硕士论文-网络环境下的特殊合作作品著作权归属研究.pdf

武汉理工大学 硕士学位论文 网络环境下的特殊合作作品著作权归属研究 姓名 余琪玮 申请学位级别 硕士 专业 经济法 指导教师 魏纪林 20090601 武汉理 T 大学硕士学位论文 摘要 自从十九世纪产业革命以来 人类的科学技术水平突飞猛进 取得了一系 列的巨大成就 这一个多世纪以来人类的发展速度远远超过了之前几于年发展 水平的总和 促使这种飞速发展实现的正是人类对于现今科学技术和文化追求 的渴望 产业革命以后 人类社会通过一系列的法律法规将人们运用其聪明才 智获得的技术文化成果以法律的形式确定下来并逐渐形成了现今社会所普遍认 可的著作权 专利权 商标权等知识产权制度 在这些制度的保障下 权利人 的利益得到保障 更刺激他们投入更多的人力物力参与到科技文化的进一步开 发中来 从而保证了人类科技和文化的不断进步 然而 从上个世纪人类进入 信息化时代以来 这些状况发生了微妙的变化 一方面 促进人类科技文化适 步的知识分子的数量呈几何级数增长 他们之间往往通过复杂的相互联系共同 参与创作 这一过程已无法为传统的著作权制度所规制 需要新的著作权归属 制度来规范他们的行为 保障他们的权利 另一方面 媒体寡头和跨国软件巨 头凭借其在各方面的巨大优势 在传统著作权领域内获得了超出人们想象的话 语权 开始垄断人类科技和文化发展的市场 并试图按照其 利益最大化白I J 方 向影响人类社会的发展 这是我们作为普通民众昕不能接受的 为此 我们必 须重新审视传统的著作权归属制度 针对新形势下的新问题有所创新 进入本 世纪以来 以网络维基百科和开源软件为代表的网络合作创作方式开始逐渐在 网络上流行开来 这类作品的特点是大量作者在没有集中指导意见的情况下自 发集中起来参与合作创作作品 因此此类作品能在更大程度上反映广泛的观点 和意见 但是同时 由于参与创作的作者众多 权利义务往往也会混杂在一起 纠缠不清 产生很多纠纷 对此新型情况我们有必要加以研究 针对新情况新 问题提出新的解决方案 在此 本文将对网络时代新出现的著作权类型归属制 度进行一番研究和探讨 本文第一章将对我国现有的著作权归属制度进行反思 由于信息时代的到 来 网络开始深入到生活的力方面面 也逐渐导致新出现的著作权类型开始出 现 而我国现有的著作权体系尚不能完全解决此类问题 本文第二章将从网络时代自由平等思想及其核心价值观的法哲学高度深入 武汉理工大学硕士学位论文 分析网络环境下特殊合作作品产生的哲学依据和价值观导向 以证明新型著作 权归属制度是符合社会发展需要的 本文第三章从借鉴美国开源软件社区的经验入手 设计了我国新型著作权 的归属制度及各方的利益分配方案并提出立法建议 关键词 特殊合作作品 自由共享 制度设计 A b s t r a c t F r o mt h ei n d u s t r i a lr e v o l u t i o ni nt h e19 s tc e n t u r y t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo f h u m a nd e v e l o p e di nah i g hs p e e d a n dg a i n tav e r yg i g a n t i cs u c c e s s H i g h t e c h i n d u s t r yi sak n o w l e d g e b a s e de c o n o m yi nt h ef i r s tp i l l a ro ft h ei n d u s t r y H i g h t e c hi s i nt h ef o r e f r o n to fm o d e ms c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n t e g r a t e ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g y r e s e a r c ha n dc o m et Ot h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s t h ed e v e l o p m e n t o fp r o d u c t i v ef o r c e si nl i n ew i t ht h en e e d so fg r e a te c o n o m i cv a l u et h a tC a nb e t r a n s l a t e di n t op r a c t i c a lp r o d u c t i v ef o r c e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s u l t s T h e O p e nS o u r c eS o f t w a r ei sa c c o m p a n i e db yt h ee m e r g e n c eo fe c o n o m i cg o o d s p r o d u c e s e e d so fd e v e l o p m e n t P r o d