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第一篇 建设项目管理制度第一章 总则西安高科示范产业投资有限公司对在建项目实行“建设项目管理领导小组”领导下的项目管理部、监理单位逐级管理模式。第一条 “建设项目管理领导小组”由公司常务副总经理、各部门经理及项目管理部专业人员共同组成，按照“建设项目管理领导小组工作条例”对项目在建过程中和重大问题进行决策、管理、监督执行。第二条 监理任务由具有相应资质和实力的监理公司承担。第三条 项目管理模式图建设项目管理领导小组项目管理部监理公司施工单位 第二章 建设项目管理领导小组工作条例第一条 总则为了保证房地产项目开发建设的有序正常地进行，建设项目管理领导小组（以下称领导小组）是西安高科示范产业投资有限公司在项目运作过程中重大问题决策的最高权力机构，全权负责公司的各项目开发建设工作。 第二条 机构组成1 建设项目管理领导小组由公司常务副总经理任组长，成员由项目管理部经理、财务管理部经理、行政公关部经理、投资经营部经理及项目管理部有关专业技术人员组成。2 项目管理部为公司建设项目管理领导小组执行机构。第三条 主要职能1 建设项目管理领导小组成员即为项目招投标领导小组成员，全程参与公司建设项目招投标活动，按照陕西省房屋建筑和市政基础设施工程施工招投标管理办法等法规组织实施招投标活动。2 建设项目管理领导小组成员即为公司分承包方评价小组成员，负责对分承包方进行审核，对分承包方的定期考评结果进行确认。3 审批投资项目的有关管理办法及规章制度。4 负责建设项目的投资控制与管理。5 根据有关规章制度，对分承包方进行评价，审核分承包方的定期考评结果，确定合格分承包方。6 审定项目年度投资和建设计划，审定项目工程决算和财务决算。7 负责审批项目建设过程中重要变更、重大变更。8 负责对项目执行过程中关系到公司利益、声誉的重大问题进行协调。9 建设项目管理领导小组应定期召开工作会议，通报工程进展情况，提出、研究、解决项目建设过程中存在的问题。 第三章 项目经理负责制第一条 总则1 为完善公司内部管理机制，充分发挥项目管理部独立运作职能，提高项目管理效率，明确房地产开发工作中项目管理部及项目经理的责任、权利和利益，保证项目的顺利实施，特制定本制度。2 项目管理部管理实行总经理直接领导下的二级独立运作、独立核算机制，项目经理接受公司总经理和常务副总经理的直接领导。3 项目经理在项目实施过程中，必须熟悉国家制定的有关房地产开发的一系列法律、法规及地方政府制定的各项 配套政策、规定及办事程序。4 项目经理在项目实施过程中，必须严格遵守西安高科示范产业投资有限公司的各项规章制度和工程项目管理制度的有关程序文件。5 项目经理在项目实施过程中，代表公司处理日常内外事务，参与项目各项决策，执行公司决议；公司可以根据项目建设进度过程中出现的新情况、新问题，对项目总体作出相应调整，项目经理必须遵守并执行调整后的约束。6 项目经理应有相关的专业学历和项目管理经验，熟悉行业情况和相关部门社会关系情况。第二条 项目阶段的划分和工作内容1 根据房地产开发项目的特征，公司将所有房地产开发项目分为二个阶段，并按阶段对项目管理部进行分段承包考核。第一阶段：项目开发前期报建阶段。第二阶段：项目施工建设阶段。2 各阶段工作的主要内容第一阶段：项目前期报建阶段；1） 项目选址、立项、征地；拆迁、安置；2） 进行项目的市场调研，依据项目可行性分析工作规范，对项目从技术、财务、经济、社会多个角度论证项目的可行性，完成项目可行性报告；3） 参与项目规划及提出项目论证；4） 参与项目规划及设计单位的招标，确定规划及设计单位；5） 负责协调、维护土地、规划、建委、房产局等政府职能部门的关系，办理开工前的各种审批手续，领取四证（建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、国有土地使用权证）；6） 配合相关部门融资工作。第二阶段：项目施工建设阶段1） 负责项目实施计划的编制、实施及调整；2） 参与施工、监理、材料供应单位的招标工作，负责协作单位的实绩考察、合同的签订和业务管理工作；3） 负责与设计单位的沟通协调及工程变更签证；4） 负责项目质量、进度、投资的控制管理；5） 项目监理、施工单位的日常管理工作，并对其考核评比和奖罚；6） 负责项目的竣工验收、综合验收及向物业移交；7） 项目资料归档、管理和移交；8） 配合专业销售公司开展销售准备工作。第三条 项目管理部相关费用的包干原则1 根据房地产项目的投资费用分摊原则，确定项目管理部的费用提取额。2 按阶段的费用基数如下：阶段工作目标费用基数费用管理征地、拆迁、策划、办理证照、上交收费前期总投入1%1 按费用基数的80%，根据实施周期按月控制发放；2 费用管理由项目经理全权负责，并制定费用管理细则报公司备案；3 每一阶段所有工作目标完成，发放剩余费用的20%；4 每一阶段所有工作目标完成，进行合理化建议等奖励兑现。