硕士论文-网络环境下著作权合理使用制度之完善——以《信息网络》.pdf

浙江工商大学 硕士学位论文 网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播 权保护条例 为视角 姓名 胡其芬 申请学位级别 硕士 专业 民商法学 指导教师 高映 20080101 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息嘲络传播权保护条例 为视角 网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 摘要 合理使用制度一直是著作权法领域中的研究重点和难点 随着数 字技术和网络技术的发展 著作权受到了前所未有的挑战 合理使用 制度所构建的著作权人和社会公众之间的利益动态平衡也受到了冲 击 如何控制作品在网络上的复制 传播 使用 如何既能保护著作 权人的利益不受损害 又能丰富社会信息资源 各国都在探究合理使 用在互联网络环境下的制度设计和安排 我国学者对此的研究也从未 停止 2 0 0 6 年颁布的 信息网络传播权保护条例 是我国对互联网 络条件下信息传播过程中所涉及的合理使用问题的全新制度安排 但 是依然有很多悬而未决的问题 需要不断探索 研究 文章采用了历史分析法和比较分析法 通过对各国理论和立法成 果的研究 分析 结合 信息网络传播权保护条例 中有关合理使用 制度的规定 提出了完善我国网络环境下合理使用制度的应对之策 即一方面要求立法体例上原则和规则相结合 另一方面对具体条文做 相应改进而使其更有实践操作性 全文的写作从以下四个方面展开 引言部分从选题的背景和意义角度引出了网络环境下需完善合 理使用制度的议题 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 第一章笔者从合理使用制度的渊源出发 探讨了合理使用制度的 概念 地位 并从法哲学 宪法学 经济学角度探讨了合理使用制度 的理论基础 接着分析了关于合理使用制度性质的三种学说 其中 侵权阻却 说的成立有逻辑上的缺陷 使用者权利 说为著作权 人强加了一份义务 因此这两种学说都有不能自圆其说之处 笔者认 为实现著作权法的立法目的和宗旨 必然要求对著作权人权利进行限 制 因此 权利限制 说更能解释合理使用的性质 第二章分析了互联网络给传统著作权制度带来的影响 国际条约 和各国立法纷纷调整传统著作权制度 赋予著作权人在网络环境下的 信息网络传播权和技术保护措施权 而技术保护措施权的法定化 一 方面为版权人提供了有效技术保护 另一方面也成为部分学者主张在 网络环境下取消合理使用制度的理由之一 而主张留存合理使用制度 的学者则在考虑是应该扩张 还是应该限制该制度 通过存废之争 扩张限制之争的分析 笔者认为网络环境下合理使用制度依然有其存 在的必要性和重要性 但需要进行重构和完善 第三章开始探讨合理使用制度的核心问题 合理性的判断标准问 题 以传统环境下的判断标准为基点 结合数字技术和网络技术的特 点 笔者尝试着提出了网络环境下判断合理使用的新标准 即使用者 的主观是否有过错 使用作品的性质 使用作品的用途 著作权人是 否受到实际损害 第四章进入对 信息网络传播权保护条例 的研究 我国2 0 0 6 年颁布的 信息网络传播权保护条例 是对信息网络传播权的全新规 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 定 其中对网络环境下信息传播中的合理使用问题做了相应规定 通 过分析 信息网络传播权保护条例 中有关合理使用的几个典型问题 指出该条例及目前著作权立法中关于合理使用制度存在的不足之处 最后针对中国现有的立法状况 从立法例和具体制度角度提出了完善 我国网络环境下合理使用制度的建议 结论部分再次强调了合理使用制度在著作权法中的重要性 并展 望未来 网络环境下合理使用制度将随着研究的不断深入而完善 关键词 网络环境 合理使用 信息网络传播权保护条例 完善 硕士学位论文 网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 T H EIM P R O V E M E N T0 FC O P Y RIG H TF AIRU S ES Y S T E MINN E T W O R K E N VlR O N M E N T B A SlN G0 NT H ER E G U L A TlO N SF O RP R O T E C Tl0 N 0 FIN F O R M A T 10 NN E T W O R KT R A N S MIS S10 NR lG H T A B S T R A C T T h es t u d yo ff a i ru s ei si m p o r t a n ta n dd i f f i c u l ti nc o p y r i g h ta r e a sa l l a l o n g W i t ht h ed e v e l o p m e n to fd i g i t a la n dn e t w o r kt e c h n i q u e c o p y r i g h t h a sb e e nc h a l l e n g e dt o t a l l y T h ed y n a m i cb a