会员管理办法.doc

江西鼎盛贵金属交易所交易会员管理办法（试行）第一节 总 则第一条 为了更好地服务于全国的现货交易市场和合格的现货投资者，同时为了加强对会员的管理，保障会员的合法权益，规范会员在交易所的业务活动，根据国家有关法律法规及江西鼎盛贵金属交易所交易规则等相关规定，特制定江西鼎盛贵金属交易所会员管理办法（以下简称本办法）。第二条 会员是经江西鼎盛贵金属交易所审核批准，在授权区域内从事江西鼎盛贵金属交易所授权业务的企业法人。第三条 本办法适用于交易会员及其他从业人员。第二节 会员资格第四条 凡承认遵守相关政府监管部门的法律法规、江西鼎盛贵金属交易所业务规则，并且符合本办法所规定条件的企业法人或其他经济组织，均可以申请成为交易所交易会员。第五条 交易会员是指根据国家有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所审核批准，通过交易所提供的交易平台直接与现货投资者进行黄金、白银等贵金属现货及现货延期对冲交易的企业法人。第六条 申请成为江西鼎盛贵金属交易所交易会员的单位，须具备如下条件：（一）中华人民共和国境内注册登记，有从事黄金、白银等贵金属买卖经营范围的企业法人；（二）注册资本不低于1000万元人民币；（三）有固定的经营场所和基础设施，经营场所的营业面积不小于300平方米；（四） 有从事经营贵金属投资经验，并且至少有3人具备2年以上黄金、白银投资经验或3年以上其它金融行业从业经验；（五）有健全的组织机构和财务管理制度；（六）客户资源广泛，有较强的市场宣传与推广能力；（七）熟悉江西鼎盛贵金属交易所的交易规则和相关业务；（八）具有良好的经营业绩和市场信誉，近三年内无严重违法行为记录；（九）承诺遵守江西鼎盛贵金属交易所的管理办法和相关业务规则；（十）认缴交易所规定的各项费用；（十一）遵守江西鼎盛贵金属交易所规定的其他事项。第七条 申请成为江西鼎盛贵金属交易所会员的程序（一）向江西鼎盛贵金属交易所提交下列资料：1申请加入江西鼎盛贵金属交易所的会员资格申请表（加盖公章）；2公司简介（加盖公章）；3企业法人营业执照（副本）复印件（加盖公章）；4税务登记证（副本）复印件（加盖公章）；5组织机构代码证（副本）复印件（加盖公章）；6企业法人身份证复印件（加盖公章）；7江西鼎盛贵金属交易所认为需要提供的其他文件。（二）江西鼎盛贵金属交易所在接到申请材料后15个工作日内完成初步审核，经会员资格审查委员会初审通过，并报理事会批准后，交易所对符合会员条件的申请单位发出入会通知书。 （三）申请单位在接到审核通过通知后，应于10个工作日内到江西鼎盛贵金属交易所签订有关文件。（四）缴纳交易所规定的各项费用。（五）缴齐交易所相关费用，根据协议要求向交易所指定账户存入交易保证金。（六）江西鼎盛贵金属交易所收到申请单位会员费及缴纳的交易保证金后，向申请单位颁发江西鼎盛贵金属交易所交易会员证书，申请单位获得为江西鼎盛贵金属交易所交易会员资格。第八条 交易会员的权利义务(一) 依据交易所各项规章制度开展业务、进行交易；(二) 享有交易所提供的交易信息和相关服务（收费项目及收费标准以交易所规定为准）；(三) 对交易所的新业务享有优先参与权；(四) 获得交易所的业务指导和专业培训；(五) 按照与交易所订立的协议享有收益；(六) 对交易所的工作提出意见、建议；(七) 依据本办法转让、终止会员资格。(八) 遵守国家相关法律、法规和规章制度；(九) 遵守交易所各项规章制度；(十) 接受交易所监督管理，参加交易所组织的各项活动；(十一) 维护投资人的正当权益，协助交易所处理各种突发或异常事件；(十二) 履行保密责任；(十三) 按交易所规定缴纳相关费用及保证金等；（十四）会员按客户投资的比例交纳相应比例的保证金，按照交纳的保证金进行利益共享。第三节 会员资格的变更、转让及退出第九条 交易所交易会员可以通过股权转让等方式转让其会员资格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让会员资格。