5 每一阶段所有工作目标完成，对项目管理部进行一次性奖励。1 工程建设日常管理；2 在保证质量的前提下，进度如期完成；3 实际成本控制在目标成本范围内。设计概算造价1.05%1.5%3 费用主要包括：人员工资、福利费、办公费、电话费、差旅费、业务招待费、折旧费、办公用房租金、车辆补助费和个人所得税 (不含固定资产购置费) 。第四条 项目经理的聘用办法及考核办法1. 将在公司内（外）部进行项目招标制，按照费用、工作阶段周期、项目组织实施方案等最优原则确定项目经理。2. 依照本制度并根据项目的进展程度与项目经理签定不同阶段的项目经理责任书，明确双方的责、权、利关系；项目经理根据项目的具体情况和不同阶段确定项目管理部的机构、人员和管理分工，报总经理批准。3. 在每一阶段结束，项目管理部按目标责任书完成工作任务，对项目管理部进行一次性奖励，奖励金额按项目工程决算造价的0.5%核计；项目管理部其他人员工资和奖励由项目经理参照公司薪资标准另行确定，报公司备案。4. 每一阶段完成，进行一次阶段性全面考核，兑现奖罚。第五条 罚则1. 项目实施过程中，如出现责任和质量事故、浪费、内外勾结损害公司利益情况之中的任何一种，公司将对项目经理实施惩罚（包括口头批评、通报批评、扣发工资资金、调离、辞退、开除，以致提起诉讼）。2. 项目实施过程中，有以下事故（行为）发生者，最低惩罚实施辞退：1） 重大责任事故、质量事故；2） 无故延误30天以上；3） 浪费投资10万元以上；4） 损害公司行为，造成损失20万元以上。第六条 其他1. 根据项目的规模及差异，总经理和常务副总经理有权对项目费用基数在适当范围内进行浮动管理，浮动范围为：0.8浮动系数1.3。2. 项目经理在项目实施管理过程中有以下特殊贡献，可以获得如下相应的奖励1） 项目经理为公司争取到国家、地方政府或有关部门给予的减免优惠，获得较大收益，公司将收益的10%作为对项目管理部的奖励；2） 项目经理寻项目提出合理优化方案。经采纳效果良好，节省公司支出或提高效益，公司将收益的30%作为项目管理部奖励。第二篇 工程项目施工管理制度第一章 工程招投标管理办法项目管理部负责组织项目的招投标，公司招投标领导小组负责对招标工程项目的投标人的投标书进行评价，确定中标单位。第一条 适用范围适用于本公司发包的所有大、中型工程项目。第二条 职责1. 选择参加本公司工程项目投标的施工单位。2. 评价投标单位的投标文件，确定工程项目的中标单位。第三条 控制要求招标申请招标文件的编制与送审工程标底价格编制刊登招标通告发放招标文件勘察现场投标预备会投标文件收集开标评标中标通知招标管理机构审查、监督1） 根据公司确定的拟开工项目，填写“建设工程施工招标申请表”，向招标办提出招标申请。2） 编制招标文件，组建招标领导小组并报送招标办审查，编制招标工程标底价格。3） 在招标办确认的媒体刊登招标通告。4） 遵照国家招标投标法和有关法规的规定，结合工程实际情况，确定35家施工单位参加本公司招标工程项目的投标。5） 召开工程发标会议，向确定的投标单位发放招标文件和工程图纸。6） 组织投标人对工程场地和周边环境进行勘察。7） 组织项目管理部有关人员，参加工程招标答疑会，对各投标单位有关工程图纸、施工现场等的提问进行答复，并形成会议纪要对投标单位提出的有关招标文件和勘察现场问题进行解答。8） 按照招标文件的时间，检查投标单位递交的投标文件。9） 召开工程开标会议，组织招标班子成员，按照“工程招标评分标准”，对各投标单位的投标文件，进行量化评分，评分结果最高者即为本工程的中标单位。10） 编制中标通知书，报送招标办审批后发给中标单位。第四条 相关支持文件：西安高科示范产业投资有限公司工程招标评分标准西安高科示范产业投资有限公司工程招标评分标准及打分表工程名称：评标人签字：内 容分 数投标报价满分65分基本分数为58分；投标报价每上浮1扣2分，上浮超过3者为脱标；投标报价每下浮1增1分，下浮超过7者，每增加1%者扣0.5分。投标工期满分3分1. 超过工期要求得0分2. 等于工期要求得3分投标质量等级满分3分1. 低于招标要求得0分2. 符合招标要求者得3分施工组织设计满分25分平面布置082.5分施工方案082.5分施工组织及进度计划082.5分质量保证措施082.5分工期保证措施082.5分施工部署082.5分安全保证措施082.5分文明工地措施082.5分机械设备安排082.5分专业人员配备082.5分承诺程度满分4分1. 不完全承诺招标文件及合同条款得0分;2. 完全承诺招标文件及合同条款得2分;3. 完全承诺招标文件和合同条款，并有合理化建议或其他承诺（不能或无法作为中标条件者无效），经评标小组评议，认为确有利于本工程建设，根据其可行性，可信程度得0-2分。合计备注： 1. 