l a n c ec r e a t e db yf a i ru s e b e t w e e nt h ec o p y r i g h to w n e ra n dt h eu s e rh a sb e e ns t r u c kb a d l y S c h o l a r s a l lo v e rt h ew o d dt r yt od e s i g nas y s t e mo ff a i ru s ew h i c hc a nn o to n l y p r o t e c tt h eb e n e f i to ft h ec o p y r i g h to w n e rb u ta l s oe n r i c ht h ei n f o r m a t i o n o fo u r s o c i e t y T h ec o m i n g o no fR e g u l a t i o n sf o rP r o t e c t i o no f I n f o r m a t i o nN e t w o r kT r a n s m i s s i o nR i g h ti so n eo f g r e a ta d v a n c e m e n t si n o u rs t u d i e s H o w e v e rf u r t h e rs t u d i e sa r es t i l ln e e d e d T h ea r t i c l ei n t r o d u c e st w ow a y so fa n a l y s i sc o n c l u d i n gh i s t o r i c a l a n a l y s i sa n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i s O nt h eb a s i so fo t h e rc o u n t r i e s t h e o r i e sa n d l e g i s l a t i o n s t h ea u t h o rs u m m a r i z e sa n da n a l y z e st h ef a i ru s e s y s t e mp r e s c r i b e d i nt h e R e g u l a t i o n sf o rP r o t e c t i o no fI n f o r m a t i o n I V 硕士学位论文 网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 N e t w o r kT r a n s m i s s i o nR i g h t t h e nt r i e st of i n dw a y st om o d i f yo u r r e g u l a t i o n st om a k et h e mm o r ep r a c t i c a la n da p p l i c a b l e T h ew h o l ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s T h ef o r e w o r di n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n dt h em e a n i n g so ft h e t o p i c I nt h ef i r s tc h a p t e r s t a r t i n gf r o mt h es o u r c eo ff a i ru s e t h ea u t h o r d i s c u s s e st h ec o n c e p t i o na n dt h es t a t u so fi t T h e nt h ea u t h o ra n a l y z e st h e j u r i s p r u d e n c e c o n s t i t u t i o n a la n de c o n o m i cb a s i so fi t T h e r ea r et h r e e v i e w sa b o u tt h en a t u r eo ff a i ru s e T h ea u t h o ra n a l y z e st h en a t u r eo ff a i r u s ea n dv o t ef o rt h ev i e wo fR i g h tR e s t r i c t i o n I nt h es e c o n dc h a p t e r t h ea u t h o rb e g i n st oa n a l y z et h ei m p a c tb r i n g s b yt h en e t w o r kt ot h ec o n v e n t i o n a lc o p y r i g h ts y s t e m T oa d a p tt ot h e c u r r e n te n v i r o n m e n t