全文预览已结束
下载本文档
版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
本资料由 大家论坛会计考试专区/index.php?gid=4 收集整理,转载请注明出自 更多会计考试信息,考试真题,模拟题:/index.php?gid=4 大家论坛,全免费公益性会计论坛,等待您的光临!TopS1a25014190cab0f3bd98e96f7eef233d.pdf3 / 42010年期货从业考试期货从业人员管理办法习题多选题1.下列应遵守期货从业人员管理办法的情形包括( )。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务2.期货从业人员管理办法中的机构是指( )。A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构3.期货从业人员管理办法中的期货从业人员是指( )。A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人 员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人 员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理 人员和专业人员4.参加从业资格考试的,应当符合( )。A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力c.具有高中以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件5.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。A.品行端正,具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行 政处罚D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁人期 已经届满6.关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是( )。A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发 生之l3起10个工作日内注销其从业资格B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发 生之日起5个工作日内注销其从业资格C.机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相 应期货业务的期货从业人员的从业资格D.机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事 相应期货业务的期货从业人员的从业资格7.期货从业人员必须( )。A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B.遵守协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违 规行为8.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的 商业秘密,维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当 承诺或者保证D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在 利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先 的原则9.期货公司的期货从业人员不得有( )行为。A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B.代理客户从事期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.为客户提供期货相关信息10.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客 户的合法权益B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.为非结算会员提供结算服务11.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的 信息 -B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.为客户提供信息咨询12.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。A.收付、存取或者划转期货保证金 B.代理客户从事期货交易c.中国证监会禁止的其他行为 D.将客户介绍给期货公司13.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向( )报告。A.中国证监会 B中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.商务部14.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行( )检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.定期 B.不定期 C.半年D.1年15.期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。A.责令改正 B.监管谈话C.出具警示函 D.注销从业资格16.期货从业人员自律管理的具体办法,包括( )。A.从业资格考试 B.从业资格注册和公示c.执业行为准则 D.后续职业培训17.对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取 ( )。A.责令改正 B.给予警告 c.单处或者并处3万元以下罚款D.在协会网站公示18.有下列行为之一的,中国证监会根据期货交易管理条例第七十条处罚。A.任用无从业资格的人员从事期货业务B.在办理从业资格申请过程中弄虚作假c.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时, 期货从业人员及其所在机构未予以配合D.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起l0个 工作日内向协会报告判断题1.中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 ( )2.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。 ( )3.通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。 ( )4.未取得从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。 ( )5.机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。 ( )6.机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 ( )7.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,考试合格证明将作废。 ( )8.当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。 ( )9.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。 ( )10.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。 ( )11.对于机构或者其管理人员发出的任何指令,期货从业人员应当严格执行。 ( )12.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。( )13.中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 ( )14.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。 ( )15.协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 ( )16.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。 ( )17.机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。 ( )18.协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。 ( )19.期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。 ( )20.未取得从业资格,擅自从事期货业务的,协会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。 ( )21.期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。( )22.因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )综合题1.王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照期货从业人员管理办法规定,该期货公司( )。A.不能为王某办理从业资格申请,并必须解聘王某B.不能为王某办理从业资格申请,但仍聘用王某C.可聘用王某并为其办理从业资格申请D.为王某办理从业资格申请但必须解聘王某2.李某为某期货公司职员,9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司A.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应在协会备案C.应在协会网站上公布D.应按照期货交易管理条例第七十条处理参考答案多选题1.ABC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD5.ABD 6.AC 7.ABCD 8.ABCD9.ACl0.ABC l
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 慢性炎症与愈合延迟-洞察及研究
- 基于字符串拼接的元宇宙数据处理与应用研究-洞察及研究
- 基于大数据的知识产权服务客户体验优化策略-洞察及研究
- 剧艺表演中的地域文化与角色转换-洞察及研究
- 带下病病原学检测进展-洞察及研究
- 动植物基因编辑伦理-洞察及研究
- 复方枸橼酸铁铵糖浆在预防孕妇缺铁性贫血中的效果评价-洞察及研究
- 2025年农村房屋翻新包工包料合同协议
- 城市气候适应性绿色建筑-洞察及研究
- 2025年船舶配件出口退税合同协议
- 2024年山东省港口集团有限公司招聘真题
- 化工安全警示教育课件
- 钢管加工合同协议
- 肠外营养并发症及护理
- 2025年海飞丝产品的市场定位和消费者行为分析报告
- 2025年湖南省七五普法读本考试题库及答案(一)
- 小学科学3-6年级实验目一览表(苏教版)
- GB/T 23595.2-2025LED用稀土荧光粉试验方法第2部分:相对亮度的测定
- ICU轮转护士带教计划
- 2025年度新能源项目光伏桩基施工合同
- 相机租赁合同模板
评论
0/150
提交评论