环境管理体系标准.ppt

GB T24001标准要求 环境管理体系要求及使用指南 2 概述 国际标准ISO14001于1996年9月1日第一次发布 2004年11月15日第二次发布 修改版 我国等同采用国际标准 标准号为GB T24001 2004idtISO14001 2004 自2005年5月15日起执行 1996版2006年5月15日起失效 3 环境管理体系是组织管理体系的一部分 用来制定和实施环境方针 对其活动 产品和服务中的环境因素进行管理 贯穿整个环境管理体系的主线是 识别环境因素 特别是重要的环境因素 和法律法规及其它要求 通过制定环境方针 实施管理方案和运行控制实现管理目标和指标 兑现预防污染 遵守法律法规和其它要及持续改进的承诺 4 环境管理体系原则 原则1 承诺和方针一个组织应制定环境方针并确保对环境管理对环境管理体系的承诺 原则2 规划一个组织应为实现其环境方针进行规划 原则3 实施为了有效地实施 一个组织应提供为实现其环境方针 目标和指标所需的能力和保障机制 原则4 测量和评价一个组织应测量 监测和评价其环境绩效 原则5 评审和改进一个组织应以改进总体环境绩效为目标 评审并不断改进其环境管理体系 5 环境管理体系的特点 策划 P 实话 D 检查 C 改进 A 循环和持续改进立足最高管理者的承诺和所有有关人员的积极参与强调法律法规和组织应遵守的其它要求重视污染预防提供开放性和灵活性和其它管理体系的兼容性 6 鉴此 所有组织都要根据自身性质 建立适当的环境方针 确定其应控制的环境因素 识别其应遵守的法律法规和其它要求 制定相应的环境目标 指标和管理方案 规定有关的责任机制 保证人员具有履行其环境责任的能力 建立所需的文件体系 对运行中的重要环境因素进行控制 对环境管理体系的运行进行监测 对组织的全部环境管理活动进行审核和评审 环境管理体系的主要内容 1 范围2 引用标准 无 3 定义4 环境管理体系要求 8 第一节 前言 引言和范围 9 ISO14000系列标准特点 自愿原则 组织可根据自己的经济 技术等条件选择自愿采用 广泛适用性 适用于任何规模的组织 并适用于各种地理 文化和社会条件 灵活性 没有建立环境行为标准 仅提供了系统建立并管理行为承诺的方法 兼容性 与ISO9000标准兼容 全过程预防 强调环境保护的预防为主原则 持续改进原则 采用PDCA循环的行为模式 持续不断地改进环境绩效 10 4 2环境方针 4 3规划 Plan 4 3 1环境因素4 3 2法律与其他要求4 3 3目标和指标4 3 4环境管理方案 4 4实施与运行 Do 4 4 1组织机构和职责4 4 2培训 意识与能力4 4 3信息交流4 4 4环境管理体系文件4 4 5文件控制4 4 6运行控制4 4 7应急准备和响应 4 5检查与纠正措施 Check 4 5 1监测和测量4 5 2不符合 纠正与预防措施4 5 3记录4 5 4环境管理体系审核 4 6管理评审 Action 环境管理体系的要求 六大部分 十七个要素 与运行模式 PDCA循环 4 1总要求 11 环境管理体系运行的特点 体系实施的核心是持续改进 体系实施的重点是污染预防 体系实施的准绳是法律法规和其他要求 体系实施的关键是过程控制 体系实施的起点是领导者的承诺和重视 体系实施的依据是程序的管理 12 第二节 术语和定义 13 第三节 总要求 14 总要求 4 1 标准条款 组织应建立并保持环境管理体系 本章描述了对环境管理体系的要求 指组织从决定按照环境管理体系标准要求建立环境管理体系 到形成体系的过程 包括体系的策划 目标的设定 体系文件的编写 组织机构的设置 人员和资源的配备 指环境管理体系按规定的要求运行 并在运行中实施和实现组织的环境方针 通过监督检查和纠正 环境管理体系审核 管理评审等方法持续改进提高 15 第四节 环境方针 16 环境方针 4 2 标准条款 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它 a 适合于组织活动 产品或服务的性质 规模与环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守有关环境法律 法规和组织应遵守的其他要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施 予以保持 并传达到全体员工 f 可为公众所获取 要求根据组织的特点制定环境方针 描述了 三个承诺 一个框架 方针的内部管理要求 方针的社会监督 17 方针中三个不可缺少的承诺 遵守有关法律 法规和其他应遵守的要求 持续改进污染预防 18 环境方针示例 1 遵守全部有关的环保法律和条例 2 评估业务活动对环境的影响 不断地监督和改善我们的环境表现 3 在我们的日常运作中节约资源 减低或消除污染环境的根源 4 提供培训和支援以加强各阶层员工的环保意识 5 与客户 供应商及其他人士分享环保经验 6 积极支持和提倡环保活动 19 环境方针的公布 内部 外部 内部简报 