i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sa n ds o m ec o u n t r i e sh a s m o d i f i e dt h e i rc o p y r i g h tl a w sa n dr e g u l a t i o n sw h e r et h ec o p y r i g h to w n e r g e t s h i si n f o r m a t i o nn e t w o r kt r a n s m i s s i o n f i g h t a n dt e c h n o l o g i c a l m e a s u r e sf i g h t S i n c et h et e c h n o l o g i c a lm e a s u r e sr i g h tp l a y sa ne f f e c t i v e r o l ei np r o t e c t i n gt h ec o p y r i g h to w n e r Sb e n e f i t s p e o p l eb e g i nt ot h i n k a b o u tt h en e c e s s i t yo ff a i ru s es y s t e m T h o s ew h oa r ei nf a v o ro fr e t a i n i n g t h ef a i ru s es y s t e mc o n s i d e rw h e t h e ri ti sb e t t e rt oe x p a n do rt or e s t r i c t T h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h ef a i ru s ei ss t i l ln e c e s s a r ya n di m p o r t a n ti n n e t w o r ke n v i r o n m e n t V 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 I nt h et h i r dc h a p t e r t h ea r t i c l eb e g i n st oe x p l o r et h ec o r ei s s u e o ft h e f a i ru s e t h ej u d g m e n ts t a n d a r d B a s i n go nt h ec o n v e n t i o n a lc r i t e r i a a n d c o m b i n i n gd i g i t a la n dn e t w o r kt e c h n o l o g yc h a r a c t e r i s t i c s t h ea u t h o rt r i e s t ob r i n gf o r w a r dt h en e w j u d g m e n ts t a n d a r d t h a ti s w h e t h e rt h e r ei s a u s e r Ss u b j e c t i v ef a u l t t h en a t u r eo ft h ew o r ki t s e l f t h ep u r p o s eo fu s i n g a n dw h e t h e rt h ec o p y r i g h to w n e r g e t sa c t u a ld a m a g e I nt h ef o r t hc h a p t e r t h ea u t h o ra n a l y z e ss o m et y p i c a lp r o b l e m so f f a i ru s ei nn e t w o r ke n v i r o n m e n ta n df i g u r e so u tt h a tt h eR e g u l a t i o n sf o r P r o t e c t i o no fI n f o r m a t i o nN e t w o r kT r a n s m i s s i o nR i g h ti n2 0 0 6n e e d st o b ei m p r o v e d A tl a s t i nv i e wo fC h i n a Sc u r r e n tl e g i s l a t i v es i t u a t i o n t h e a u t h o rt r i e st op u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st om o d i f yt h ef a i ru s es y s t e m i nn e t w o r ke n v i r o n m e n ti no u rc o u n t r y T h ea r t i c l ef i n a l l yc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a