若三家脱标，将重新审核标底,核实报价，按除价格以外的各分项的综合得分的高低，选定二个投标单位进行议定，以合理价格结合上述得分的高低确定中标单位。2. 若出现综合得分并列第一时，比较投标报价，此分项得分高者为中标单位。3. 投标文件中缺少某项时，该分项得0分。4. 投标过程中，各种数据计算均精确至小数点后二位，小数点后第三位四舍五入。5. 评标人必须按照本办法据实评分，凡计分不符合本办法规定要求者，均按无效计分对待。6. 评定过程中，若出现本办法以外的特殊情况时，将暂停评标，有关情况及处理 意见报公司董事会核准后，在重新评标。 第二章 会议制度为了加强对工程项目进行管理，组织协调各方关系，确保工程质量、进度计划的落实，安全文明生产等各项工作的顺利进行，特制定工程项目会议制度。第一条 工程周例会制度1. 参加单位：项目管理部、监理公司、施工单位。2. 主持单位：监理单位。3. 会议时间：每周一上午9：30整。4. 会议地点：施工现场办公室。5. 会议内容1） 对上周工作进行总结，综合讲评；2） 对存在的问题提出解决措施办法，并限期落实整改；3） 需项目管理部协调解决的问题，要求限期落实解决；4） 施工过程中的工程质量、进度、安全问题；5） 施工过程中的技术及图纸问题；6） 设备材料供应问题；7） 专业施工的配合问题；8） 项目管理部每月对工地的质量、进度、安全、文明生产进行综合大检查，会议通报检查评比结果，对上月工程情况进行综合评价，奖优罚劣（奖罚标准按奖惩办法执行）；9） 安排本周工作计划，确定本周工作目标。第二条 工程专题会、协调会、技术交底会等 根据工程项目的需要，公司或项目管理部（监理公司）将不定期地召开工程专题会、协调会、技术交底会等，会议以前应明确会议内容、会议时间、会议地点以及参会人员。第三条 会议要求1. 各单位参会人员必须按时参加，不得无故缺席、迟到。2. 如果参会单位主要人员有事不能参会，应及时通知会议主持单位，并委派其他人员到会。3. 对无故缺席者，每人次记负分5分，对无故迟到者每人次记负分1分。4. 会议主持单位必须做好会议纪要，编号归档，并上报公司领导，发送有关单位执行。第三章 工程进度控制办法为确保工程项目在施工阶段工程进度达到拟订的目标工期，保证工程建设项目符合计划进度控制要求，特制定本办法。本办法由项目管理部监督实施。第一条 施工单位编制施工项目总进度目标和分进度目标，经监理单位审核后报项目管理部审定。第二条 项目管理部检查督促监理单位、施工单位落实进度控制人员。第三条 项目管理部审查监理单位的进度控制措施及方案并监督其落实情况。第四条 施工单位要根据合同工期编制切实可行的施工进度计划。监理单位对施工单位的进度计划进行严格审核，保证进度计划的严肃性和科学性。第五条 项目管理部管理审核批准监理报送的施工总进度计划和月施工进度计划以及分部、分项和单位工程进度计划。第六条 项目管理部督促监理单位检查施工单位在工序施工过程中，人员、施工机械、方法、材料等是否能保证工程进度的要求。第七条 项目管理部监督监理单位、施工单位严格执行进度计划，主要控制各阶段的主要进度目标和关键线路上的关键工序、关键分部（项）及单位工程的工期实现。第八条 项目管理部定期检查实际施工进度和计划进度是否相符，分析产生偏差的原因，制定纠偏的措施并形成会议纪要。第九条 项目管理部应不定期分析研究，并排除影响进度目标的外部干扰和风险因素。第十条 项目管理部和监理单位在各自的职权范围内协调好各施工单位之间的进度关系及现场施工安排，减少相互干扰。第十一条 项目管理部督促、协调各单位及供货单位作好物资和机械设备的供应。第十二条 项目管理部定期组织监理对施工现场进行考评，发现的问题及时分析总结，并通报各单位。第十三条 针对具体问题，通过采取组织措施、技术措施、合同措施、经济措施刺激施工单位调整工程进度。第十四条 审定工程进度监理月报，签认监理单位提交的工程款支付凭证。第四章 工程质量控制办法为确保工程项目施工阶段工程质量达到设计及国家规范要求，特制定本办法，本办法由项目管理部负责监督实施。第一条 检查监理单位的质量控制工作1. 检查监理单位就本项目的质量控制体系，落实质量控制人员是否到位。2. 检查监理单位准备工作质量。3. 检查监理单位的质量控制手段，落实质量检测仪器设备。4. 监督、检查监理单位的监理程序、监理方法。第二条 协助、配合、检查监理单位完成对施工单位的工程质量控制工作1. 落实对施工队伍及施工方案的控制。2. 审查进入施工现场的分包单位的资质证明文件，控制分包单位的施工质量。3. 审查施工单位提交的施工方案、施工组织设计或施工计划，签认监理单位的审批意见，确保工程施工质量有可靠的技术保障措施。4. 监督检查在工序施工过程中人员、施工机械、方法、材料等是否处于良好状态，是否符合保证工程质量的要求。5. 审核有关应用新工艺、新技术、新材料、新结构等的技术证明文件。第三条 对进场材料、半成品和构配件、设备的质量进行检查，确保工程质量有可靠的物质基础。