u c t i v i t ya n dt h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi s t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl e g a ls y s t e m e s t a b l i s ha n dd e v e l o pt h ef u n d a m e n t a ld r i v i n g f o r c e d e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya l s on e e dt oa d a p tt h ep r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s I n t e l l e c t u a lO p e nS o u r c eS o f t w a r eh a sav e r ys t r o n gw i t h t h et i m e s t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e mi sa c c o m p a n i e db yt h ed e v e l o p m e n to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t C o p y r i g h t i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dm o d e m b i o t e c h n o l o g yi sc o n s i d e r e dt h ei m p a c to ft o d a y Ss c i e n t i f i ca n dC o p y r i g h t a sw e l la s t h ee x i s t i n gp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so ft h eC o p y r i g h t T h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r so np r o t e c t i o no fc o p y r i g h t so nt h e i n t e m e t C h a p t e rIr e t h i n k i n gt ot h ec o p y r i g h tl e g a l s y s t e mo fo u ro w nc o u n t r y s o l v et h e n e w p r o b l e m C h a p t e rI I s e n s eo fw o n hb ye q u a l i t ya n df r e e t ot h en e ws y s t e mo ft h ec o p y r i g h t l e g a ls y s t e m t op r o v et h a tt h en e wc o p y r i g h ti s f e a s i b l ef o r t h es o c i e t y C h a p t e rI I I T h ee x p e r i e n c eo ft h eU SO p e nS o u r c eS o f t w a r ec o m m u n i t y A n d t h ed e s i g no fn e wc o p y r i g h tl e g a ls y s t e mi nO u rc o u n t r y a n dt h es u g g e s t i o n st ot h e n e w l e g a ls y s t e mo fc o p y r i g h ti nO u rc o u n t r y K e yw o r d s s p e c i a lc o o p e r a t i n gw o r k f l e e s h a r e s y s t e md e s i g n 1 I I 独创性声明 本人声明 所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名 锄期 蛐 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留 使用学位论文的规定 即学校有权 保留 送交论文的复印件 允许论文被查阅和借阅 学校可以公布论文的全部 或部分内容 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 保密的论文在解密后应遵守此规定 签名 名断聊躲 日期 凇夕么 叩 武汉理工大学硕士学位论文 引言 自从十九世纪产业革命以来 人类的科学技术水平突飞猛进 取得了一系 列的巨大成就 这一个多世纪以来人类的发展速度远远超过了之前几千年发展 水平的总和 促使这种飞速发展实现的正是人类对于现金科学技术和文化追求 的渴望 产业革命以后 