ti ti sn o te a s yt ob u i l d ap e r f e c ts y s t e mo ff a i ru s ei nan e t w o r ke n v i r o n m e n tb u tw eb e l i e v ei t w i l lc o m et r u et h r o u g hg r e a te f f o r t si nt h ef u t u r e K E YW O R D S n e t w o r ke n v i r o n m e n t f a i ru s e t h eR e g u l a t i o n sf o r P r o t e c t i o no fI n f o r m a t i o nN e t w o r kT r a n s m i s s i o nR i g h t i m p r o v e m e n t V l 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地 方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意 签名 日期 扩湃J 月猡日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留 使用学位论文 的规定 浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘 允许论文被查阅和借阅 可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制 手段保存 汇编学位论文 并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致 保密的学位论文在解密后也遵守此规定 签名 啦导师签名 蜜丛 日期 O 游 其豸日 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 引言 科学技术的进步促进了知识经济时代的建立 同时也给与之相适应的法制环 境带来了巨大的冲击 人类历史上继语言文字的出现 印刷术的发明 电话 电 报等电子技术的发展这三次信息革命后 以数字技术和网络技术为特征的第四次 信息革命已经悄然而至 这次技术革命将互联网络带到了每个人的身边 使人类 的社会生活发生了深刻的变化 我们将第四次信息革命以前的社会环境称为传统 环境 而将数字技术和网络技术下的社会环境称为网络环境 随着数字技术和网 络技术的不断发展 知识产权制度特别是著作权制度所维持的利益平衡状态在网 络环境下被严重打破了 作为著作权限制体系中的基本制度 合理使用制度同样受到了数字技术和网 络技术的冲击 通过数字技术和互联网络 任何人都可以对作品进行低成本 无 限次数的复制 威胁了现行作品发行制度下的利益分配格局 增加了未经授权而 免费使用版权作品的可能 严重损害了著作权人的利益 1 9 9 6 年世界知识产权 组织通过的 世界知识产权组织版权条约 W C T 和 世界知识产权组织表演与 录音制品条约 W P P T 规定了信息网络传播权 在不损害 保护文学艺术作品 伯尔尼公约 构建的传播权体系的前提下 赋予了作者控制其作品在网上传播的 权利 信息网络传播权 并规定了表演者和录音录像制作者这两类邻接权人的 信息网络传播权 同时 两大条约中还规定了 缔约各方应规定充分的法律保护 和有效的法律补救办法 制止规避由作者为行使与本条约或伯尔尼公约有关的权 利而使用的 对就其作品进行未经该有关作者许可或未由法律准许的行为加以约 束的有效技术措施 即规定了著作权人及邻接权人的技术保护措施权 这是国 际组织为适用网络技术的需要而对传统著作权法做的修正 而美国 英国 欧盟 澳大利亚等国家也纷纷修改其著作权法或出台新的法规来调整网络环境下的相 关著作权问题 而我国也于2 0 0 6 年颁布了 信息网络传播权保护条例 其中就 有对作品在网络传播中合理使用的相关规定 然而 网络环境下合理使用问题远 没有因为该条例的出台而顺利解决 本文的研究 就是以传统合理使用制度为基点 分析其在网络环境下存在的 重要意义 并借鉴国际条约及各国立法和理论的已有成果 试图构建网络环境下 2 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 合理使用的判断标准 并对合理使用制度的立法体例和 信息网络传播权保护条 例 的相关规定提出改进意见 从而完善网络环境下的合理使用制度 第一章概述 第一节著作权合理使用制度的概念和地位 一 著作权合理使用制度的概念 合理使用制度从产生伊始至今 一直是世界各国著作权法理论研究中极易引 起争议 司法实践中极不具有操作性的规则之一 传统环境下的合理使用制度研 究还未见最后定论 就已经被数字技术和网络技术裹挟着带到了全新的网络环境 中 在研究网络环境下的合理使用制度之前 我们先来看合理使用制度的历史发 展过程 合理使用制度经历了从判例法到成文法的演变过程 它创始于英国 从1 7 4 0 年G y l e S 诉W i l c o x 一案 该案中被告在自己的作品中使用了原告2 7 5 页著作中 的3 5 页 判决中法官第一次使用 合理节略 f a i ra b r i d g e m