邮件宣传小册子公告栏企业年度报告会议广告介绍性的培训课程会议 20 环境方针的实施 制定与实施是最高管理者的职责 建立更详细的目标 指标 环境管理方案行动计划应当 确定优先项确认员工的责任分配资源确定可测量的目标 指标 21 环境方针的修订与改进 需要改变的条件 市场情况变化 生产过程 产品的变化 重大的资产重组 符合环境管理体系标准的需要 公众与利益相关方的意见 在管理评审中包括对方针的评审 对任何改变进行交流 22 第五节 管理体系策划 23 环境因素 4 3 1 标准条款 组织应建立并保持一个或多个程序 用来确定其活动 产品或服务中它能够控制 或可望对其施加影响的环境因素 从中判定那些对环境具有重大影响 或可能具有重大影响的因素 组织应确保在建立环境目标时 对与这些重大影响有关的因素加以考虑 组织应及时更新这方面的信息 24 一个组织只有识别了全部的环境因素并科学准确地确定了重大环境因素 其建立的环境管理体系才是有效的和可信的 25 环境因素的识别 组织在提供产品 服务和全部活动中可能存在的环境因素 当组织的活动 产品或服务有更改时可能带来的新的环境因素 一个组织能够控制的或可望对其施加影响的环境因素 指从原材料订购到成品出厂的全过程所伴随的环境因素均应进行识别和评价 对于产品本身和销售服务过程中的环境因素 同样也要进行识别和评价 例如 汽车的设计制造过程的能源 资源消耗和污染物的排放 汽车使用过程中的尾气排放和油料消耗 汽车维修和报废后所伴随的环境因素等等均应考虑 组织自身可以管理 改变 处置的环境因素 可包括自行的产品设计 生产加工过程 设备维修 办公和后勤活动中的环境因素 是组织不能直接加以控制和管理的环境因素 这类环境因素多属于与组织关系较密切的相关方 往往可以通过某种利益关系对相关方施加影响 间接地实现对环境因素的控制和管理 外部社会对组织的变化 如法律法规的变化 公众环境意识的提高 组织内部的变化 如机构调整 组织的优化和兼并 工艺革新 新产品开发 规模扩大等 也会造成环境因素的变化 为满足持续改进的需要对环境因素进行调整 26 组织应建立并保持程序 确定 环境因素 可望施加影响 判定 重要环境因素 具有重大影响 可能具有重大影响 及时更新 环境因素 能够控制的 环境因素识别与评价示意图 27 环境因素的识别 三种状态 正常 异常和紧急状态三种时态 过去 现在和将来七种类型 大气排放 水体排放 废物管理 土地污染 对社区的影响 原材料与自然资源的使用 其他地方性环境问题两个方面 一 环境污染二 生态破坏与资源的合理利用和增强能力 28 识别环境因素的步骤 选择组织的过程 活动 产品或服务 确定该过程伴随的环境因素 确定环境影响 29 确定环境因素的依据 客观地具有或可能具有的环境影响法律法规及要求有明确规定积极的或负面的相关方有要求的其他 30 识别环境因素的方法 物料衡算 产品生命周期 问卷调查 现场观察 查看和面谈 查阅文件和记录 专家咨询 工艺流程分析 打分法 是非判断法 专家评定法 31 重大环境因素评价依据 环境 环境影响的规模 环境影响的严重程度 发生的概率 环境影响的持续时间 环境法律法规 32 重大环境因素评价依据 商业 改变环境影响的技术难度改变环境影响的经济承受力改变其他活动和过程将带来的效果相关方的利益能增强竞争力的商业机遇大小因环境问题使组织存在的风险大小 33 法律与其他要求 4 3 2 标准条款组织应建立并保持程序 用来确定适用于其活动 产品或服务中环境因素的法律 以及其他应遵守的要求 并建立获取这些法律和要求的渠道 各级环保部门 出版社 专业报社 公共图书馆 互联网站等 适用于组织的法律法规的范围取决于组织的环境因素 是评价重要环境因素的主要依据之一 组织应主动收集并及时更新 34 法律与其它要求 内容 是否建立了一套用于收集 识别 登记法律法规的程序 是否规定了收集 登录 保存法律法规的责任部门或责任人 程序是否规定了收集的频次 收集途径 登录和更新的方法 程序是否规定了识别方法 以及传达和执行的方法 是否列出相关的法律法规清单 且有具体的适应条款内容 法规是否落实部门岗位并贯彻执行 是否在各要素中得到实施 35 目标和指标 4 3 3 标准条款 组织应针对其内部每一个有关职能和层次 建立并保持环境目标和指标 环境目标和指标应形成文件 组织在建立与评审环境目标时 应考虑法律与其他要求 它自身的重要环境因素 可选技术方案 财务 运行和经营要求 以及各相关方的观点 目标和指标应符合环境方针 并包括对污染预防的承诺 目标是环境方针的具体体现 要实现目标 组织必须制定具体的量化的指标 目标要尽量细化 指标要明确 可测量 36 目标指标具有以下特征 特定性 目标指标是明确的 具体的 并针对组织内部的有关职能和层次 可测量性 可以测量和检查 凡属可行 目标指标都应量化 偏离目标时应分析原因 并采取纠正措施 对目标指标的符合性要定期监测 可实现性 经过综合考虑 法律法规 自身的重要环境因素 可选技术方案 财力 运行和经营要求 各相关方的要求等 组织设定的目标指标应该是可以完成的 