人类社会通过一些列的法律法规将人们运用其聪明才 智获得的技术文化成果以法律的形式确定下来并逐渐形成了现今社会所普遍认 可的著作权 专利权 商标权等知识产权制度 在这些制度的保障下 权利人 的利益得到保障 更刺激他们投入更多的人力物力参与到科技文化的进一步开 发中来 从而保证了人类科技和文化的不断进步 然而 从上个世纪人类进入 信息化时代以来 这些状况发生了微妙的变化 一方面 促进人类科技文化进 步的知识分子的数量呈几何级数增长 他们之间往往通过复杂的相互联系共同 参与创作 这一过程已无法为传统的著作权制度所规制 需要新的著作权归属 制度来规范他们的行为 保障他们的权利 另一方面 媒体寡头和跨国软件巨 头凭借其在各方面的巨大优势 在传统著作权领域内获得了超出人们想象的话 语权 开始垄断人类科技和文化发展的市场 并试图按照其 利益最大化的方 向影响人类社会的发展 这是我们作为普通民众所不能接受的 为此 我们必 须重新审视传统的著作权归属制度 针对新形势下的新问题有所创新 对网络 时代新出现的著作权类型归属制度进行一番研究和探讨 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章我国当前著作权归属制度的反思 1 1 网络环境下新型著作权归属类型的出现 1 1 1 网络环境下著作权发展的新情况 在建国初期 由于受到前苏联法律思想的影响 我国在很长一段时间内都 认为智力成果是社会的共同财富而否认专利权 著作权等知识产权的存在 这 一状况直到改革开放以后我们重新开始与外界特别是西方发达国家交流以后才 有所改观 1 9 8 4 年 我国法律界在借鉴西方相关法律制度的情况下 结合我国 自身的具体情况先后指定并颁布了 中华人民共和国专利法 中华人民共和 国著作权法 等一系列与知识产权相关的法律 并逐渐形成r 一套完整的知识 产权体系 可以说改革开放这二十多年的时间里 我们走过了发达国家上百年 发展的历程 我国知识产权体系也经历了一个从无到有逐渐完善的过程 然而 我们现今所依赖的知识产权体系 特别是著作权体系是根据工业化 时代的 些情况和特点指定的 带有明显的时代烙印和局限性 并不能满足日 益增长的生产力发展及人民群众文化需求发展的要求 在著作权体系诞生之初 著作权的归属问题都相对比较简单 因为当时社会生产力水平并不高 人与人 之间的交流也没有现在这样便利 绝大多数作品都是依靠单人独立创作而来 即使少部分作品是由几个作者合作创作而成 也因为合作作者数量少权利人之 间的权利义务关系相对容易协调 著作权利的归属即使发生争议往往也比较容 易解决 在生产力水平底下的情况下 创作者之间的协调主要依靠面对面的交 流 这也就决定了即使是进行集体创作 创作之间也是能够互相见面或通过书 信来交流 这样一来 创作者的身份和人数也是一清二楚的 不会存在纠纷 即使出现纠纷作为参与创作的权利人也很容易来举证证明自身参与了创作活 动 到工业化后期 由于生产力的迅速发展 使人类得以拥有足够的人力和物 力组织大型的创作活动 如大型的百科全书编纂活动 大型的文献清理活动等 等 这类活动虽然有大量的创作者参与 但是往往都是在某个固定组织的协调 下统一进行的 最终的著作权归属问题通常也由各国法律规定为负责协调的组 2 武汉理工大学硕士学位论文 织 如我国 著作权法 第十一条第二款规定 由法人或者其他组织主持 代表 法人或者其他组织意志创作 并由法人或者其他组织承担责任的作品 法人或 者其他组织视为作者 第十六条规定 公民为完成法人或者其他组织工作任务所 创作的作品是职务作品 除本条第二款的规定以外 著作权由作者享有 但法 人或者其他组织有权在其业务范围内优先使用 作品完成两年内 未经单位同 意 作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品 有下列情形之 一的职务作品 作者享有署名权 著作权的其他权利由法人或者其他组织享有 法人或者其他组织可以给予作者奖励 一 主要是利用法人或者其他组织的物 质技术条件创作 并由法人或者其他组织承担责任的工程设计图 产品设计图 地图 计算机软件等职务作品 二 法律 行政法规规定或者合同约定著作权 由法人或者其他组织享有的职务作品 因此 在这种情况下 即使参与创作的 人数众多 著作权的归属也是相对明确的 1 1 2 网络环境下特殊合作作品的内涵和外延 然而 随着信息时代的到来 这一状况逐渐发生了变化 由于互联网的普 及 普通大众得以利用互联网进行交流 鉴于互联网的虚拟性 互联网用户往 往都是以虚拟名称出现在网络上的 当他们以其虚拟身份参与集体创 i 的时候 其作者的身份就很难界定了 根据民法的证据规则 谁主张谁举证 创作者 若要征明自己以虚拟身份参与了创作就必须自己负担举证的责任 瓦 j 嚆络中 要证明这一点对技术要求很高 如果创作者是在公用电脑而非其个人电脑上进 行的创作 考虑到我国当前互联网普及的不均衡性 仍有相当多的网民是通过 网吧等公用电脑上网的 那么取证的难度就更大了 而且 在现行立法中 关 于网络及计算机数据的证据规则也还不甚完善 这无疑更加大了创作者维护自 身合法权益的难度 另外 由于众多网民通过网络集体参与创作 所以有些作品中每个作者所 占的分量很少 不足以单独成篇或分割使用 但是其创作的部分又成为了整个 作品不可分割的一部分 在这种情况下 