e n t 到1 8 0 3 年C o r y 诉K e a r s l e y 一案 该案中原告作为 道路指南 一书作者 指控被告创作的同一 题材的作品侵权 因为被告作品中某些地名及其距离和原告的作品相同 连原告 作品中的错误也出现在被告作品中 中法官第一次使用 合理的使用 u s e df a i r l y 的说法取代 合理节略 开始 英国法官们关于合理使用的思想随着1 9 世纪的 司法实践逐渐成熟 在司法实践中慢慢确立了合理使用原则 乃至1 9 1 1 年以法 令的形式明确规定了合理使用制度 该著作权法第2 条1 项l 款规定 用于个 人研究 探讨 批评 评论 报纸登载等目的时 对原作品的合理使用不构成著 作权侵犯 并以此为区别著作权侵犯的相应规定 以后1 9 5 6 年的著作权法和 1 9 8 8 年的著作权法都继承了这一规定 1 8 4 1 年美国法官J o s e p hS t o r y 对F o l s o m 诉M a r s h 一案 原告著有关于华盛 顿总统事迹的 长约7 0 0 0 页的著作 而被告撰写了一部3 5 3 页的华盛顿传记 其中4 5 的内容摘自原告之书 的判决 是美国历史上一个著名的判例 J o s e p h 鸯W i l l i a mR C o r n i s h I n t e r n a t i o n a lC o p yL a w U n i t e dK i n g d o m p 5 2 1 9 8 9 3 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 S t o r y 法官认为 大量引用原作或者原作精华部分 必须是基于评论的目的 被 告的作品不是智力创作 而在很大程度上是轻松的摘抄 法官将英国判例法中关 于合理使用的规则创造性地运用于该案并作了理论化 系统化的说明 这即是著 名的合理使用三要素 即 1 使用作品的性质和目的 2 引用作品的数量和 价值 3 引用对原作市场销售 存在市场的影响程度 这是美国历史上第一次 对合理使用原则的系统表述 在该案的推动下 美国法院进一步深化了来自英国 判例中 合理使用 规则 通过对合理使用规则抽象化 系统化的总结归纳 最 终于1 9 7 6 年的著作权法中对合理使用制度的目的和适用范围进行了系统的规 定 各国对 合理使用 的规定不同 定义也不尽相同 合理使用制度在大陆法 系国家的著作权法中 一般规定在 著作权的限制 内容中 如我国就没有直接 使用 合理使用 的概念 而是以 权利的限制 为题在著作权法第2 2 条列举 了合理使用的1 2 种情形 日本著作权理论将合理使用称为 光明正大地使用 或 公正地使用 意大利著作权法则使用 自由使用f r e eU S e 一词 我国学术 界对合理使用制度的定义不下五六种 1 所谓合理使用 就是指著作权法明文 规定的 他人可以不经著作权人许可 不向其支付报酬而对其作品所为之使用 2 合理使用即在利用有版权的作品时 既不需要取得版权人的同意 一般也 不需要支付报酬 而且不构成侵权 3 合理使用 即他人为了便于学术研究 文艺批评或基于其他正当理由 可适度地引用或复制他人的著作 4 合理使 用即 在公平合理之范围内 可不经同意而应用或者复制他人之著作物 5 合理使用即 为了个人学习 研究或欣赏目的 为了教育 科学研究 宗教或慈 善事业 在不征求作者与著作权人同意 不支付报酬的情况下使用他人已发表的 作品 睁不同的定义反映了学者不同的思考角度 综合以上各种不同观点 笔者认为 把握合理使用定义应包括以下几点 一 必须严格限定在法律规定的范围内 即合理使用制度是一种法定使用 吴汉东 著作权合理使用制度研究 修订版 M 北京 中国政法大学 版社 2 0 0 5 2 0 一2 3 露韦之 知识产权论 M 北京 知识产权出版社 2 0 0 2 3 8 郑成思 知识产权法通论 M 北京 法律出版社 1 9 8 6 1 2 4 钆杨崇森 著作权之保护 M 台湾 台湾正中书局 1 9 7 7 1 0 2 氆 吴汉东 西方诸国著作杈制度研究 M 北京 中国政法人学 I 版社 1 9 9 8 1 8 0 程沉仁干 关于对著作权的限制 中华人民共和固著作权法讲析 M 北京 中国国际广播出版社 1 9 9 1 1 9 9 4 硕上学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 制度 法律对使用的范围 使用的方式和使用的结果都有明确的规定 使用人对 作品的使用只有符合法定条件才能进行不侵权抗辩 二 使用无须经著作权人同意 即在作品的使用过程中无须考虑著作权人 的主观意思 在法定适用范围内 使用人可直接使用著作权人的作品 而无须经 其许可同意 使用无须向著作权人支付报酬 即对作品的使用是免费的 无须向著 作权人支付任何报酬 在合理使用中 法律只保护著作权人的人身权 而不保护 财产权 因此在法定适用范围内 使用人无须为自己的使用向著作权人支付任何 经济对价 四 合理使用的范围只能是财产权利 人身权利专属于著作权人为各国著作 权法所承认 一般都不能转让 不能继承 合理使用的使用范围不能及于发表权 署名权 修改权 保护作品完整权等人身权利 二 合理使用制度的地位 权利的限制与例外是指 在法律规定的某些特定情形下 权利人不得行使其 版权 或者虽然由其他人行使了应当由版权人行使的权利也不属于侵权 广义 