内容包括：对施工承包单位提交的各种质量证明文件如出厂合格证、质量检验或试验报告等的认可。第四条 对工序、工艺的质量控制1. 检查监理单位审核的施工单位提交的反映工序施工质量的动态统计资料和管理图表。2. 检查监理单位审核施工单位提交的有关工序产品质量的证明文件（检验记录及试验报告）、工序交接检查（自检）、隐蔽等记录。3. 在施工单位自检、互检的基础上，要求监理人员应进行工序交接检查。隐蔽工程须经监理人员检查、验收、签证，项目 部专业工程管理认可后方能覆盖、隐蔽。4. 对于重要的、特殊工程结构的或对工程质量有重大影响的工序，项目管理部管理人员应现场进行施工过程监督与控制，确保使用材料及工艺过程的质量。5. 对于施工难度大的工程结构或容易产生质量通病的施工部位，监理人员应进行旁站监理、平行检验、跟踪检查，项目管理部对其进行监督检查。6. 项目管理部对监理单位做出的事故报告单、质量缺陷处理结果及验收报告进行签认。第五条 项目管理部定期组织监理单位、施工单位对工程质量进行联合检查，召开会议，宣布检查结果，并形成会议纪要。第六条 分项、分部工程完成后，以及单位工程竣工后，审批监理单位的检查验收意见，签署验收记录。第七条 对于工程质量出现的缺陷的处理1. 项目管理部检查监理单位对出现质量问题原因的调查分析报告以及经监理单位审核的返工措施。2. 监督监理单位、施工单位按批准的措施进行质量缺陷的修复。3. 组织召开就出现质量问题的专门会议，提出处理意见并通报各施工、监理单位。第八条 工程质量监理月报签认监理单位关于工程质量的签证、文件，签认监理单位提交的工程款支付凭证。第五章 工程投资管理办法为确保工程的顺利实施,加强对工程建设过程中投资的计划管理、成本动态分析控制、协调和监督，特制定本办法，以期使工程建设投资控制在指标范围内。第一条 由监理公司审核施工单位根据工程进展情况编制工程年、季、月资金需求计划表，报项目管理部审查，经项目管理部审批后报公司领导。第二条 对施工单位提出的施工图预算经监理公司审查后，报项目管理部审核并报公司领导。第三条 对施工单位、监理单位提出的优化设计、施工方案，由项目管理部批准后实施。并按其带来的直接经济效益，对相关单位给以一定比例的奖励。第四条 对施工单位提出的材料、设备计划，由项目管理部根据定额及市场信息进行认质认价，并及时反馈项目管理部采购，进行检验合格后方可支付设备款。第五条 对因各种设计变更签证而超出施工图预算的各项预算进行审核，项目管理部批准后按有关规定程序进行支付。第六条 项目管理部对工程实施中的各项成本进行动态控制，阶段性地提供工程成本分析、支出情况报告，经项目管理部批准后上报公司领导。第七条 项目管理部审查工程进度款，经公司领导审批后支付。第八条 项目管理部工程结算款，经项目管理部批准后组织有关审计部门进行审计，并将审计结果通报给有关单位。第九条 正确处理违约索赔事宜，对监理单位、施工单位的违约责任按有关合同约定及时要求索赔。同时积极预防被要求索赔事件的发生。第十条 项目管理部应积极推广新技术、新工艺，提高工效，降低成本，并按其带来的直接经济效益，对相关单位给予一定比例的奖励。第十一条 项目管理部对工程实施过程中的投资控制事宜进行具体管理和协调。第六章 安全生产、文明施工管理办法为确保项目施工阶段的施工安全，防止人身伤亡事故的发生，并创造一个文明施工的良好建设形象，特制订本办法。本办法由项目管理部、监理单位负责监督实施，项目管理部检查监理单位对施工单位在以下几个方面的监督管理：第一条 安全1. 建立安全生产责任制。2. 制定安全管理目标。3. 在施工组织设计中编制安全施工措施。4. 进行分部（分项）工程安全技术交底。5. 定期进行安全检查。6. 定期进行安全教育。7. 对施工人员进行班前安全教育。8. 特种作业人员应持证上岗。9. 按规定上报工伤事故。10. 完善现场安全标志。第二条 文明施工1. 进行现场围挡。2. 施工现场进行封闭管理。3. 施工场地进行地面硬化、排水、绿化等处理措施。4. 按文明工地标准为工人提供现场住宿设施。5. 完善施工现场防火制度和设施。6. 建立综合治理制度并贯彻执行。7. 完善施工现场标牌。8. 完善生产工人各种生活设施。9. 设立保健急救人员或器材。10. 建立工地用电安全保障制度。第三条 突发事件处理程序1. 在遇到危及生命财产安全等突发事件的情况下，项目管理部或监理单位应及时根据现场情况的需要，及时采取必需的措施，避免事态扩大。2. 突发事件处理完毕后，有关单位应向上一级管理单位提交处理报告。3. 处理突发事件所产生的费用，应在分清责任的基础上, 由有关责任单位承担。第七章 设计变更的管理规程本规程旨在明确项目管理部在进行工程管理过程中，对施工图设计变更的管理权限。任何设计变更都必须按照本规程的规定经过批准后实施，监理单位、施工单位无权擅自实施设计变更。第一条 适用范围适用于高科示范公司所有自建、代建工程项目图纸设计变更及工程变更管理。