他们的著作权应当如何认定呢 这里我举两个例子来说明 例1 2 0 0 4 年初 一个署名 电车男 的网友在日本著名的B B S 一2 c h 发帖 向大家求助 得到了广大网友的热心帮助 最终使其达成愿望 这个帖子在该 B B S 也成为了一大热门话题 点击该贴的网友数以万计 后来一名名叫中野独 3 武汉理工大学硕士学位论文 人的网友在保留2 0 h 板式的前提下将其整理成一本名为 电车男 的小说在新潮 社出版发行 小说发表后大受欢迎 后又陆续被改变成电影 电视剧等形式 在这个案例中 我们可以看到 整个事件的逻辑顺序是这样的 署名 电 车男 的网友在论坛上发帖求助 广大论坛用户在论坛上积极响应并热烈讨论 最终形成了该论坛上的一个热门帖子 而且 这个帖子本身已经将这个故事的 基本内容和细节包括进去 构成了一个完整的故事 而编写这个故事的不是最 初的发帖者 电车男 也不是中间回帖的某一个网友 更不是后来将这个帖子 整理出版的中野独人 创作这个帖子的正是所有参与了这个帖子发言个讨论的 广大热心网友 是他们的共同创作行为成就了这个帖子 他们才是这个帖子的 真正作者 例2 1 9 9 1 年 芬兰赫尔辛基大学学生L i n u sB e n e d i c tT o r v a l d s 自己设计了 一个后来被命名为L I N U X 的系统核心并宣布这是一个免费的系统 主要在x 8 6 电脑上使用 希望大家一起来将它完善 并将源代码放到了芬兰的F T P 站点j 让人免费下载 由于许多专业用户 主要是程序员 自愿地开发它的应用程序 并借助互联网拿出来让大家一起修改 所以它的周边的程序越来越多 L i n u x 本 身也逐渐发展壮大起来 作为这个操作系统的最初设计者 L i n u s 本人当然对该 系统的核心源代码拥有知识产权 但是随着该系统的不断壮大和完善 已经由 最初的1 0 0 0 余行代码发展到了数千兆的内容 显然L i n u s 本人对后来增加的部 分是不享有知识产权的 而其他广大参与该系统编写过程的程序员对新增加的 部分显然也应该享有知识产权 但鉴于电脑程序的特殊性 单独的部分代码显 然不能独立构成著作权的载体 而且众多程序员对该系统的贡献大小不一 有 的为其编写了数十上百兆的代码 有的甚至只写了上十行代码 而且这些程序 员们 有些还是著名的黑客 大多都是匿名参与的 他们的著作权应当如何界 定也是一个亟待解决的问题 根据 中华人民共和国著作权法实施条例 第二条的规定 著作权法所称 作品 是指文学 艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智 力成果 以上两个案例中 不论是在2 0 h 论坛引发广泛讨论的那个帖子还是经 L i n u s 及其他程序员编写的软件 都形成了具有独创性的 可以网络文件 程序 等有形方式复制的智力成果 符合了我国 著作权法 所称 作品 的构成要 件 属于作品的范畴 同时 综合以上两个典型案例我们可以发现 这类作品有着一个共同的特 4 武汉理工大学硕士学位论文 点 即在当前的信息化时代 由于网络的普及 使得大量素不相识且身份无法 准确界定的网络用户通过互联网自发协调共同无偿参与创作并形成一个有着相 对固定模式并不断完善发展的作品 而这类作品的著作权归属与传统的著作权 归属显然有很大的不同 对此 我们将这类作品称之为网络环境下的网络环境 下特殊合作作品 即由众多匿名或身份难以确定的网络用户基于互联网自发 无偿地共同参与创作或不断完善及更新的作品 1 2 我国现有立法分类与网络环境下特殊合作作品之辨析 根据我国现有的 著作权法 的规定 通常由复数作者共同完成的著作作 品有以下几种 普通合作作品 演绎作品及汇编作品 这几类作品与网络环境 下的网络环境下特殊合作作品既有联系又有区别 在此 我们将逐一进行对比 分析 1 2 1 网络环境下特殊合作作品与普通合作作品的区别与联系 所谓合作作品是由二人以上合作创作的作品 法律之所以特别规定合作作 品的问题 是因为合作作品有着不同于一般作品 独创作品 的特点 这种不同不 是体现在作品本身的性质 形式或者内容上 而是体现在创作主体的数量上 于其他方面而言 合作作品可能仅仅是一部普通的作品 或许是文字作品 或 许是音乐 美术作品 或许是演绎 汇编作品 总之这些都不重要 法律规定 合作作品制度的意义在于解决一部作品由多人共同创作的情况下 著作权的归 属和著作权的行使问题 所以 各国法律通常将合作作品问题规定在著作权归 属一节 而不是作品一节 在认定合作作品时 通常的两个基本要件是 合作 者之间的合作意图以及合作者实际上从事了创作行为 根据作品是否可分割单 独使用 还可将合作作品划分为狭义合作作品和广义合作作品 采取广义合作作品的国外立法例以俄罗斯的著作权法为代表 俄罗斯联邦 著作权与邻接权法 第1 0 条第1 款规定 由两个或者两个以上的人共同创造性 的劳动创作的作品 其著作权归合作作者共同享有 而不管这样的作品是否为 一个不可分割的整体或是由各个有独立意义的部分所组成D 然而国外著作权立 吴汉东 知识产权基本问题研究 M 北京 中国人民大学出版社 2 0 0 5 5 武汉理工大学硕士学位论文 法大部分采用合作作品的狭义标准 即都将各个作者的创作成果不可分割作为 认定合作作品的基本要件之一 例如 德国著作权与邻接权法 第8 条第1 款 规定 合作作者 