的著作权权利限制体系包括保护的地域限制 保护期限限制 权能限制等 狭义 的著作权权利限制体系仅指权能限制 包括合理使用 法定许可 强制许可等 法定许可制度是指他人依法律明文规定可不经著作权人许可而使用其作品 但应当支付使用费的一种制度 法定许可制度和合理使用制度都是对著作权权 能的限制 关于两者的区别 最直白的表述就是 法定许可虽无须经著作权人同 意 但需向其支付报酬 而合理使用既无须经著作权人同意 也无须向著作权人 支付报酬 学者们认为法定许可制度与合理使用制度的区别主要在于 一 使 用者的目的不同 法定许可中的使用者主要是表演者 录音制作者 广播组织者 等 换言之 法定许可的目的更多是为作品的传播 而合理使用的使用者是最终 消费者 教育工作者 新闻报道者等 因此合理使用更多的是对作品最终消费型 的使用 二 两者的适用情形不同 使用者使用目的的不同决定了适用情形的 国李明德 美国知识产权法 M 北京 法律 I 版社 2 0 0 3 2 5 0 雪李永明 知识产权法 M 浙江 浙江大学 l j 版社 2 0 0 2 1 2 2 5 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 不同 在我国法定许可和合理使用所适用的不同情形 都由法律分别明确列举规 定 三 两者对著作权人的权利限制程度不同 从是否需要向著作权人支付报酬 这点上可以看出 合理使用制度是对著作权人权利的更大限制 强制许可是指在一定条件下 作品的使用者基于某种正当理由需要使用他人 已发表的作品 在以合理条件和理由请求著作权人许可使用未果的情况下 向有 关主管机关申请 由主管机关颁发强制许可证 准其使用的制度 强制许可制 度与合理使用制度的区别在于 一 两者适用的程序不同 虽然两者的适用都 无须著作权人同意 但是强制许可使用需要经过前置程序 即经主管部门批准同 意后才能使用 而合理使用事先无须经过任何程序 二 两者对著作权人的权 利限制程度不同 从是否需要向著作权人支付报酬这点上可以看出 强制许可制 度与法定许可制度一样 都是不以著作权人许可为前提却又需向著作权人支付使 用费的制度 而合理使用制度则无须向著作权人支付使用费 因此合理使用制度 是对著作权人权利的更大限制 我国著作权法没有规定强制许可制度 但我国加 入的 伯尔尼公约 和 世界版权公约 都承认了强制许可制度 因此我国也可 以适用有关强制许可的规定 通过对整个著作权权利限制体系中各项制度的分析 我们可以看到合理使用 制度是对著作权人权利限制最为严格的制度 因此 这个制度一直被我国理论界 和实务界奉为权利限制体系中的基本制度 这个观点也得到了现代各国国内法及 国际公约的普遍认可 第二节合理使用制度的理论基础 一 合理使用制度的法哲学基础探讨 合理使用制度的法哲学基础探讨 以合理使用制度实现的法律价值为基点展 开 我们知道 从哲学的角度看 价值是客体满足主体需要的一种特定的关系 法律价值就是法律满足人的需要的特定关系 关于法律价值的具体含义 沈宗灵 先生认为包括以下三种情形 一是法律促进哪些价值 二是法律本身具备哪些价 李永明 知识产权法 M 浙江 浙江人学出版社 2 0 0 2 1 2 4 6 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 值 三是各种价值发生矛盾时 法律根据什么标准对它们进行评价 哆 法律促 进哪些价值 就是法的目的价值系统 法律本身具备哪些价值 就是法的形 式价值系统 价值发生冲突时 根据什么标准进行评价 就是法的评价标准系 统 这三个系统恰好构成了法的整个价值体系 目的价值系统在整个法的价值体 系中占据突出的基础地位 它是法的社会作用所要达到的目的 反映着法律制度 所追求的社会理想 圆法的目的价值包括正义 平等 自由 秩序 效率等 就合理使用制度所追求的价值而言 公平正义是首要价值 在中文里 正义 即指公平 公道 公正 博登海默说 正义具有一张普洛透斯似的脸 aP r o t e a n f a c e 变幻无常 随时可呈不同形状并具有极不相同的面貌 可见 正义不 是固定不变的 而是随着社会的发展而不断变化的 每个时代的人们所追求的J 下 义内容都会有所不同 当代美国学者罗尔斯认为 社会是人们相互之间既有合作 又有冲突的机构 共同需要产生合作 而争取较大比例的利益则产生分歧 为了 确定社会合作中的利益和负担 分配社会的权利和利益 就需要社会J 下义原则 罗尔斯还认为 正义是至高无上的 它是社会制度的首要美德 每个人都具有一 种正义的不可侵犯性 即使为了社会利益也不能加以侵犯 但是 社会正义不是 先验的 而是人们选择的结果 与此相应的 罗尔斯又提出正义可分为实质正 义和形式正义 法与正义的关系就体现在以下两个方面 一 法律制度本身是 否是正义的 即法律制度的内容 实现的价值是否正义的 二 法律的实施 适用和救济途径是否是正义的 美国学者W i l l i a mEP a t r y 将合理使用制度称为是 一项 理性的公平正义原则 是因为一方面合理使用制度通过对著作权设定限 制 为使用人正当使用作品提供了法律依据 防止著作权人垄断作品 协调著作 权人和社会公众之间的利益关系 从而实现实质的正义 另一方面 合理使用制 度的适用又有具操作性的法律法规保障使用人进行不侵权的有效抗辩 从而实现 形式的正义 因此合理使用制度在确保主体地位平等 信息使用自由的基础上 努力实现着法律追求的公平正义 