第二条 变更产生的原因1. 由于甲方的原因，因某种情况需要（可能是根据客户的要求等），对原设计加以变更从而满足甲方及客户的使用要求。2. 在施工过程中，发现施工困难无法达到设计要求，或发现施工图的错误，必须对原设计方案进行变更，此种变更必须通过项目管理部与设计单位协商后，监理单位、施工单位无权擅自实施设计变更，施工单位按变更通知进行施工，此类变更应尽量减少或在施工图纸交底会上一次性解决。第三条 变更分类：一般变更、重要变更、重大变更1. 一般变更是指不涉及建筑外观、建筑功能布局、装饰装修方案、景观设计方案、结构型式、给排水方案、暖通方案、电气方案、智能化方案，对工期不会产生不利影响，引起的费用增减在5000元以下的设计变更。2. 重要变更是指不涉及建筑外观、建筑功能布局、景观设计方案、结构型式、给排水方案、暖通方案、电气方案、智能化方案及工期变更设计，引起的工程费用增减在5000元以上的设计变更。3. 重大变更是指涉及建筑外观、建筑功能布局、装饰装修方案、景观设计方案、结构型式、给排水方案、暖通方案、电气方案、智能化方案的任何设计变更。第四条 设计变更审批程序1. 一般变更由项目管理部审批。2. 重要变更由项目管理部审查，报公司主管项目副总审批。3. 重大变更由公司主管老总审批。第五条 设计变更控制程序1. 一般变更由项目管理部出设计变更单，由专业管理工程师审查、专业预算管理工程师变更估价、项目管理部经理批准后下发项目组执行，一般变更通知须在一日内完成。2. 重要变更由项目管理部按照一般变更的审查程序审查后提出，经公司主管项目的副总批准后实施，该类变更由项目管理部安排设计单位进行，重要变更设计一般应在三日内完成。3. 对涉及建筑外观、建筑功能布局、装饰装修方案、景观设计方案、结构型式、给排水方案、暖通方案、电气方案、智能化方案的重大变更，由公司主管领导审批，项目管理部根据方案调整情况，安排设计单位进行设计变更，重大变更一般应在提出后一周内完成。4. 特殊情况，须经三方（建设方、监理方、施工方）共同商定，可先按变更方案实施，并于12小时内补办变更通知单。第六条 变更的评价所有变更在产生前，各单位先将变更的具体原因及理由，应给项目管理部书面陈述，项目管理部有关技术人员根据现行国家相关规范，并联系相关设计单位对此进行技术讨论，制定出具体的实施方案，并由设计单位出变更施工图及有关说明。项目管理部有权发出上述各类设计变更通知。第八章 施工现场签证管理办法为了加强现场签证的管理，确保签证的合理、准确、及时，作好投资和进度控制工作，特制定以下管理办法。第一条 项目管理部现场签证应遵守“三方”（建设方、施工方、监理方）、“二级”（项目主管项目管理部经理、专业监理工程师项目总监理工程师、施工工长项目经理）的签证原则。第二条 发生工程经济签证时，随签证单必须附带发生签证原因的原始凭证，凭证依据如下：1. 工程施工合同的具体规定。2. 经项目管理部、监理单位确认的会议纪要。3. 项目管理部的书面通知。4. 工程设计变更通知单。5. 监理单位拟定并经项目管理部确认的现场书面指令。6. 经监理单位审查、项目管理部批准的施工单位签证项目的施工报告。第三条 施工单位在办理签证时，应提前24小时书面通知代建方项目主管、监理单位专业监理工程师，签证内容必须由代建方、监理单位、施工单位三方人员共同参加。所签证的工程量三方现场实测实量，并现场签字确认，测量结果的复写件应由监理单位当场收存。第四条 施工单位在工程签证内容确认工作完成后48小时内，将签证单按规定格式（一式四份）报送给监理单位审核。签证单应在3日内完成审核签字工作。签证单附件应包括测量记录、计算书和签证记录等。第五条 项目管理部项目主管在接到经监理单位审核的工程签证后2日内，应会同合同预算主管就签证所涉及的计价依据、合同关系、扣款条件、结算原则等内容，以及费用支出的合理性签署意见，签字后报项目负责人审核批准。第六条 生效后的工程签证单返还施工单位一份、监理单位一份、项目管理部两份。档案管理人员作好工程签证的收、发、登记、存档工作。第七条 对工程经济签证的时效性的规定1. 施工单位应按第四条规定的时限内办理签证；监理单位在3 日内完成签证审核工作，项目管理部在2日内完成签证审核工作并完成签证的存档及发放。2. 施工单位未在上述规定时间办理签证，监理单位有权按照其单方意见认定应签证的工程量或拒绝认定有关工程量。第八条 项目管理部有权对不符合事实的虚假签证的责任单位进行经济处罚，直至建议项目管理部终止合同。第九章 工程月进度审核及付款管理办法工程月进度审核及付款由施工单位按照规定的格式向监理单位提出申请，监理单位审核，项目管理部批准，按照施工合同规定付款。第一条 施工单位的进度申报按照以下程序进行1. 施工单位每月20日前填写西安高科示范产业投资有限公司单位工程月进度申报表，向监理单位报送当月完成的工程进度，报告包括形象进度、工程量清单、甲供材料量、工程进度付款等，超过当月20日，不予接受。