当多人共同创作一部作品时 各人不能就各自的创作部分进行 单独利用的 他们就是该作品的合作作者 按照这一标准 结合作品就不能纳 入合作作品的范围 因而结合作品的著作权归属不同于合作作品 但是结合作 品利用和使用上与合作作品有相似性 都是作为一个整体加以使用 相关联的 各个作者的著作权因促进结合作品传播和利用的目的而应受一定的限制 因此 其第9 条就结合作品的使用作出特别的规定 我国著作权法关于合作作品的立法并没有采用多数国家和地区的狭义合作 作品定义 而是采用俄罗斯著作权法为代表的广义合作作品立法体例 将不可 分割使用的狭义合作作品与可以分割使用的结合作品都纳入合作作品的范畴 作统一的规定 我国 著作权法 第1 3 条第1 款将合作作品定义为两人以上合 作创作的作品 并且在第1 3 条第2 款和 著作权法实施条例 第9 条分别规定 了可以分割使用的合作作品和不可以分割使用的合作作品 除此之外 认定合作作品还需要两个额外的构成要件 其一是有合意 即 完成合作作品的作者之间有共同的合作创作意图 并达成了合作创作的协议 其二是有共同创作的事实一 相对于普通的合作作品 网络环境下特殊合作作品除了拥有不同合作作品 的特点以外 主要有以下不同之处 其一 特殊合作作品参与创作的作者人数众多且往往无法有效统计 或者 虽然可以再技术上穷尽所有的作者 但是这个过程是不经济的 不同于普通作 品中合作作者数量有限 通常只有三五个同时参与且身份确定 著作权归属容 易追溯 即使发展到后期同时有成千上万的参与者参与创作 但这种情况多是 由实力雄厚的自然人或法人组织进行 对参与创作者来说 词作品也应归为职 务作品 著作权归属于出资并进行组织协调的自然人或法人 特殊合作作品的 作者在创作的过程中并没有任何个人或者组织出面对所有参与创作的作者进行 统一的协调组织 所有的创作行为都是另外 由于网络所特有的虚拟性 网络 用户 特别是非专业普通用户大多都以虚拟身份登录网络 大量身份无法确定 的参与者集体创作了作品 对这类作品而言 每个参与者都有权利行使专属于 作者的署名权及修改权等权利 但现实是在这类作品的载体上又不可能将所有 刘宁 山西青年管理干部学院学报 2 0 0 5 年5 月第1 8 卷第2 期 6 武汉理工大学硕士学位论文 参与创作的作者逐一登记列在作者栏中 因此 对这类作品不是适用传统的作 者认定方式 必须由法律进行预先的设定 其二 特殊合作作品的各个参与者之间有某种类似但却不一定相同的创作 意图 普通的合作作品在创作之初 合作作者之间必然要对其创作意图进行有 效的沟通 在达成一致之后才会进入创作阶段 而特殊合作作品则不然 由于 这类作品的创作发起是自发的 故各个作者之间通常没有有效的联系和沟通 各个作者之间的创作意图和观点也不尽相同 他们之间所一致的仅为公共创作 的意愿 例如在网络维基百科中 任何注册用户都有权创建或者编辑词条 但 是显而易见 每个人的观点都不尽相同 而维基百科的原则就是人人都有发表 观点的权利 因此往往同一词条中会有数种不同的观点存在 这在以往传统的 百科全书中试不可能出现的 这也是以维基百科 开源软件为代表的特殊合作 作品的魅力之所在 1 2 2 网络环境下特殊合作作品与演绎作品的区别与联系 在辨析网络环境下特殊合作作品与演绎作品的区别前 我们还是回头来分 析一下上文中所举的 电车男 事件的案例 梳理一下该作品创作过程的逻辑 关系 当 电车男 在2 0 h 论坛上发帖求助引起广大网友积极响应并成为 个故事 的时候 这个帖子的内容已经不同子其他论坛里的帖子 有了其独特性 即构 成了一个独特的故事 而且 这个故事也可以以网络论坛的帖子 其他人转载 的文章等有形方式复制传播 已经符合了我国著作权法实施条例中第二条 著 作权法所称作品 是指文学 艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形 式复制的智力成果 的规定 构成了一部作品 由于这个作品是在网络上由无 数网络用户共同参与回帖和讨论而产生的 正是本文所要研究的网络环境下特 殊合作作品 后来中野独人在此作品的基础上进行了搜集和整理 将这个故事 出版成为了小说 这个过程就是现有著作权法中第十二条所规定的演绎作品了 由此可见 众多网友通过回帖讨论的方式形成论坛帖子的过程并无任何人进行 搜集整理的过程 不属于我国著作权法第十二条规定的演绎作品 其后中野独 人搜集整理的过程才是演绎 而他进行演绎的结果就是形成了根据众多网友共 同创作的特殊合作作品改编而成的小说 这实际上已经是一个再创作的的过程 了 这中间的逻辑关系我们有必要加以区分 7 武汉理工大学硕士学位论文 另外 从法理上来讲 演绎不是全新的创作 在演绎作品中必须保留原作 品的基本内容和基本表达方式 如将小说改编为电影剧本 该电影剧本必须再 现原小说的基本情节 基本的人物关系 基本的语言表达风格 如果经二次创 作已看不到原作品的基本内容和基本表达方式 只是把原作作为素材进行全新 的创作 由此产生的作品则不成其为演绎作品 而是新的原作 演绎作品虽然是在原作基础上产生 但它并不是对原作的照搬 演绎是在 原作基础上进行再创作 演绎作品在一定程度上改变了原作的表达方式 演绎 的结果是在原作的基础上产生新的作品 演绎作品 如翻译作品 不同语 言对同一内容有不同的表达方式 将作品从一种语言文字转换为另一种语言文 字虽然内容应保持同一 