除此以外 笔者认为 合理使用制度还促成了一个不容忽视的价值的实现 即效率的实现 效率最初是个经济学上的概念 意思是以最少的资源消耗取得同 沈宗灵 法的价值 正义 利益 J 中外法学 1 9 9 3 5 1 圆张文显 法理学 第二版 M 北京 高等教育i l i 版社 2 0 0 3 3 6 4 E 博登海默著 美 法理学 法律哲学 j 法律方法 M 邓正来 译 北京 中国政法人学出版社 2 0 0 4 2 6 1 王果纯 现代法律学 历史与理论 M 湖南 湖南出版社 1 9 9 5 7 9 7 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 样多的效果 或以同样的资源消耗取得最大的效果 效率概念用于法律学科后 意味着通过一定的法律制度进行社会资源配置后 或者以最低的资源成本使同样 多的人受益 或者以同样的资源使越来越多的人从中受益 那么这样的法律制度 就是有效率的 合理使用制度使最多可能的使用者 以最低的成本 相对法定许 可制度 强制许可制度而言 合理使用制度的成本是最低的 使用作品 可以说 是以最低的的资源成本实现效益的最大化 故而 我们认为 合理使用制度是现 有公众使用作品模式的法律制度中最有效率的制度 它以不伤害著作权人的利益 和创作热情为前提 而使公众使用作品的成本几乎为零 从而最大限度促进了文 学艺术 公共教育和社会事业的进步 总之 合理使用制度有其深刻的法哲学基础 不但以公平 正义 自由 平 等等价值为实现目标 也促成著作权作品在社会资源配置中的效率最大化 二 合理使用制度的宪法学基础探讨 合理使用的宪法学基础探讨 涉及的是公众对著作权作品的合理接近的权 利 这种合理接近直接或者间接地受到宪法保护 是因为合理接近著作权作品关 系到宪法确保的公民言论自由的政治权利和发展文化 科学 技术 教育等重要 的公共利益 1 7 8 9 年法国 人权宣言 称 自由交流思想和意见是最珍贵的人权之一 因此所有公民除在法律规定的情况下对滥用自由应负责外 都可自由地发表言 论 写作和出版 世界人权宣言 第1 9 条明确规定 人们有权享有主张和 发表意见的自由 此项权利包括持有主张而不受干涉的自由和通过任何媒介和不 论国界寻求 接受和传递信息和思想的自由 公民权利和政治权利国际公约 第1 9 条之 2 也规定 人人有自由发表意见的权利 此项权利包括寻求 接受 和传递各种信息和思想的自由 而不论国界 也不论口头的 书写的 印刷的 采取艺术形式的或通过他所选择的任何媒介 公民有权利要求接受包含人类政 治 经济 文化等各种资源的信息 圆因此宪法赋予每个公民言论自由权利 意 味着公民有权自由获得信息 资料 从中了解信息 吸收信息 而这些信息 知 识往往都包含在具有著作权的作品中 通过对信息的掌握与交流 公民才能够表 1 吴汉东等著 两方诸固著作权制度研究 M 北京 中国政法人学f I 版祉 1 9 9 8 1 0 证李祖明 互联网 I 的版权保护1 j 限制 M 北京 经济f 1 报i l i 版礼 2 0 0 3 3 0 4 8 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 达意见 行使言论自由的权利 著作权虽然是不可剥夺的权利 但是其权利的行 使却可以受到来自其他宪法性权利的约束 为了保证公民言论自由宪法权利的实 现 著作权人的权利应当有所限制 合理使用就是公民言论自由宪法权利对著作 权的约束 合理使用制度防止版权成为信息和知识交流和传播的障碍 为公民实 现言论自由提供制度保障 著作权法一直谋求在著作权人私益和社会公益之间维持一种平衡 利益既定 的前提下 公益的扩张必然要求对私益的限制 文化 科学 技术 教育的发展 是公共利益的内容之一 这些公共利益的实现 需要对著作权人的个人私益进行 限制 合理使用制度为公共利益的扩张和个人私益的限制提供一种有效运行机 制 通过对著作权人实行一定的权利限制 促进了社会文化发展 科技进步 综上 著作权人受合理使用的限制 既是社会公众行使言论自由政治权利的 要求 又是实现文化 科学 技术 教育发展等公益目的的必然要求 三 合理使用制度的经济学基础探讨 制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们互相作用的稳定的 但不 一定是有效的 结构来减少不确定性 有效率的制度应当是提供人们一种进行经 济行为的激励 而这种激励首先也是从根本上来自产权制度 个人必须受刺激的 驱使去从事符合社会需要的活动 应当设计某种机制使社会收益率和私人收益率 近乎相等 这就是达到所谓的均衡 合理使用制度就是通过为著作权人和使用 者建立一个合理使用作品的 相对稳定的法律关系结构 来减少侵权指控等不确 定性 在这个制度模式中 我们看到 产权是早就划定的 创作者以著作权赋予 其人身权和财产权为激励产出作品 当使用者实施合理使用行为时 就是将自由 免费获取的作品用于学习 研究 欣赏 再创作 最终的结果是使社会的知识总 量增加 实现一定收益 而相关著作权人虽然在此次的合理使用中未受益 但也 未受损 而事实上 著作权人除了创作者的身份以外 也是社会公众一员 也为 自己学习 研究 欣赏 再创作的需要而实施合理使用行为 于是就有了不同程 度的产出和收益 因此 我们可以看到 在合理使用这个制度模式下 社会收益 率和个人收益率是有可能出现几乎相等的结果的 