没有超出自身的承受能力 如发现目标指标不现实或情况发生变化时 应及时修正目标指标 期限性 目标指标的实现是有期限的 应有明确的期限要求 目标指标具有短期性 指标的量化应包括实施和实现过程时间的量化 37 建立和评审目标指标应考虑的问题法律和其他要求 组织在环境方针中承诺遵守法律要求 对于组织尚未满足或存在潜在违反法律和其他要求的环境因素 应考虑制定目标和指标 自身的重要环境因素 组织评价出的重要环境因素是制定目标指标的基础 应考虑环境管理体系对重要环境因素管理的重要性 组织的规模 财力 技术 经营状况 目标指标应符合组织的实际情况 满足技术 经济上可行 避免目标指标过低或过高 相关方的观点 如果顾客或周围居民提出合理要求 组织应考虑将其纳入目标指标之中 与环境方针保持一致 方针为目标指标的制定提供方向和框架 目标指标是方针的细化和具体体现 定期评审 体现持续改进的更新的目标和指标及环境因素识别与评价重大环境因素的连续性 38 设定目标和指标应考虑的方面 减少废物 降低资源和能源的消耗 减少和消除向环境释放的污染物质 在生产设计中尽可能减少其生产 使用与处置中的环境影响 控制原材料所造成的环境影响 尽可能减少新项目开发中的重大环境影响 39 目标指标示例 40 环境管理方案 环措 隐患治理等 标准条款组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案 其中应包括 a 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和时间表 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动 产品或服务 就应对有关方案进行修订 以确保环境管理与该项目相适应 环境管理方案应直接来自目标和指标 为实现目标和指标服务 一般对于一个具体的指标制定一个管理方案 一个管理方案可以有多个措施方法 主要指组织的职能部门 主要指组织内纵向分工 含部门内纵向分工和跨部门的协调单位 41 环境管理方案等内容 1 明确实现目标和指标所必需的 a 时间安排和完成期限 b 资源保障 资金 人力 技术等 c 职责 每一个项目的责任人及方案中具体措施的责任部门和负责人 d 完成和实现环境管理方案的具体行动措施 方法 步骤 e 明确项目的文件和记录方法 2 方案是动态的 应定期予以修订以反映组织目标和指标的变化情况 42 环境管理方案示例 43 环境管理方案示例 续前页 44 第六节 实施与运行 45 4 4 1组织机构和职责 标准条款为便于环境管理工作的有效开展 应当对作用 职责和权限作出明确规定 形成文件 并予以传达 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源 其中包括人力资源和专项技能 技术以及财力资源 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便 a 确保按照本标准的规定建立 实施与保持环境管理体系要求 b 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审 并为环境管理体系的改进提供依据 46 4 4 1组织机构和职责 分工明确 各司其职 保证运行内容重点 是否针对各个职能和层次的作用明确规定其职责和权限 形成文件和传达 环境管理者的任命和赋予的责权是否满足标准要求 各级管理者是否对体系的实施提供了足够的资源 包括人力资源 专项技能 技术以及财务资源等 各部门 包括个人 的职责是否明确 衔接清楚 不应存在职责重复设置或矛盾现象 47 机构和职责 4 4 1 1 关于环境管理的组织结构图 2 最高管理者应任命环境管理者代表和提供必备资源3 应明确管理者代表的职责和权限 4 应明确与环境有关的管理 执行工作的人员的职责和义务 5 明确的汇报途径和步骤 48 职责划分可能出现的问题 对职责规定不清或理解不清 不理解自己职责权限 培训和资源不充足 权限不明确或太小 某些员工职责过多或某些却没有 职责重复设置或矛盾现象 环境管理者代表权限太小或被孤立 各部门 各经理间缺乏协调 衔接不清楚 职责规定不适应体系运行 49 培训 意识与能力 4 4 2 标准条款组织应确定培训的需求 应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训 应建立并保持一套程序 使处于每一有关职能与层次的人员都意识到 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响 以及个人工作的改进所带来的环境效益 c 他们在执行环境方针与程序 实现环境管理体系要求 包括应急准备与响应要求方面的作用与职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育 培训和 或 工作经验 胜任他所担负的工作 50 培训 意识与能力 4 4 2 1 组织应根据自身的性质 规模 