但表达方式必然有所改变 显然 翻译是一种再创作 行为 再如注释作品 虽是按作品原意进行解释而形成 但不同的人对原作的 理解不同 解释的表达方式也不同 显然对原作的注释行为不是一种机械的复 制行为 而是一种再创作行为 将文学作品改编后摄制电影的行为 其再创作 的性质更加明显 因为文学作品与电影作品是两种表达方式完全不同的作品 不经过再创作不可能实现从文学作品向电影作品的转换 因此 演绎作品是原 作作者和演绎作品作者双重创造性劳动的结晶 根据著作权归作者享有的权利归属一般原则 基于演绎作品是原作作者和 演绎作品作者双重创作行为的结果这一事实 演绎作品的著作权不应由其中 方独享 而应根据二者对作品贡献的大小分享著作权 我国 著作权法 及 伯 尔尼公约 都体现了该精神 我国 著作权法 第1 2 条 第1 4 条分别规定了改编作品 翻译作品 注 释作品 整理作品 汇编作品的著作权由改编 翻译 注释 整理 汇编人享 有 即由演绎作品作者享有 演绎作品作者享有的著作权是完整的著作权 包 括著作权法规定的各项著作权 但演绎作品作者享有的著作权是非独立的 其 行使要受原作品著作权的限制 对于有些权利而言 如出版 表演 录制权 演绎作品作者只有独立的禁止权而无独立的许可权 他人要出版 表演 录制 演绎作品除应取得演绎作品作者许可外 还应取得原作作者许可 这些规定与 伯尔尼公约 第2 条第3 款的规定相一致 但对不享有著作权的作品或不构 成作品的数据或其他材料进行演绎而产生的作品 演绎者享有完整且独立的权 利 如对古代文学作品进行翻译或注释而产生的翻译作品或注释作品 翻译人 或注释人享有完整且独立的权利 再如对不构成作品的数据或其他材料进行选 8 武汉理工大学硕士学位论文 择编排两产生的汇编作品 汇编人享有完整且独立的权利 都不存在原作著作 权对其的制约 从著作权理论上讲 对演绎作品的各种著作权意义上的使用都应取得演绎 作品作者和原作作者的双重许可 即原作作者对演绎作品的任何著作权意义上 的使用都有禁止权 但我国 著作权法 及 伯尔尼公约 都只规定对演绎作 品某些形式的使用应取得双重许可 即原作作者只对演绎作品某些形式的使用 有禁止权 我国 著作权法 第3 4 条 第3 条 第3 9 条分别规定了出版 表 演 录制演绎作品应取得演绎作品作者和原作作者的双重许可 即原作作者对 演绎作品出版 表演 录音录像有禁止权 除此之外的其他著作权意义上的使 用 如广播 信息网络传播 摄制 改编 翻译 汇编 原作作者是否有禁止 权未作规定 伯尔尼公约 第1 1 条规定 戏剧作品 音乐戏剧作品和音乐作品 的原作者对其作品的译作享有表演权 第1l 条之3 规定 文学作品的原作者对 其作品的译作享确朗诵权 第1 4 条第1 款规定 文学艺术作品的原作者对其作 品的改编本和根据其作品摄制成的电影作品享有发行 表演和有线传播的权利 第1 4 条第2 款规定 原作者对根据其文学或艺术作品摄制成的电影作品享有改 编权 对比演绎作品 网络环境下特殊合作作品的情况则较为特殊 不论是对能 够独立使用的现有作品所进行的演绎还是对不享有著作权的作品或不构成作品 的数据或其他材料进行演绎而产生的作品 最终形成的都是能够构成作品的著 作权载体 而且作品一旦形成之后也就相对固定下来 形成拥有著作权的作品 而网络环境下特殊合作作品则不然 由于此类作品通常都处于不断更新的过程 当中 一般在其活跃期内不会有固定的作品形式出现 这样就产生了两个问题 一是在合作作品中 任何人都有权在其他人工作的基础上进行再加工 但却无 法及时通知原作品部分的作者并获得其许可 事实上 基于之前我们提到的网 络虚拟性的特点 补充该作品的合作作者实际上也不可能找到之前作品的作者 并获得其许可 这样一来 如果按照传统著作权法中关于演绎作品的规定 那 么其修改作品并发布的行为显然是违法的 这明显不利于该作品的进一步完善 二是如果按照传统著作权有关演绎作品著作权归属的理论及立法规定 对不享 有著作权的作品或不构成作品的数据或其他材料进行演绎而产生的作品 演绎 者享有完整且独立的权利 而合作作品的特点在于其不断更新 所以也很难界 定被演绎的作品是否属于不构成作品的数据或其他材料 举例来讲 在开源软 9 武汉理工大学硕士学位论文 件中 任何人可以在其他人已有程序的基础上进行修改和完善 而用以修改的 这些代码到底是应该算作不能构成作品的数据还是应当认定为已经能够独立使 用的软件呢 我们知道 由于软件的特殊性 即使只有数行代码 但只要能完 成某些特定的任务 在某种程度上来讲 也可以认为是独立的软件 但这样的 软 件 往往仅存在技术上的意义而没有任何实用价值 另外 从创作的过程来讲 每一个作者都可能是在其他作者创作的基础上 进行小规模的修改 从而达到完善该作品的目的 这种小规模的修改并不符合 著作权法实施条例中第二条有关作品独立性要求的 不能单独构成作品 同时 由于改编的内容占原有作品的比例极小 故改编和完善作品的行为也不能构成 演绎 当然也就不能称之为演绎作品了 因此 对这类作品显然不能按照传统 的演绎作品的理论来处理 必须寻找新的理论作为其解决依据 1 2 3 网络环境下特殊合作作品与汇编作品的区别与联系 著作权法 2 0 0 1 年修正案 第9 条规定 著作权人包括 一 作者 其他依照本法享有著作权的公民 法人或者其他组织 对于期刊 无论其是否 具备法人性质 