2. 对于工期在一个月以内、造价在30万元以下的零星工程，不申报进度付款，按竣工结算付款。3. 每月申报进度付款的最小限额为50万元，凡当月完成额不足50万元的不予受理，施工单位应合并至下月一并申报，合并后的次月进度付款申报仍不足50万元的，需合并至下一月，依此类推，直至办理进度付款申报。4. 施工单位申报的进度付款必须是当月实际完成的合格产品，施工单位应以诚信态度避免超报、虚报行为，如有上述行为发生，将不予办理进度付款申报。5. 项目管理部合同预算主管审核月进度报表完毕后，由监理工程师办理工程款拨付通知书，一式四份，在次月5日前办理完成。一份移交财务部，一份项目管理部留存，一份交监理公司，一份交施工单位。第二条 监理单位按照以下规定进行进度付款审查1. 监理单位以其质检合格的工程量为依据进行进度付款审核，对于建安工程，监理单位可将工程造价拆分到每个自然层，在每自然层的基础上再根据具体情况拆分到土方开挖、给排水、路基、面层等相应专业，并能用形象表述进度价款。2. 监理单位应按施工合同规定审定进度价款。3. 监理单位按形象进度审核价款。审核报表及进度审核汇总表经现场监理工程师（负责完成合格工程量的审核）、预算监理工程师（负责预算价审核）、总监理工程师签字后加盖公章于25日前报项目管理部。4. 同时监理单位应根据审核进度付款结果和合同付款规定向建设单位报送工程款支付证书。第三条 项目管理部应按照以下规定进行进度付款审核1. 项目管理部工程主管审查是否有超报、虚报及不合格项目等，并审核形象进度，在28日前移交项目管理部合同预算主管。2. 项目管理部合同预算主管复核价款，审查是否在预算控制范围内。3. 审定进度付款报表及进度付款计划经合同预算主管审核、项目管理部经理签字确认后，于次月5日前将工程进度统计表上报公司领导，由公司领导审核、批准付款计划。4. 为控制工程进度款的超付现象，工程进度付款应控制在审定进度付款额以内。（付款比例按施工合同规定执行）。5. 项目管理部合同预算主管负责将审定的完成工程投资进度登入台账。进度报表一式五份，上报审批，审批后反馈项目管理部合同预算二份，监理及施工单位各一份。第十章 材料设备供应管理办法为了控制施工材料、设备的质量和减少中间环节，降低成本，特制定材料、设备管理规定。第一条 材料、设备管理做出规定。第二条 水泥、钢材、木材、玻璃等主要建筑材料，以及成品门窗和主要建筑设备等批量大、金额大、使用频繁、适合批量采购的材料和设备由项目管理部负责采购，下称“甲方供应材料、设备”。上述材料设备由项目管理部指定供应商供应。第三条 甲方供应材料、设备的计划由施工单位拟定，监理单位审核，项目管理部核定汇总的材料、设备供应计划报项目管理部采购。第四条 项目管理部应将材料、设备供应合同进行备案、管理。第五条 材料、设备供应计划审批程序1. 施工单位在领取施工图后1个月内提交“甲方供应材料、设备”总供应计划，在工程施工期间，每月20日前按照施工进度安排，在要求供货日期10天前向监理单位提交月材料（设备）详细计划；特殊规格的材料应提前90天申报计划。2. 所有施工单位提交的材料、设备供应计划由监理单位进行审核确认后在每月25日前交项目管理部。3. 项目管理部对材料、设备供应计划进行汇总和复核，控制材料供应量，并在下月5日前将汇总后的分项材料（设备）供应计划提交项目管理部统一采购。4. 因设计变更及其它原因引起的急需的材料（设备）不能在规定时间申报的，应由监理单位审查、项目管理部核定后报项目管理部进行加急采供。5. 大中型设备及特殊设备的采供，在施工单位申报计划、监理单位审核、项目管理部核定后报项目管理部采购。第六条 “甲方供应设备”到场后，设备供应商应携带产品质量证明书及相关技术资料向施工单位申报验收，合格后方可准许安装。第七条 项目管理部采供范围以外的材料、设备由施工单位自行采购。按市场计价的材料、设备价格由施工单位报项目管理部审批。第八条 施工单位自购材料、设备的确认按照下列流程进行；自购材料、设备由施工单位按设计要求和规定格式提出认价申请单，认价申请单上应注明规格、型号、数量和质量要求。1. 监理单位审核自购材料、设备的规格、型号、数量及品质是否符合设计要求后，报项目管理部。2. 项目管理部会同所掌握的市场价格对自购材料设备的价格予以审批。3. 认价申请单一式三份，由施工单位一份、项目管理部一份、监理单位一份。第九条 甲方供应材料、设备款由项目管理部提出付款计划，由领导审批后，根据付款计划办理付款，项目管理部将材料、设备台帐登帐备案。第十一章 奖惩办法本办法采取日常考核记分制，奖励者记正分，处罚者记负分，施工周期内累积得分，竣工结算时一并兑现的原则。对施工单位的综合评比包括施工质量、施工进度、施工安全、文明施工和施工新工艺等方面，目的在于调动各施工单位积极性，奖优罚劣，在工程项目施工中形成积极向上、不断进取的局面。第一条 奖励办法1. 