人员素质确定培训的需求范围 制定和保持培训程序 2 确定员工培训的需求 制定不同层次的培训计划 3 评审培训方案与法规或组织要求的符合性 4 针对岗位的不同需要 组织专门的培训 5 对培训活动和效果进行跟踪检查和记录 6 明确合同方是否需要进行相应培训 7 重要环境因素控制的关键岗位上的相关人员的培训 51 意识培训 所有员工应接受提供的下列培训 1 全球环境问题的基本了解 2 有关企业运作的环境条件的基本了解 3 对他们的行为如何影响整个企业的环境行为有一个良好认识 52 培训计划 培训的要求 员工现有的知识和技能状况 企业现有的内部条件和外部要求 培训的时间和方式 预期的效果 53 环境管理培训 环境管理培训主要针对组织的管理层员工深入了解技术环境问题 1 污染的控制和预防 2 废弃物的管理 3 应急计划 4 环境管理体系和环境审核 5 问题的认定和解决 54 培训方法 专家讨论会 专题讨论会和讲课 机构内部的业务通讯和杂志 招贴展示 由同事 管理者进行的在职培训 55 4 4 3信息交流 标准条款组织应建立并保持一套程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的 a 组织内各层次和职能间的内部信息交流 b 外部相关方联络的接收 文件形成和答复 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理 并记录其决定 56 信息交流 4 4 3 1 内部交流体现在各部门 各层次之间的协作上2 外部交流体现在组织与相关方之间的交流 包含了对所有环境事件的处理及反馈 3 信息交流是双向的4 要有相应的记录反应交流的效果 57 信息交流的目的 1 有助于阐明组织对环境的承诺2 提高对组织的环境方针 目标 指标和方案的认识3 有助于员工了解组织的环境管理体系和环境表现4 促进公众对组织的环境表现及所做努力的理解和认同5 及时将对环境管理体系进行监视 审核和评审的结果传达给组织内部有关人员 58 相关方 供应方顾客 消费者政府立法者 监督者投资者员工非政府组织 环境团体 当地居民 59 相关方 政府法规公众意见 员工投资者 消费者 公司 供方 60 信息交流的内容 组织组织简介环境方针 目标和指标环境管理过程环境表现评价需要改进和地方独立验证的情况 外部法律法规及其他要求客户的要求市场环境需求的变化相关方的意见废弃物处理处置的信息 61 4 4 3信息交流 要点 是否建立和保持一套文件化的程序 程序是否规定了内 外信息交流的渠道 方式和运作 有关职能和层次的环境管理活动是否按程序执行 有无信息交流的适当记录 62 环境管理体系文件编制 4 4 4 标准条款组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息 a 对管理体系核心要素及其相互作用的描述 b 查询相关文件的途径 63 环境管理体系文件编制 4 4 4 手册 A 程序 B C 作业指导书 表格 按标准描述环境管理体系 描述各职能部门有关活动 详细作业文件 64 文件控制 4 4 5 标准条款组织应建立并保持一套程序 以控制本标准所要求的所有文件 从而确保 a 文件便于查找 b 对文件进行定期评审 必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性 c 凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位 都可能得到有关文件的现行版本 d 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回 或采取其他措施防止误用 e 由于法律和 或 保留信息的需要而留存的失效文件予以标识 所有文件均须字迹清楚 注明日期 包括修订日期 标识明确 妥善保管 并在规定期间内予以保留 应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责 65 文件控制 4 4 5 内部文件方针 目标手册管理方案程序作业指导书记录表格 外部文件法律法规行业规范客户要求供应商的文件 66 文件管理要求 查找方便定期评审授权批准发放适当有限使用 控制更改报废标识回收及时处置 67 运行控制 4 4 6 标准条款组织应根据其方针 目标和指标 确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动 应针对这些活动 包括维护工作 制定计划 确保它们在程序规定的条件下进行 程序的建立应符合下述要求 a 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行 应建立并保持一套以文件支持的程序 b 在程序中对运行标准予以规定 c 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素 应建立并保持一套管理程序 并将有关的程序与要求通报供方和承包方 