第十条 交易会员有下列情况之一的，应当在10个工作日内向交易所提供以下书面报告：(一) 变更法定代表人； (二) 变更注册资本或股权结构； (三) 变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式； (四) 设立、合并或者终止分支机构； (五) 变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； (六) 经营状况发生重大变化； (七) 发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷； (八) 因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚； (九) 交易所要求报告的其他情况。第十一条 交易会员因公司经营等原因可以申请退出交易所。(一) 交易会员应向交易所提供如下材料：1. 关于要求退出交易所终止会员资格的股东会决议；2. 关于终止交易会员资格的申请；3. 结清在交易所内的全部债权与债务；4. 客户安置及保证金清退方案；5. 交易所要求的其他材料。(二) 交易会员应妥善处理、安置所有对冲交易投资客户，将其客户转至其他交易会员处交易或者由客户自行撤户、出金；所有交易、结算资料等档案按照交易所有关制度规定由交易所指定处所存放，并由申请终止的会员一次性付清所有保管费用。(三) 交易会员应结清与交易所的所有费用后，交易所将根据协议约定退还保证金，在处理会员终止过程中产生的所有费用由交易会员自行承担。 第四节 会员的监督管理第十二条 授权服务机构的对外宣传工作要遵守江西鼎盛贵金属交易所的统一部署，不得擅自对媒体发布未经交易所审核的任何有关交易所的信息、言论，不得进行虚假宣传，确保有关江西鼎盛贵金属交易所的对外宣传信息真实、完整和准确。第十三条 会员单位应当按照江西鼎盛贵金属交易所的要求参加江西鼎盛贵金属交易所组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应当事先报江西鼎盛贵金属交易所同意。第五节 处罚第十四条 交易会员违反交易所交易规则、管理办法等相关规定的，由交易所合规部门核查，按相关规定给予相应的处罚措施。第十五条 交易会员违反交易所有关规定的，交易所有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为：(一) 口头警告；(二) 书面通报；(三) 强制培训；(四) 暂停会员资格；(五) 撤销会员资格。第十六条 交易会员存在下列情况之一的，经交易所审核认定后出具整改意见书或通报批评：(一) 未按时进行会员年检；(二) 交易会员经营状况、注册资本、法人变更、经营团队及业务联系人变动等重要信息发生变更时，未向交易所做出书面报告；(三) 未有效履行交易会员职责，积极配合交易所各项活动的；(四) 交易所规定的其他违规行为。第十七条 交易会员存在下列情况之一的，经交易所审核认定后，对公司高级管理人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训：(一) 交易会员有违规收费行为的；(二) 交易会员未建立宣传信息报备制度，未按交易所要求进行宣传；(三) 未执行交易所会员信息公示制度的；(四) 未按时缴纳交易所规定各项费用的；(五) 交易所规定的其他违规行为。第十八条 交易会员存在下列情况之一的，经交易所审核认定后，撤消其会员资格：(一) 私下转让、出租会员资格，将交易活动委托给他人管理或承包给他人经营的；(二) 以交易所业务名义从事非交易所业务的；(三) 不按交易所规定及时补交保证金的； (四) 违反国家有关法律法规的；(五) 交易所规定的其他违规行为。被撤消会员资格的，会员资格费及会员管理费不予退还。 第六节 客户信息第十九条 会员单位所印刷的宣传资料、合同资料，全部要由交易所审批。第二十条 会员与客户签订的任何协