加 减少 无法判断 6.“融券”是指客户向证券公司借入什么上市证券 债券 股票 基金 7.投资者在融资买入证券时，需要满足的条件包括（）。证券公司有足够的资金可供融出 融资买入证券品种属于标的证券 以上都包括 执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额 8.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。错误 正确 9.假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70，则维持担保比例为（ ）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。300% 140% 210% 200% 10.客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。融券卖出 买券还券 以借还借 融资买入 11.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。正确 错误 12.资者融资余额为100万元，担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为（ ）。 100万元x300%125万元=175万元 100万元x130%125万元=5万元 100万元x150%125万元=25万元 100万元x200%125万元=75万元 13.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，非深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。80% 90% 70% 65% 14.作为标的证券的股票应当在交易所上市交易满（）个月。1 3 2 4 15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有：3个 2个 1个 没有限制 16.融券期间，投资者本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券时，投资者应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。正确 错误 17.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。 90% 65% 70% 80% 18.某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。400 100 150 200 19.（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。折算率 保证金 保证金比例 维持担保比例 20.交易所对投资者融资融券交易进行实时监控，当融资融券交易存在异常交易行为的, 交易所可以视情形采取限制相关信用证券账户交易等措施。错误 正确951.根据交易所的规定，投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。50% 100% 80% 60% 3.客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（ ）。信托财产 交易所财产 登记结算公司财产 证券公司财产 14.（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。直接还券 卖券还款 直接还款 买券还券 15.授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。错误 正确 16.目前，融资融券的交易期限最长是：30天 60天 90天 180天 如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。100 300 200 270 2.在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过 （ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外100% 200% 300% 400% 4.关于“标的证券”正确的说法是（ ） 在沪、深交易所上市的所有证券 证券公司确定标的证券名单,可以超出证券交易所公布的标的证券名单 标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布 标的证券是投资者融入资金可买入的证