而这种相等的结果 就是在著 国刘茂林 知识产权法的经济分析 帕 北京 法律出版社 1 9 9 6 5 4 9 硕二 学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 作权人和公众使用者之间实现了一种均衡 每一方都达到最大目标而趋于持久存 在 除了均衡之外 合理使用制度也实现了效益的最大化 以经济学 主要是微 观经济学 的理论和方法研究法律制度 为人们认识 评价法律的功能提供了新 的思维方式和角度 这种研究方法是以罗纳德 科斯等人为代表的 以交易成本 分析为主要研究工具的方法 交易成本学说不仅对经济运行分析有实际意义 而 且对法律制度的效率分析也有很大的现实意义 根据罗纳德 科斯的交易成本学 说 在有交易成本的情况下 法律权利的初始界定具有十分重要的意义 如果有 交易成本或者交易成本很高 人们就要从实现资源配置最优化的原则出发 选择 合适的责任制度 即权利初始界定 以减少不必要的交易成本 换言之 要实 现效益的最大化 需要通过制度安排实现资源配置最优化 减少不必要的交易成 本 效益的判断标准 在微观经济学中主要有帕累托标准和卡尔多标准 帕累托 标准认为如果一项变动使社会上一部分人的境况改善 而且其他人的境况并不变 坏 那么这项变动就是可取的 卡尔多标准认为 如果一项变动使得社会上一部 分人的境况改善 即使另一部分人的境况因此而遭受损失 只要得到改善的那部 分人的境况增加值足以弥补受损一方的境况损失值 那么这种变动就是可以接受 的 即只要整个社会的总境况得到了改善 则这种变动就被视为可行的 帕累托 标准要求效益的提高建立在不侵害别人利益的基础上 换言之同时能够兼顾公平 正义 因此更符合法律的要求 学者们都更倾向于选择这个标准 在合理使用制 度中 我们可以看到 使用人用最低的成本获得了收益 而著作权人的利益并没 有因此而受到损害 从而实现了资源优化配置中的最大效益 因此从经济学角度上看 合理使用制度维持了著作权人和公共使用者之间的 均衡 同时也实现了法律制度安排下的资源配置的最大效益 第三节合理使用制度的性质 法律制度的性质决定了该制度在实施过程中相关各方的权利义务的分配关 系 总结国内外对合理使用制度性质的不同学说 吴汉东先生认为主要有以下三 吴汉东 作权合理使用制度研究 修订版 M 北京 中国政法大学出版社 2 0 0 5 7 3 1 0 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 种 一 权利限制 说 这种观点认为 合理使用是对著作权人权利的限制 方式之一 以协调著作权人要求垄断创作作品与社会公众要求分享智力成果之间 的矛盾 联合国教科文组织编写的 版权基本知识 世界知识产权组织编撰的 知识产权纵横谈 中都将合理使用视为著作权的限制 大陆及台湾的学者中 也以支持此观点的学者居多 侵权阻却 说 学这种观点首先假设对作品 合理使用是侵权的 只是因为法律对此有特别的规定 可以使使用人因此而免责 如同正当防卫 紧急避险等制度 如果行为人的行为不可避免的会触及另一个人 的利益 那么 为了维护正义和保持均衡 须由法律事先对这些行为做出违法或 不违法的规定 三 使用者权利 说 这种学说认为 使用人在符合某些条 件时利用著作权人的作品是一种权利 美国学者对此有较多论述 吴汉东先生即 支持此说 笔者认为 侵权阻却 说虽然为合理使用的免责做了解释 但是学说本身 的成立是值得思考的 侵权阻却 说先假设使用人实施了侵权行为 但是这个 假设是否合适呢 法律责任是法对主体行为的否定性评价 侵权行为是指 行为 人由于过错侵害他人财产权和人身权 依法应当承担民事责任的不法行为 以及 依法律特别规定应当承担民事责任的其他侵权行为 删我国的侵权行为归责体系 以过错责任为原则 无过错责任为例外 公平责任为补充组成 根据一般侵权行 为的构成要件 行为人须主观上存在故意或过失 反观合理使用中 使用人在使 用作品时并没有主观上的任何故意或过失 同时这种行为又不属于法定的无过错 责任情形 那么假设其为侵权行为就有点牵强了 因此 笔者不能认同 侵权阻 却 说 笔者认为合理使用制度性质的中心问题是 合理使用是一种 权利 还是 限 制 合理使用是一种权利还是一种限制 不仅表现为实体意义上的权利义务 关系的不同 而且在程序上也有重大意义 如果合理使用是一种权利 则使用者 享有诉权 而作为一种限制和例外 使用者没有诉权 此时著作权人对于那些属 于合理使用范围的行为仍拥有诉权 只是因法定抗辩理由的存在不能胜诉 另外 在具体案件中 双方当事人的举证责任也因是权利还是例外的不同而有所不同 国吴汉东 作权合理使用制度研究 修订版 岫 北京 中国政法人学出版社 2 0 0 5 1 3 0 喜吴汉东 作权合理使用制度研究 修订版 M 北京 中国政法人学出版社 2 0 0 5 1 3 1 A 吴汉东 作权合理使用制度研究 修订版 M 北京 中国政法人学出版社 2 0 0 5 1 3 2 马俊驹 余延满 民法原论 M 北京 法律出版社 1 9 9 8 9 9 9 硕士学位论文网络环境下著作权合理使用制度之完善 以 信息网络传播权保护条例 为视角 如果合理使用是 种权利 则著作权人需要否认这种权利才能胜诉 而作为一种 限制和例外 使用者需要证明其使用为合理使用方能胜诉 使用者权利 说认为合理使用是法律赋予使用者的一种权利 马克思曾经 说过 没有无义务的权利 也没有无