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关于家族企业的转型与发展的文献综述摘要：家族企业在我国经济占有重要地位，但其目前发展出现了两个明显的瓶颈：规模和寿命。因此提出了我国家族企业如何转型与创新，才能实现可持续发展的问题。本文对国内近年来诸多学者从多个方面对家族企业转型与发展问题的研究进行了综述，最后综合观点，提出转型是必然趋势，但需要内因：企业主，和外因：政府改善外部环境，这两方面去推动。关键词：家族企业 转型 制度创新 生命周期一、 研究家族企业的转型与发展的必要性家族企业在世界各国经济成长过程中，扮演举足轻重的角色。在财富500强企业中有超过1/3的企业可以被看作是家族企业;世界上最成功的一些企业就是从家族企业发展而来的，而且有的仍为创业的家族或是后来继承的家族控制着，如强生、福特、洛克菲勒、沃尔玛、杜邦、宝洁、摩托罗拉、惠普、迪斯尼等等1。中国改革开放30多年以来，亦涌现出了大量的私营企业，其中90%以上是以家族为核心创办和经营的。然而，据麦肯锡咨询公司研究结论是:家族企业中只有15%能延续三代以上。2我国对家族企业的关注主要在十一届三中全会后，我国实行改革开放政策，向市场经济转型。它以灵活的经营机制、快速的市场反应在我国经济发展中发挥着越来越重要的作用，显示出旺盛的生命力，解决了数以千万计人的就业问题。但是目前转型期家族企业的发展出现了两个明显的瓶颈：其一是规模，家族企业发展到一定规模时，就难以再成长；其二是寿命，中国私营企业和家族企业“各领风骚三五年”的现象十分普遍。我国转型期家族企业发展过程中呈现出的“一代创业，二代守成，三代衰亡”的怪圈，提出了一个值得深思的问题，即我国转型期家族企业如何才能不断地创新，保持企业持续发展。因此，研究家族企业经营管理，特别是针对中国现阶段家族企业转型与发展的研究与探讨，具有重要的现实意义。二、 关于家族企业的转型的理论综述早在2000年，牛国良就对家族企业创新制度进行了思考，私营企业的成长一般来说经历了从作坊式家族企业到“国企式”家族企业的过程,即从作坊式家族企业起步,初具规模后逐渐采纳国有企业的管理模式进入复制国企阶段。（采纳国企式管理模式表现为科层式机构设置、类似国企的分配方式，这种私企称作国企式家族企业）要适应逐渐规范化的市场,迎接低利润时代的挑战,必须有一个突破“国企式”家族企业,冲出重围的过程,这才有可能再上一个台阶。对于具有一定规模的私营企业来说也同样有一个制度创新建立现代化企业制度规范法人治理结构的艰巨任务。针对于这类家族企业存在的：产权不清、出资人行为异化等问题，他提出了冲出重围的保证就是制度创新。3但是储小平（2002）提出在现阶段社会信用体制和法律制度不健全的情况下,一味地提倡民营企业打破家族制是不妥当的。但应该在加快社会制度建设的同时,鼓励民营企业主从封闭式家族企业向开放式家族企业发展。政府和学界的大多数人谈到家族企业时,基本上都认为要打破家族制,告诫家族企业主要往现代企业制度方向发展。重庆力帆集团老板尹明善声称家族企业50年不变，家族企业的存在是有其道理的。4应该在加快社会制度建设的同时,鼓励民营企业主从封闭式家族企业向开放式家族企业发展,条件成熟时,一部分开放式家族企业可以发展成具有现代企业制度的大企业。政府的职能应重点放在支撑企业健康成长的制度环境建设上,让各种形态的企业在各自适应的条件中动态性地发展自身的独特竞争优势,这是企业成长和地区经济发展的一个关键。5牛国良与王洪君（2009）对于制度创新的问题提出更具体的对策。中国的家族企业要做大做强需要解决成长中的四大问题,即决策科学化程度低、产权的封闭性、人力资源封闭性以及文化基础的非契约性。家族企业要解决这四大问题需要合理的路径选择来实现企业制度转型,即通过产权的逐步开放,推动管理要素的置换和管理模式的转变,推进公司的规范治理,建立家族企业特有的文化;政府则应优化家族企业制度演进路径。6他们界定了家族企业和家族化管理是两个完全不同的概念,二者不能混为一谈。家族企业并不等于落后、保守、没有发展动力,家族企业的弊端表现为当它走向集约化后未进行制度创新引入专业化管理。放弃了家族式的管理并有规则地引入职业经理人从事高层和中层管理,同时股权在不断的稀释家族或泛家族企业,实质上就是升华的现代家族企业。企业实现了由传统的家族企业向现代家族企业的转型。陈静（2010）认为制度创新是家族企业向现代企业转型的重要手段。现代公司制是一种法人企业制度，具有独立法人资格、法人地位的企业制度。它以法人产权制为前提，是拥有独立的法人财产权的企业组织。现代公司制通过一套法人治理结构来保证企业的正常运行及有效治理。