按照施工单位考核表不定期的对施工单位施工质量、现场安全、文明施工等方面进行综合考评。2. 综合考评结果每分值为人民币100元，在施工竣工结算时兑现。 第二条 处罚办法1. 按照施工单位考核表进行综合考评，对施工过程中出现的重大质量、安全事故，视情节对每一处质量问题记负120分。2. 对施工进度严重达不到计划要求的施工单位，记负10分，并视情节轻重，当月进度款付款按当月审定量的05%支付，连续三个月未达到进度计划要求的施工单位，项目管理部报公司批准后对其进行清退处理。3. 对存在安全生产管理问题的施工单位，必须限期整改，逾期未整改的单位，视情节对施工单位记负20分以上，直到清除出场。4. 达不到文明工地要求的施工单位，必须限期整改，逾期未整改的单位，视情节对施工单位记负5分以上的处罚，如仍无有效整改措施，项目管理部将暂停其进度款的支付审批，并停工整改，直至达到文明工地要求。5. 对不服从项目管理部管理人员管理的施工单位及个人，对施工单位记负5分以上的处罚，相关人员立即清除出场，如仍无改进，项目管理部上报公司领导后清除出场。第三条 此办法每分值为人民币100元，正负分可以累积相抵。第四条 此办法未涉及事宜，视情节，高科示范项目管理部有权做出相应的处理决定。第十二章 工程结算管理办法工程竣工结算由项目管理部办理，由合同预算主管负责工程结算资料的复审。第一条 工程结算审核的条件1. 单项工程竣工验收合格。2. 竣工图绘制完毕并经监理单位、项目管理部审核通过。第二条 施工单位申报工程结算的资料（一式五份）内容1. 单项工程竣工验收报告。2. 单项工程竣工图。3. 施工现场签证单和会议纪要。4. 材料认价单和调拨单（复印件）。5. 工程施工合同（复印件）。6. 投标文件及工程结算书。7. 政府主管部门开据的竣工资料报送的收件单据（原件）。第三条 工程预结算审核程序1. 工程竣工后28天内，施工单位将整套工程结算资料报送监理单位，监理单位负责对所报资料（主要指施工现场签证单、变更单和会议纪要）的完整、正确性进行审核。2. 经审核无误的工程结算资料监理公司报送项目管理部复审。3. 在工程竣工至项目完成结算审查前，停止工程付款，以控制超付现象。4. 项目管理部使用专册进行结算资料的收发登记。第四条 项目管理部合同预算主管审核工程预结算1. 审查整理工程预结算的资料依据1） 检查施工单位提供的工程竣工图，检测验收记录，工程变更签证等施工资料的相关手续是否办理齐全（资料要求）。2） 组织现场监理工程师对施工单位提供的竣工图和变更签证进行复查，确认其完成工程的合理性和真实性。3） 对施工单位提供的竣工图和变更签证，按专业编号分类，提供给相关专业的预结算编制审核人员。2. 审核工程预结算1） 根据工程图纸，计算工程量，计算工程量时，要求按专业计算，避免同一专业多人分段计算。但各专业间应保持协作。2） 汇总计算工程量套用定额子目时，对定额子目缺项的工作内容，应以实际施工工艺过程为依据，合理套用相近定额子目。3） 审定施工单位的工程预结算， 坚持公正、公平、合理的原则，会同施工单位工程预结算员核准工程量和定额子目套用，确定科学、真实、合理的工程造价。4） 选用较为通用的工程预结算计算软件，计算确定工程造价。5） 出具审计报告报送部门领导、主管副总经理和总经理审批。第五条 选定合格工程造价审计事务所，向外委托工程预结算的审核1. 根据“合格分承包方名单”选定合格工程造价审计事务所。2. 提供给审计事务所相关工程详细、完整的工程资料。3. 审计事务所编制预结算递交项目管理部。4. 项目管理部组织审计所预算人员和乙方预算人员对预结算的工程量和费用，确定工程预结算造价。5. 审核所出具审计报告初稿递交项目管理部。6. 项目管理部预算主管审查审计报告初稿，并将审查意见反馈给审计所。7. 审计所就反馈意见与乙方洽商达成一致，出具正式审计报告，递交合同预算部。8. 项目管理部预算主管审核审计报告确认无误后报送部门领导、主管副总经理和总经理审批。9. 项目管理部预算人员负责工程结算报告的发放，并整理归档。第六条 控制流程施工单位送交竣工结算资料竣工报告一份竣工图一份变更、签证原件并经项目管理部复核签字材料认价单原件一份竣工资料交办手续一份竣工结算二份委托审计所审核结算甲方现场代表审查竣工资料预算员审核复核结算部门领导审核出具审核报告各级领导审批报送财务部做财务决算第十三章 工程监理管理办法第一条 目的 本办法旨在通过受委托的工程监理单位，实施工程施工的全面管理，实现建设项目的质量、进度和成本控制目标。第二条 依据1.建设工程监理规范GB503192000。2. 工程监理合同。3. 工程施工合同。第三条 总监理工程师及关键监理人员1 监理单位应选派总监理工程师主持项目的监理工作，总监理工程师的任命应得到项目管理部的认可。2 总监理工程师和主持专业工作的监理工程师的调换必须征得项目管理部同意。3 各个项目的监理组织机构和人员数量需得到项目管理部认可。