68 运行控制 4 4 6 1 组织应对选定的重大环境因素有关的运行和活动建立相应的程序 2 组织应对运行程序进行有效有控制 3 程序中应对运行标准予以规定 4 应对环保处理设备进行正常 有效的维护保养 5 组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方 69 运行控制可能的活动 研究开发中的设计采购订立承包合同原材料的搬运和储存生产和维护实验室工作产品运输能源供应 用户服务资产获取和设施建造后勤服务营销 广告 70 可能的程序文件 固体废弃物管理程序 化学危险品管理程序 环境相关设备管理程序 能源管理程序 资源管理程序 对相关方施加影响控制程序 清洁绿化管理程序 污染控制程序 71 应急准备和响应 4 4 7 标准条款组织应建立并保持一套程序 以确定潜在的事故或紧急情况 做出响应 并预防或减少可能伴随的环境影响 必要时 特别是在事故或紧急情况发生后 组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订 可行时 组织还应定期试验上述程序 72 应急准备和响应 4 4 7 组织应制定并保持处理环境意外事件和潜在紧急情况的程序 要知道会有什么样的紧急状态以及发生紧急状态后如何处理 为保证程序运行的有效性要进行定期的验证 对采取的纠正措施及程序的更改要予以记录 有关人员都应进行紧急事故响应的训练 以确保人的意识和能力 73 应急准备要考虑的因素 火灾及爆炸可能对储存原材料和产品的影响 意外泄露事故性溢出 空气 水域 土壤 污染控制设备失灵或损坏 特殊气候带来的影响 台风 暴雨 雷击 操作过程中的失误 其它意外事件 74 第七节 检查和纠正措施 75 监测和测量 4 5 1 标准条款组织应建立并保持一套以文件支持的程序 对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量 其中应包括对环境绩效 有关的运行控制 对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录 监测设备应予校准并妥善维护 并根据组织的程序保存校准与维护记录 组织应建立并保持一个以文件支持的程序 以定期评价对有关环境法律 法规的遵循情况 76 监测和测量 4 5 1 对组织从事的活动的过程进行监测对活动的结果进行测量具有重大环境影响的运行和活动的关键特性 应包括 组织的环境表现有关的运行控制目标 指标实现程度 77 监测程序的内容 监测方法监测频次监测内容监测标准 78 监测设备的控制 定期校准妥善维护保存记录 79 不符合 纠正与预防措施 4 5 2 标准条款组织应建立并保持一套程序 用来规定有关的职责和权限 对不符合进行处理与调查 采取措施减少由此产生的影响 采取纠正与预防措施并予完成 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施 应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应 对于纠正与预防措施引起的对程序文件的任何更改 组织均应遵照实施并予以记录 80 不符合 纠正与预防措施 4 5 2 不符合的含义是指各种不符合环境方针 目标 指标或其它任何体系要求的情况 81 不符合 纠正与预防措施 4 5 2 纠正措施和预防措施的制定与实施纠正措施和预防措施的区别查清不符合或潜在不符合的原因采取相应的纠正或预防措施跟踪验证修改原有的程序记录预防措施信息提交管理评审 82 记录 4 5 3 标准条款组织应建立并保持一套程序 用来标识 保存与处置环境管理的记录 这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果 环境记录应字迹清楚 标识明确 具备对相关活动 产品或服务的可追溯性 对环境记录的保存和管理应使之便于查阅 避免损坏 变质或遗失 应规定其保存期限并予记录 组织应保存记录 在对其体系及自身适宜时 用来证明符合本标准的要求 83 记录 4 5 3 建立和保持记录管理的文件化的程序记录的种类规范化规定相应的存放年限证实 可追溯性 预防和纠正措施 84 记录的种类 有关法律与其他要求的信息投诉记录培训记录过程信息产品信息检查 维护与校准记录环境目标指标完成情况的跟踪记录 有关的供方与承包方的信息事故报告应急准备与响应信息重要环境因素信息审核结果管理评审遵循法律法规和其他要求情况的定期评价记录 85 记录管理的内容 标识收集编目归档贮存维护查阅保管处置 86 环境管理体系审核 4 5 4 标准条款组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和程序 进行环境管理体系审核的目的是 a 判定环境管理体系 1 是否符合环境管理工作的预定安排和本标准的要求 2 是否得到了正确的实施和保持 b 向管理者报送审核结果 组织的审核方案 包括时间表 的制定 应立足于所涉及活动的环境重