天津金融资产交易所业务会员章程(试行).pdf

1 天津金融资产交易所业务会员章程 试行 第一章第一章 总则总则 一 为规范天津金融资产交易所 下称 交易所 业务会员 管理活动 特制定本会员章程 二 本章程所称会员 是指符合交易所规定的入会条件 自 愿申请并经交易所批准的法人 自然人或其他组织 三 凡拟申请成为交易所会员 及以会员身份在交易所进行相 关交易活动 均应当承认并遵守交易所规则及相关交易细则的全 部相关规定 四 会员入会坚持自愿申请 交易所审查批准的原则 第二章第二章 会员会员 五 交易所实行业务活动会员制 六 交易所会员分为综合类会员 交易类会员 经纪类会员 服务类会员和特约会员 一 综合类会员可在交易所从事金融资产交易业务 受托 经纪业务以及相关财务顾问业务 二 交易类会员可在交易所从事金融资产的转让 受让业 务 2 三 经纪类会员可在交易所从事金融资产受托经纪业务 四 服务类会员可根据转让方或受让方委托提供专业中介 服务 依据其专业类型 所提供的服务分别为拍卖 招投标 审 计 评估 法律 财务顾问等 五 特约会员为交易所邀请创新金融资产交易相关活动的 参与者 七 申请加入交易所业务会员的 须分别按以下要求提交证明 文件和材料 一 以个人名义申请入会须提交 1 个人入会申请书 一式两份 2 签字后的会员合同 一式两份 3 身份证复印件 二 法人或其他组织申请入会须提交 1 入会申请书 一式两份 2 签字盖章后的会员合同 一式两份 3 公司章程 4 主体资格证明文件 包括营业执照 法人证明和资质证书 复印件 5 法人代表身份证复印件 八 申请人需首先登陆交易所网站 点击 会员服务 认真 阅读 入会须知 入会操作流程 和 会员章程 承诺接受并 遵循会员权力 义务 下载填写 入会申请书 或 个人入会申 3 请书 会员合同 上传交易所指定邮箱 同时将其他证明文 件和材料传真至交易所 交易所对入会申请及所附证明文件和材 料进行初审 通过后将及时通知申请者 随后申请人 须将签字 盖章的 入会申请书 或 个人入会申请书 会员合同 连 同其他证明文件和材料邮寄交易所 或送交交易所指定地方和人 员 九 会员审批程序 1 提交预申请 申请人按第二章第八款中的要求提出申请 申请书的格式以交易所最新版本为准 申请人可申请适合其类别 的会员 2 资格初审 交易所进行形式审查 初审时间不超过 1 天 3 初审决定 交易所将根据初审结果分别作出以下处理 a 审查通过 b 要求补充申请资料及相关证明资料文件 c 拒 绝 并通知申请人 4 通知 对初审通过的申请人 交易所将在初审结束后三日 内予以通知 5 正式申请 申请人将签字盖章的 入会申请书 或 个人 入会申请书 会员合同 连同其他证明文件和材料邮寄交易 所 或送交交易所指定地方和人员 6 批准 交易所收到申请人全部材料后 进行实质审核 如 正式申请材料和预申请材料相符 交易所将予以批准 并通知申 请人及时缴纳会费 若有应缴费项目 4 7 资格生效 当交易所收到申请人所应缴付的会员入会费 若 有 申请人会员资格即刻生效 会员名单将在交易所网站予以公 布 并开立会员身份账户 授予会员编码 原始密码 会员凭此 可登陆会员区查阅交易所规则 交易细则等相关规则 该帐户是 供会员进行交易的身份识别帐户 会员应妥善保管 十 交易所为会员提供以下服务 1 为会员在交易所网上介绍会员情况 若需 2 为会员提供项目营销 公告 交易挂牌 交易竞价等平台 及相关咨询服务 3 为会员提供本交易所起草的研究咨询报告 4 为会员提供电子交易席位 开通电子席位时将予通知 5 