都应是著作权的当然主体 是 著作权法 保护的对象 著作 权法 第1 4 条规定 汇编若干作品 作品的片段或者不构成作品的数据或者其 他材料 对其内容的选择或者编排体现独创性的作品 为汇编作品 其著作权 由汇编人享有 但行使著作权时 不得侵犯原作品的著作权 将原 著作权法 中附编辑作品 改为汇编作品 这并不影响期刊的著作权地位 期刊作品完全 符合 著作权法 中的汇编作品的定义 因为根据 著作权法实施条例 编辑 指根据特定要求选择若干作品或者作品的片断汇集编排成为一部作品 应该说 著作权法 的汇编作品比原 著作权法 中规定的编辑作品所涵盖的范围小 了 也更准确 确实 如果所有的编辑作品都有著作权 那么著作权人的范围 将无限扩大 有人认为期刊不享有著作权 因为我国 著作权汔 在 著作权归属 一节内 并没有明确规定报刊出版社对其出版的报刊享有著作权 而只是在第1 条规定 汇编作品由汇编人享有著作权 但在 著作权法 第1 2 条中规定 由法人或 者其他组织主持代表法人或者其他组织意志创作 并由法人或者其他组织承担 董永春 科技与出版 2 0 0 2 年第3 期 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 责任的作品 法人或者其他组织视为作者 期刊作品的完成 是编辑 汇编人 根据期刊的意志完成的 其责任也由期刊本身来承担 因此 期刊应当享有著 作权 另外 从职务作品来考虑 期刊的编辑人员所进行的汇编工作 实际上是 利用单位的物质条件进行的职务行为 这符合 著作权法 第1 6 条第2 款中关 于职务作品的规定 事实上 许多期刊中 并没有将编辑人的署名标在期刊上 这也因为期刊的编辑工作往往不是一个入完成的 而通常是集体完成的期刊汇 编人员无论是在编排 选材上 都体现了编辑部的编辑方针 选稿标准等因素 同汇编作品一样 网络环境下特殊合作作品也是在其他人所提供的片段材 料或者已经形成的作品的基础上编辑而来的 属于再加工的范畴 因此 网络 环境下特殊合作作品的著作权归属问题也可以参考汇编作品的相关规定 但是 与汇编作品最大的区别在于 网络环境下特殊合作作品的创作者是 自发组织起来的 并不像汇编作品一样多由编辑 汇编人 根据期刊的意志完 成的 不论这些编辑 汇编人 是否有偿参与汇编工作 通常情况下都是有偿 的 他们的编辑工作都是在期刊社的统一安排下进行的 期刊社对于自己的期 刊都有很明确的定位 据此来选择相应的文章或材料编入期刊以充实自身内容 或支持自己的观点 整个汇编行为是有条理有组织而且可预见的 而网络环境 下特殊合作作品的创作参与者之间并没有一个明确的组织机构进行协调 一切 创作活动都是自发组织的 当然也是无偿的 虽然中间有些网站或网络服务提 供商为他们提供了一个共同创作和交流的平台 但是并不能对他们形成任何自 效的指导或影响 创作参与者的创作意志是自由的 正是由于这种 自由 为其 提供创作及交流平台的网站或网络服务提供商当然无法对合作作品提出著作权 要求 著作权的归属也显然是不属于他们的 1 3 现有法律规制方式的局限性 1 3 j 现有立法的盲点 从上文中的比较我们可以发现 现有的著作权制度都是针对传统的著作权 归属情况的 虽然一些有关著作权归属的原则性规定仍然是可以适用的 但是 针对网络时代的新型著作权形式则力有不逮 武汉理工大学硕士学位论文 首先 现有立法所针对的著作权归属状况设计较为简单 能够提出著作权 的主体有限 通常都是作品的实际创作者或者组织者 其数量通常也不多 所 产生的纠纷也相对容易处理 而网络时代的著作权纠纷则更为复杂 特别是对 网络环境下特殊合作作品来说 此类作品的实际创作者可能数以百计 每一 个程序员都为开源软件编写了长短不等的代码 每一位维基百科的注册用户都 为百科词条充实了内容 而且这些参与者的身份往往也是虚拟的 在现实生活 中难以证实 在法律上也无法肯定其创作者的法律地位 或者这个确定的过程 成本太高而无法实现 虽然很多网络平台要求每位使用者进行注册登记 但是 由于商业竞争及个人隐私保护的原因 这种登记都是粗略的 难以证明参与者 的真实身份 在法律上也往往达不到证据证明力的形式要求 而且 出于越来 越严格的个人隐私保护方面的规定 即使是这些不甚完善的个人登记信息也被 网络平台所严格保密 只有公安机关通过法定程序才能要求网络服务提供商提 供这些信息 这无疑更加大了普通人证明自身权益的难度 也加大了相关案律 处理的成本 这一切都使得针对网络环境下特殊合作作品而言 将其参与创作 的作者一一查清是 件很难完成的任务 而这一点正是传统著作权归属问题的 重要前提条件 其次 网络平台提供者或者网络服务提供商的地位依据传统著作权法也难 以有效准确界定 众多的合作作品创作参与者要共同创作则必须要借助一个共 同的平台 举例来讲 不论是维基百科还是开源软件的开发 都需要网络服务 商提供一个可供存储数据和供参与者及该数据或作品最终使用客户访问的服务 器 虽然随着网络技术的不断进步 建设或租用服务器的价格在不断降低 但 对个人用户而言 其费用仍然是一笔难以接受的支出 因此 建设或租用服务 器的多是企业及社会团体用户 对他们而言 一方面他们为合作作品的诞生提 供了经济上和技术上的支持 付出了相应的劳动 但另一方面 他们与众多的 创作者之间却缺乏必要的协调和指导 也就是说这些参与者并不是受到网络服 务提供商的指导进行创怍 