第四条 项目监理规划和项目监理实施细则1. 监理单位应按照监理规范的规定在工程项目开工后的14日内向项目管理部报送“项目监理规划”和“项目监理实施细则”。2. 项目管理部应对此在7日内审查完毕。3. 监理单位应按照批准的“监理规划”和“监理实施细则”认真履行工程监理任务。第五条 图纸的审查与下发经项目管理部审核的施工图按照监理合同和施工合同规定的份数发至监理单位后，监理单位应组织监理工程师和施工单位进行图纸会审，形成会审纪要后，由项目管理部组织设计院进行图纸交底，经审核后的施工图和图纸交底纪要由监理单位发至施工单位施工。第六条 监理单位提出的工程变更在施工图审核过程中，或施工过程中发现的一般设计问题，监理单位应按照安全和优化的原则提出设计变更意见（一般变更），经项目管理部批准后，书面通知施工单位实施。重要变更应由项目管理部审核后上报公司审批后实施。第七条 施工组织设计和技术方案的审查监理单位应负责审查施工单位提交的施工组织设计和技术方案，并向施工单位提出书面审查批复意见，并连同施工组织设计和技术方案一同抄报项目管理部。如根据施工合同规定，施工组织设计方案或技术方案涉及建设单位向施工单位另行支付工程费用的，监理单位应首先进行费用的评估，在经项目管理部审查批准后方可实施。第八条 工程施工总进度计划的审查监理单位应根据施工合同中对工程施工进度的相应规定，审查施工单位提交的施工总进度计划和年度施工进度计划。第九条 月施工进度计划监理单位应督促施工单位编制并提交下月详细的施工进度计划。经监理单位审核、项目管理部复核的月进度计划应在每月25日以前报公司批准，并在月底以前批复月施工进度计划。第十条 施工进度的监查监督监理单位应注意监督施工单位的人员和设备投入情况，督促施工单位按进度计划组织施工。对于进度落后的施工单位应立即督促其采取增加人员、设备、加班或其它方式弥补工程进度落后的状况。为了便于考核，监理公司应在每月15日以前报送当月工程中期进展情况。第十一条 工程质量的检查监督监理单位不仅应该是现场监督工程施工质量，还应按照有关规范规定采用自备或使用施工单位的试验器具对施工质量进行抽查,并做出试验报告，对试验区结果进行统计分析。.对睛试验区结果表明表明施工质量不符合规范要求的，应书面要求返工。对委托第三方进行的试验，监理单位应及时取得试验结果进行统计分析和质量评价。相应的质量报告应随同监理报告提交项目管理部。第十二条 关键施工工序的现场监督对于关键施工工序，如地基处理等隐蔽施工工序、砼浇筑等，监理单位应实施严格的施工过程旁站监理，并对施工过程进行真实的记录。隐蔽工程必须在监理单位检查合格并进行相应记录后方可进行隐蔽工序。第十三条 材料质量的控制监理单位应严格材料进场报验制度，检查所有建筑材料质量单证的完备性和有效性，拒绝不合格材料用于工程施工。还应督促施工单位按照有关规程规范要求进行抽样检查主要建材的质量。抽样检查合格后，方可用于工程当中。第十四条 停工与复工如监理单位检查发现施工单位违反的关规程规范施工，造成严重的质量和安全问题的，应在征得项目管理部同意后，书面指令施工单位立即停工，限期整改。在施工单位完成整改，并提出复工申请，经检查具备复工条件后，通知书施工单位复工。第十五条 监理报告监理单位应在每月最后一个工作日以前向项目管理部提交工程施工监理报告。监理报告应包括，但不限于以下内容。1. 工程质量状况。2. 施工进度计划完成情况。3. 完成工程投资情况。4. 各施工单位的合同执行情况等。除此以外，监理单位还应在报告中向项目管理部报告各项目现场监理的组织机构、各监理人员在场工作日的统计，以及各监理人员的职责范围等监理情况。项目管理部将根据职责范围，对其工作能力、责任心、工作成效进行评价，并有权要求监理单位应按要求迅速进行人员调整。管理单位要求撤换的监理人员不得继续从事其它项目的监理工作。第十六条 现场的协调监理单位负责整体规划施工场区内场界、道路、临时设施的统一管理，协调现场各施工单位的施工活动，合理安排各施工单位的施工次序，综合协调水、电供应，施工场地的使用和施工交通。第十七条 施工现场协调会监理单位负责每星期组织有关施工单位参加施工现场协调会，全面检查和督促工程质量进度、安全、现场管理和其它合同规定的落实情况，协调和解决工程问题，监理单位负责形成会议纪要，报项目管理部并发各有关施工单位。第十八条 工程进度付款的审核1. 在施工单位按规定动作每月上报工程进度付款申请后，监理单位应根据施工合同中的有关合同价款规定对工程量和取费进行审查。2. 对工程量的审查应指监理单位根据有关规范检查为合格产品的工程量。否则不应进入计量支付。3. 监理公司审核后的工程量应有相应有的工程质量评定结果，并随当月进度表上报，以便项目管理部核查。4. 监理单位每月25日前审核完毕主管监理工程师、预算监理工程师和部监理工程师签字及加盖公章的工程进度报表、工程进度付款计划报送项目管理部。第十九条 项目监理工作总结