因此她进一步提出家族企业向现代公司的制度创新主要包括两个方面一是体制创新，二是内部机制创新。并且提出了要建立“四方制衡”机制，即董事会、股东大会、监事会、执行机构四方互相监督达到制衡。7陈许阳和张晓冬（2010）具体分析了家族制有四大局限，一是家族经营企业是家长个人决策;二是选接班人很难;三是家族企业往往用人惟亲而非用人惟贤，不利于引进家族以外的优秀人才，不利于企业的创新;四是产权封闭式的制度，仅靠自身积累来发展很难。企业的目标往往是模糊、不确定的。他们认为，如今家族企业要突破瓶颈期形成可持续发展，关键在于转型，而转型不仅由危机等外部因素推动更应该是由企业家的忧患意识来决定。转型的关键在人力资本的培养，管理、高科技等人才能够促进一个企业的技术创新。他们强调了家族企业管理者的认识的重要性，民营企业应正视自身存在的弊病，充分发挥资金充裕、地理位置优越等竞争优势，时刻抱有忧患意识，加速转型而不是等到危机真正来临的时候发现企业的问题。8谢武（2010）从生命周期理论研究了家族企业转型的必要性。我国的家族企业大多是中小型企业的命周期一般经历了初创期、成长期、衰退期三个生命周期阶段。但家族企业发展到成长期之后,在没有经过成熟期后就进入了衰退期。其生命周期不完整性使得家族企业的生命大大缩短了。因此我国的家族企业普遍存在的时间比较短。我国家族企业生命周期可以通过复合式生命周期来突破其生命周期普遍比较短的问题。通过管理制度的改革把家族企业从成长期转型到成熟期。当家族企业不能在原有的管理模式继续发展时就应该对其管理模式进行转型,从而实现家族企业现代化的管理模式。家族企业创业转型阶段就是家族企业的第二次创业,其管理模式不同于初创期。家族企业转型不仅要靠内部得综合治理,而且还需要外部如政府、社会为其提供良好的企业发展条件。家族企业需建立现代化的管理体系以及先进的企业文化,并通过持续的变革与创新,来适应市场的竞争和变迁。唯有这样中国的家族企业才能做大做强。我国转型期的家族企业有着与生俱来的优势与劣势,它们一边发挥家族企业制度的优势,一边不断学习先进的管理思想,向现代企业制度演进。进入知识经济的21世纪,家族企业制度的演进是不以家族企业创业者的意志为转移的,建立现代企业制度是一切家族企业拥抱胜利的唯一选择。9张健，朱道好（2011.1）针对2010年的国美控制权之争探讨了家族企业转型与发展。国美控制权之争反映了中国家族企业转型上市后遭遇到的普遍问题。它涉及到职业经理人的聘用和家族企业创始人的保护等公司治理结构的诸多方面。另外,双方能在既定的规则下博弈也反映了社会与法治的进步,从此意义上说,制度的完善和规则的遵守构成了家族企业成功转型的保障。10罗光宇（2011.6）从法律保护的角度分析民营企业治理模式转型的问题。由于所有权、控制权、内部与外部治理机制等因素的制约，民营企业治理模式的转型面临着强大的转型阻力，要顺利推进其治理模式转型，在完善内部机制的基础上，更要为其提供健全的法律制度保障，为民营企业治理模式转型提供有效的法律保护。依法推进民营企业法律法规建设。一要健全产权保护法律法规。二要进一步完善公司法。依法推进民营企业信用体系建设。要推进民营企业信用体系的规范化建设。要实现民营企业治理模式的转型，必须充分发挥职业经理人的专业管理，推进治理的规范化和专业化。民营企业要发展，其自身必须尽快完善内部所有权、控制权、激励约束等方面的机制，促进内部治理模式的转型，同时，国家与政府也要进一步规范其外部环境，为民营企业的治理模式转型提供有效的保证，促进民营企业健康、有序的发展。11三、 小结从国内对家族企业的转型与发展的关注来看，随着市场环境的变化、家族企业自身的发展，其转型是必然趋势。但是仅仅靠简单的口号去实行制度创新迫使家族企业走上现代企业的道路是不现实也是不科学的。家族企业在中国的发展有其存在的道理，在建设完善的法律法规和社会信用体系之前，中国家族企业转型仍旧会遭遇像国美一样甚至更多问题。所以，当前家族企业要突破瓶颈期形成可持续发展，关键在于转型，转型的内因是企业主有充分的忧患意识，外因是国家和政府建立良好规范的外部环境。参考文献：1 黄胜涛.中小家族企业转型研究一以明联建设为例D.上海：复旦大学，2010.2 石峰,陈南岳.家族企业理论综述J.南华大学学报(社会科学版),2005.3 牛国良.私营企业需要突破重围对家族式企业创新制度的几点思考J.山东经济，2000(4).4 储小平.家族企业研究:一个具有现代意义的话题J. 中国社会科学, 2000(5)5 储小平,李怀祖.家族企业变革剖析J.经济理论与经济管理,2002(10).6 王洪君,牛国良. 家族企业成长中的制度转型J. 资源与产业，2009,11（3）.7 陈静. 论家族企业向现代公司转型的制度