组织会员进行业务培训 经验交流和外出考察 第三章第三章 会员的权利与义务会员的权利与义务 十一 会员的权利 一 参加会员大会 听取工作报告 对本章程提出修改建议 二 根据会员类别不同 可查阅项目的营销 公告和挂牌 信息 交易所掌握的历史交易信息 交易所和交易双方当事人有 保密要求的除外 交易所内部的分析咨询报告 三 会员有权根据其会员类别 并按交易所规则及相关交 易细则 在交易所参与交易相关活动 5 四 会员有退会自由 五 会员优先参加交易所举办的各类服务活动 十二 会员的义务 一 会员均须遵守交易所规则及交易细则 会员作为转让 方 受让方或受托经纪 有义务提供或督促委托方提供交易项目 合法批复文件 协助或督促进行尽职调查 配合或督促配合签订 转让合同 办理交割 有义务及时缴纳或督促委托人及时缴纳保证 金 按时支付余款 二 会员应遵循诚信 审慎 善良交易等行为操守 三 任何情况下 对一项已经委托交易所组织交易的项目 只应当在交易所进行交易 会员应严格遵守或督促委托方遵守此 项规定 四 会员有义务维护交易所及委托人的合法权益 对不宜 公开的交易信息和事项予以保密 五 会员有义务及时缴纳会费 缴费标准见交易所通知 六 接受交易所在交易业务方面的日常指导和监察 第四章第四章 交易所会员编码规则交易所会员编码规则 于会员编码软件系统制成后适时启用 于会员编码软件系统制成后适时启用 十三 凡交易所会员均将授予编码 会员编码由主体类型代 码段 地域代码段 序号代码段构成 6 一 主体类型代码段 按照主体类型区分设臵 1 交易类会员 JYHY 2 综合类会员 ZHHY 3 经纪类会员 JJHY 4 服务类会员 FW 专业类型代码 1 拍卖机构 FWPM 2 招投标代理机构 FWZB 3 律师事务所 FWLS 4 会计师事务所 FWKJ 5 评估机构 FWPG 6 投资银行及财务顾问的机构 FWTH 7 以此类推 5 特约会员 TYHY 二 地域代码段 按照会员注册登记所属省级地域区分设 臵 1 北京市的代码符号为 BJS 2 河北省的代码符号为 HEB 3 湖北省的代码符号为 HUB n 以此类推 三 序号代码段 按照取得会员席位的先后顺序设臵 设 臵范围 00001 99999 十四 会员之编码 由各代码段之间加 组合构成 会 7 员编码示例 一 JYHY HEB 0002 注册登记于河北的第 0002 号交易 类会员 二 ZHHY HEB 0003 注册登记于河北的第 0003 号综合 类会员 三 JJHY HEB 0007 注册登记于河北的第 0007 的经纪 类会员 四 FWPG HEB 0008 注册登记于河北的第 0008 号评估 机构类服务会员 第五章第五章 关于会员资格的维持关于会员资格的维持 十五 若会员身份及原所具有的行为能力和权利能力及其相 应的资格证明等不能持续维持与其向交易所提出资格申请时的同 等状态 包括其相应的资格证明等发生改变 变更 丧失 被有 权机关重新认定 核发 吊销 取消 废止 扣押等 或发生任 何权力限制 被法院做出有关身份或自由限制 权力限制的判决 等 则其均应当及时向本交易所报告 由本交易所对其相关变更 情况进行审核 以确定是否影响其资格的维持 十六 交易所对会员资格进行年度审核 对于年审中发现已 不完全满足其相应的交易参与者资格条件的 其年审将不会被通 过 8 十七 会员若未缴清任何应缴付之款项 亦可能影响其资格 的有效维持 第六章第六章 处罚处罚 十八 对违纪违约会员 将根据交易所规定进行处罚 十九 会员有以下行为之一的 可能被取消其会员资格 一 进行场外交易的