网络服务提供商也也并未对合作作品的创作向众多 的创作参与者提出明确的创作预期 即需要什么样的合作作品问世 切工作 都是在创作参与者之间自发协调进行的 并不受到来自网络服务提供商方面的 压力 因此 网络服务提供商在网络环境下特殊合作作品的创作过程中并未参 与到实际的创作 其虽为创作参与者提供了物质条件 但并未对其创作做出任 何指导意见 因而也不能够成类似于汇编作品中的法人作者地位 他们为创作 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 作品提供了物质条件 到底应不应该享有作者的权利 如果应该享有那么这个 权利的范围有多大 能不能单独行使这样的权利 这些都是当前立法中对于网 络服务提供商法律地位的盲点 需要我们进一步来研究 1 3 2 制度改革的困境 知识产权制度与传统的物权制度不同的是 物权通常是以占有为公示的 少数情况下以登记为公示 但是知识产权由于其虚拟性的特点决定了其所有权 归属是以登记或推定的方式来公示的 不论是以登记为公示或是推定为公示 前提条件必须是有完善且统一的法律制度做基础 因为登记及推定与占有不同 占有作为一项古老的所有权制度已经深入人心 即使没有相关成文法的规定 哪怕是一个最普通的民众也能够理解其含义并认可其效力 但是登记及推定制 度出现较晚 尤其是推定制度 是法律针对某些特殊情况预先设定好的所有权 归属制度 其专业性较强 也不容易为一般大众所普遍接受 因此 推定制度j 适用的范围必须由法律所严格规定且不能任意扩大化 这一原则在国内立法中 如此 在国际法中更是如此 由于各国实际情况的千差万别 各国对于知识产权的立法也不尽相同 为 此 各国通过国际条约将知识产权方面的规定协调一致 保证著作权人在条约 生效的任何一个国家都享有同等的权利 因此 针对网络环境下的新型著作权 归属的理论乃至制度上的突破不仅在国内立法上会遇到阻力 同时还要受到相 关国际法及国际条约的限制 作品版权归作者所有是各国版权法的一般规则 但不同国家对于电影作品 职务作品 雇佣作品 委托作品的作者是谁 以及 版权利益在相关人之间如何分配等问题的规定差别很大 当版权交易存在跨国 流动时 作品每跨越一国的边界 就可能使其版权的归属问题发生变化 从而 给作品的所有权带来很大的不确定性 引起了不必要的纠纷 损害了国际商业 的稳定性 为此 国际社会经过多方协调 先后制定了三部比较有影响力的国 际公约来规范各国间的知识产权贸易及形管问题 首先是 保护工业产权巴黎公约 保护工业产权巴黎公约 P a r i s C o n v e m i o no nt h eP r o t e c t i o no f I n d u s t r i a lP r o p e r t y 的简称 于1 8 8 3 年3 月2 0 日 在巴黎签订 1 8 8 4 年7 月7 日生效 最初的成员国为1 1 个 到2 0 0 4 年1 2 月底 董涛 电子知识产权 2 0 0 4 年第1 2 期 尚清 商业经济研究 2 0 0 7 年第2 7 期 1 3 武汉理工大学硕士学位论文 缔约方总数为1 6 8 个国家 1 9 8 5 年3 月1 9 日中国成为该公约成员国 我国政府 在加入书中声明 中华人民共和国不受公约第2 8 条第l 款的约束 其次是 伯尔尼公约 伯尔尼公约 是世界上第一个保护文学 艺术 科学作品的国际公约 也是最重要的 影响最大的保护著作权的国际公约 它 于1 9 8 7 年1 2 月1 5 日生效 其后进行了7 次补充和修改 最新文本是1 9 7 1 年 巴黎文本 截至1 9 9 7 年7 月1 日止 共有1 2 1 个国家参加了该公约 此外 另一个有广泛代表意义的国际公约是 与贸易有关的知识产权协定 1 9 9 4 年结束的乌拉圭回合贸易谈判达成了 与贸易有关的知识产权协定 T R I P S 此轮谈判的最后协议决定 成立世界贸易组织 W T O 并制定了相 应规则 即W T O 成员国必须遵守包括T R I P S 协议在内的所有协议 同时简化了 解决成员国之间贸易争端的解决机制 截至2 0 0 2 年1 月 W T O 共拥有1 4 4 个 成员 贸易量占了全世界贸易量的9 0 以上 有3 0 个以上国家正在进行加入谈 判 T R I P S 要求所有W T O 成员对包括版权 专利 商标 工业设计 地理标识 集成电路外观设计以及未公开信息在内的 范围广泛的知识产权提供最低限度 的保护 如此一来 T R I P S 协议就涵盖了目前存在的 几乎所有的知识产权国际 协议 如世界知识产权组织 W I P O 的 巴黎公约 和 尼泊尔公约 并增 加了一些新的义务 诸如地理标识 专利 商业秘密以及政府在知识产权强制 性执行方面的义务等 由于上述国际公约的存在 想要依靠国内法单方面调整著作权的归属认定 显然会与国际上已经通行的标准相冲突 而且 由于互联网本身的无国界性质 也很难断定某些作品的著作权归属应当适用哪一国的法律 举例来讲 我们假 设有一家在A 国注册的互联网公司 其服务器架设在B 国 分布在世界各地的 网友通过互联网访问其网站并共同编辑了一部作品在C 国出版 在这样的情况 下就需要按照国际法中的冲突规则来解决这一问题 由于各国法律规定不尽相 同 同样或者类似的案例有可能会适用不同的冲突规则 最终导致结果大相径 庭 因此 想要在著作